破解辦案困惑 創(chuàng)新辦案技巧

1、破解辦案困惑創(chuàng)新辦案技巧工商行政管理機(jī)關(guān)是國家主管市場監(jiān)督管理的行政執(zhí)法機(jī)關(guān),在維護(hù)社會主義市場經(jīng)濟(jì)秩序方面負(fù)有重要職責(zé)。隨著社會的進(jìn)步和市場經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展,一方面,工商行政管理機(jī)關(guān)面臨著“停征兩費(fèi)”前所未有的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。如何在新的市場經(jīng)濟(jì)環(huán)境下,圓滿完成國家賦予工商機(jī)關(guān)的市場監(jiān)管、行政執(zhí)法兩大職能,適應(yīng)新環(huán)境下新的監(jiān)管模式,如何實(shí)現(xiàn)“四個轉(zhuǎn)變”,是擺在每個干部職工面前的新課題。另一方面,社會主義民主與法制建設(shè)的不斷完善,國家工商局文書的啟用,對工商行政管理機(jī)關(guān)特別是行政執(zhí)法人員依法行政提出了新的更高要求。為提高工商行政管理機(jī)關(guān)執(zhí)法人員依法辦案的能力,克服或減少辦案中的差錯和失誤,提高辦案水平,

2、適應(yīng)新形勢下辦案要求,結(jié)合近年來我們在行政執(zhí)法責(zé)任制中依法行政的經(jīng)驗(yàn),針對案件核審工作對基層執(zhí)法辦案的調(diào)研中發(fā)現(xiàn)的一些問題,我們該如何面對基層辦案困惑?又該如何破解辦案的困惑,創(chuàng)新可行的基層辦案模式?以下粗淺的談點(diǎn)我個人的看法。一、基層執(zhí)法人員存在的思想問題(一部分干部職工對轉(zhuǎn)型缺乏正確、深刻的認(rèn)識。工商行政管理由“傳統(tǒng)管理型”向“監(jiān)管執(zhí)法服務(wù)型”轉(zhuǎn)型,不少人存在著片面的認(rèn)識,對轉(zhuǎn)型的必要性、重要性認(rèn)識不深。一些人認(rèn)為取消收費(fèi)這項(xiàng)繁雜的工作,卸下?lián)?今后的工作輕松了;一些人認(rèn)為由“傳統(tǒng)管理型”向“監(jiān)管執(zhí)法服務(wù)型”的轉(zhuǎn)變,就是取消收費(fèi),搞罰款;一些人認(rèn)為自己從參加工作就收費(fèi),十幾年都干過來了,

3、如今取消收費(fèi),要求轉(zhuǎn)型,加上新文書的啟用,有點(diǎn)老虎咬刺猬不知從何下手,存在著畏難情緒;對轉(zhuǎn)型后如何找準(zhǔn)自身的正確定位,如何在市場經(jīng)濟(jì)的大潮中實(shí)施新的監(jiān)管模式,保護(hù)地方經(jīng)濟(jì)又好又快發(fā)展,心里沒有底。(二個人素質(zhì)有待進(jìn)一步提高。主要表現(xiàn)在以下方面:一、是各種原因造成荒于學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識和業(yè)務(wù)技能,各項(xiàng)工作靠啃老本;二是隨著年齡的增大,接受新事物,學(xué)習(xí)新知識的能力日益下降;三、綜合素質(zhì)不高,多年來,由于工作機(jī)制的原因,造成了業(yè)務(wù)技能單一,知識結(jié)構(gòu)狹窄;四、在工作中沒有創(chuàng)新意識,習(xí)慣于原有的工作方式,沒有探索新的監(jiān)管方式方法的勇氣,工作中缺乏主動性、積極性,按部就班完成上級、交辦的工作就認(rèn)為萬事大吉。二、

4、基層執(zhí)法辦案中存在的常見問題(一步驟缺失。一是不向行政相對人表明身份,突出表現(xiàn)在執(zhí)法人員對現(xiàn)場進(jìn)行檢查、詢問當(dāng)事人和證人之前不向當(dāng)事人表明身份出示執(zhí)法證件,而是直接進(jìn)行現(xiàn)場檢查或詢問當(dāng)事人和證人。二是復(fù)制的證據(jù)材料未經(jīng)核對和確認(rèn)。表現(xiàn)在執(zhí)法人員在復(fù)制證據(jù)材料時(shí),復(fù)制件上未標(biāo)注“經(jīng)核對與原件無誤”等字樣,也無證據(jù)提供人的親筆簽名、蓋章。三是未嚴(yán)格執(zhí)行陳述、申辯的復(fù)核程序。表現(xiàn)在執(zhí)法人員對案件先入為主,主觀認(rèn)為當(dāng)事人的陳述、申辯只是形式上的東西,當(dāng)事人的陳述與申辯是“不老實(shí)”、“狡辯”,轉(zhuǎn)而在實(shí)際工作中對當(dāng)事人的陳述不理睬、不受理,或簡單地把陳述材料歸入案卷不進(jìn)行認(rèn)真復(fù)核。(二審批順序混亂。一是先

5、調(diào)查后立案。主要表現(xiàn)在執(zhí)法人員發(fā)現(xiàn)案件后,即對案件進(jìn)行調(diào)查取證,待案件事實(shí)清楚、取證結(jié)束后,才填寫立案審批表,并將行政處罰建議及告知、行政處罰決定審批表一同報(bào)領(lǐng)導(dǎo)審批,有的甚至結(jié)案后,才開始走程序,做案卷。二是處罰告知和處罰決定同時(shí)進(jìn)行。主要表現(xiàn)在執(zhí)法人員在辦案中未按法定的程序辦案,導(dǎo)致行政處罰建議及告知審批和行政處罰決定審批同時(shí)報(bào)局長批準(zhǔn)。(三告知內(nèi)容不全或錯誤。一是行政處罰告知的內(nèi)容不完整,主要表現(xiàn)在告知當(dāng)事人行政處罰的事實(shí)、理由及依據(jù)不全,五何要素(何人、何時(shí)、何地、何種違法行為、何種危害后果表述不清。二是告知當(dāng)事人行使復(fù)議權(quán)和訴訟權(quán)的途徑錯誤。主要表現(xiàn)在分不清復(fù)議前臵、復(fù)議與訴訟選擇的

6、區(qū)別。三是告知當(dāng)事人申請復(fù)議的期限、起訴期限不準(zhǔn)確。主要表現(xiàn)在對復(fù)議期限不能按復(fù)議法執(zhí)行,在單行法對起訴期限有特殊規(guī)定的不能按特殊法辦理。(四證據(jù)不全。一是證據(jù)不充分,取證不完整。突出表現(xiàn)在把當(dāng)事人的陳述或詢問筆錄作為唯一的處罰證據(jù),沒有其它相關(guān)證據(jù)予以支持。二是涉案證據(jù)不能相互映證,沒有形成完整的證據(jù)鏈條。突出表現(xiàn)在現(xiàn)場筆錄、詢問筆錄與收集的證據(jù)材料有一定的差異或不符。三是案件討論形式化或無案件討論記錄。突出表現(xiàn)在對案件的集體討論記錄籠統(tǒng)記錄成為“經(jīng)案審會研究決定”等主要結(jié)果,而不詳細(xì)記錄討論的整個過程和各案件研究人員的具體意見,甚至根本就無案件的集體討論記錄。(五處罰依據(jù)不準(zhǔn)確。一是法律效

7、力的層次區(qū)分不清。表現(xiàn)在不能嚴(yán)格遵守上位法優(yōu)于下位法、特別法優(yōu)于普通法、新法優(yōu)于舊法的原則,遇到案件可能涉及違反多條法律法規(guī)時(shí),無從下手,或隨便使用一部法律了事。二是不能即時(shí)掌握和運(yùn)用更新的法律法規(guī)條款,造成處罰依據(jù)不準(zhǔn)確。(六辦案文書不規(guī)范。一是處罰決定書和案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告過于簡單。表現(xiàn)在對當(dāng)事人的基本情況、違法事實(shí)表述不完整,對違法所得交待不清,處罰決定書中未載明認(rèn)定違法事實(shí)的證據(jù)。案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告與處罰決定書簡單雷同,相互成為一種翻版。二是各類審批表不規(guī)范,不按工商行政管理機(jī)關(guān)行政處罰文書使用手冊(2009年版中各審批表的填寫要求規(guī)范的填寫,也不按法定的程序進(jìn)行逐級審批。(七行政強(qiáng)制措施

8、使用不規(guī)范。一是“先斬后奏”或根本不報(bào)告。突出表現(xiàn)在未經(jīng)批準(zhǔn)就直接使用強(qiáng)制措施,而且事后又不補(bǔ)辦手續(xù)。二是手續(xù)不完備。表現(xiàn)在只給當(dāng)事人出具“暫扣財(cái)物憑單”,而不送達(dá)行政強(qiáng)制措施的相關(guān)通知書。(八自由裁量權(quán)的濫用。一是在處理案件線索時(shí),是否立案的標(biāo)準(zhǔn)不明確,往往將對案件難度及涉案金額的大小的估計(jì)作為是否立案的標(biāo)準(zhǔn),即好辦的案子立案,能辦大的案子立案。二是在案件調(diào)查過程中只要當(dāng)事人的行為違反的法律法規(guī)中規(guī)定了可以采取強(qiáng)制措施的,必定要采取強(qiáng)制措施;規(guī)定了多種強(qiáng)制措施的,往往采取最嚴(yán)厲的、對當(dāng)事人影響最大的一種,而忽視了當(dāng)事人違法行為的性質(zhì)、后果與采取的強(qiáng)制措施所要達(dá)到的效果是否相當(dāng)。三是在對當(dāng)事人

9、違法行為找尋處罰依據(jù)時(shí),如果可以采取兩種或兩種以上的法律法規(guī)進(jìn)行處罰,往往選取可以對當(dāng)事人處以較重處罰的罰則,而不考慮是否有對該行為從重處罰的必要。四是在對當(dāng)事人最終作出處罰決定時(shí),在自由裁量幅度內(nèi),對案件調(diào)查中,反映違法事實(shí)的各種信息考慮較少,或根本無視違法行為的危害性、當(dāng)事人主觀故意性等情節(jié),而是受到各種主客觀因素的影響作出決定,以致造成大案小辦或者小案大辦。（九） 忽視了行政行為告知。 一是對于不予立案的投訴、 舉報(bào)、申訴，未經(jīng)工商行政管理機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，案件不了 了之。二是經(jīng)有關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，立案調(diào)查，但忽視了將結(jié)果 告知具名的投訴人、申訴人、舉報(bào)人。三是立案調(diào)查處理結(jié) 束，辦案機(jī)構(gòu)沒有

10、將處理結(jié)果告知具名的投訴人、申訴人、 舉報(bào)人。四是忽視了相關(guān)情況作書面記錄留存。 （十）案卷裝訂混亂。一是行政處罰決定執(zhí)行完畢，基 層辦案人員沒有按照規(guī)定要求及時(shí)將案件材料立卷歸檔。二 是案卷裝訂了，但裝訂順序相當(dāng)混亂，沒有按照工商行政 管理機(jī)關(guān)行政處罰程序規(guī)定 規(guī)定要求裝訂。 三是案卷正卷、 副卷沒有分開。 二、存在上述問題的主要原因 基層辦案中之所以存在這樣那樣的問題，其主要原因： 一是基層局對法制工作的重視程度不夠，沒有良好的激勵機(jī) 制和公平合理的行政風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制來吸引和培養(yǎng)專業(yè)法律 專業(yè)人才，激發(fā)不起法制工作的積極性、主動性。二是基層 辦案人員對提高辦案質(zhì)量的重要性認(rèn)識不夠，對辦案程序

11、不 清楚。認(rèn)為只要把錢罰到手、完成罰款任務(wù)就行了，辦案程 序、內(nèi)容無所謂，過得去就行，即使有什么差錯，有各級領(lǐng) 導(dǎo)簽字把關(guān)，與自己關(guān)系也不大。所以在辦案過程中，對違 法的證據(jù)、案件的審批、處罰的依據(jù)、種類及處罰幅度，沒 -6- 有認(rèn)真核對，草率結(jié)案。導(dǎo)致案卷不完整，證據(jù)不充分，邏 輯性不強(qiáng)等問題。三是機(jī)關(guān)各審批機(jī)構(gòu)的監(jiān)管力度不夠，沒 有按照法定程序行使權(quán)力，履行職責(zé)。對越級審批、先調(diào)查 取證后立案、 先處罰后審批的現(xiàn)象沒有即時(shí)指出， 予以糾正， 導(dǎo)致辦案程序不規(guī)范，甚至出現(xiàn)“做案子”的現(xiàn)象。三是理 論水平不高、法律知識匱乏。由于基層工作繁忙，任務(wù)繁重， 集體組織學(xué)習(xí)相對較少，主要靠自學(xué)，加上學(xué)

12、習(xí)資料短缺， 因此基層辦案人員的法律知識、業(yè)務(wù)素質(zhì)提高不明顯。導(dǎo)致 辦案文書不規(guī)范，要件不完整等問題長期存在。 三、解決上述存在問題的對策及建議 辦案質(zhì)量是行政執(zhí)法機(jī)關(guān)依法行政、公正執(zhí)法、依法辦 案的具體體現(xiàn)。新形勢下克服辦案中存在的問題，提高辦案 質(zhì)量，應(yīng)從以下幾方面努力。 （一）認(rèn)清當(dāng)前形勢，提高思想認(rèn)識，切實(shí)提高辦案質(zhì) 量。領(lǐng)導(dǎo)要充分認(rèn)識法制工作的重要性，要通過良好的激勵 機(jī)制和公平合理的行政風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制吸引和培養(yǎng)法律專業(yè) 人才，培養(yǎng)一批優(yōu)秀法制員和辦案能手。 一是認(rèn)清形勢， 提高對辦案質(zhì)量的認(rèn)識，是提高辦案水平的基礎(chǔ)。俗話說： 基礎(chǔ)不牢，地動山搖。如果我們不重視辦案質(zhì)量，不注重基 礎(chǔ)工

13、程，就會冒行政敗訴的風(fēng)險(xiǎn)。二是認(rèn)清形勢，提高對辦 案質(zhì)量的認(rèn)識，是貫徹落實(shí)依法行政、公正執(zhí)法、依法辦案 的迫切需要。三是認(rèn)清形勢，提高對辦案質(zhì)量的認(rèn)識，是解 -7- 決當(dāng)前基層執(zhí)法辦案中存在問題的有效途徑。 （二）加大監(jiān)管力度，規(guī)范辦案程序，打造依法辦案平 臺。加大監(jiān)管力度、規(guī)范辦案程序，要求機(jī)關(guān)各審批審核機(jī) 構(gòu)，嚴(yán)格按照法定權(quán)限和程序行使權(quán)力，認(rèn)真履行職責(zé)，對 每一起案件要嚴(yán)格把關(guān)，對不按法定程序辦理的案件，能退 回的要退回，不宜退回的，要對辦案單位和辦案人員進(jìn)行批 評教育和曝光直至追究相關(guān)責(zé)任人員的行政過錯責(zé)任，以引 起各單位和辦案人員的高度重視，促使辦案人員自覺養(yǎng)成按 程序辦案的良好習(xí)慣

14、。 （三）加強(qiáng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，強(qiáng)化法律意識，不斷提高辦案水 平。加強(qiáng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，強(qiáng)化法律意識，不斷提高辦案人員的綜 合素質(zhì)，是提高辦案質(zhì)量的關(guān)鍵，也是執(zhí)法辦案人員的生命 線。因此應(yīng)從以下幾方面抓好學(xué)習(xí)：一是以“一月一法”學(xué) 習(xí)為契機(jī)，深入開展法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，重點(diǎn)組織執(zhí)法辦案人 員進(jìn)行“以案說法”活動，通過學(xué)習(xí)使大家能夠?qū)Ψ煞ㄒ?guī) 全面掌握、靈活運(yùn)用，不斷提高執(zhí)法辦案業(yè)務(wù)水平。二是開 展案件檢查評析活動，定期召開案件檢查評析會，隨機(jī)抽取 一定數(shù)量的案卷進(jìn)行交叉互檢，互相查找問題、交流經(jīng)驗(yàn)。 通過案件的評查工作，使執(zhí)法辦案人員從思想上對依法辦案 工作更加重視，對存在的問題進(jìn)行認(rèn)真反思，引以為戒，不 斷規(guī)范執(zhí)法辦案行為。三是充分利用網(wǎng)絡(luò)資源，以辦公自動 化系統(tǒng)為平臺，開展網(wǎng)上執(zhí)法練兵活動。針對新文書的使用 -8- 由法制機(jī)構(gòu)設(shè)計(jì)幾個不同案件類型的標(biāo)準(zhǔn)案例，組織執(zhí)法辦 案人員按照案例的要求制作從立案到結(jié)案所涉及的全部辦 案文書， 并組織評比， 對優(yōu)秀制作者給予一定的表彰和獎勵， 激勵基層執(zhí)法人員的參與熱情，提高基層執(zhí)法人員對辦案程