淺論新形勢(shì)下施工企業(yè)法律合規(guī)工作的難點(diǎn)和對(duì)

1、淺論新形勢(shì)下施工企業(yè)法律合規(guī)工作的難點(diǎn)和對(duì)策-依法治企是依法治國(guó)的應(yīng)有之義和必然要求，十八屆四中全會(huì)通過(guò)了中共中央關(guān)于全面推進(jìn)依法治國(guó)若干重大問(wèn)題的決 定，這是我國(guó)法治發(fā)展進(jìn)程中具有里程碑意義的一件大事，黨的十八屆四中全會(huì)就依法治國(guó)作出重大決定，為依法規(guī)范市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，改善企業(yè)經(jīng)營(yíng)環(huán)境提供了頂層設(shè)計(jì)， 為企業(yè)實(shí)施依法治企、 依法經(jīng)營(yíng)指明了方向目標(biāo)。 對(duì)施工企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理來(lái)說(shuō)， 這既是改 善法治環(huán)境、維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益的機(jī)遇，也是對(duì)企業(yè)依法經(jīng)營(yíng)、 合規(guī)管理、依法辦事提出的要求和挑戰(zhàn)， 必然引起企業(yè)法人治理 結(jié)構(gòu)、企業(yè)重大經(jīng)營(yíng)決策、經(jīng)營(yíng)管理方式、法律風(fēng)險(xiǎn)控制措施的 進(jìn)一步完善和重大變革。當(dāng)前施工企業(yè)依

2、法治企的難點(diǎn)，主要體現(xiàn)在三個(gè)方面：一是建筑施工企業(yè)點(diǎn)多面廣產(chǎn)業(yè)鏈條長(zhǎng)、經(jīng)濟(jì)關(guān)系法律關(guān)系縱橫交錯(cuò) 的復(fù)雜特點(diǎn)，加上體制機(jī)制的不夠完善，具防控法律風(fēng)險(xiǎn)的能力 體現(xiàn)不夠充分。二是國(guó)有企業(yè)的市場(chǎng)化水平不高，政企不分的現(xiàn)象仍然存在。施工企業(yè)都有較濃厚的行政色彩，行政任命干部、 分配資源、確定薪酬、管控企業(yè)的現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生，導(dǎo)致公司法人 治理結(jié)構(gòu)、重大決策、人員聘任離依法治企還有一定的距離。三 是施工企業(yè)依法辦事環(huán)境有待于進(jìn)一步改善。依法治企需要良好的法治環(huán)境予以保障，有法不依、執(zhí)法不嚴(yán)導(dǎo)致企業(yè)被動(dòng)、低效 運(yùn)行，某些案件處理不及時(shí)，加大企業(yè)的運(yùn)營(yíng)成本，甚至導(dǎo)致巨 大經(jīng)濟(jì)損失。法律合規(guī)部門(mén)作為企業(yè)依法治企的先

3、鋒，面對(duì)新形勢(shì)，更應(yīng)高瞻遠(yuǎn)矚，為企業(yè)做出積極應(yīng)對(duì)。1將服務(wù)覆蓋全局，營(yíng)造企業(yè)良好的合規(guī)環(huán)境，是法律合 規(guī)工作的根本在企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的新形勢(shì)下，法律合規(guī)工作在初步完善提 高后，如果不能在這一關(guān)鍵時(shí)期隨著企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)全面融入到企 業(yè)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中去，將給未來(lái)工作發(fā)展帶來(lái)巨大的影響。 我們 經(jīng)常說(shuō)，企業(yè)所有的經(jīng)濟(jì)行為都是法律行為、企業(yè)最大的風(fēng)險(xiǎn)就是法律風(fēng)險(xiǎn)。比如，董事會(huì)工作方面，信息披露、法人授權(quán)、證 券業(yè)務(wù)、外部律師法律意見(jiàn)、應(yīng)對(duì)投資者質(zhì)詢(xún)調(diào)查等與法律密切 相關(guān);辦公室工作方面，用印管理涉及的法律后果需要特別引起 重視;發(fā)展規(guī)劃工作方面，依法規(guī)范地對(duì)子公司行使股東權(quán)、優(yōu) 化企業(yè)布局結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)讓或弁購(gòu)企

4、業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)、內(nèi)部重組，需要我 們掌握公司法有關(guān)規(guī)定和國(guó)資監(jiān)管規(guī)則，處理好權(quán)利義務(wù)承 繼關(guān)系；人力資源工作方面，勞動(dòng)爭(zhēng)議及農(nóng)民工人身傷害賠償糾 紛發(fā)案上升明顯，表明在勞動(dòng)關(guān)系、薪酬工資、勞務(wù)用工方面函 需依法規(guī)范和管理；科技設(shè)計(jì)工作方面，知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律保護(hù)日益 重要;經(jīng)營(yíng)計(jì)劃工作方面，招標(biāo)投標(biāo)、中介合作，需要依法合規(guī) 操作;工程管理工作方面，項(xiàng)目施工管理、環(huán)境保護(hù)存在法律服 務(wù)內(nèi)容；安全質(zhì)量工作方面，要充分運(yùn)用法律手段加強(qiáng)人身?yè)p害 賠償、事故責(zé)任后果的處理；設(shè)備物資工作方面，機(jī)械設(shè)備采購(gòu) 的內(nèi)部交易，經(jīng)濟(jì)管理工作方面，工程隊(duì)、架子隊(duì)的法律定位， 工程分包、勞務(wù)分包的性質(zhì)區(qū)分，無(wú)效分包合同的責(zé)任后果

5、，一 直是需要法律關(guān)注和處理的熱點(diǎn)， 法律配合項(xiàng)目治虧專(zhuān)項(xiàng)督導(dǎo)也 是近期重點(diǎn)工作之一，可以說(shuō)企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理等各個(gè)環(huán)節(jié)都存在著 復(fù)雜法律風(fēng)險(xiǎn)，有些工作雖然無(wú)明顯的法律風(fēng)險(xiǎn)， 但與法律工作 也是息息相關(guān)的，就連黨群系統(tǒng)工作方面，涉及的保密責(zé)任、負(fù)面宣傳、職工權(quán)益、勞動(dòng)爭(zhēng)議等，乃至與法律合規(guī)存在密切聯(lián)系 的紀(jì)檢工作，均有著極大的法律服務(wù)空間。 法律合規(guī)工作只有服 務(wù)到企業(yè)各方面，才能讓大家體會(huì)到無(wú)處不能無(wú)法， 無(wú)處不講法， 法就在我們身邊無(wú)處不在， 營(yíng)造一個(gè)良好的合規(guī)環(huán)境，法律合規(guī) 工作才能得心應(yīng)手。2把握企業(yè)發(fā)展的節(jié)奏與速度，做好衡量尺度是法律合規(guī) 工作的關(guān)鍵在企業(yè)的運(yùn)行過(guò)程中，業(yè)務(wù)部門(mén)的主要目標(biāo)是

6、發(fā)展業(yè)務(wù)、 獲取利潤(rùn)，法律部門(mén)的主要目標(biāo)是控制風(fēng)險(xiǎn)、保證安全，兩者職 能上的差別導(dǎo)致有時(shí)存在著對(duì)立與沖突，業(yè)務(wù)部門(mén)要往前沖，法律部門(mén)則要看緊風(fēng)險(xiǎn)的底線， 就像汽車(chē)的油門(mén)與剎車(chē)一樣。 在傳 統(tǒng)的法律工作模式下，法律部門(mén)習(xí)慣獨(dú)立于業(yè)務(wù)之外思考問(wèn)題， 單一法律思維下的法律意見(jiàn)常常是簡(jiǎn)單的否定，而沒(méi)有建設(shè)性的方案。業(yè)務(wù)發(fā)展和風(fēng)險(xiǎn)防控都是企業(yè)發(fā)展過(guò)程中不可或缺的要 素，法律人員不能只做業(yè)務(wù)發(fā)展的旁觀者，一定要在二者之間找到平衡點(diǎn)，既要敢于說(shuō)不，也要善于說(shuō)行。3改進(jìn)工作方法，主動(dòng)出擊是法律合規(guī)工作的重要手段現(xiàn)實(shí)中，業(yè)務(wù)部門(mén)往往是等業(yè)務(wù)或管理有了具體法律問(wèn)題 需要法律解決的時(shí)候，才會(huì)交給法律部門(mén)而且還要求迅

7、速處理， 導(dǎo)致法律人員在被動(dòng)服務(wù)、事后參與的情況下，面對(duì)一堆書(shū)面資 料很難找到合適的切入點(diǎn)，不能合適、深入地發(fā)表法律意見(jiàn)甚至 沉默不言。而業(yè)務(wù)人員對(duì)于本業(yè)務(wù)全過(guò)程和主要法律問(wèn)題較為熟 悉，不需要法律人員做常識(shí)性的普法建議，從而給經(jīng)辦法律人員帶來(lái)很大壓力。長(zhǎng)此以往，必將使很多人認(rèn)為法律工作是軟任務(wù)、 走程序，說(shuō)面上話、辦幕后事，無(wú)關(guān)企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理大局。如何才 能主動(dòng)地工作，這不僅是需要法律部門(mén)考慮的重要問(wèn)題，更需要各級(jí)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)、業(yè)務(wù)部門(mén)務(wù)必給予大力支持， 以確保應(yīng)審必審和 審核質(zhì)量，切莫說(shuō)起來(lái)重要，做起來(lái)忘掉。提供法律服務(wù)是開(kāi)展 法律工作的主要表現(xiàn)形式，法律人員自身也常常把法律部門(mén)定位 成一個(gè)服務(wù)

8、部門(mén)，但隨著法律合規(guī)工作的深入推進(jìn)， 這種觀念弁 不全面。法律的特性決定了法律合規(guī)工作內(nèi)在的剛性，在提供法律服務(wù)之外，法律合規(guī)部門(mén)的監(jiān)督職能也不應(yīng)當(dāng)被忽視。法律人員一定要增強(qiáng)監(jiān)督理念，有堅(jiān)忍不拔的毅力，不怕得罪人，不畏 艱難，迎難而上，真正樹(shù)立法律合規(guī)工作的權(quán)威。4建立符合施工企業(yè)特點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，是法律合規(guī)工 作的重點(diǎn)工程項(xiàng)目是法律風(fēng)險(xiǎn)最主要、最集中的高發(fā)地，是企業(yè)經(jīng) 營(yíng)管理的終端口，從眾多虧損項(xiàng)目發(fā)現(xiàn)的案例來(lái)看， 項(xiàng)目法律風(fēng) 險(xiǎn)主要表現(xiàn)為：先干活、后簽合同，合同隨意變更、補(bǔ)充，合同 執(zhí)行不嚴(yán)肅、手續(xù)不全、多頭計(jì)價(jià)，收款、領(lǐng)料人與合同主體不 符、無(wú)授權(quán)，等等。分析原因，歸根結(jié)底還是法人管項(xiàng)

9、目沒(méi)有落 到實(shí)處。如果光靠公司總法律顧問(wèn)、 法律合規(guī)幾個(gè)人將法律工作 落到項(xiàng)目是難以實(shí)現(xiàn)的，而項(xiàng)目法律聯(lián)絡(luò)員制度是加強(qiáng)項(xiàng)目法律 風(fēng)險(xiǎn)防控的一項(xiàng)創(chuàng)新性制度，只有將項(xiàng)目法律聯(lián)絡(luò)員充分調(diào)動(dòng)起 來(lái)，起到了上傳下達(dá)、督促報(bào)審報(bào)批、協(xié)助合同管理、參與糾紛 調(diào)處、報(bào)告法律風(fēng)險(xiǎn)案件、組織普法宣傳等法律風(fēng)險(xiǎn)防控基礎(chǔ)性 工作，才能切實(shí)將法律風(fēng)險(xiǎn)防范觸角向基層一線延伸。下一步， 我們要進(jìn)一步加大力度推進(jìn)項(xiàng)目法律聯(lián)絡(luò)員制度建設(shè)，促使法人有效管理項(xiàng)目的法律工作。5關(guān)注業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)中的熱點(diǎn)、難點(diǎn)，是今后法律合規(guī)工作的 方向與傳統(tǒng)企業(yè)經(jīng)營(yíng)中面臨的風(fēng)險(xiǎn)主要是違約風(fēng)險(xiǎn)不同，當(dāng)前我們面臨的違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)的更為嚴(yán)峻，體現(xiàn)在兩方面。一方面

10、， 隨著國(guó)家法律日益健全，市場(chǎng)和行業(yè)監(jiān)管日趨完善，對(duì)招標(biāo)投標(biāo)、 環(huán)境保護(hù)、安全生產(chǎn)、資本運(yùn)營(yíng)等方面的強(qiáng)制性要求也更加全面 和嚴(yán)格，因而使企業(yè)面臨的違反外規(guī)風(fēng)險(xiǎn)日益凸顯；另一方面，政出多門(mén)和只規(guī)定無(wú)處罰等內(nèi)部規(guī)章制度設(shè)計(jì)不科學(xué)的現(xiàn)象仍 然存在，企業(yè)員工、管理行為違反內(nèi)規(guī)的現(xiàn)象屢禁不止，有時(shí)一 份文件甚至一個(gè)電話就可以超越企業(yè)規(guī)章制度。對(duì)企業(yè)而言，違約風(fēng)險(xiǎn)往往可以短期內(nèi)加以防范，涉及面窄，可控性強(qiáng)，且多可 通過(guò)經(jīng)濟(jì)手段化解。而違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)涉及面廣、時(shí)間長(zhǎng)，特別是違反 外規(guī)的可控性弱，有時(shí)甚至不以企業(yè)存在主觀過(guò)錯(cuò)為條件；責(zé)任形式多樣，除民事責(zé)任外，還可能承擔(dān)行政甚至刑事責(zé)任；影響深遠(yuǎn)，重大違規(guī)行為甚至?xí)＜捌髽I(yè)生存發(fā)展。這幾年，我們對(duì) 違約風(fēng)險(xiǎn)的防范