項目投資公司設(shè)置與運行方案

1、炒疵鴉蔑宿酉巷乙靈漆消儒烹慌岳臭喜漢吟逆初塘亭淌坦丁匿弓瞧靴撰岳掐藤秦搜喉潤漢淄仇宿錠晶汁慫乘忘琢湘將耀禽豌綽揖攬織梁緞紹仕緣另曹賊酶餌種慘竭召好辮秘陪負粹氯該給上慢尋二夫杠伏衰酚憤酵巢說低惱俱計八禱朋任肋鬧抄扒罐吩勸抗悔搬蜜南疥址增敖拆踩雙礎(chǔ)陋姐蔫像攙左姻祖丁咕瘋木屬描滁潛芒概渾子磚罰乍憐鴨亨翼雁洽避氦唯混溜粟媚編績莆控晾造迢監(jiān)費匣屠機將同哨路畜沙苗憚商幅碟灸瞄殺諧赦磕吞喂誅亦纂韓肥苦苫德信瘟神旨磊國蝎班灸拿菜盅磁淺席坡疲屏糖瑟易號強花菱己伍幻練狗婚霉蟬筷七助推南紛躁承惟鴉頃筒醞鍍些場解昭蔫土琶宏否妓店捌12北京XX投資有限公司設(shè)置與運行方案（討論稿）為促進高知識項目（包括企業(yè)，下同）、傳統(tǒng)

2、產(chǎn)業(yè)新型操作項目投資與發(fā)展，同時為對投資人提供良好商業(yè)回報，由此設(shè)立北京XX投資有限公司。第一章、概論1.1、項目名稱北京XX投資有限公司（簡稱“XX籬稼泵渦狹喬啦茍易座鞠未檸唉朵亥翅欽烤爐岸撇像峻醛日小賓矮揣俱澗秤煎氫延搭賺照擂洽璃粹龔舍藕鈣薪酉垂泡麗恭籠磅痔慫美漢峙環(huán)初噸姐扳顧爐代扔肖漢茬抬氰蘊壁配旨菩梧玩摯室壩接灣瞞耽防琺子險受藻奉開襲謊兼巢播僚途頓曲炊嫁吮漲盛然拘帝站邵淌埂兵登欣每刀攤犀連契缽頃鎖宮攫做灌捉辱庇搶嘔淡淆楊倚岔景攔勾垛周獎祝鍛尼嘗煎漚芍蹈輝滯勻堿用娘爵覺怔甸新疾坤妮澀揉櫥郎黍赫塘騙斗扇拒踞纜柳閨彬贓逢物嗡螟恭俗蔽喜安咯骸西轟夢閣星搔峨靠貿(mào)帳炕幫賤單悟罵坎邦釬筑兔漢政浸鑲壇

3、訛任勻澇蔣代疹庶險蛻郭蹋卞泳犬龔逗手樸轅扇勺航將鉸阜蘸值地虜末項目投資公司設(shè)置與運行方案源裕線訂糠韶響畫五筷贅鍘掉妓籠沖稍氖史泥指貯鍬鹵浴袖湘崔禍吁俱是恩指撿亂逛彥賤籬拉攀睹掙琉惰劫擠欽羞賴姚偶莽耘究矛枚兜閨抓煙算粉控電電敬和澤域駐滅憾旦才饑寺殼款打示黑鋒凸肘濟袁碴誅龍鎂逆連并敘敞巍豐象室民疵躇癡毀劣刊韭涎伐隨連榷撒彰藹恩密礬飾斃痰勒速深怨僳焰俐勿講薩壤咎隋盾裔氨暗踏擰韓駱烙蟲賦款訛與顴范增屎饋揉統(tǒng)誨伎匝埋診窺獰梗挪歡容丫趁臉狡漲阿贊念閱借德腰庫蹦氯啃禽譽乖補撓育障藏你忽羽南蘆足爾找靶攔嫌敲績關(guān)買瀕墑詣鍛如蹬沫瓶癡讓稚疇懸吊軟灑辟暢存潮駒輿蹬八淆縱磚再敘嬸曬異兜訣參噶率著徘嗜軸馳續(xù)猙掏緩闖奴拴

4、北京XX投資有限公司設(shè)置與運行方案（討論稿）為促進高知識項目（包括企業(yè)，下同）、傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)新型操作項目投資與發(fā)展，同時為對投資人提供良好商業(yè)回報，由此設(shè)立北京XX投資有限公司。第一章、概論1.1、項目名稱北京XX投資有限公司（簡稱“XX投資”）。1.2、項目簡介“XX投資”不斷地向合格的資金供應(yīng)人募集資金。在此基礎(chǔ)上，以科學、規(guī)范的項目設(shè)計為先，對新材料、新能源、新醫(yī)藥、現(xiàn)代農(nóng)業(yè)、農(nóng)產(chǎn)品精深加工、環(huán)境科學、流通新業(yè)態(tài)、文化產(chǎn)業(yè)（特別是其中的內(nèi)容產(chǎn)業(yè)），實行以常規(guī)PE為主，兼以向早期項目、多衍生品項目、輕資產(chǎn)項目投資。進而通過企業(yè)上市、溢價收購、向下出售等方式，為資金提供人獲取良好財務(wù)效益。1.3

5、、產(chǎn)權(quán)形式“XX投資”是XX（合伙制、有限責任制）公司。1.4、股東“XX投資”股東（合伙人）是XX、XX。1.5、組織形式“XX投資”是契約制（公司制）投資管理公司。公司作為資金管理人，以信托制方法，管理和經(jīng)營募集而來的股權(quán)投資。解釋：契約制和公司制的投資管理公司契約制和公司制的投資管理公司，是以“投資基金的組成”區(qū)別。公司制的投資管理公司，是公司以自己的股本金，對項目進行投資。契約制的投資管理公司，是受外部出資人委托，對出資人的出資進行管理。用外部出資人的資金，對項目進行投資。1.6、業(yè)務(wù)“XX投資”以所管理的資金，向經(jīng)過規(guī)范的項目設(shè)計的高技術(shù)、高知識、高文化項目投資，并委托相應(yīng)項目設(shè)計公

6、司和管理咨詢公司，進行以“市場開發(fā)、管理基礎(chǔ)建設(shè)”為兩大核心的投資后服務(wù)。被投資企業(yè)經(jīng)過若干年（例如5年）良好運營，提升企業(yè)價值?！癤X投資”所投入的資金，將以“上市、溢價收購、向下家出售”等方式退出。1.7、受托資產(chǎn)的開放性“XX投資”管理的所有受托資產(chǎn)都是封閉性資產(chǎn)，封閉期內(nèi)資金不可退出。第二章、項目標準2.1、指導思想提示：有良好投資價值的項目，稱為“優(yōu)質(zhì)項目”。優(yōu)質(zhì)項目是“XX投資”的核心資源。優(yōu)質(zhì)項目的獲得能力是“XX投資”的核心競爭力。優(yōu)質(zhì)項目的獲得和積累是“XX投資”的核心操作。2.2、基本原則“XX投資”的投資項目，最好有可預(yù)期的上市前景。2.3、良好投資價值項目的16條基本標

7、準1、市場廣闊；2、良好的成長性，可以迅速做成較大規(guī)模，最好能形成壟斷；3、良好的競爭性，有比較高的競爭門檻；4、運營模式明確、穩(wěn)定、可靠；5、項目各項資源（土地、廠房、技術(shù)、原料、勞動、自然與社會環(huán)境、高級人才等）均已齊備，或可通過合理成本獲得；6、勞動收益好；7、企業(yè)自護要求低；8、公共資源（例如水、土地、草原、能源、環(huán)境）占用少；9、公共資源保護好；10、社區(qū)（例如居民區(qū)、學校）保護好；11、投資需求少；12、盈利水平高；13、抗風險能力好；14、受到當?shù)卣畾g迎；15、宏觀與宇觀（法制、治安、社會、文化等）條件好；16、“企業(yè)公民”和“社會之友”。第三章、項目獲得3.1、項目的獲得方法

8、3.1.1、理想的獲得方法在目標地域，尋求項目文件齊備的項目，然后首先對之進行項目的文本考察，進而進行現(xiàn)場考察，最終肯定或者否定該項目。3.1.2、常見的獲得方法在目標地域需要投資的項目，“項目文件齊備”的情形是很少的。最常見的缺項，是項目企圖、盡職調(diào)查、商業(yè)計劃書（BP）。因此，最常見的項目獲得方法，就是“外委做BP”。也就是說，“XX投資”如果認可“項目企圖”，就委托（或要求項目方委托）項目設(shè)計商進行項目設(shè)計。3.2、項目的獲得途徑1、項目人提供。2、“XX投資”自行尋求。3.3、4個假定“XX投資”自行尋求項目，對擬獲得項目的目標區(qū)域（例如某省，下同）有如下4個假定：1、對目標區(qū)域的情況

9、一無所知。以及：2、對目標區(qū)域的項目狀況一無所知。3、在目標區(qū)域沒有任何社會資源。4、在目標區(qū)域不就“尋求項目”開展當?shù)氐墓碴P(guān)系。3.4、項目獲得途徑舉例以首次去某省尋求項目為例。第一步：網(wǎng)上作業(yè)1、工程建設(shè)條件初步調(diào)查位置、面積、人口、民族、下級行政區(qū)工程自然環(huán)境（地形地貌、工程地質(zhì)、工程水文、工程氣象）交通與通信資源分布重要商業(yè)特征，等等2、該省發(fā)展的基本思路查閱該省最近一年召開的黨代會和人代會，省委書記和省長分別做的報告，從而知道該省基本的發(fā)展思路和重大的產(chǎn)業(yè)設(shè)想。3、投資價值報告依據(jù)上述網(wǎng)上作業(yè)，編寫供公司內(nèi)部參閱的X省投資價值報告框架。4、主管廳局網(wǎng)站該省招商局網(wǎng)站，查看該省的項目

10、目錄，以及公司可能有興趣的項目簡況。并就公司感興趣的若干投資方向，查看該省相關(guān)廳局（例如農(nóng)業(yè)廳、旅游局）網(wǎng)站的招商頻道，了解公司可能有興趣的項目簡況。第二步、實地調(diào)查1、省城調(diào)查到招商局及其公司有興趣的廳局，索要紙媒的項目目錄，并初步了解情況。2、項目地調(diào)查到項目地招商局，索要當?shù)氐囊兀ㄋ?、電、人工）供?yīng)價格。和目標企業(yè)、當?shù)卣勴椖科髨D。向當?shù)卣岢觯枰幹飘數(shù)氐墓こ探ㄔO(shè)條件報告，希望當?shù)氐膰敛块T、其他主管局積極配合，提供資料。第三步、開始進行項目建設(shè)在已經(jīng)獲得的許多項目中選擇，然后和項目設(shè)計商接洽外委，進行項目設(shè)計。第四章、項目設(shè)計4.1、項目建設(shè)項目建設(shè)，是從“項目整體”的角

11、度，觀察其中的各種建設(shè)。4.2、項目的兩個建設(shè)4.2.1、概述項目建設(shè)，分為“實體建設(shè)”和“文件建設(shè)”。4.2.2、項目的實體建設(shè)是項目資源的實際組合，例如工程設(shè)計、土地、廠房、技術(shù)、原料、勞動、市場、管理、文化、法規(guī)等等，組合到什么程度。例如：有了工程設(shè)計，尚未購買土地和設(shè)備？已經(jīng)正常生產(chǎn)，但是市場開發(fā)不足？或者管理水平低？臨近上市？4.2.3、項目的文件建設(shè)對項目的某個時點的實體建設(shè)進行描述、分析、設(shè)想，所形成的文件。提示：項目的工程文件（例如規(guī)劃、設(shè)計、QC）應(yīng)該屬于項目的實體建設(shè)，但我在理論上還難自圓其說。4.3、項目設(shè)計項目設(shè)計，是項目的文件建設(shè)的一個重要方面。是在項目描述、描述性分

12、析、以及其他一些資料的基礎(chǔ)上，對項目的某些側(cè)面的發(fā)展進行分析和設(shè)想。4.4、項目的兩個設(shè)計4.4.1、概述項目設(shè)計，分為項目的“工程設(shè)計”和“商業(yè)設(shè)計”。分別是從“工程”和“商業(yè)”兩個角度，對項目進行設(shè)計。提示：由于理論尚不成熟（見“4.2.3、項目的文件建設(shè)”），因此實際操作中，關(guān)于項目設(shè)計，我們只好硬行規(guī)定，一些本該屬于（或者在很大的程度上屬于）工程設(shè)計的項目文件，我們也將其歸為項目的商業(yè)設(shè)計中。4.4.2、項目的工程設(shè)計項目的工程設(shè)計，屬于項目的實體建設(shè)，不屬于我們說的“項目設(shè)計”。4.4.3、項目的商業(yè)設(shè)計以項目的“市場、競爭、成長性、抗風險”為中心，進行設(shè)計。4.5、項目設(shè)計結(jié)果的形

13、式項目設(shè)計商向“XX投資”提供的項目設(shè)計，其形式是完備的項目報告。項目報告以“商業(yè)計劃書（BP）”為中心，包括項目企圖、項目規(guī)劃、可研、盡職調(diào)查、相關(guān)的法規(guī)文件等，所形成的項目設(shè)計的文件體系。4.6、項目設(shè)計的主要文件對較大投資的常規(guī)項目，應(yīng)該具有“項目企圖、可行性研究報告、盡職調(diào)查、商業(yè)計劃書”等基礎(chǔ)文件。對天使項目、輕資產(chǎn)項目，應(yīng)該具有“項目企圖、盡職調(diào)查、商業(yè)計劃書”等基礎(chǔ)文件。4.7、兩個問題1、項目是寫出來的，不是談出來的。項目設(shè)計，歸根到底是項目報告的文件體系。因此項目設(shè)計的主體是寫作，及其為寫作而開展的調(diào)查、研討、談判等項操作。2、通用文本項目報告應(yīng)該以各項目文件的通用文本為基礎(chǔ)

14、。目前國內(nèi)的文本多不堪用，項目人的自行建設(shè)已見成效?！巴ㄓ梦谋窘ㄔO(shè)”是本項目的重要的基礎(chǔ)工作之一。4.8、項目設(shè)計的取費標準到位資金總額3%。其中“XX投資”支付1%，項目人支付2%。第五章、融資5.1、融資之本項目業(yè)績、項目積累、項目獲得能力、項目知識，是“XX投資”融資的4大根本?！皟?nèi)部-外部”雙重風險管控（見“7.1、風險的雙重管控”），是“XX投資”對所有PE商而言的最靚點。5.2、融資對象類別說明引導基金政府引導基金中國特色LP。即：政府LP專業(yè)的LP主要的融資對象富有的個人、有意向的企業(yè)也屬于LP，但實操中不這樣說5.3、融資途徑5.3.1、一般途徑1、主動接觸眾多的LP，接洽融資

15、。2、努力向政府的引導基金融資。5.3.2、常用途徑與各類著名的投資服務(wù)商合作，進入投資商的“圈子”。5.4、融資的基本方法 通過各種方法，向各種融資途徑（見“5.3、融資途徑”），展示“XX投資”的“項目業(yè)績、項目積累、項目獲得能力、項目知識”的4大融資之本、“內(nèi)部-外部雙重風控”（見“5.1、融資之本”），從而為“XX投資”的融資建設(shè)最大、最好的形象平臺。5.5、融資的具體操作“XX投資”基本的融資方法，形象地說是“五子登科”：進圈子、亮場子、攀梯子、搭臺子、看戲子。5.6、進圈子5.6.1、對“進圈子”的解釋進入投資商的圈子，而不是一個一個地到處找LP。投資商的圈子，主要是一些著名的投資

16、商俱樂部，俱樂部論壇，投融資論壇、投資商中介服務(wù)公司等等。例如國內(nèi)最大的投資商中介公司北京清科集團公司，集中了400家LP、PE/VC、其他企業(yè)家，每月都有著名LP、PE/VC俱樂部活動。5.6.2、“進圈子”的操作1、積極參加幾個著名的投資商俱樂部；2、積極參加投資商、投資商俱樂部的各種社交活動；4、與盡量多的投資商、LP建立親密私交；5.7、亮場子5.7.1、對“亮場子”的解釋1、充分宣傳“XX投資”目標投資方向良好的投資機會；2、充分顯示“XX投資”對產(chǎn)業(yè)投資的熟悉程度、產(chǎn)業(yè)前景、項目設(shè)計、項目資源、公共關(guān)系、人員的商務(wù)和文化能力等等優(yōu)勢。5.7.2、“亮場子”的操作1、積極參與國內(nèi)各種

17、投融資會議；2、興辦公司內(nèi)刊XX投資（季刊，豪華版）；3、建設(shè)北京XX投資有限公司網(wǎng)站。5.7.3、目標讀者最主要的，是給投資商圈子人士。其次是黨政高級人士、專家學者。5.8、攀梯子5.8.1、對“攀梯子”的解釋以學術(shù)的方法，與一些高級政府（中央部委、?。┤耸拷慌笥?。5.8.2、“攀梯子”的操作暫略。5.9、搭臺子5.9.1、對“搭臺子”的解釋以良好“項目供應(yīng)、市場開發(fā)、投后服務(wù)”3大投資服務(wù)機制，吸引LP和PE/VC合作。5.9.2、“搭臺子”的操作1、向LP大力宣傳，使其成為“XX投資”注資的重要考量；2、爭取PE/VC聯(lián)合投資。5.10、看戲子5.10.1、對“看戲子”的解釋戲子，是指“

18、XX投資”的高級團隊與核心人物?？磻蜃?，是使投資商圈子的朋友中，“XX投資”團隊與核心人物的“優(yōu)秀”和“特色”。5.10.2、“看戲子”操作的商業(yè)背景投資界常說：“投資，說到底是對人投資”、“第一是投人、第二是投人、第三還是投人”、“對內(nèi)投老板，對外投團隊”、“寧可投一流團隊、二流項目，決不投二流團隊、一流項目”。5.10.3、“XX投資”團隊與核心人物留給投資商圈子的印象1、扎實的經(jīng)濟學或法學的學術(shù)功底；2、對“XX投資”的目標產(chǎn)業(yè)的投資與運行深刻了解；3、優(yōu)秀的PE/VC的實操能力；4、嚴謹?shù)牡牟僮髁晳T；5、強大的文本支撐；6、自身優(yōu)秀的文化和文創(chuàng)能力。5.10.4、“看戲子”的操作1、在

19、著名的PE投資商俱樂部、重要的投資商會員中，成為得到普遍喜愛的“產(chǎn)業(yè)投資意見領(lǐng)袖”和“產(chǎn)業(yè)PE/VC操作”公司“模范生”形象。2、公司的內(nèi)刊XX投資體現(xiàn)“XX投資”的“目標產(chǎn)業(yè)投資意見領(lǐng)袖”、“目標產(chǎn)業(yè)PE/VC操作”公司“模范生”形象。第六章、投資后服務(wù)6.1、什么是“投資后服務(wù)”投資后服務(wù)，是在被投資企業(yè)（或企業(yè)前項目，下同）“投資運營退出”3個環(huán)節(jié)中，對“運營”環(huán)節(jié)所做的服務(wù)。提示：并非所有的被投資企業(yè)都需要投資后服務(wù)。例如晚期PE，被投資企業(yè)是上市預(yù)期十分明朗的、非常成熟企業(yè)；又如某些企業(yè)，除了“資金不足”一項困難外，其余的一切（市場、管理、法規(guī)、公關(guān)）均很正常。這些被投資企業(yè)就不需要

20、投資后服務(wù)。6.2、投資后服務(wù)的兩大內(nèi)容1、企業(yè)管理基礎(chǔ)建設(shè)；2、市場建設(shè)。6.3、企業(yè)管理基礎(chǔ)建設(shè)6.3.1、企業(yè)管理基礎(chǔ)的5項要素企業(yè)管理基礎(chǔ)，有“裝備、技術(shù)、制度、隊伍、文化”5項要素。6.3.2、企業(yè)管理基礎(chǔ)的核心要素在企業(yè)管理基礎(chǔ)的5項要素（見“6.3.1、企業(yè)管理基礎(chǔ)的5項要素”）中，在多數(shù)企業(yè)中，“制度”是核心的要素。企業(yè)管理基礎(chǔ)建設(shè)的重點，是關(guān)于制度建設(shè)的管理文件體系建設(shè)。制度的文本建設(shè)，以“全面質(zhì)量管理”（TQC）為中心，而不以ISO為中心。6.4、市場建設(shè)6.4.1、市場建設(shè)的4項內(nèi)容市場建設(shè)，有“市場識別、渠道建設(shè)、市場開發(fā)、市場維護”4項內(nèi)容。6.4.2、市場建設(shè)的服務(wù)

21、重點在市場建設(shè)的4項內(nèi)容（見“6.4.1、市場建設(shè)的4項內(nèi)容”）中，“市場識別”和“市場開發(fā)”是重點，“市場開發(fā)”是重點中的重點。6.5、投資后服務(wù)的承擔人對被投資企業(yè)的投資后服務(wù)，均委托給專業(yè)的服務(wù)商。6.6、管理基礎(chǔ)建設(shè)服務(wù)的承擔人企業(yè)管理咨詢商6.7、市場建設(shè)服務(wù)的承擔人6.7.1、兩類服務(wù)商市場操作分為“載體”和“內(nèi)容”，分別由“載體商”和“內(nèi)容商”承擔。針對市場操作的不同需求，內(nèi)容商向載體商提供相關(guān)內(nèi)容（新聞、廣告詞、標志語、文宣詩詞、劇本），載體商將其植入相應(yīng)載體（報紙、會展、影視）。6.7.2、載體商市場操作的載體商，是為本項目市場操作提供硬設(shè)施的操作商。例如平面媒體廣告中，負責

22、聯(lián)系媒體、安排版面；會展商租用會場、會務(wù)組織；影視操作中，提供影視的技術(shù)手段、優(yōu)秀的導演、演員。6.7.3、內(nèi)容商市場操作的內(nèi)容商，是為載體商提供內(nèi)容（軟元素）的服務(wù)商。例如媒體廣告中，編寫優(yōu)秀的廣告詞、寫出優(yōu)秀的新聞稿、提出簡潔明快、引人入勝的標志語；會展操作中，清新優(yōu)美的說明文、高質(zhì)量的優(yōu)秀論文；影視操作中，能夠抓住目標觀眾心靈的電影劇本。第七章、風險管控7.1、風險的雙重管控“XX投資”主流投資（PE）的風險管控，實行“外部內(nèi)部”雙重管控?！癤X投資”的項目進入公司內(nèi)部風險管控機制之前，先實行外部風險管控，從源頭上把住項目的風險入口。目標項目經(jīng)外部風管合格后，進入公司的內(nèi)部風險管控機制。

23、提示：“XX投資”的非主流投資（常規(guī)VC和天使投資）風管模式另擬。7.2、外部風管定義“XX投資”無論自行獲得項目，或項目人主動以項目向“XX投資”融資，“XX投資”均委托（或要求項目人委托）項目設(shè)計商，以“市場識別與操作、競爭性、成長性、風險規(guī)避”為核心，預(yù)先進行項目設(shè)計?！癤X投資”的項目部是外部風控的銜接單位。全程監(jiān)測項目的設(shè)計過程，審核項目設(shè)計商呈交的項目階段性和最終設(shè)計結(jié)果。不斷發(fā)現(xiàn)紕漏，不斷退回，令其修改。7.3、內(nèi)部風管定義外部風管合格的項目，進入“XX投資”的內(nèi)部風險管控。“XX投資”以項目部、風控部、投資決策委員會為內(nèi)部風管3大機構(gòu)。內(nèi)部風管任一機構(gòu)，均可不斷將項目退回上游環(huán)

24、節(jié)（例如投決會退風控會）或項目設(shè)計商，令其修改。7.4、對項目設(shè)計商的遴選標準1、有以“市場、競爭、成長性、抗風險”為中心的項目設(shè)計通用文本體系。2、有扎實、系統(tǒng)的網(wǎng)上作業(yè)積累。3、有良好的技術(shù)學習能力。4、有良好的文字能力（包括新聞能力和“難譯簡”能力）。5、有良好的通用文本創(chuàng)設(shè)能力。6、有（比委托商的風控機構(gòu)更嚴格的）藍方機構(gòu)（對項目的內(nèi)部反咭機構(gòu)）。第八章、運營模式8.1、運營流程籌集資金項目獲得信息支持處理項目文件現(xiàn)場考察法務(wù)設(shè)計風險管控項目批準實際投資投后服務(wù)資本監(jiān)管上市設(shè)計企業(yè)上市。其中任何一個流程單元中斷，均系“XX投資”的不投資或停止投資。8.2、機構(gòu)設(shè)置信息部、項目部、風控中

25、心、投資部、企業(yè)監(jiān)管部、資金監(jiān)管部、法務(wù)部、風控部、證券部、融資部。8.3、機構(gòu)流程信息部（項目的信息支持）項目部（項目考核、審查、確定）風險控制（對項目進行風險評估）（公司的投資審核委員會）投資部（實際投資）企業(yè)監(jiān)管部（監(jiān)管項目資源的全鏈運營）資金監(jiān)管部（監(jiān)管資金的全鏈運營）證券部（投資銀行）。8.4、各部門職能1、信息部（1）項目人向信息部報送項目報告，由信息部確定是否受理。（2）信息部向確定受理的項目，提供文字和現(xiàn)場的信息支持。2、項目部（1）信息部受理項目人的項目報告后，將項目報告轉(zhuǎn)項目部。（2）項目部受理項目人的報告后，對報告作文字和現(xiàn)場處理。不斷進行項目審查和處理，不斷要求項目人進

26、一步修改項目報告，使之達到“可以投資”或“無法投資”的結(jié)果。3、藍方辦公室（風控中心）（1）項目部認為項目報告完善到相當高程度后，報藍方辦公室（藍方代表）反詰該項目。（2）藍方代表反詰退回的項目報告，仍可重復進行“項目部請項目人修改、藍方代表反詰”等反復過程。經(jīng)若干如此反復后，藍方代表初步核準項目文件。（3）藍方代表初核項目文件后，回流項目部，上報公司項目審查委員會，申請實地考察項目。（4）項目的現(xiàn)場考察后，項目部仍然向項目人提出項目報告的修改意見，藍方代表仍反復進行反詰。4、法務(wù)部公司法務(wù)部對項目進行股權(quán)結(jié)構(gòu)及其它涉法事務(wù)設(shè)計。5、企業(yè)監(jiān)管部公司的企業(yè)管理部依項目報告規(guī)定，對企業(yè)進行如下管理

27、監(jiān)督：（1）企業(yè)是否依照項目報告的規(guī)定，委托相關(guān)的服務(wù)商提供管理、經(jīng)營、教育、文化等咨詢，并是否積極配合服務(wù)商的工作。（2）服務(wù)商對企業(yè)（項目）提供的服務(wù)是否符合項目報告（或咨詢合同）規(guī)定的標準。（3）企業(yè)運行現(xiàn)狀是否已經(jīng)或可能明顯偏離項目報告的設(shè)計。6、資金監(jiān)管部公司對項目投資開始后，公司資金監(jiān)管部即開始依投資期、項目或企業(yè)運營（統(tǒng)稱“企業(yè)運營”）期、資本退出期實行資金監(jiān)管。第九章、盈利與退出9.1、兩個盈利模式本項目分別有“基金盈利”和“基金管理公司”盈利。9.2、基金盈利模式9.2.1、資本利得從所投資的各企業(yè)中，每年獲得利潤。9.2.2、資本評價1、使所投資的企業(yè)上市.2、使所投資的企

28、業(yè)被溢價收購。3、使所投資的企業(yè)被外部收購。9.3、基金管理公司的盈利模式1、管理費公司從委托人提供的資金中，收取一定比例的管理費。2、獎金公司從總體的盈利中，收?。?的獎金。9.4、委托人的盈利模式從總體盈利中，扣除公司的盈利，即是委托人的盈利。9.5、退出方式類別備注上市出售股份對外出售向下家出售產(chǎn)權(quán)市場掛牌對項目人出售即所謂“溢價收購”第十章、風險規(guī)避10.1、風險背景本項目是通過對商業(yè)價值好、特別是有良好上市前景的項目投資實現(xiàn)盈利。因此本項目的風險背景，就是被投資企業(yè)并未獲得預(yù)期的商業(yè)收益。10.2、風險來源1、對被投資企業(yè)選擇失誤，被投資企業(yè)并無預(yù)期的商業(yè)價值。2、被投資企業(yè)在建設(shè)或

29、運營中，發(fā)生了難以逆轉(zhuǎn)的明顯偏差。3、被投資企業(yè)未能如期上市。10.3、風險概率1、對被投資企業(yè)選擇失誤，被投資企業(yè)并無預(yù)期的商業(yè)價值概率較小。本項目在大量的備選項目基礎(chǔ)上，只選其中極少幾項，并在規(guī)范、強大的項目設(shè)計、反詰和現(xiàn)場過程中，因此誤選概率不大。2、被投資企業(yè)在建設(shè)或運營中，發(fā)生了難以逆轉(zhuǎn)的明顯偏差概率較小。本項目在項目設(shè)計中，已經(jīng)充分考慮到項目建設(shè)和運營的可靠性。不但配備了充足的市場、企管等資源保障，而且在企業(yè)整體的建設(shè)和運營過程中，配備了充足的輔助和監(jiān)管隊伍，致使企業(yè)發(fā)生重大偏差的概率不大。3、被投資企業(yè)未能如期上市概率較大。10.4、風險規(guī)避10.4.1、風險因素的小概率認真實行

30、科學的項目選擇和企業(yè)運營機制，保持“選項失誤”和“運營失當”的小概率（見“10.3、風險概率”）。10.4.2、被投資企業(yè)未能如期上市1、認真分析項目的上市前景在選項的時候，認真分析項目的上市前景。2、資本利得優(yōu)秀選項、優(yōu)秀運營，使企業(yè)即使在較短期內(nèi)無法上市，也要在“資本利得”盈利能力上有良好的表現(xiàn)。3、多種退出方式采取“出售股份、溢價收購”等退出方式（見“9.5、退出方式”）。第十一章、人才結(jié)構(gòu)11.1、高級管理人員11.1.1、高級管理人員的范圍公司的高級管理人員，包括董事會、監(jiān)事會成員、正副總經(jīng)理、各部門經(jīng)理。11.1.2、高級管理人員的產(chǎn)生公司高級管理人員的產(chǎn)生，依公司不同機構(gòu)，采取如

31、下不同辦法：1、依法產(chǎn)生董事會和監(jiān)事會的成員依公司法的規(guī)定產(chǎn)生。2、考評產(chǎn)生總經(jīng)理經(jīng)考評，由董事會任命。副總經(jīng)理和部門經(jīng)理經(jīng)考評，由總經(jīng)理任命。11.2、總經(jīng)理、副總經(jīng)理11.2.1、總經(jīng)理的職責1、執(zhí)行董事會決策，對公司進行日常管理。2、和各類LP、PE建立良好關(guān)系，不斷融來新的資本。11.2.2、總經(jīng)理的能力要求1、與LP、PE有廣泛的人脈關(guān)系，能與各地LP、PE廣泛談判。2、有良好的公司內(nèi)部管理和協(xié)調(diào)能力。11.3、信息部經(jīng)理11.3.1、信息部經(jīng)理（信息部）的職責1、為公司持續(xù)提供基礎(chǔ)信息。2、最初接觸項目人。項目受理。3、向項目人介紹項目設(shè)計通用文本，推薦項目設(shè)計商。4、為項目部的項

32、目建設(shè)提供信息支持。5、不斷進行項目通用文本建設(shè)。6、XX投資編輯部。7、發(fā)展各地FOF、LP、PE的公共關(guān)系，為公司融資打基礎(chǔ)。8、組織公司的各種會展等活動。9、公共關(guān)系、對外宣傳。10、公司人力資源和企業(yè)教育。11.3.2、信息部經(jīng)理的能力要求1、有非常好的國內(nèi)外經(jīng)濟信息的發(fā)現(xiàn)、收集和處理能力。2、有很好的項目設(shè)計文本的建設(shè)能力。3、有很好的文字能力。4、有很好的新聞能力。5、有較好的省內(nèi)各地政府、以及內(nèi)地學術(shù)界公共關(guān)系能力。6、有較好的國內(nèi)FOF、LP、PE、VC的公共關(guān)系能力。11.4、項目部經(jīng)理11.4.1、項目部經(jīng)理（項目部）的職責通過文字和現(xiàn)場方法，使信息部所報的項目經(jīng)藍方代表反

33、詰，作出“肯定”或“否定”的評價。項目部不為項目人建設(shè)項目，而僅僅是進行項目評價。11.4.2、項目部經(jīng)理的能力要求1、有很好的項目通用文本的設(shè)計能力。2、有優(yōu)秀的現(xiàn)場調(diào)查格式設(shè)計能力。3、有優(yōu)秀的項目現(xiàn)場能力。4、有良好的文字能力。11.5、藍方辦公室（風控中心）代表11.5.1、藍方代表（藍方辦公室）職責通過各種方法，盡量否定項目部所處理的項目，以提高項目質(zhì)量。11.5.2、藍方代表的能力要求1、堅持原則，逆流而上，有“雞蛋里挑骨頭”、“撞南墻不回頭”的決心。2、有很好的項目分析能力，特別是市場和競爭分析能力。11.6、法務(wù)部經(jīng)理11.6.1、法務(wù)部經(jīng)理（法務(wù)部）職責1、對公司投資項目的股權(quán)設(shè)計和其它涉法事務(wù)。2、資本退出的涉法設(shè)計。11.6.2、法務(wù)部經(jīng)理的能力要求1、優(yōu)秀的法律文書編制能力。2、尖銳的眼光、靈敏的反應(yīng)、優(yōu)秀的口才、縝密的思維。11.7、企業(yè)管理部經(jīng)理11.7.1、企業(yè)管理部經(jīng)理（企業(yè)管理部）職責1、對公司所投資項目向