當(dāng)代國際貿(mào)易理論

1、第五章第五章 當(dāng)代國際貿(mào)易理論當(dāng)代國際貿(mào)易理論第一節(jié)第一節(jié) 理論背景：當(dāng)代國際貿(mào)易的發(fā)展理論背景：當(dāng)代國際貿(mào)易的發(fā)展一、同類產(chǎn)品之間的貿(mào)易量大大增加一、同類產(chǎn)品之間的貿(mào)易量大大增加行業(yè)間貿(mào)易行業(yè)間貿(mào)易依據(jù)比較優(yōu)勢、要素稟賦分工依據(jù)比較優(yōu)勢、要素稟賦分工不同產(chǎn)品間不同產(chǎn)品間行業(yè)內(nèi)貿(mào)易行業(yè)內(nèi)貿(mào)易同一產(chǎn)品即進(jìn)口又出口同一產(chǎn)品即進(jìn)口又出口美日的汽車貿(mào)易美日的汽車貿(mào)易行業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)（產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易）行業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)（產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易）二、發(fā)達(dá)的工業(yè)國家之間的貿(mào)易量大大增加二、發(fā)達(dá)的工業(yè)國家之間的貿(mào)易量大大增加 5050年代，以南北貿(mào)易為主年代，以南北貿(mào)易為主 6060年代后，北北貿(mào)易為主年代后，北北貿(mào)易為主三、產(chǎn)業(yè)

2、領(lǐng)先地位不斷轉(zhuǎn)移三、產(chǎn)業(yè)領(lǐng)先地位不斷轉(zhuǎn)移例：例：19231923年，美國第一臺電視機(jī)，年，美國第一臺電視機(jī)，9090年代后已年代后已不在生產(chǎn)，完全進(jìn)口不在生產(chǎn)，完全進(jìn)口 補(bǔ)充：產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論補(bǔ)充：產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論國際貿(mào)易國際貿(mào)易60%發(fā)生在發(fā)達(dá)國家之間，除資源稟賦外，發(fā)生在發(fā)達(dá)國家之間，除資源稟賦外，還有何因素？還有何因素？一、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的內(nèi)涵一、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的內(nèi)涵1.概念概念巴拉薩對于這種同一產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品在國家間流動的貿(mào)易類巴拉薩對于這種同一產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品在國家間流動的貿(mào)易類型，稱為產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易（型，稱為產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易（Intra-Industry Trade）,也有人也有人稱之為雙向貿(mào)易（稱之為雙向貿(mào)易（Tw

3、o-Way Trade）或貿(mào)易重疊）或貿(mào)易重疊（Trade Overlap）。）。 根據(jù)克魯格曼的考察，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易已占到世界貿(mào)易的根據(jù)克魯格曼的考察，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易已占到世界貿(mào)易的1/4。隨著國際分工水平的提高，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易在當(dāng)代國。隨著國際分工水平的提高，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易在當(dāng)代國際貿(mào)易中將占有日益重要的地位際貿(mào)易中將占有日益重要的地位2.對于對于“產(chǎn)業(yè)產(chǎn)業(yè)”的界定主要依據(jù)：的界定主要依據(jù)：（1）消費(fèi)的可替代性）消費(fèi)的可替代性將具有相似用途的、消費(fèi)者可以在一定程度上以其中某將具有相似用途的、消費(fèi)者可以在一定程度上以其中某一產(chǎn)品代替其他產(chǎn)品的所有產(chǎn)品視為一個集合，這種具一產(chǎn)品代替其他產(chǎn)品的所有產(chǎn)品視為一個集

4、合，這種具有充分替代性的產(chǎn)品集合被定義為某一特定產(chǎn)業(yè)。有充分替代性的產(chǎn)品集合被定義為某一特定產(chǎn)業(yè)。（2）生產(chǎn)的可替代性）生產(chǎn)的可替代性將使用大致相同的要素投入或要素密集度生產(chǎn)出的產(chǎn)品將使用大致相同的要素投入或要素密集度生產(chǎn)出的產(chǎn)品群視為一個產(chǎn)業(yè)。如紡織、橡膠、鋼鐵等產(chǎn)業(yè)。群視為一個產(chǎn)業(yè)。如紡織、橡膠、鋼鐵等產(chǎn)業(yè)。（3）生產(chǎn)技術(shù)密集度的相似性）生產(chǎn)技術(shù)密集度的相似性將使用相似生產(chǎn)方法生產(chǎn)的產(chǎn)品劃分為一個產(chǎn)品群。將使用相似生產(chǎn)方法生產(chǎn)的產(chǎn)品劃分為一個產(chǎn)品群。這三種產(chǎn)業(yè)界定標(biāo)準(zhǔn)的側(cè)重點(diǎn)各不相同，很難統(tǒng)這三種產(chǎn)業(yè)界定標(biāo)準(zhǔn)的側(cè)重點(diǎn)各不相同，很難統(tǒng)一在一起同時使用。因此，在實(shí)踐中，產(chǎn)業(yè)劃分一般依一在一起同

5、時使用。因此，在實(shí)踐中，產(chǎn)業(yè)劃分一般依照聯(lián)合國頒布的照聯(lián)合國頒布的統(tǒng)計(jì)分類標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)計(jì)分類標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行。進(jìn)行。3. 國際貿(mào)易商品標(biāo)準(zhǔn)分類國際貿(mào)易商品標(biāo)準(zhǔn)分類Standard International Trade Classification，SITC 在產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易統(tǒng)計(jì)中，同類產(chǎn)品是指按聯(lián)合國在產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易統(tǒng)計(jì)中，同類產(chǎn)品是指按聯(lián)合國國國際貿(mào)易商品標(biāo)準(zhǔn)分類際貿(mào)易商品標(biāo)準(zhǔn)分類至少前三位數(shù)相同的商品。在實(shí)至少前三位數(shù)相同的商品。在實(shí)際計(jì)算中，通常以此作為際計(jì)算中，通常以此作為“產(chǎn)業(yè)產(chǎn)業(yè)”的概念。的概念。 依照該分類標(biāo)準(zhǔn)，國際貿(mào)易商品分為依照該分類標(biāo)準(zhǔn)，國際貿(mào)易商品分為10大類，即從大類，即從第第0類到第類到

6、第9類，也被稱為一位數(shù)字的商品分類，其基類，也被稱為一位數(shù)字的商品分類，其基本排列順序是從原材料到制成品。根據(jù)該分類，貿(mào)易商本排列順序是從原材料到制成品。根據(jù)該分類，貿(mào)易商品分為：品分為：0. 食品和活動物；食品和活動物；1. 飲料和煙草；飲料和煙草；2. 除燃料除燃料以外的原材料、非食用原材料；以外的原材料、非食用原材料；3. 礦物燃料、潤滑油礦物燃料、潤滑油和相關(guān)原料；和相關(guān)原料；4. 植物油、動物油、脂肪和蠟；植物油、動物油、脂肪和蠟；5. 化學(xué)化學(xué)品和相關(guān)產(chǎn)品；品和相關(guān)產(chǎn)品；6. 主要按使用原材料劃分的制成品；主要按使用原材料劃分的制成品；7. 機(jī)械和運(yùn)輸設(shè)備；機(jī)械和運(yùn)輸設(shè)備；8. 雜

7、項(xiàng)制成品；雜項(xiàng)制成品；9. 未分類的其他產(chǎn)未分類的其他產(chǎn)品。在國際貿(mào)易商品標(biāo)準(zhǔn)分類中，又進(jìn)一步將商品分類品。在國際貿(mào)易商品標(biāo)準(zhǔn)分類中，又進(jìn)一步將商品分類細(xì)化，這種劃分最詳細(xì)時可達(dá)到七位數(shù)字。細(xì)化，這種劃分最詳細(xì)時可達(dá)到七位數(shù)字。表表4-1 國際貿(mào)易商品標(biāo)準(zhǔn)分類示例國際貿(mào)易商品標(biāo)準(zhǔn)分類示例 類類 章章組組目目商品名稱商品名稱8 8雜項(xiàng)制品雜項(xiàng)制品8585鞋類鞋類851851鞋鞋851.01851.01鞋底外層與鞋幫是橡膠或者人造鞋底外層與鞋幫是橡膠或者人造塑料材料的鞋塑料材料的鞋851.02851.02鞋底外層和鞋幫是皮革或者復(fù)合皮革的鞋底外層和鞋幫是皮革或者復(fù)合皮革的鞋，鞋底外層和鞋幫是橡膠或

8、者人造塑鞋，鞋底外層和鞋幫是橡膠或者人造塑料材料的鞋（這些并未包括在料材料的鞋（這些并未包括在851.01851.01中）中）二、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的測度二、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的測度1.產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)（產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)（index of Intra-Industry Trade，教，教材材112） 式中式中:Xi表示產(chǎn)業(yè)表示產(chǎn)業(yè)i的出口額，的出口額，Mi為產(chǎn)業(yè)為產(chǎn)業(yè)i的進(jìn)口額。的進(jìn)口額。 表示產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易，其含義是：產(chǎn)業(yè)進(jìn)口額與出表示產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易，其含義是：產(chǎn)業(yè)進(jìn)口額與出口額的差額越大，產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易規(guī)模越大。口額的差額越大，產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易規(guī)模越大。iiXMiiiiiMXMXIIT1 顯然，產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易額就是，該產(chǎn)業(yè)進(jìn)

9、顯然，產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易額就是，該產(chǎn)業(yè)進(jìn)出口總額減去其產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易凈額。出口總額減去其產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易凈額。 IIT 為產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)為產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù) 表示產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易額在其進(jìn)出口貿(mào)表示產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易額在其進(jìn)出口貿(mào)易總額中所占比重，顯然，產(chǎn)業(yè)進(jìn)出口差額越大，易總額中所占比重，顯然，產(chǎn)業(yè)進(jìn)出口差額越大，產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易所占比重越大。產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易所占比重越大。 則表示產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易額所占比重。則表示產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易額所占比重。iiiiXMXM1iiiiXMXM2.取值的含義取值的含義取值范圍在取值范圍在0到到1之間，之間， 當(dāng)?shù)扔诋?dāng)?shù)扔?時，表示產(chǎn)業(yè)是完全的產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易；時，表示產(chǎn)業(yè)是完全的產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易； 值越

10、大，表示產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易程度越高；值越大，表示產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易程度越高； 當(dāng)?shù)扔诋?dāng)?shù)扔?時，表示產(chǎn)業(yè)為完全的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。時，表示產(chǎn)業(yè)為完全的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。3.從從i產(chǎn)業(yè)擴(kuò)展至一國總體產(chǎn)業(yè)產(chǎn)業(yè)擴(kuò)展至一國總體產(chǎn)業(yè)如果衡量一國總體的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易水平時，其如果衡量一國總體的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易水平時，其中為行業(yè)在總體經(jīng)濟(jì)中的權(quán)數(shù)，且它表明，一國中為行業(yè)在總體經(jīng)濟(jì)中的權(quán)數(shù)，且它表明，一國產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易占全部對外貿(mào)易比重是，各行業(yè)或各產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易占全部對外貿(mào)易比重是，各行業(yè)或各分類產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易比重的加權(quán)平均數(shù)。分類產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易比重的加權(quán)平均數(shù)。第二節(jié)第二節(jié) 不完全競爭和規(guī)模經(jīng)濟(jì)的國際貿(mào)易理論不完全競爭和規(guī)模經(jīng)濟(jì)的國際貿(mào)易

11、理論一、不完全競爭與國際貿(mào)易一、不完全競爭與國際貿(mào)易（一）國際貿(mào)易中的不完全競爭（一）國際貿(mào)易中的不完全競爭完全壟斷市場完全競爭市場O完全競爭市場的表述？完全競爭市場的表述？市場失靈的表現(xiàn)？市場失靈的表現(xiàn)？（二）不完全競爭、（二）不完全競爭、價(jià)格歧視價(jià)格歧視與國際貿(mào)易與國際貿(mào)易OOPPQQMRdMRfDdDfPdPfMC二、規(guī)模經(jīng)濟(jì)和國際貿(mào)易二、規(guī)模經(jīng)濟(jì)和國際貿(mào)易（講內(nèi)部和外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)，其他略）（講內(nèi)部和外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)，其他略）（一）規(guī)模經(jīng)濟(jì)的基本原理（一）規(guī)模經(jīng)濟(jì)的基本原理規(guī)模經(jīng)濟(jì)是指，在產(chǎn)出的某一范圍內(nèi)，平均成本隨著規(guī)模經(jīng)濟(jì)是指，在產(chǎn)出的某一范圍內(nèi)，平均成本隨著產(chǎn)量的增加而遞減。產(chǎn)量的增加而

12、遞減。 換言之，規(guī)模經(jīng)濟(jì)是指隨著生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大，單位生換言之，規(guī)模經(jīng)濟(jì)是指隨著生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大，單位生產(chǎn)成本降低（即成本遞減）而產(chǎn)生的生產(chǎn)效率的提高產(chǎn)成本降低（即成本遞減）而產(chǎn)生的生產(chǎn)效率的提高（邊際收益遞增）。（邊際收益遞增）。規(guī)模收益遞增規(guī)模收益遞增（increasing return to scale）指生產(chǎn)過程中產(chǎn)出增加的比例大于要素投入增加的比指生產(chǎn)過程中產(chǎn)出增加的比例大于要素投入增加的比例。例。 內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì) 來源于企業(yè)自身規(guī)模的擴(kuò)大。由于生產(chǎn)規(guī)模來源于企業(yè)自身規(guī)模的擴(kuò)大。由于生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大和產(chǎn)量增加，分?jǐn)偟矫總€產(chǎn)品上的固定擴(kuò)大和產(chǎn)量增加，分?jǐn)偟矫總€產(chǎn)品上的固定成本會越來越少，

13、從而使產(chǎn)品的平均成本下成本會越來越少，從而使產(chǎn)品的平均成本下降。降。 外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)外部規(guī)模經(jīng)濟(jì) 源于行業(yè)內(nèi)企業(yè)數(shù)量的增加所引起的產(chǎn)業(yè)規(guī)源于行業(yè)內(nèi)企業(yè)數(shù)量的增加所引起的產(chǎn)業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大。由于同行業(yè)企業(yè)的增加和相對集模的擴(kuò)大。由于同行業(yè)企業(yè)的增加和相對集中，在信息收集、產(chǎn)品銷售等方面的成本下中，在信息收集、產(chǎn)品銷售等方面的成本下降。降。（二）外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)與國際貿(mào)易（二）外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)與國際貿(mào)易（圖見教材圖見教材120120頁頁） 假設(shè)下圖所示的是中國玩具行業(yè)的市場供求和一個典假設(shè)下圖所示的是中國玩具行業(yè)的市場供求和一個典型玩具生產(chǎn)企業(yè)的成本收益曲線。生產(chǎn)玩具的每個廠商型玩具生產(chǎn)企業(yè)的成本收益曲線。生產(chǎn)

14、玩具的每個廠商的規(guī)模都很小，生產(chǎn)的是同質(zhì)產(chǎn)品，該行業(yè)是完全競爭的規(guī)模都很小，生產(chǎn)的是同質(zhì)產(chǎn)品，該行業(yè)是完全競爭的。的。 左圖中，左圖中，D1是本國的需求曲線，是本國的需求曲線，S1是沒有貿(mào)易時或是沒有貿(mào)易時或行業(yè)擴(kuò)大前本國玩具行業(yè)的短期供給曲線。由于存在外行業(yè)擴(kuò)大前本國玩具行業(yè)的短期供給曲線。由于存在外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)，該行業(yè)的長期平均成本曲線部規(guī)模經(jīng)濟(jì)，該行業(yè)的長期平均成本曲線LAC是向下傾是向下傾斜的。也就是說，隨著行業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大，會造成行業(yè)內(nèi)斜的。也就是說，隨著行業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大，會造成行業(yè)內(nèi)各企業(yè)平均成本下降。各企業(yè)平均成本下降。 右圖中，右圖中，MC1和和AC1分別是一個玩具生產(chǎn)企業(yè)在沒有分別

15、是一個玩具生產(chǎn)企業(yè)在沒有貿(mào)易時或行業(yè)擴(kuò)大前的邊際成本和平均成本曲線。在均貿(mào)易時或行業(yè)擴(kuò)大前的邊際成本和平均成本曲線。在均衡時，競爭企業(yè)沒有經(jīng)濟(jì)利潤，平均成本（衡時，競爭企業(yè)沒有經(jīng)濟(jì)利潤，平均成本（AC1）等于）等于（p1），），企業(yè)最優(yōu)生產(chǎn)量是企業(yè)最優(yōu)生產(chǎn)量是q1。 圖圖5-2 外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易 假設(shè)在最初的市場均衡點(diǎn)（假設(shè)在最初的市場均衡點(diǎn)（S1=D1）上，中國的玩具）上，中國的玩具價(jià)格（價(jià)格（P1）在國際上沒有競爭優(yōu)勢，從而）在國際上沒有競爭優(yōu)勢，從而沒有玩具貿(mào)易沒有玩具貿(mào)易。 現(xiàn)在該現(xiàn)在該行業(yè)的規(guī)模擴(kuò)大行業(yè)的規(guī)模擴(kuò)大，有更多的企業(yè)進(jìn)入這一行業(yè)。，有更多的企業(yè)進(jìn)入這一行

16、業(yè)。行業(yè)的供給曲線移到行業(yè)的供給曲線移到S1。但是，由于存在行業(yè)的規(guī)模經(jīng)。但是，由于存在行業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，供給曲線移動至濟(jì)，供給曲線移動至S2，而且使得行業(yè)內(nèi)每個企業(yè)的邊，而且使得行業(yè)內(nèi)每個企業(yè)的邊際成本和平均成本下降（右圖中際成本和平均成本下降（右圖中MC1和和AC1分別移到分別移到MC2和和AC2），），從而使得整個行業(yè)的供給曲線進(jìn)一步往從而使得整個行業(yè)的供給曲線進(jìn)一步往下移動下移動，價(jià)格隨之下跌，使得中國玩具在國際市場上擁有，價(jià)格隨之下跌，使得中國玩具在國際市場上擁有競爭力，從而產(chǎn)生國際貿(mào)易。競爭力，從而產(chǎn)生國際貿(mào)易。 由于開放貿(mào)易，玩具市場上包括了來自國外的需求，由于開放貿(mào)易，玩具市場上

17、包括了來自國外的需求，需求曲線移至需求曲線移至D2，玩具市場的最終價(jià)格為，玩具市場的最終價(jià)格為P2，在長期均，在長期均衡點(diǎn)上（衡點(diǎn)上（AC2=P2），每個企業(yè)的生產(chǎn)量），每個企業(yè)的生產(chǎn)量q2仍然等于仍然等于q1。 對于外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)與國際貿(mào)易的關(guān)系，對于外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)與國際貿(mào)易的關(guān)系，還可以從另一個角度來說。假設(shè)貿(mào)易前的還可以從另一個角度來說。假設(shè)貿(mào)易前的市場均衡價(jià)格為市場均衡價(jià)格為P1，由于開放貿(mào)易，由于開放貿(mào)易，需求需求從從D1增加到增加到D2，相應(yīng)地，更多企業(yè)進(jìn)入，相應(yīng)地，更多企業(yè)進(jìn)入玩具行業(yè)，使供給從玩具行業(yè)，使供給從S1增加到增加到S1。企業(yè)。企業(yè)數(shù)增加后產(chǎn)生了外部規(guī)模效應(yīng)，使每個企數(shù)增

18、加后產(chǎn)生了外部規(guī)模效應(yīng)，使每個企業(yè)的成本下降，供給曲線進(jìn)一步下移，新業(yè)的成本下降，供給曲線進(jìn)一步下移，新的行業(yè)和企業(yè)的均衡價(jià)格下降到的行業(yè)和企業(yè)的均衡價(jià)格下降到P2。 （五）內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易（五）內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易 貿(mào)易的基礎(chǔ)不一定是兩國之間技術(shù)或要素稟貿(mào)易的基礎(chǔ)不一定是兩國之間技術(shù)或要素稟賦上的差異而造成的成本價(jià)格差異，擴(kuò)大市場賦上的差異而造成的成本價(jià)格差異，擴(kuò)大市場獲得獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)規(guī)模經(jīng)濟(jì)也是企業(yè)愿意出口的重要原因之也是企業(yè)愿意出口的重要原因之一。一。 克魯格曼指出：在產(chǎn)品具有水平差異性，并克魯格曼指出：在產(chǎn)品具有水平差異性，并且生產(chǎn)成本低廉的情況下，即是兩個完全相同且生產(chǎn)成本低廉的情況

19、下，即是兩個完全相同的國家之間，也能夠展開同產(chǎn)業(yè)貿(mào)易，并提高的國家之間，也能夠展開同產(chǎn)業(yè)貿(mào)易，并提高兩國福利。兩國福利。 例：例：美國和日本都是資本密集型國家美國和日本都是資本密集型國家生產(chǎn)資本密集型商品：轎車和卡車生產(chǎn)資本密集型商品：轎車和卡車成本曲線一致，具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)成本曲線一致，具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)日本出口轎車，從日本出口轎車，從K K變?yōu)樽優(yōu)镃 C。美國出口卡車，成本也下降。美國出口卡車，成本也下降（六）克魯格曼模型：規(guī)模經(jīng)濟(jì)與不完全競爭下（六）克魯格曼模型：規(guī)模經(jīng)濟(jì)與不完全競爭下的國際貿(mào)易的國際貿(mào)易Paul krugmanPaul krugman：第一個同時用規(guī)模經(jīng)濟(jì)和不完全：第一個同時用規(guī)

20、模經(jīng)濟(jì)和不完全競爭分析國際貿(mào)易并建立理論模型的經(jīng)濟(jì)學(xué)家。競爭分析國際貿(mào)易并建立理論模型的經(jīng)濟(jì)學(xué)家。1.1.基本假設(shè)基本假設(shè) 企業(yè)內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)企業(yè)內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)假設(shè)勞動為唯一投入，但與古典不同，成本函數(shù)假設(shè)勞動為唯一投入，但與古典不同，成本函數(shù)包含一個固定投入成本。包含一個固定投入成本。 壟斷競爭結(jié)構(gòu)壟斷競爭結(jié)構(gòu)同行業(yè)各個企業(yè)產(chǎn)品異質(zhì)性。同行業(yè)各個企業(yè)產(chǎn)品異質(zhì)性。 基于上兩個假設(shè)，建立基于上兩個假設(shè)，建立PP-ZZPP-ZZ模型模型PP-ZZPP-ZZ模型方程模型方程（1 1）l li i=a+b=a+b* *x xi i企業(yè)企業(yè)i i所需的要素（勞動）投入。其中，所需的要素（勞動）投入。其中，a

21、 a是固定投是固定投入，入，x xi i是企業(yè)是企業(yè)i i的產(chǎn)出。的產(chǎn)出。B B是反映投入產(chǎn)出關(guān)系的系是反映投入產(chǎn)出關(guān)系的系數(shù)。則數(shù)。則表明企業(yè)有規(guī)模經(jīng)濟(jì)表明企業(yè)有規(guī)模經(jīng)濟(jì)。（2 2）L=L=lli i= (= (a+ba+b* *x xi i) )要素市場供給和需求的平衡。要素市場供給和需求的平衡。L L是總?cè)丝诨蚩倓趧?，是總?cè)丝诨蚩倓趧?，等于各企業(yè)勞動力之和。等于各企業(yè)勞動力之和。（3 3）L L* *c ci i=x=xi i產(chǎn)品市場的均衡產(chǎn)品市場的均衡。c ci i是每人對產(chǎn)品是每人對產(chǎn)品i i的消費(fèi)，的消費(fèi)，L L* *c ci i代代表產(chǎn)品表產(chǎn)品i i的市場總需求。的市場總需求。x

22、 xi i是總供給。是總供給。2.壟斷競爭企業(yè)的利潤最大化均衡壟斷競爭企業(yè)的利潤最大化均衡注：壟斷企業(yè)不是給定不變的，而是企業(yè)產(chǎn)注：壟斷企業(yè)不是給定不變的，而是企業(yè)產(chǎn)量的函數(shù)量的函數(shù)pi(xi) 利潤最大化條件：利潤最大化條件：MC=MR MR=pi(1-1/e),e是需求價(jià)格彈性的絕對值，是需求價(jià)格彈性的絕對值，e0，且，且e是需求量是需求量c的函數(shù)，的函數(shù)，de/dcL, cn 結(jié)論：結(jié)論：1.壟斷競爭企業(yè)可以通過國際貿(mào)易擴(kuò)大市場，壟斷競爭企業(yè)可以通過國際貿(mào)易擴(kuò)大市場，增加消費(fèi)而擴(kuò)大生產(chǎn)，獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)，降低增加消費(fèi)而擴(kuò)大生產(chǎn)，獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)，降低平均成本和產(chǎn)品價(jià)格。平均成本和產(chǎn)品價(jià)格。2.每

23、個消費(fèi)者對某種產(chǎn)品的消費(fèi)量會減少，每個消費(fèi)者對某種產(chǎn)品的消費(fèi)量會減少，但消費(fèi)品的種類則大大增加。消費(fèi)者通過產(chǎn)但消費(fèi)品的種類則大大增加。消費(fèi)者通過產(chǎn)品種類的增加提高了福利。品種類的增加提高了福利。第三節(jié)第三節(jié) 產(chǎn)品生命周期與國際產(chǎn)品生命周期與國際貿(mào)易模式的變動（內(nèi)容強(qiáng)化）貿(mào)易模式的變動（內(nèi)容強(qiáng)化）思考：思考：為何新產(chǎn)品總在發(fā)達(dá)國出現(xiàn)，在發(fā)展中國家為何新產(chǎn)品總在發(fā)達(dá)國出現(xiàn)，在發(fā)展中國家消亡消亡為何新產(chǎn)品總在大城市出現(xiàn)，在小城市、鄉(xiāng)為何新產(chǎn)品總在大城市出現(xiàn)，在小城市、鄉(xiāng)村消亡村消亡新產(chǎn)品有一個規(guī)則的生命周期新產(chǎn)品有一個規(guī)則的生命周期 產(chǎn)品生命周期理論（產(chǎn)品生命周期理論（Product Life Cy

24、cle Theory）是美國哈佛大學(xué)教授弗農(nóng)）是美國哈佛大學(xué)教授弗農(nóng)（R .Vernon）于）于1966年在其年在其產(chǎn)品周期中的產(chǎn)品周期中的國際投資與國際貿(mào)易國際投資與國際貿(mào)易一文中首次提出的。一文中首次提出的。 其要點(diǎn)是根據(jù)產(chǎn)品在國際貿(mào)易中的動態(tài)變化，其要點(diǎn)是根據(jù)產(chǎn)品在國際貿(mào)易中的動態(tài)變化，產(chǎn)品生命周期可劃分為如下三個階段：產(chǎn)品生命周期可劃分為如下三個階段：產(chǎn)品創(chuàng)產(chǎn)品創(chuàng)新階段、產(chǎn)品成熟階段和產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)化階段新階段、產(chǎn)品成熟階段和產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)化階段。弗。弗農(nóng)認(rèn)為，產(chǎn)生這種周期的原因在于各國技術(shù)進(jìn)農(nóng)認(rèn)為，產(chǎn)生這種周期的原因在于各國技術(shù)進(jìn)步的貢獻(xiàn)不同?？梢哉f，弗農(nóng)的產(chǎn)品生命周期步的貢獻(xiàn)不同?？梢哉f，弗農(nóng)

25、的產(chǎn)品生命周期理論是在波斯納（理論是在波斯納（M .A .Posner）的技術(shù)差距）的技術(shù)差距論基礎(chǔ)上產(chǎn)生的，并由威爾斯（論基礎(chǔ)上產(chǎn)生的，并由威爾斯（L .Well）和赫）和赫希（希（Hirsch）等人加以發(fā)展。）等人加以發(fā)展。 一、技術(shù)差距論一、技術(shù)差距論 技術(shù)差距論（技術(shù)差距論（Technological Gap Theory），），又稱創(chuàng)新與模仿理論，是由美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家波斯納又稱創(chuàng)新與模仿理論，是由美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家波斯納（M .A .Posner）于）于1961年在他的年在他的國際貿(mào)易國際貿(mào)易與技術(shù)變化與技術(shù)變化一文中提出。一文中提出。這一理論把國家間的貿(mào)易與技術(shù)差距的存這一理論把國家間的貿(mào)易

26、與技術(shù)差距的存在聯(lián)系起來，指出技術(shù)差距是國際貿(mào)易的原因。在聯(lián)系起來，指出技術(shù)差距是國際貿(mào)易的原因。1. 模仿時滯模仿時滯imitation lag 某種新技術(shù)的發(fā)明到其他國家掌握該種新技某種新技術(shù)的發(fā)明到其他國家掌握該種新技術(shù)的這段時間稱為模仿時滯術(shù)的這段時間稱為模仿時滯模仿時滯可分為如下三類：模仿時滯可分為如下三類：需求時滯（需求時滯（demand lag）指新產(chǎn)品出口到其他國家，一時因消費(fèi)者尚未注指新產(chǎn)品出口到其他國家，一時因消費(fèi)者尚未注意或不了解，而不能取代原有的老產(chǎn)品所需的時意或不了解，而不能取代原有的老產(chǎn)品所需的時間差；間差；反應(yīng)時滯（反應(yīng)時滯（reaction lag）指一個國家在

27、新產(chǎn)品進(jìn)口后，需求逐漸增加，使指一個國家在新產(chǎn)品進(jìn)口后，需求逐漸增加，使進(jìn)口國的生產(chǎn)商感到不能再按照舊的方法生產(chǎn)老進(jìn)口國的生產(chǎn)商感到不能再按照舊的方法生產(chǎn)老產(chǎn)品，因此要進(jìn)行調(diào)整來生產(chǎn)新產(chǎn)品的時間差；產(chǎn)品，因此要進(jìn)行調(diào)整來生產(chǎn)新產(chǎn)品的時間差；掌握時滯（掌握時滯（mastery lag）即仿制國家從開始生產(chǎn)到達(dá)到創(chuàng)新國同一技術(shù)水即仿制國家從開始生產(chǎn)到達(dá)到創(chuàng)新國同一技術(shù)水平，國內(nèi)生產(chǎn)擴(kuò)大，進(jìn)口變?yōu)榱愕臅r間間隔。平，國內(nèi)生產(chǎn)擴(kuò)大，進(jìn)口變?yōu)榱愕臅r間間隔。 2. 技術(shù)差距與國際貿(mào)易技術(shù)差距與國際貿(mào)易 新產(chǎn)品總是在工業(yè)發(fā)達(dá)國家最先問世，新產(chǎn)品在國內(nèi)新產(chǎn)品總是在工業(yè)發(fā)達(dá)國家最先問世，新產(chǎn)品在國內(nèi)銷售之后進(jìn)入國

28、際市場，創(chuàng)新國便獲得了初期的比較利益。銷售之后進(jìn)入國際市場，創(chuàng)新國便獲得了初期的比較利益。 這時，其他國家雖然想對新產(chǎn)品模仿生產(chǎn)，但由于與這時，其他國家雖然想對新產(chǎn)品模仿生產(chǎn)，但由于與先進(jìn)工業(yè)國家之間存在的技術(shù)差距，需要經(jīng)過一段時間的先進(jìn)工業(yè)國家之間存在的技術(shù)差距，需要經(jīng)過一段時間的努力之后才可能做到，在這段時間內(nèi)，創(chuàng)新國仍保有在該努力之后才可能做到，在這段時間內(nèi)，創(chuàng)新國仍保有在該產(chǎn)品上的技術(shù)領(lǐng)先地位，其他國家對該產(chǎn)品的消費(fèi)仍需通產(chǎn)品上的技術(shù)領(lǐng)先地位，其他國家對該產(chǎn)品的消費(fèi)仍需通過進(jìn)口得到滿足，因而技術(shù)差距所引起的國際貿(mào)易必然繼過進(jìn)口得到滿足，因而技術(shù)差距所引起的國際貿(mào)易必然繼續(xù)進(jìn)行。續(xù)進(jìn)行。

29、 技術(shù)差距技術(shù)差距理論的核心理論的核心在于，持續(xù)的創(chuàng)造發(fā)明過程會導(dǎo)在于，持續(xù)的創(chuàng)造發(fā)明過程會導(dǎo)致貿(mào)易的產(chǎn)生。即使是那些要素稟賦和嗜好相似，在一個致貿(mào)易的產(chǎn)生。即使是那些要素稟賦和嗜好相似，在一個靜態(tài)的赫克歇爾俄林世界里不會展開貿(mào)易的國家之間，靜態(tài)的赫克歇爾俄林世界里不會展開貿(mào)易的國家之間，技術(shù)進(jìn)步也會導(dǎo)致貿(mào)易。技術(shù)進(jìn)步也會導(dǎo)致貿(mào)易。二、產(chǎn)品生命周期理論二、產(chǎn)品生命周期理論 弗農(nóng)將市場學(xué)的產(chǎn)品生命周期與技術(shù)進(jìn)步結(jié)弗農(nóng)將市場學(xué)的產(chǎn)品生命周期與技術(shù)進(jìn)步結(jié)合起來闡述國際貿(mào)易的形成與發(fā)展，認(rèn)為一個合起來闡述國際貿(mào)易的形成與發(fā)展，認(rèn)為一個產(chǎn)品的生命周期可以被區(qū)分為三個階段：產(chǎn)品產(chǎn)品的生命周期可以被區(qū)分為三

30、個階段：產(chǎn)品創(chuàng)新階段、產(chǎn)品成熟階段和產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)化階段。創(chuàng)新階段、產(chǎn)品成熟階段和產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)化階段。 產(chǎn)品創(chuàng)新階段產(chǎn)品創(chuàng)新階段 指新產(chǎn)品被技術(shù)領(lǐng)先國首先發(fā)明，并在國內(nèi)指新產(chǎn)品被技術(shù)領(lǐng)先國首先發(fā)明，并在國內(nèi)市場批量生產(chǎn)與銷售的時期。市場批量生產(chǎn)與銷售的時期。 供給原因和需求原因?qū)е鹿┙o原因和需求原因?qū)е?產(chǎn)品的成熟階段產(chǎn)品的成熟階段 新產(chǎn)品獲得了穩(wěn)定的國內(nèi)市場支持，達(dá)到了一定程新產(chǎn)品獲得了穩(wěn)定的國內(nèi)市場支持，達(dá)到了一定程度的標(biāo)準(zhǔn)化，并被廠商出口到國外市場時，產(chǎn)品便度的標(biāo)準(zhǔn)化，并被廠商出口到國外市場時，產(chǎn)品便進(jìn)入了成熟期。進(jìn)入了成熟期。（1）創(chuàng)新國繼續(xù)出口）創(chuàng)新國繼續(xù)出口（2）發(fā)達(dá)國凈進(jìn)口逐漸減少）發(fā)達(dá)國

31、凈進(jìn)口逐漸減少 產(chǎn)品的標(biāo)準(zhǔn)化階段產(chǎn)品的標(biāo)準(zhǔn)化階段 產(chǎn)品由知識與技術(shù)密集型產(chǎn)品變?yōu)橘Y本密集型產(chǎn)品產(chǎn)品由知識與技術(shù)密集型產(chǎn)品變?yōu)橘Y本密集型產(chǎn)品時，該產(chǎn)品則進(jìn)入高級標(biāo)準(zhǔn)化階段。時，該產(chǎn)品則進(jìn)入高級標(biāo)準(zhǔn)化階段。（1）技術(shù)擴(kuò)展期：工業(yè)國出口起至欠發(fā)達(dá)國出口止）技術(shù)擴(kuò)展期：工業(yè)國出口起至欠發(fā)達(dá)國出口止（2）技術(shù)停止期：欠發(fā)達(dá)國出口該產(chǎn)品起以后的階段）技術(shù)停止期：欠發(fā)達(dá)國出口該產(chǎn)品起以后的階段產(chǎn)品生命周期理論的圖示產(chǎn)品生命周期理論的圖示凈出口凈出口凈進(jìn)口凈進(jìn)口創(chuàng)新國創(chuàng)新國工業(yè)國工業(yè)國欠發(fā)達(dá)國欠發(fā)達(dá)國t0t1t20時間時間創(chuàng)新創(chuàng)新期期成熟期成熟期標(biāo)準(zhǔn)化期標(biāo)準(zhǔn)化期衰退期衰退期比較優(yōu)勢的動態(tài)變化比較優(yōu)勢的動態(tài)變化

32、從靜態(tài)發(fā)展為動態(tài)從靜態(tài)發(fā)展為動態(tài) 創(chuàng)新期創(chuàng)新期: 研發(fā)密集性產(chǎn)品研發(fā)密集性產(chǎn)品科技資源豐富的國家有比較優(yōu)勢，比如美科技資源豐富的國家有比較優(yōu)勢，比如美國國標(biāo)準(zhǔn)化標(biāo)準(zhǔn)化: 資本和熟練勞動力密集性產(chǎn)品資本和熟練勞動力密集性產(chǎn)品資本和熟練勞動力豐富的國家有比較優(yōu)勢，資本和熟練勞動力豐富的國家有比較優(yōu)勢，如日本和德國如日本和德國衰退期衰退期: 勞動密集性產(chǎn)品勞動密集性產(chǎn)品勞動力豐富的國家有比較優(yōu)勢，如中國勞動力豐富的國家有比較優(yōu)勢，如中國3.3.觀點(diǎn)觀點(diǎn) 產(chǎn)品生命周期理論認(rèn)為，當(dāng)一種新的產(chǎn)品在創(chuàng)新國的產(chǎn)品生命周期理論認(rèn)為，當(dāng)一種新的產(chǎn)品在創(chuàng)新國的生命周期結(jié)束時，這種產(chǎn)品的生命周期在其他發(fā)達(dá)國家仍生命周

33、期結(jié)束時，這種產(chǎn)品的生命周期在其他發(fā)達(dá)國家仍繼續(xù)著。當(dāng)其他發(fā)達(dá)國家大量出口該種產(chǎn)品時，有一些發(fā)繼續(xù)著。當(dāng)其他發(fā)達(dá)國家大量出口該種產(chǎn)品時，有一些發(fā)展中國家也會開始仿制他們的產(chǎn)品，進(jìn)而同他們展開各種展中國家也會開始仿制他們的產(chǎn)品，進(jìn)而同他們展開各種市場競爭，即按照產(chǎn)品生命周期不斷地演進(jìn)，直到他們的市場競爭，即按照產(chǎn)品生命周期不斷地演進(jìn)，直到他們的市場也被發(fā)展中國家的同類產(chǎn)品所占據(jù)為止。市場也被發(fā)展中國家的同類產(chǎn)品所占據(jù)為止?？傊?，總之，新技術(shù)和新產(chǎn)品的轉(zhuǎn)移和擴(kuò)散促使國際貿(mào)易新技術(shù)和新產(chǎn)品的轉(zhuǎn)移和擴(kuò)散促使國際貿(mào)易產(chǎn)生和不斷發(fā)展產(chǎn)生和不斷發(fā)展。 4.4.意義意義 產(chǎn)品生命周期學(xué)說分析產(chǎn)品的生命運(yùn)動過程

34、并同產(chǎn)品生命周期學(xué)說分析產(chǎn)品的生命運(yùn)動過程并同赫俄學(xué)說相結(jié)合，說明了比較利益是一個動態(tài)的赫俄學(xué)說相結(jié)合，說明了比較利益是一個動態(tài)的發(fā)展過程，它隨著產(chǎn)品生命周期的變化從一種類型發(fā)展過程，它隨著產(chǎn)品生命周期的變化從一種類型的國家轉(zhuǎn)移到另一種類型的國家，因而不存在那種的國家轉(zhuǎn)移到另一種類型的國家，因而不存在那種一國能永遠(yuǎn)具有相對優(yōu)勢的產(chǎn)品。一國能永遠(yuǎn)具有相對優(yōu)勢的產(chǎn)品。顯然，它比傳統(tǒng)的貿(mào)易理論前進(jìn)了一大步，而顯然，它比傳統(tǒng)的貿(mào)易理論前進(jìn)了一大步，而且可以用來解釋工業(yè)品的國際貿(mào)易格局。且可以用來解釋工業(yè)品的國際貿(mào)易格局。第四節(jié)第四節(jié) 需求決定的貿(mào)易模式需求決定的貿(mào)易模式( (重疊需求理論重疊需求理論)

35、 ) 決定需求的因素決定需求的因素1.1.實(shí)際需求實(shí)際需求2.2.喜愛偏好喜愛偏好3.3.收入水平收入水平重疊需求理論（教材重疊需求理論（教材134頁）頁）一、消費(fèi)者行為假設(shè)一、消費(fèi)者行為假設(shè)1. 假設(shè)在一國之內(nèi)，不同收入階層的消費(fèi)者偏假設(shè)在一國之內(nèi)，不同收入階層的消費(fèi)者偏好不同，收入越高的消費(fèi)者就越偏好奢侈品，好不同，收入越高的消費(fèi)者就越偏好奢侈品，收入越低的消費(fèi)者就越偏好必需品；收入越低的消費(fèi)者就越偏好必需品；2.假設(shè)世界不同地方的消費(fèi)者如果收入水平相同，假設(shè)世界不同地方的消費(fèi)者如果收入水平相同，則其偏好也相同。則其偏好也相同。 根據(jù)上述兩條基本假設(shè)，我們可推斷根據(jù)上述兩條基本假設(shè)，我們可推斷兩兩國的消費(fèi)結(jié)構(gòu)與收入水平之間的關(guān)系是一致的，國的消費(fèi)結(jié)構(gòu)與收入水平之間的關(guān)系是一致的，即兩國收入水平越接近，消費(fèi)結(jié)構(gòu)也就越相似。即兩國收入水平越接近，消費(fèi)結(jié)構(gòu)也就越相似。橫軸表示人均收入水平橫軸表示人均收入水平y(tǒng), 縱縱軸表示消費(fèi)者所需的各種商品軸表示消費(fèi)者所需的各種商品的品質(zhì)等級的品質(zhì)等級q, OP表