招商證券新三板初步盡職調(diào)查報(bào)告(最新框架格式)

1、精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上機(jī)密文件【客戶logo】【公司名稱】初步盡職調(diào)查報(bào)告主辦券商撰寫人員：二一【】年【】月專心-專注-專業(yè)目 錄第一節(jié) 公司基本情況一、公司概況發(fā)行人名稱：【】英文名稱：【】注冊(cè)資本：【】萬(wàn)元法定代表人：【】 發(fā)行人企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)：【】住所： 【】公司網(wǎng)址：【】經(jīng)營(yíng)范圍： 【】二、公司歷史沿革1、【】年【】月，【】設(shè)立【】成立時(shí)，股權(quán)結(jié)構(gòu)情況如下：序號(hào)股東名稱出資金額（萬(wàn)元）持股比例（%）1【】【】【】2【】【】【】合 計(jì)【】【】2、【】年【】月，第一次增資【】【】年【】月【】日，【】在【】市工商局完成了本次增資的工商變更登記手續(xù)。本次增資后，【】股權(quán)結(jié)構(gòu)如下：序號(hào)股

2、東名稱出資金額（萬(wàn)元）持股比例（%）1【】【】【】2【】【】【】合 計(jì)【】【】三、組織結(jié)構(gòu)（一）組織結(jié)構(gòu)圖【】（二）組織機(jī)構(gòu)的職責(zé)【】組織機(jī)構(gòu)的職責(zé)如下：序號(hào)職能部門主要職責(zé)1【】【】2【】【】3【】【】4【】【】5【】【】6【】【】7【】【】8【】【】9【】【】10【】【】四、控股股東、實(shí)際控制人簡(jiǎn)介【】五、公司控股子公司、參股公司情況（一）發(fā)行人全資子公司情況名稱：【】成立時(shí)間：【】注冊(cè)資本：【】實(shí)收資本：【】注冊(cè)地和實(shí)際生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)地：【】主營(yíng)業(yè)務(wù)：【】最近一年【】主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)如下： 單位：元項(xiàng)目201【】 年 12月 31日/201【】年度總資產(chǎn)【】?jī)糍Y產(chǎn)【】?jī)衾麧?rùn)【】（二）發(fā)行人參股公司

3、情況名稱：【】成立時(shí)間：【】注冊(cè)資本：【】實(shí)收資本：【】注冊(cè)地和實(shí)際生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)地：【】發(fā)行人持股情況：【】主營(yíng)業(yè)務(wù)：【】六、公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及核心技術(shù)人員情況（一）董事會(huì)成員【】（二）監(jiān)事會(huì)成員【】（三）高級(jí)管理人員【】（四）其他核心人員1、核心技術(shù)人員名單如下表：核心技術(shù)人員在公司職位【】【】【】【】【】【】2、核心技術(shù)人員簡(jiǎn)歷如下：七、產(chǎn)品及銷售情況（一）公司的主要產(chǎn)品及其變化1、公司的主要產(chǎn)品品牌【】2、近年來(lái)公司產(chǎn)品呈現(xiàn)多樣化【】3、公司的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，如圖所示：【】（二）公司的主要銷售情況1、發(fā)行人的主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手情況【】目前，國(guó)內(nèi)【】行業(yè)主要加工企業(yè)如下表：企業(yè)名稱【】品牌【】

4、【】【】【】【】【】【】【】【】【】2、公司產(chǎn)品的市場(chǎng)占有率八、資產(chǎn)權(quán)屬情況（一）主要房屋建筑物序號(hào)房產(chǎn)證編號(hào)使用權(quán)面積(平方米)用途使用權(quán)類型終止日期房屋產(chǎn)權(quán)人擔(dān)保、抵/質(zhì)押情況1【】【】【】【】【】【】【】2【】【】【】【】【】【】【】3【】【】【】【】【】【】【】合計(jì)【】【】【】【】【】【】（二）主要無(wú)形資產(chǎn)情況1、土地使用權(quán)截至本報(bào)告簽署之日，公司及其全資子公司共擁有【】塊土地的使用權(quán)，擁有的土地使用權(quán)情況如下：序號(hào)國(guó)有土地證書編號(hào)使用權(quán)面積(平方米)地類（用途）使用權(quán)類型終止日期土地使用權(quán)人擔(dān)保、抵/質(zhì)押情況1【】【】【】【】【】【】【】2【】【】【】【】【】【】【】3【】【】【】【

5、】【】【】【】土地合計(jì)【】【】【】【】【】【】2、商標(biāo)公司目前已有的商標(biāo)情況如下：商標(biāo)注冊(cè)號(hào)取得方式核定使用商品類別有效期限【】【】【】【】【】【】【】【】【】【】【】【】【】【】【】目前，已經(jīng)向國(guó)家商標(biāo)局申請(qǐng)的商標(biāo)情況如下：商標(biāo)申請(qǐng)?zhí)栕?cè)階段核定使用商品類別受理日【】【】【】【】【】【】【】【】【】【】【】【】【】【】【】3、專利技術(shù)截至本報(bào)告簽署日，本公司擁有國(guó)家發(fā)明專利【】項(xiàng)、外觀設(shè)計(jì)專利【】項(xiàng)，已申請(qǐng)并獲受理的國(guó)家發(fā)明專利【】項(xiàng)。1）公司已獲得的專利技術(shù)情況序號(hào)專利名稱專利號(hào)申請(qǐng)日專利類型獲得方式剩余保護(hù)期限1【】【】【】【】【】【】2【】【】【】【】【】【】3【】【】【】【】【】【】

6、（2）已申請(qǐng)并獲受理的專利技術(shù)情況目前已向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局申請(qǐng)并獲受理的專利技術(shù)如下表：序號(hào)專利名稱申請(qǐng)?zhí)柹暾?qǐng)日審批階段專利類型取得方式1【】【】【】【】【】【】2【】【】【】【】【】【】3【】【】【】【】【】【】（三）資產(chǎn)抵押擔(dān)保情況九、員工情況（一）員工人數(shù)及其變化情況（二）季節(jié)性用工及由第三方提供服務(wù)的用工情況十、關(guān)聯(lián)交易情況【如無(wú)，請(qǐng)注明沒(méi)有】十一、同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)情況【詳細(xì)披露各關(guān)聯(lián)方經(jīng)營(yíng)范圍，及有無(wú)實(shí)際經(jīng)營(yíng)】第二節(jié) 行業(yè)分析及公司在行業(yè)中的地位一、行業(yè)分析（一）【】產(chǎn)業(yè)概述1、從行業(yè)角度分析【】2、從產(chǎn)業(yè)鏈角度分析【】3、產(chǎn)業(yè)鏈關(guān)系【】【圖示】（二）我國(guó)【】行業(yè)現(xiàn)狀【】（三）【】產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的

7、利弊因素分析1、有利因素【】2、不利因素【】二、公司行業(yè)地位分析【】第三節(jié) 公司發(fā)展前景分析一、公司的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)【詳細(xì)論述】二、外部發(fā)展環(huán)境【詳細(xì)論述】三、公司未來(lái)三年業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃【詳細(xì)論述公司的發(fā)展戰(zhàn)略及未來(lái)三年與發(fā)展戰(zhàn)略相關(guān)的重大投資項(xiàng)目】第四節(jié) 公司財(cái)務(wù)情況一、資產(chǎn)負(fù)債表項(xiàng) 目201X.XX.XX201X.XX.XX201X.XX.XX 流動(dòng)資產(chǎn)： 貨幣資金 應(yīng)收票據(jù) 應(yīng)收賬款 預(yù)付款項(xiàng) 其他應(yīng)收款 存貨 流動(dòng)資產(chǎn)合計(jì) 非流動(dòng)資產(chǎn)： 長(zhǎng)期股權(quán)投資 固定資產(chǎn) 無(wú)形資產(chǎn) 長(zhǎng)期待攤費(fèi)用 遞延所得稅資產(chǎn) 非流動(dòng)資產(chǎn)合計(jì)： 資產(chǎn)總計(jì) 流動(dòng)負(fù)債： 短期借款 應(yīng)付賬款 預(yù)收款項(xiàng) 應(yīng)付職工薪酬 應(yīng)交稅費(fèi)

8、其他應(yīng)付款 其他未交款 流動(dòng)負(fù)債合計(jì) 負(fù)債合計(jì)： 所有者權(quán)益(或股本權(quán)益)： 實(shí)收資本(股本) 資本公積 減：庫(kù)存股 盈余公積 未分配利潤(rùn) 外幣報(bào)表折算差額 歸屬于母公司所有者權(quán)益合計(jì) 少數(shù)股東權(quán)益合計(jì) 所有者權(quán)益(或股本權(quán)益)合計(jì)： 負(fù)債及股東權(quán)益總計(jì) 二、利潤(rùn)表項(xiàng) 目201X年1-X月201X年度201X年度 一、營(yíng)業(yè)收入 減：營(yíng)業(yè)成本 營(yíng)業(yè)稅金及附加 銷售費(fèi)用 管理費(fèi)用 財(cái)務(wù)費(fèi)用 資產(chǎn)減值損失 加：公允價(jià)值變動(dòng)收益（損失以“-”號(hào)填列） 投資收益（損失以“-”號(hào)填列） 其中：對(duì)聯(lián)營(yíng)企業(yè)和合營(yíng)企業(yè)的投資收益 二、營(yíng)業(yè)利潤(rùn)（虧損以“-”號(hào)填列） 加：營(yíng)業(yè)外收入 減：營(yíng)業(yè)外支出 其中：非流動(dòng)資產(chǎn)處置損失 三、利潤(rùn)總額（虧損總額以“-”號(hào)填列） 減：所得稅費(fèi)用 四、凈利潤(rùn)（凈虧損以“-”號(hào)填列） 歸屬于母公司所有者的凈利潤(rùn) 少數(shù)股東損益 五、每股收益 （一）基本每股收益 （二）稀釋每股收益 三、報(bào)告期內(nèi)的主要財(cái)務(wù)指標(biāo)財(cái)務(wù)指標(biāo)201X.XX.XX201X.XX.XX201X.XX.XX每股凈資產(chǎn)資產(chǎn)負(fù)債率流動(dòng)比率速動(dòng)比率財(cái)務(wù)指標(biāo)201X年X-X月201X年度201X年度銷售毛利率凈資產(chǎn)收益率扣除非經(jīng)常性損益后的凈資產(chǎn)收益率每股收益應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率(次/年）存貨周轉(zhuǎn)率（次/年）注：1、凈資產(chǎn)收益