中國(guó)企業(yè)家創(chuàng)新精神研究

1、 摘 要企業(yè)創(chuàng)新關(guān)系著企業(yè)的生存，作為企業(yè)家必須具有一定的創(chuàng)新精神，企業(yè)家創(chuàng)新精神是決定企業(yè)績(jī)效和其長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的核心要素。本文對(duì)于中國(guó)企業(yè)家創(chuàng)新精神的研究旨在豐富企業(yè)家精神的理論涵，推動(dòng)企業(yè)改革創(chuàng)新的步伐，幫助企業(yè)在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境中找到競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，明確自身定位。文章的研究容分別是：企業(yè)家創(chuàng)新精神理論概述、中國(guó)企業(yè)家創(chuàng)新精神培養(yǎng)存在的障礙、中國(guó)企業(yè)家創(chuàng)新精神不足的原因分析以與中國(guó)企業(yè)家創(chuàng)新精神的培養(yǎng)。本文通過深入的理論分析、現(xiàn)狀與原因分析，找到了影響企業(yè)家創(chuàng)新精神的主要問題并針對(duì)這些問題給出了多個(gè)角度的解決方案和可行措施。關(guān)鍵詞：企業(yè)家；企業(yè)家精神；創(chuàng)新精神ABSTRACT Innovation

2、 is the essential for the survival of an enterprise. As an entrepreneur, one must be of the ability of innovative spirit. Entrepreneurs initiative spirit is a key element of deciding enterprises performance and its long-term development .In this paper, the innovative spirit of Chinese entrepreneurs

3、for the purpose of the study is to enrich the connotation of the theory of entrepreneurship and to promote the pace of enterprise reform. Besides, it will help enterprises to find a competitive advantage in the fierce market competition and clearly positioning itself. The contents of the article is：

4、 theoretical overview of the innovative spirit of entrepreneurs, innovative spirit of Chinese entrepreneurs Problems ,the reasons for the Chinese entrepreneurs lack of innovative and how to cultivate the innovative spirit of Chinese entrepreneurs. Through in-depth theoretical analysis and the reason

5、s for the status quo analysis, the impact of entrepreneurs have found the spirit of innovation and the main issues to solve these problems given the perspective of a number of solutions and practical measures.Keywords：Entrepreneurs;Entrepreneurship;The spirit of innovation目 錄第1章前言11.1研究背景與選題意義11.2國(guó)外

6、研究現(xiàn)狀11.3 研究思路與容安排2第2章企業(yè)家創(chuàng)新精神概述32.1企業(yè)家的定義與企業(yè)家的領(lǐng)導(dǎo)特質(zhì)32.1.1企業(yè)家的定義32.1.2企業(yè)家應(yīng)具備的領(lǐng)導(dǎo)特質(zhì)32.2企業(yè)家精神與企業(yè)家創(chuàng)新精神42.2.1企業(yè)家精神的基本容42.2.2企業(yè)家創(chuàng)新精神的涵82.2.3企業(yè)家精神與企業(yè)家創(chuàng)新精神的關(guān)系9第3章中國(guó)企業(yè)家創(chuàng)新精神培養(yǎng)存在的主要障礙.103.1中國(guó)企業(yè)家創(chuàng)新精神存在的不足.103.1.1創(chuàng)新動(dòng)力不足.103.1.2創(chuàng)新持續(xù)性與穩(wěn)定性不足103.1.3創(chuàng)新能力不足113.1.4創(chuàng)新權(quán)力不足113.2中國(guó)企業(yè)家創(chuàng)新精神培養(yǎng)面臨的障礙113.2.1傳統(tǒng)文化的不利影響113.2.3缺乏合理的選拔機(jī)

7、制123.2.3缺乏有效的企業(yè)家激勵(lì)約束機(jī)制12第4章中國(guó)企業(yè)家創(chuàng)新精神不足的原因分析134.1外部環(huán)境影響分析134.2部因素影響分析144.2.1企業(yè)家的個(gè)人修養(yǎng)不足144.2.2缺乏完善的經(jīng)營(yíng)制度和激勵(lì)約束機(jī)制144.3委托-代理模型分析15第5章中國(guó)企業(yè)家創(chuàng)新精神的培養(yǎng)185.1企業(yè)家自身創(chuàng)新精神的培養(yǎng)185.1.1構(gòu)建良好的個(gè)人素質(zhì)和心理狀態(tài)185.1.2牢固樹立終身學(xué)習(xí)的思想185.1.3堅(jiān)持在實(shí)踐中鍛煉成長(zhǎng)195.2企業(yè)部需具備培養(yǎng)企業(yè)家創(chuàng)新精神的環(huán)境195.2.1構(gòu)建學(xué)習(xí)型組織和科學(xué)決策機(jī)制195.2.2構(gòu)建完善的激勵(lì)和約束機(jī)制195.2.3構(gòu)建富含創(chuàng)新精神的企業(yè)文化205.3

8、政府和社會(huì)激發(fā)企業(yè)家創(chuàng)新精神可實(shí)施的措施205.3.1政府要營(yíng)造有利于培養(yǎng)企業(yè)家創(chuàng)新精神的環(huán)境215.3.2建立健全弘揚(yáng)企業(yè)家創(chuàng)新精神的社會(huì)文化環(huán)境21第6章結(jié)論22致24參考文獻(xiàn)2526 / 30第1章 前 言1.1研究背景與選題意義現(xiàn)代社會(huì)中，企業(yè)家是社會(huì)的精英，是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的引擎和原動(dòng)力之一，是推動(dòng)社會(huì)進(jìn)步的主導(dǎo)中堅(jiān)力量。企業(yè)家的持續(xù)創(chuàng)新和追逐利潤(rùn)是這個(gè)世界物質(zhì)財(cái)富日益豐富的源泉之一。正是企業(yè)家階層的不斷壯大和創(chuàng)新活動(dòng)推動(dòng)著社會(huì)的持續(xù)增長(zhǎng)和繁榮。我國(guó)的改革開放走過了30年的光輝歷程，創(chuàng)造了世界發(fā)展史上的奇跡，伴隨著改革開放的時(shí)代大潮，中國(guó)企業(yè)家隊(duì)伍迅速成長(zhǎng)壯大，30年來，我國(guó)企業(yè)家勇立潮頭

9、，敢為人先，開拓進(jìn)取，作為時(shí)代的弄潮兒，抒寫了一個(gè)又一個(gè)現(xiàn)代傳奇，成為推動(dòng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重要力量。30年的改革實(shí)踐充分表明，企業(yè)家是我國(guó)企業(yè)改革發(fā)展的直接推動(dòng)者，是我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制建設(shè)的探索者。他們率先沖破舊觀念、舊體制的束縛，對(duì)舊的生產(chǎn)方式進(jìn)行創(chuàng)造性破壞，成為推動(dòng)社會(huì)進(jìn)步不可或缺的一支隊(duì)伍，展望未來，要深化企業(yè)改革，締造一大批具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的中國(guó)企業(yè)，同樣離不開企業(yè)家的創(chuàng)新開拓精神。而本文關(guān)于中國(guó)企業(yè)家創(chuàng)新精神的研究對(duì)于我國(guó)企業(yè)的生存與發(fā)展都具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。1.2國(guó)外研究現(xiàn)狀一直以來，創(chuàng)新作為企業(yè)家精神最核心的容受到了國(guó)外學(xué)者的一致推崇和不斷完善。美籍經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼特提出了“創(chuàng)新”理論

10、并把創(chuàng)新精神視為企業(yè)家精神最本質(zhì)的特征與資本主義經(jīng)濟(jì)以致一切事業(yè)發(fā)展的基本動(dòng)因；英國(guó)著名技術(shù)創(chuàng)新研究專家弗里曼于20世紀(jì)80年代末期提出國(guó)家創(chuàng)新體系理論，從國(guó)家制度政策等宏觀層面發(fā)展企業(yè)家精神；哈佛大學(xué)商學(xué)院的波特教授強(qiáng)調(diào)將一批組織集中到一起進(jìn)行創(chuàng)新；美國(guó)著名管理學(xué)家德魯克明確把企業(yè)家精神界定為社會(huì)創(chuàng)新精神，他認(rèn)為企業(yè)的目的必須在社會(huì)之中。我國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家樊綱則認(rèn)為企業(yè)家的本質(zhì)就是創(chuàng)新，包括技術(shù)、產(chǎn)品、市場(chǎng)、組織、管理等各個(gè)方面的創(chuàng)新；海爾集團(tuán)瑞敏在解釋企業(yè)家創(chuàng)新精神時(shí)指出以人為本的管理就是管理人員的創(chuàng)新精神。綜合以上理論可以看出，企業(yè)家的創(chuàng)新精神理論在國(guó)外專家、學(xué)者的引導(dǎo)與規(guī)下，正不斷朝著適應(yīng)時(shí)

11、代與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)要求的方向發(fā)展。本文也將提出自己對(duì)于中國(guó)企業(yè)家創(chuàng)新精神理論方面的看法并針對(duì)中國(guó)企業(yè)家創(chuàng)新精神的缺失提出解決的措施。1.3研究思路與容安排我的畢業(yè)論文“中國(guó)企業(yè)家創(chuàng)新精神研究”，遵循了發(fā)現(xiàn)問題、提出問題、分析問題、解決問題的研究思路。采用理論與實(shí)際相結(jié)合的研究方法，在現(xiàn)狀研究、數(shù)字分析的基礎(chǔ)上進(jìn)行歸納與總結(jié)，最后提出了解決問題的具體措施。其主要容包括：第一章，前言。主要介紹論文的研究背景，選題意義，國(guó)外研究現(xiàn)狀，研究思路與容安排；第二章，企業(yè)家創(chuàng)新精神理論概述。這部分將系統(tǒng)介紹企業(yè)家的界定與企業(yè)家的領(lǐng)導(dǎo)特質(zhì)、企業(yè)家精神、企業(yè)家創(chuàng)新精神與這兩者之間的關(guān)系，并主要對(duì)企業(yè)家創(chuàng)新精神進(jìn)行概念

12、界定。第三章是中國(guó)企業(yè)家創(chuàng)新精神培養(yǎng)上存在的障礙，主要介紹中國(guó)企業(yè)家創(chuàng)新精神呈現(xiàn)出的特點(diǎn)與目前中國(guó)企業(yè)家在創(chuàng)新精神上存在的問題并進(jìn)行分析。第四章是中國(guó)企業(yè)家創(chuàng)新精神不足的原因分析，在這一章筆者將從不同的角度分析中國(guó)企業(yè)家創(chuàng)新精神不足的原因。第五章是中國(guó)企業(yè)家創(chuàng)新精神的培養(yǎng)，這一部分主要從企業(yè)家自身素質(zhì)的培養(yǎng)，企業(yè)部激勵(lì)約束機(jī)制的構(gòu)建與我國(guó)政府、社會(huì)環(huán)境建設(shè)等幾方面提出具體的解決方法。第2章 企業(yè)家創(chuàng)新精神概述企業(yè)家的理論形成和發(fā)展是現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的產(chǎn)物。盡管目前國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)界對(duì)企業(yè)家定義本身沒有一個(gè)統(tǒng)一的被廣泛認(rèn)可的結(jié)論，但企業(yè)家理論的出現(xiàn)確實(shí)能解釋企業(yè)家的某些在本質(zhì)特征。2.1企業(yè)家的定義與

13、企業(yè)家的領(lǐng)導(dǎo)特質(zhì)2.1.1企業(yè)家的定義企業(yè)家（entrepreneur）一詞源于法語。16世紀(jì)該詞意指參與領(lǐng)導(dǎo)軍事征戰(zhàn)的人們，200年以后，才擴(kuò)展到其他方面探索活動(dòng)的人。1775年法國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家康特龍?jiān)谏虡I(yè)概覽一書中首先提出了“企業(yè)家”這一概念并把企業(yè)家定義為承擔(dān)某種風(fēng)險(xiǎn)的人。英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家馬歇爾認(rèn)為，企業(yè)家是以自己的創(chuàng)新力、洞察力和統(tǒng)帥力，發(fā)現(xiàn)和消除市場(chǎng)的不平衡性，創(chuàng)造交易機(jī)會(huì)和效用，給生產(chǎn)過程提出方向，使生產(chǎn)要素組織化的人1。美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼特認(rèn)為，企業(yè)家是不斷在經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)部進(jìn)行“革命突變”，對(duì)舊的生產(chǎn)方式進(jìn)行“創(chuàng)造性破壞”，實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)要素重新組合的人2。美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家德魯克認(rèn)為，企業(yè)家是革新者，是

14、勇于承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、有目的地尋找革新源泉、善于捕捉變化、并把變化作為可供開發(fā)利用機(jī)會(huì)的人3。綜合以上言論我們可以將企業(yè)家定義為：企業(yè)家是擔(dān)負(fù)著對(duì)土地、資本、勞動(dòng)力等生產(chǎn)要素進(jìn)行有效組織和管理、富有冒險(xiǎn)和創(chuàng)新精神的高級(jí)管理人才。企業(yè)家與一般廠長(zhǎng)、經(jīng)理等經(jīng)營(yíng)者之不同，主要表現(xiàn)就在于企業(yè)家敢于冒險(xiǎn)，善于創(chuàng)新。企業(yè)家是經(jīng)濟(jì)學(xué)上的概念，企業(yè)家代表一種素質(zhì)，而不是一種職務(wù)，企業(yè)家是企業(yè)中能夠讓企業(yè)合法經(jīng)營(yíng)、持續(xù)發(fā)展并具有社會(huì)責(zé)任感的人。2.1.2企業(yè)家應(yīng)具備的領(lǐng)導(dǎo)特質(zhì)21世紀(jì)企業(yè)家的興衰取決于它的領(lǐng)導(dǎo)力量，他們面臨的任務(wù)非常艱巨，企業(yè)家必須具備卓越的領(lǐng)導(dǎo)特質(zhì)才能在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中使企業(yè)立于不敗之地。筆者認(rèn)為新時(shí)

15、期的企業(yè)家應(yīng)具備以下十個(gè)條件4：1 開闊的視野，具有全球性的眼光；2 要向前看，改進(jìn)戰(zhàn)略性思想；3 將遠(yuǎn)見卓識(shí)與具體目標(biāo)相結(jié)合的能力；4 具有適應(yīng)新形勢(shì)，不斷變革的能力；5 具有較強(qiáng)的協(xié)調(diào)和溝通能力；6 具有管理不同的人物和不同資源的能力；7 具有能不斷改進(jìn)質(zhì)量、成本、生產(chǎn)程序和新品種的能力；8 具有創(chuàng)造性管理的才能；9 善于掌握各種信息、應(yīng)對(duì)各種情況并且通曉決策過程；10.具有準(zhǔn)確的判斷力，富有創(chuàng)新精神。在以上特質(zhì)當(dāng)中，筆者認(rèn)為創(chuàng)新精神是企業(yè)家最重要的品質(zhì)和特征，尤其對(duì)于中國(guó)的企業(yè)家而言，隨著入世后面臨的更為嚴(yán)峻的考驗(yàn)以與目前經(jīng)濟(jì)危機(jī)所帶來的負(fù)面沖擊和影響，如何運(yùn)用創(chuàng)新精神并形成持久的創(chuàng)新能

16、力是中國(guó)企業(yè)家們求生存、求發(fā)展的重中之重。2.2企業(yè)家精神與企業(yè)家創(chuàng)新精神2.2.1企業(yè)家精神的基本容奈特認(rèn)為企業(yè)家精神就是在不確定的情況下以最富有創(chuàng)造性的活動(dòng)去開辟道路的創(chuàng)新精神和勇于承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的精神。筆者認(rèn)為企業(yè)家精神是企業(yè)家特殊技能（包括精神和技巧）的集合?；蛘哒f，企業(yè)家精神指企業(yè)家組織建立和經(jīng)營(yíng)管理企業(yè)的綜合才能的表述方式，它是一種重要而特殊的無形生產(chǎn)要素。企業(yè)家精神也是表明企業(yè)家這個(gè)特殊群體所具有的共同特征，是他們所具有的獨(dú)特的個(gè)人素質(zhì)、價(jià)值取向以與思維模式的抽象表達(dá)，是對(duì)企業(yè)家理性和非理性邏輯結(jié)構(gòu)的一種超越、升華。企業(yè)家精神包括以下幾個(gè)方面：1創(chuàng)新精神。創(chuàng)新是企業(yè)家的靈魂，是企業(yè)家的

17、主要特征。企業(yè)家的創(chuàng)新精神體現(xiàn)為一個(gè)成熟的企業(yè)家能夠發(fā)現(xiàn)一般人所無法發(fā)現(xiàn)的機(jī)會(huì)，能夠運(yùn)用一般人所不能運(yùn)用的資源，能夠的找到一般人所無法想像的辦法。2冒險(xiǎn)精神。一個(gè)企業(yè)經(jīng)營(yíng)者，要想獲得成功，必須要有冒險(xiǎn)精神。企業(yè)家的冒險(xiǎn)精神主要表現(xiàn)在：企業(yè)戰(zhàn)略的制定與實(shí)施上；企業(yè)生產(chǎn)能力的擴(kuò)和縮小上；新技術(shù)的開發(fā)與運(yùn)用上；新市場(chǎng)的開辟上等等。3敬業(yè)精神。企業(yè)家的敬業(yè)精神就是指以明確的目標(biāo)選擇、樸素的價(jià)值觀、忘我投入、認(rèn)真負(fù)責(zé)的態(tài)度從事本職工作時(shí)表現(xiàn)出的個(gè)人品質(zhì)。敬業(yè)精神是做好本職工作的重要前提和可靠保證。4寬容與合作精神。企業(yè)家的寬容精神是指企業(yè)家具有寬容心，愿意與人友好相處，愿意與他人合作的態(tài)度和精神。為研究

18、企業(yè)家精神，中國(guó)企業(yè)家調(diào)查系統(tǒng)專門做了一次問卷調(diào)查。表2-1 調(diào)查樣本基本情況（%）行業(yè)農(nóng)林牧漁業(yè)采礦業(yè)制造業(yè)電力、燃?xì)馀c水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)建筑業(yè)交通運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)和郵政業(yè)信息傳輸、計(jì)算機(jī)服務(wù)和軟件業(yè)批發(fā)和零售業(yè)住宿和餐飲業(yè)房地產(chǎn)業(yè)租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè)其他行業(yè)1.71.674.82.13.92.01.15.40.64.00.72.1經(jīng)濟(jì)類型國(guó)有企業(yè)集體企業(yè)私營(yíng)企業(yè)股份合作企業(yè)股份XX公司其他資企業(yè)外商與港澳臺(tái)企業(yè)民營(yíng)企業(yè)上市公司9.12.112.34.416.547.90.27.565.42.5盈虧盈利企業(yè)持平企業(yè)虧損企業(yè)62.816.920.3地區(qū)東部地區(qū)企業(yè)中部地區(qū)企業(yè)西部地區(qū)企業(yè)東北地區(qū)企業(yè)59.

19、420.014.36.3生產(chǎn)狀況超負(fù)荷生產(chǎn)企業(yè)正常運(yùn)作企業(yè)半停產(chǎn)企業(yè)停產(chǎn)企業(yè)4.480.414.40.8規(guī)模大型企業(yè)中型企業(yè)小型企業(yè)9.343.447.3出口型企業(yè)非出口型企業(yè)49.350.7企業(yè)家精神不僅是企業(yè)家創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新的精神資源，也是企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的動(dòng)力源泉。為了解中國(guó)企業(yè)經(jīng)營(yíng)者對(duì)企業(yè)家精神的認(rèn)識(shí)和評(píng)價(jià)，研究企業(yè)家精神對(duì)企業(yè)發(fā)展的影響，探索影響企業(yè)家精神的主要因素，在中國(guó)企業(yè)家調(diào)查系統(tǒng)關(guān)于“2008年中國(guó)企業(yè)經(jīng)營(yíng)者問卷跟蹤調(diào)查” 5的基礎(chǔ)上，筆者對(duì)調(diào)查結(jié)果進(jìn)行分析后得出結(jié)論：企業(yè)經(jīng)營(yíng)者普遍認(rèn)同創(chuàng)新是企業(yè)家精神的重要特征，同時(shí)也認(rèn)為敬業(yè)、實(shí)現(xiàn)自我價(jià)值、樂于奉獻(xiàn)是企業(yè)家精神的重要涵。調(diào)查從企業(yè)

20、家精神的創(chuàng)新意識(shí)、冒險(xiǎn)意識(shí)、機(jī)會(huì)敏銳性和挑戰(zhàn)意識(shí)四個(gè)層面了解了企業(yè)經(jīng)營(yíng)者的自我評(píng)價(jià)。根據(jù)調(diào)查結(jié)果顯示：大多數(shù)企業(yè)經(jīng)營(yíng)者重視創(chuàng)新，善于把握市場(chǎng)機(jī)會(huì)，而對(duì)自己在冒險(xiǎn)和挑戰(zhàn)意識(shí)方面的評(píng)價(jià)相對(duì)較低。本次調(diào)查的企業(yè)經(jīng)營(yíng)者平均年齡為49.7歲，其中55歲與以上占29.3%，44歲與以下占26.7%，4554歲占44%。文化程度為大專與以上的占76.9%，其中具有本科與以上學(xué)歷的占41.2%。所學(xué)專業(yè)為管理類的占48.5%，為經(jīng)濟(jì)類的占33.2%。職務(wù)為企業(yè)董事長(zhǎng)或總經(jīng)理、廠長(zhǎng)、黨委書記的占93.9%，其他職務(wù)的占6.1%（見表2-2）。表2-2 調(diào)查對(duì)象基本情況（%）性別男女95.84.2文化程度初中或以

21、下中專、高中大專大學(xué)本科研究生學(xué)歷碩士博士4.618.535.725.37.56.91.5年齡44歲與以下45-49歲50-54歲55歲與以上26.719.724.329.3平均年齡49.7所學(xué)專業(yè)文史哲法律經(jīng)濟(jì)管理理工農(nóng)醫(yī)其他6.633.248.524.913.2現(xiàn)任職務(wù)董事長(zhǎng)總經(jīng)理廠長(zhǎng)黨委書記其他61.958.88.016.36.1總體來看，企業(yè)經(jīng)營(yíng)者的企業(yè)家精神均值為3.53，高于中值3，這表明我國(guó)的企業(yè)經(jīng)營(yíng)者們已經(jīng)越來越重視自身企業(yè)家精神的培養(yǎng)。其中對(duì)機(jī)會(huì)敏銳性的評(píng)價(jià)最高，對(duì)創(chuàng)新意識(shí)的評(píng)價(jià)次之，對(duì)冒險(xiǎn)意識(shí)的評(píng)價(jià)居第三，對(duì)挑戰(zhàn)意識(shí)的評(píng)價(jià)相對(duì)較低（見表2-3）。調(diào)查表明，企業(yè)經(jīng)營(yíng)者對(duì)創(chuàng)新意

22、識(shí)和機(jī)會(huì)敏銳性的自我評(píng)價(jià)較高，而對(duì)冒險(xiǎn)意識(shí)和挑戰(zhàn)意識(shí)的評(píng)價(jià)相對(duì)較低。表2-3 企業(yè)經(jīng)營(yíng)者對(duì)企業(yè)家精神的自我評(píng)價(jià)均值標(biāo)準(zhǔn)差創(chuàng)新意識(shí)決策層重視研發(fā)和創(chuàng)新決策層強(qiáng)調(diào)技術(shù)領(lǐng)先企業(yè)戰(zhàn)略注重探索和原創(chuàng)在開發(fā)新產(chǎn)品方面領(lǐng)先競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手4.284.534.303.934.360.61機(jī)會(huì)敏銳性決策層善于快速抓住瞬息萬變的市場(chǎng)機(jī)會(huì)在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中采用積極主動(dòng)地策略在市場(chǎng)環(huán)境不確定時(shí)，戰(zhàn)略決策趨于謹(jǐn)慎決策層總能洞察別人所看不見的市場(chǎng)機(jī)會(huì)4.294.304.444.324.110.61冒險(xiǎn)意識(shí)決策層傾向于實(shí)施高風(fēng)險(xiǎn)高回報(bào)的項(xiàng)目決策層在投資行為中極有魄力3.272.733.800.84挑戰(zhàn)意識(shí)通常避免與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手發(fā)生正面沖突通

23、常不會(huì)正面挑戰(zhàn)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手2.282.042.530.84企業(yè)家精神（綜合）3.530.40對(duì)比往年的調(diào)查數(shù)據(jù)，在2000年和2008年的調(diào)查中，兩次問與“您認(rèn)為最能體現(xiàn)企業(yè)家精神的特征有哪些”，調(diào)查結(jié)果顯示，選擇“勇于創(chuàng)新”的企業(yè)經(jīng)營(yíng)者比重一直較高；選擇“敢于承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)”的比重從2000年的20.8%上升到2008年的26.8%；選擇“追求最大利潤(rùn)”的比重從2000年的33.6%下降到2008年的15%。調(diào)查表明，企業(yè)經(jīng)營(yíng)者認(rèn)為創(chuàng)新精神和冒險(xiǎn)精神是企業(yè)家精神的重要特征，同時(shí)也認(rèn)為“敬業(yè)”、“實(shí)現(xiàn)自我價(jià)值”和“樂于奉獻(xiàn)”是企業(yè)家精神的重要涵。這表明，我國(guó)的企業(yè)和企業(yè)家正逐步變以企業(yè)利潤(rùn)最大化為企業(yè)價(jià)

24、值最大化。（關(guān)于2000年和2008年企業(yè)經(jīng)營(yíng)者對(duì)企業(yè)家精神的理解的數(shù)據(jù)對(duì)比見表2-4）。2.2.2企業(yè)家創(chuàng)新精神的涵經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼特說：“企業(yè)家的職能就是創(chuàng)新”，即冒險(xiǎn)事業(yè)的經(jīng)營(yíng)者或組織者。奈特認(rèn)為企業(yè)家精神就是在不確定的情況下以最富有創(chuàng)造性的活動(dòng)去開辟道路的創(chuàng)新精神和勇于承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的精神。弗里曼提出國(guó)家創(chuàng)新體系理論,從國(guó)家制度政策等宏觀層面發(fā)展企業(yè)家精神。波特強(qiáng)調(diào)將一批組織集中到一起進(jìn)行創(chuàng)新,并把這種形式稱為“集群”。Miller提出公司企業(yè)家精神,并把創(chuàng)新精神作為其最重要的容。彼得德魯克明確把企業(yè)家精神界定為社會(huì)創(chuàng)新精神，他強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新已成為未來構(gòu)成企業(yè)家精神最重要的特殊工具。筆者認(rèn)為所謂企業(yè)家

25、創(chuàng)新精神就是企業(yè)的經(jīng)營(yíng)者或組織者具有的標(biāo)新立異，獨(dú)樹一幟的品質(zhì)與風(fēng)格以與他所具有的審時(shí)度勢(shì)，超前預(yù)測(cè)，不斷開拓創(chuàng)新，時(shí)時(shí)瞄準(zhǔn)市場(chǎng)需求的能力。其創(chuàng)新的目的在于經(jīng)濟(jì)效益的提高，適應(yīng)環(huán)境的變化，使生產(chǎn)要素在空間和時(shí)間上優(yōu)化組合，在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中求生存，謀發(fā)展，開創(chuàng)新的局面，做出新的成績(jī)，鑄造新的輝煌。創(chuàng)新精神是企業(yè)家的靈魂。企業(yè)家成長(zhǎng)的最大隱患,就是創(chuàng)新精神的消亡；創(chuàng)新是企業(yè)家的典型特征,包括產(chǎn)品創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新、市場(chǎng)創(chuàng)新、制度創(chuàng)新等等；創(chuàng)新是企業(yè)家成長(zhǎng)和發(fā)展的第一推動(dòng)力。正因?yàn)橛辛似髽I(yè)家的創(chuàng)新精神,才創(chuàng)造出新穎、與眾不同的價(jià)值和滿意度,也正因?yàn)橛辛似髽I(yè)家的創(chuàng)新精神,創(chuàng)新才被賦予更深刻的意義,企業(yè)家

26、與其創(chuàng)新精神的有機(jī)結(jié)合,使得人類經(jīng)濟(jì)活動(dòng)圍空前擴(kuò)大,經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的速度進(jìn)一步加快。2.2.3企業(yè)家精神與企業(yè)家創(chuàng)新精神的關(guān)系根據(jù)馬克思的二重性原理進(jìn)行分析，企業(yè)家精神既有自然屬性又有社會(huì)屬性，企業(yè)家精神的自然屬性即合理組織生產(chǎn)力要素與資源相聯(lián)系的屬性，其社會(huì)屬性即企業(yè)家精神具有和特定的生產(chǎn)關(guān)系、民族和歷史等相關(guān)聯(lián)的一面。而企業(yè)家創(chuàng)新精神的雙重性則蘊(yùn)涵于企業(yè)家精神自然屬性與社會(huì)屬性中有關(guān)創(chuàng)新特征的部分里。企業(yè)家創(chuàng)新精神固然最能反映企業(yè)家精神的本質(zhì)特征，但不同的時(shí)代和社會(huì)里，企業(yè)家的創(chuàng)新精神必然會(huì)顯示出不同的倫理支撐。另外，企業(yè)家精神作為一種價(jià)值觀是從社會(huì)道德規(guī)中提煉概括出來的，企業(yè)家創(chuàng)新精神必

27、然也受到社會(huì)倫理道德的規(guī)與啟發(fā)，創(chuàng)新活動(dòng)的過程始終處于各種社會(huì)關(guān)系之中，其結(jié)果也必然牽涉到企業(yè)家對(duì)各種社會(huì)關(guān)系的協(xié)調(diào)與合作能力。從辯證的角度來看，創(chuàng)新精神是企業(yè)家精神的其中一種，而且被普遍認(rèn)為是最為重要的一個(gè)方面。熊彼特提出“創(chuàng)新”理論并把創(chuàng)新精神視為企業(yè)家精神最本質(zhì)的特征以致一切事業(yè)發(fā)展的基本動(dòng)因。他的創(chuàng)新理論本身具有一定的合理性，但同時(shí)他的創(chuàng)新精神理論也極具短暫性與個(gè)人性的特點(diǎn)。企業(yè)家精神還包括敬業(yè)精神、合作精神與社會(huì)責(zé)任感等，只有創(chuàng)新精神的企業(yè)家精神是不完整的，同時(shí)創(chuàng)新精神對(duì)于企業(yè)家的精神構(gòu)成也是不可或缺的。第3章 中國(guó)企業(yè)家創(chuàng)新精神培養(yǎng)存在的主要障礙雖然改革開放3O多年來，我國(guó)培養(yǎng)了一

28、大批優(yōu)秀的企業(yè)經(jīng)理人才，也涌現(xiàn)出了許多優(yōu)秀的企業(yè)家，如瑞敏、柳傳志、嘉誠(chéng)、王永慶等，但是卻難以形成一批具有創(chuàng)新精神的優(yōu)秀企業(yè)家隊(duì)伍。這與企業(yè)家創(chuàng)新精神的形成離不開其所處的社會(huì)環(huán)境和文化氛圍有著密切的聯(lián)系。當(dāng)前，我國(guó)傳統(tǒng)文化的影響、長(zhǎng)期計(jì)劃經(jīng)濟(jì)遺留下來的干部人事制度以與激勵(lì)約束機(jī)制的不完善等，嚴(yán)重地制約了我國(guó)企業(yè)家創(chuàng)新精神的培養(yǎng)。3.1 中國(guó)企業(yè)家創(chuàng)新精神存在的不足3.1.1創(chuàng)新動(dòng)力不足首先，利潤(rùn)驅(qū)動(dòng)是企業(yè)家創(chuàng)新精神的潤(rùn)滑劑。從馬斯諾的需求層次理論來看，企業(yè)家的創(chuàng)新精神要想變成一種活動(dòng)現(xiàn)實(shí)，必須有足夠的物質(zhì)激勵(lì)作為基礎(chǔ)鋪墊。但是，從目前我國(guó)的企業(yè)家薪酬體系和結(jié)構(gòu)看，我國(guó)企業(yè)家的薪酬普遍較低，而且

29、以短期激勵(lì)為主。我國(guó)企業(yè)薪酬結(jié)構(gòu)大部分采用貨幣工資制和年薪制，但貨幣工資制的激勵(lì)作用微乎其微，而年薪制又比較容易導(dǎo)致經(jīng)營(yíng)者的短期行為，所以，目前的薪酬容、結(jié)構(gòu)很大程度上導(dǎo)致了創(chuàng)新動(dòng)力不足。3.1.2創(chuàng)新持續(xù)性與穩(wěn)定性不足成功企業(yè)家對(duì)創(chuàng)新容易產(chǎn)生“成功綜合癥”，即成功之后是失敗，創(chuàng)新之后出現(xiàn)惰性，包括結(jié)構(gòu)惰性和文化惰性。成功的創(chuàng)新會(huì)產(chǎn)生一定地消極影響，隨著企業(yè)的成長(zhǎng)會(huì)形成一些為應(yīng)付工作復(fù)雜性而增設(shè)的結(jié)構(gòu)、流程和系統(tǒng)，這些結(jié)構(gòu)和系統(tǒng)糾纏在一起，使計(jì)劃中的變革實(shí)施起來更加困難。而比這種惰性意義更為廣泛的是伴隨組織成長(zhǎng)和成功而來的文化上的惰性。一個(gè)企業(yè)過去越是成功，企業(yè)家和企業(yè)員工對(duì)過去長(zhǎng)期形成的非正

30、式規(guī)、價(jià)值觀、群體網(wǎng)絡(luò)以與英雄人物的認(rèn)同就越是習(xí)慣、越是根深蒂固，越會(huì)助長(zhǎng)文化上的惰性和組織的自滿。3.1.3創(chuàng)新能力不足企業(yè)家應(yīng)該具備較強(qiáng)的機(jī)會(huì)意識(shí)，重視尋找和利用外部機(jī)會(huì)，重視從顧客和市場(chǎng)營(yíng)銷人員身上獲得市場(chǎng)信息，重視從技術(shù)專家方面獲取技術(shù)信息等等而最重要的是，企業(yè)家要善于對(duì)捕捉到的創(chuàng)新機(jī)會(huì)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)估算，面對(duì)諸多創(chuàng)新選擇，要在情況不完全明朗時(shí)作出決策，不至于失去創(chuàng)新的最佳時(shí)機(jī)。但是，隨著企業(yè)的成長(zhǎng)，由于企業(yè)家自身的有限理性以與外界環(huán)境的不確定性，企業(yè)家的綜合素質(zhì)與能力水平不足以為創(chuàng)新精神提供平臺(tái)的問題越來越嚴(yán)重。3.1.4創(chuàng)新權(quán)力不足企業(yè)家擁有權(quán)力的圍和大小，在很大程度上決定著企業(yè)家創(chuàng)新的

31、容與方式的選擇，即決定企業(yè)家今后的創(chuàng)新行為。企業(yè)家的創(chuàng)新權(quán)力不僅受到來自國(guó)家的經(jīng)濟(jì)體制、政策和法規(guī)對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)行為的限制，而且受到來自公司治理部的規(guī)則和決策程序?qū)ζ髽I(yè)家創(chuàng)新活動(dòng)的限制。如果限制太多，創(chuàng)新權(quán)力較小，企業(yè)家的創(chuàng)新空間就越狹窄，他的手腳就被束縛得越嚴(yán)重。反之，如果企業(yè)家擁有的創(chuàng)新權(quán)力越大，同時(shí)激發(fā)企業(yè)家的創(chuàng)新精神和思維，那么企業(yè)家的創(chuàng)新成果也將越多。而目前我國(guó)企業(yè)家因?yàn)槭艿絿?guó)家經(jīng)濟(jì)體制以與公司部不合理的治理結(jié)構(gòu)的影響，創(chuàng)新權(quán)力明顯不足。3.2 中國(guó)企業(yè)家創(chuàng)新精神培養(yǎng)面臨的障礙3.2.1傳統(tǒng)文化的不利影響在我國(guó)漫長(zhǎng)的歷史文化中，儒家思想體系長(zhǎng)期占據(jù)著主導(dǎo)地位，它對(duì)我國(guó)現(xiàn)代文化發(fā)展的影響是

32、相當(dāng)深遠(yuǎn)的。儒家思想在許多方面影響著企業(yè)家的精神特質(zhì)，盡管它對(duì)企業(yè)家的人格等方面的培養(yǎng)有諸多積極的作用，但在許多方面都不利于企業(yè)家創(chuàng)新精神的成長(zhǎng)。它在某種程度上嚴(yán)重抑制了人的個(gè)性發(fā)展尤其是以創(chuàng)新、冒險(xiǎn)為主導(dǎo)的個(gè)性發(fā)展。在現(xiàn)代社會(huì)，企業(yè)家要成長(zhǎng)、要發(fā)展，必須突破這種文化框架的束縛，創(chuàng)造出有利于企業(yè)家創(chuàng)新精神成長(zhǎng)的崇尚個(gè)性發(fā)展、銳意進(jìn)取、敢闖敢為的嶄新的文化氛圍。同時(shí)傳統(tǒng)的“官本位”思想文化也不利于對(duì)企業(yè)家創(chuàng)新精神的培養(yǎng)。在兩千多年的封建社會(huì)發(fā)展過程中，我國(guó)的“官本位”思想一直很盛行，盡管我國(guó)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)已經(jīng)初步確立，但是傳統(tǒng)的“官本位”文化思想還具有一定的市場(chǎng)，這對(duì)于我國(guó)企業(yè)家創(chuàng)新精神的成長(zhǎng)非常不

33、利。3.2.3缺乏合理的選拔機(jī)制近些年來，雖然我國(guó)企業(yè)一直在進(jìn)行干部人事制度改革，已經(jīng)為建立一種公開平等、競(jìng)爭(zhēng)擇優(yōu)的選人用人機(jī)制做出了許多積極的探索。但就目前整個(gè)企業(yè)狀況來看，由于受到傳統(tǒng)的“官本位”思想以與改革進(jìn)程的影響，對(duì)經(jīng)營(yíng)管理者的選拔任用從根本上仍未擺脫黨政干部的管理模式，尤其對(duì)于國(guó)有企業(yè)來說，眾多的企業(yè)無權(quán)在市場(chǎng)上自主地選擇自己所需要的企業(yè)家，只能被動(dòng)地接受上級(jí)組織部門選派給它的廠長(zhǎng)和經(jīng)理。在現(xiàn)行的企業(yè)家選拔機(jī)制中，企業(yè)家的選拔還主要是政府部門的行政任命制，企業(yè)家的選拔主體被易位給了上級(jí)行政部門，這在很大程度上影響了企業(yè)家的成長(zhǎng)，抑制了企業(yè)家的創(chuàng)新行為，不利于我國(guó)企業(yè)家創(chuàng)新精神的培養(yǎng)

34、。3.2.3缺乏有效的企業(yè)家激勵(lì)約束機(jī)制盡管多年來，各方面一直在為完善企業(yè)家創(chuàng)新行為的激勵(lì)約束機(jī)制而努力，但是由于產(chǎn)權(quán)和法律制度等方面沒有實(shí)質(zhì)性的突破，激勵(lì)機(jī)制的激勵(lì)對(duì)象不明確，對(duì)企業(yè)家的激勵(lì)偏重非物質(zhì)激勵(lì)，激勵(lì)的容不明晰，非貨幣化傾向較為嚴(yán)重，加之平均主義思想根深蒂固，因此導(dǎo)致激勵(lì)機(jī)制一直難如人意，對(duì)企業(yè)家缺乏有效的激勵(lì)，嚴(yán)重地抑制了我國(guó)企業(yè)家創(chuàng)新行為，企業(yè)家創(chuàng)新精神的培養(yǎng)也失去了動(dòng)力。另一方面，由于沒有形成有效的約束機(jī)制作為配套，導(dǎo)致了企業(yè)家權(quán)力高度集中，監(jiān)督制約機(jī)制弱化，企業(yè)家的財(cái)產(chǎn)控制權(quán)與經(jīng)營(yíng)責(zé)任存在嚴(yán)重的不對(duì)稱性，失去監(jiān)督和約束的企業(yè)家只會(huì)揮霍和侵吞企業(yè)資產(chǎn)，不會(huì)致力于企業(yè)的創(chuàng)新，更

35、不用說創(chuàng)新精神的培養(yǎng)。第4章 中國(guó)企業(yè)家創(chuàng)新精神不足的原因分析 上一章總結(jié)了中國(guó)企業(yè)家創(chuàng)新精神呈現(xiàn)出的特點(diǎn)以與中國(guó)企業(yè)家創(chuàng)新精神培養(yǎng)方面面臨的障礙，那么，究竟是什么原因?qū)е逻@些問題的出現(xiàn)呢？在這一章中，筆者就將對(duì)中國(guó)企業(yè)家創(chuàng)新精神不足的原因進(jìn)行分析，主要分成三個(gè)方面：首先是外部環(huán)境影響分析。其次是部因素影響分析。最后，通過構(gòu)建委托-代理模型，對(duì)影響企業(yè)家創(chuàng)新精神的幾個(gè)重要變量進(jìn)行分析。4.1 外部環(huán)境影響分析導(dǎo)致中國(guó)企業(yè)家創(chuàng)新精神不足的原因有很多，根據(jù)中國(guó)企業(yè)家調(diào)查系統(tǒng)的數(shù)據(jù)顯示，外部環(huán)境因素對(duì)企業(yè)家精神有比較顯著的影響。表4-1 影響企業(yè)家精神的外部環(huán)境因素因變量自變量冒險(xiǎn)意識(shí)創(chuàng)新意識(shí)機(jī)會(huì)敏

36、銳性挑戰(zhàn)意識(shí)企業(yè)家精神（綜合）政府因素政策簡(jiǎn)便程度政府職能轉(zhuǎn)變-0.060.190.060.12-0.010.110.00-0.07-0.010.15社會(huì)因素合同和產(chǎn)權(quán)保護(hù)融資難度當(dāng)?shù)厝肆Y源供應(yīng)0.020.03-0.010.040.000.040.05-0.010.04-0.04-0.010.010.020.010.03行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)因素競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度技術(shù)變化行業(yè)增長(zhǎng)0.080.150.180.030.120.190.030.110.17-0.15-0.10-0.03-0.010.110.22從調(diào)查的結(jié)果來看，首先，行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)因素包括競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度、技術(shù)變化和行業(yè)增長(zhǎng)等對(duì)企業(yè)家精神影響最大，表明激烈的競(jìng)爭(zhēng)、快速

37、的技術(shù)變化和行業(yè)增長(zhǎng)會(huì)有助于提高企業(yè)家的精神，特別是對(duì)提高創(chuàng)新精神和冒險(xiǎn)意識(shí)有較大的促進(jìn)作用。其次，政府和社會(huì)因素對(duì)企業(yè)家精神的影響也較大。就政府因素而言，對(duì)企業(yè)家精神影響最突出的是政府職能的轉(zhuǎn)變；就社會(huì)因素而言，對(duì)企業(yè)家精神影響比較顯著的主要是合同和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)以與當(dāng)?shù)厝肆Y源供應(yīng)，它們對(duì)企業(yè)家的創(chuàng)新意識(shí)和機(jī)會(huì)敏銳性有顯著的正面影響。而現(xiàn)實(shí)生活中，正是因?yàn)槟承┱叩牟坏轿?，政府職能的未轉(zhuǎn)變、合同與產(chǎn)權(quán)保護(hù)的缺乏以與融資難度的加大對(duì)企業(yè)家的創(chuàng)新精神造成了不利的影響。4.2 部因素影響分析4.2.1企業(yè)家的個(gè)人修養(yǎng)不足企業(yè)家的職業(yè)決定了他是一個(gè)全方位的管理者，而不是某一方面的專家。他的個(gè)性、

38、知識(shí)、工作作風(fēng)、氣質(zhì)魄力、決策方法、品德、信念、人際關(guān)系等無不對(duì)企業(yè)的前途命運(yùn)、員工的精神面貌、企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理效率產(chǎn)生重大影響。企業(yè)家的個(gè)人修養(yǎng)決非個(gè)人的小事,而是關(guān)系到企業(yè)家創(chuàng)新精神能否正常發(fā)揚(yáng)的大事。為什么我國(guó)一些企業(yè)家難有大的作為？為什么有的企業(yè)家在成名之后,很快走了下坡路,而不能鞏固既有的成就,把事業(yè)做得更大更好？一個(gè)很重要的原因就是企業(yè)家的個(gè)人修養(yǎng)沒有跟上去。他們或者因?yàn)槲幕降?不注意加強(qiáng)學(xué)習(xí),個(gè)人視野狹窄,又缺乏能人智士輔佐,忙于瑣事,疏于戰(zhàn)略,迷誤前進(jìn)方向,因而被市場(chǎng)無情淘汰；或者因?yàn)槌晒?產(chǎn)生了盲目自大情緒,逐漸閉目塞聽,獨(dú)斷專行,放松市場(chǎng)調(diào)查研究,從而導(dǎo)致企業(yè)決策失誤；或者

39、在勝利后,缺乏進(jìn)一步的開拓創(chuàng)新精神和能力,而被競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手趕上、超過并取代。由此可見,企業(yè)家的個(gè)人修養(yǎng)已經(jīng)成為一個(gè)不容忽視的重要問題。4.2.2缺乏完善的經(jīng)營(yíng)制度和激勵(lì)約束機(jī)制企業(yè)經(jīng)營(yíng)制度的核心是公司治理結(jié)構(gòu),從歷史上看,經(jīng)營(yíng)權(quán)和所有權(quán)的分離讓資本所有者和經(jīng)營(yíng)管理者各盡其能,前者通過委托代理關(guān)系監(jiān)督后者的工作,后者在一定的治理結(jié)構(gòu)下實(shí)現(xiàn)資本的增值。委托代理的核心是如何確保經(jīng)營(yíng)管理人員對(duì)資本負(fù)責(zé),這就涉與激勵(lì)約束機(jī)制問題,董事會(huì)既要提供具有競(jìng)爭(zhēng)力的薪酬留住人才,防止管理者因不滿待遇而發(fā)生損害資本所有者利益的事情,也要賦予管理者適度的權(quán)限以應(yīng)對(duì)紛繁復(fù)雜的經(jīng)營(yíng)環(huán)境,同時(shí)還要出臺(tái)防止管理者的過度冒險(xiǎn)和不負(fù)

40、責(zé)任行為的約束制度。但是,激勵(lì)和約束之間的平衡是一項(xiàng)十分艱難的決策,尤其是在當(dāng)前我國(guó)經(jīng)理人市場(chǎng)、信用市場(chǎng)等外部市場(chǎng)和法律環(huán)境不完善的背景下,如何處理經(jīng)營(yíng)者的冒險(xiǎn)精神與創(chuàng)新精神、物質(zhì)激勵(lì)與非物質(zhì)激勵(lì)等矛盾成為企業(yè)層面的重要問題。4.3委托-代理模型分析在現(xiàn)代企業(yè)中，企業(yè)的所有者不親自經(jīng)營(yíng)企業(yè)，而是將經(jīng)營(yíng)權(quán)交給支薪的職業(yè)經(jīng)理，形成一種委托代理關(guān)系，這種委托代理關(guān)系對(duì)于職業(yè)經(jīng)理人能否成長(zhǎng)為企業(yè)家以與企業(yè)家創(chuàng)新精神的培養(yǎng)有著很重要的影響。假設(shè)在企業(yè)的委托-代理關(guān)系中，企業(yè)是委托人，經(jīng)營(yíng)者是代理人。在初始契約簽訂時(shí)，雙方擁有完全信息，既關(guān)于個(gè)人能力、效用函數(shù)等的信息都是共有知識(shí)，但在初始契約簽訂后，企業(yè)

41、可以觀測(cè)到產(chǎn)出結(jié)果，而對(duì)經(jīng)營(yíng)者行動(dòng)本身和自然狀態(tài)本身未必能夠直接觀察到，因?yàn)榇嬖谥[藏行為6。這時(shí)，經(jīng)營(yíng)者行為面臨兩種選擇，即不創(chuàng)新和創(chuàng)新，分別用a、b來表示。當(dāng)他不進(jìn)行創(chuàng)新時(shí)，企業(yè)產(chǎn)出為xa，獲得支付sa=s(xa)；當(dāng)他進(jìn)行創(chuàng)新時(shí)，存在著失敗的可能性，記創(chuàng)新成功的概率a為p，失敗的概率f為1一p，有0p1，對(duì)應(yīng)的企業(yè)產(chǎn)出水平為xi，（其中i=v、f，分別代表創(chuàng)新成功和失敗)，顯然有xvxf,企業(yè)根據(jù)實(shí)際產(chǎn)出支付激勵(lì)性報(bào)酬si。另外，除了獲得激勵(lì)性報(bào)酬之外，經(jīng)營(yíng)者還能因?yàn)槠鋵?duì)企業(yè)掌握的控制權(quán)獲得一定的在職消費(fèi)(xisi)其中為經(jīng)營(yíng)者掌握的實(shí)際控制權(quán)比例，由外部條件給定，E=E(+2)=,是0

42、，1區(qū)間的某一確定值，衡量理論上的控制權(quán)水平，其方差2衡量了控制權(quán)掌握的穩(wěn)定程度，即當(dāng)2=0時(shí)，控制權(quán)掌握是完全穩(wěn)定的，當(dāng)2=1時(shí)，對(duì)控制權(quán)的掌握處于完全不穩(wěn)定狀態(tài)。這樣，經(jīng)營(yíng)者進(jìn)行創(chuàng)新和不創(chuàng)新時(shí)的效用函數(shù)就可以分別表達(dá)為：uf=(xisi)+si一(cb+cd) （4-1）ua=(xasa)+sa一ca （4-2）其中，ca、cb分別是經(jīng)營(yíng)者活動(dòng)的努力成本，cd是創(chuàng)新的決策成本，它是決策機(jī)制完善程度M的函數(shù)，有cd(M)0，此處，我們假定如果創(chuàng)新失敗，該成本由經(jīng)營(yíng)者承擔(dān)。那么經(jīng)營(yíng)者進(jìn)行創(chuàng)新時(shí)的期望效用函數(shù)就是：iui=p(xv一sv)+sv一(cb+cd)+(1一p)(xfsf)+sf一(c

43、b+cd) （4-3）一般地，假設(shè)經(jīng)營(yíng)者是風(fēng)險(xiǎn)中性的。令為代理人的保留效用水平，這樣，該委托代理關(guān)系的最大化問題可表示為：Max (1-)i(xisi)s.t.ub=iui（IR） (4-4)ub=iuiua（IC） （4-5）該問題的實(shí)質(zhì)是，委托人企業(yè)為了使自身效用最大化，如何通過激勵(lì)性報(bào)酬制度和控制權(quán)的合理授予誘使代理人經(jīng)營(yíng)者采取最佳行為，也就是進(jìn)行創(chuàng)新。在這一過程中，委托人和代理人的效用同時(shí)實(shí)現(xiàn)了最大化。為了求解這個(gè)最大化問題，對(duì)(4-4)中(IR)求si的偏導(dǎo)數(shù)得：usi=i(1-) (4-6)按照一階條件，為了使經(jīng)營(yíng)者的效用最大化，須有=1，這也就意味著經(jīng)營(yíng)者成為完全意義上的古典企業(yè)

44、家。一般情況下，有00，usi0其經(jīng)濟(jì)含義是，在其他條件不變的情況下，隨著既定產(chǎn)出水平下獲得激勵(lì)性報(bào)酬的增加，經(jīng)營(yíng)者的效用水平也會(huì)增加，如果該效用水平超過了經(jīng)營(yíng)者不進(jìn)行創(chuàng)新時(shí)的效用水平ua，理性的經(jīng)營(yíng)者就會(huì)選擇進(jìn)行創(chuàng)新。此時(shí)，企業(yè)和經(jīng)營(yíng)者的效用都達(dá)到了最大化水平。這給我們的啟示是，要鼓勵(lì)經(jīng)營(yíng)者進(jìn)行創(chuàng)新必須使其報(bào)酬與創(chuàng)新成果掛鉤，報(bào)酬激勵(lì)越充分，經(jīng)營(yíng)者創(chuàng)新的可能性越大。以上分析了激勵(lì)性報(bào)酬的絕對(duì)水平對(duì)創(chuàng)新的影響，那么激勵(lì)性報(bào)酬隨產(chǎn)量的變化率對(duì)創(chuàng)新會(huì)有什么樣的影響呢?對(duì)上式求xi的偏導(dǎo)數(shù)，得到：uxi=+(1-)isi(x) (4-7)對(duì)式(4-7)求si(x)的導(dǎo)數(shù)，有(1一)0，意味著隨著產(chǎn)出

45、的增加，如果經(jīng)營(yíng)者報(bào)酬增長(zhǎng)較快，那么其效用水平會(huì)更大幅度提高，si(x)衡量了激勵(lì)報(bào)酬對(duì)產(chǎn)出的敏感度，是激勵(lì)制度設(shè)計(jì)的關(guān)鍵變量。再來考慮的影響情況，對(duì)式(4-4)中（IR)條件求的偏導(dǎo)數(shù)，有：u=i(xisi)（4-8）因?yàn)橐话惚厝挥衳isi，所以有u0，即隨著經(jīng)營(yíng)者獲得控制權(quán)比例的增加，其效用水平也不斷提高，當(dāng)且僅當(dāng)xi=si時(shí)，也就是經(jīng)營(yíng)者獲得全部產(chǎn)出的時(shí)候，效用水平實(shí)現(xiàn)了最大化，這時(shí)候有=1。但是的方差2一般對(duì)經(jīng)營(yíng)者效用有反方向的影響，即有：u2=(u)(2)0（4-9）該式意味著2越大，經(jīng)營(yíng)者控制權(quán)掌握程度越不穩(wěn)定，實(shí)際控制權(quán)和理論控制權(quán)之間的偏差越來越大，控制權(quán)對(duì)經(jīng)營(yíng)者的激勵(lì)效果越不

46、明顯，進(jìn)而導(dǎo)致總體效用水平的下降，這顯然不利于創(chuàng)新。通過以上模型分析，我們可以將影響企業(yè)經(jīng)營(yíng)者進(jìn)行創(chuàng)新的因素歸納為：(1)經(jīng)營(yíng)者所獲激勵(lì)性報(bào)酬水平越高、報(bào)酬對(duì)產(chǎn)出增加越敏感(si(x)越大)，即報(bào)酬激勵(lì)機(jī)制越完善，經(jīng)營(yíng)者創(chuàng)新效用水平越高，越有可能創(chuàng)新；(2)經(jīng)營(yíng)者掌握的企業(yè)實(shí)際控制權(quán)越大、實(shí)際控制權(quán)的方差2越小，即控制權(quán)激勵(lì)作用越大，越有利于經(jīng)營(yíng)者進(jìn)行創(chuàng)新；(3)經(jīng)營(yíng)者進(jìn)行創(chuàng)新決策的機(jī)制越完善(M越大)、創(chuàng)新活動(dòng)cb的成本越小，即企業(yè)科學(xué)決策機(jī)制越健全，經(jīng)營(yíng)者面臨的創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)越小，越有利于創(chuàng)新活動(dòng)。第5章 中國(guó)企業(yè)家創(chuàng)新精神的培養(yǎng)5.1企業(yè)家自身創(chuàng)新精神的培養(yǎng)5.1.1構(gòu)建良好的個(gè)人素質(zhì)和心理狀

47、態(tài)首先要積累豐富的知識(shí)，知識(shí)是一切創(chuàng)新活動(dòng)的基礎(chǔ)，一個(gè)人在某方面的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)越多，則他的思路就越靈活、敏捷和開闊，判斷就越精準(zhǔn)，越容易找到問題的創(chuàng)新解法。其次要堅(jiān)持獨(dú)立思考，沖破習(xí)慣束縛。質(zhì)疑是創(chuàng)新的前提，懷疑是創(chuàng)新的開始而批判和懷疑的關(guān)鍵在于獨(dú)立思考，它是克服創(chuàng)新障礙、提高創(chuàng)新能力的基本途徑。第三，要提高聯(lián)想能力，把握直覺和靈感。聯(lián)想能力是創(chuàng)新的基本驅(qū)動(dòng)力，企業(yè)家的聯(lián)想能力越豐富就越能把自己有限的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)充分調(diào)動(dòng)起來加以運(yùn)用。而直覺和靈感則是企業(yè)家知識(shí)與智慧在頭腦中的瞬間表現(xiàn)，它往往能給人啟發(fā)和頓悟，使問題迎刃而解，企業(yè)家要善于把握并運(yùn)用靈感。最后，企業(yè)家要充分完善個(gè)人的綜合素質(zhì)，不自私，

48、不自滿，不自負(fù)，挖掘自身潛能，構(gòu)建良好的心理狀態(tài)。5.1.2牢固樹立終身學(xué)習(xí)的思想企業(yè)家和有志于成為企業(yè)家的人，必須把學(xué)習(xí)放到一定高度來認(rèn)識(shí)和實(shí)踐。這首先是因?yàn)橹R(shí)經(jīng)濟(jì)的特點(diǎn)所決定的。對(duì)千變?nèi)f化的客觀情況和飛速發(fā)展的科學(xué)技術(shù)如果不了解，就不可能有所創(chuàng)新。企業(yè)家應(yīng)堅(jiān)持利用業(yè)余時(shí)間自學(xué)，積極參加各種類型的培訓(xùn)班，系統(tǒng)地學(xué)習(xí)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)理論、法律法規(guī)知識(shí)、現(xiàn)代企業(yè)管理知識(shí)、外語、計(jì)算機(jī)與網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)等，豐富實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，加快知識(shí)更新，優(yōu)化知識(shí)結(jié)構(gòu)，不斷提高自已的分析問題、研究問題和解決問題的能力，適應(yīng)改革發(fā)展的需要。相信創(chuàng)新完全可以通過學(xué)習(xí)實(shí)現(xiàn)。創(chuàng)新是在量的不斷積累基礎(chǔ)上才有可能出現(xiàn)的質(zhì)的飛躍。盡管創(chuàng)新精神

49、活動(dòng)的過程和創(chuàng)新成果的取得很難有規(guī)律可循，但熟能生巧，只有不斷學(xué)習(xí)，才能有豐富的的知識(shí)積累和沉淀，在一定的條件下，智慧的火花便會(huì)產(chǎn)生一定的或者一系列的創(chuàng)新成果。5.1.3堅(jiān)持在實(shí)踐中鍛煉成長(zhǎng)企業(yè)家必須擁有豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的浪濤中親自掌舵，才能全面地熟悉各方面情況，不斷地了解和掌握市場(chǎng)需求和潛在的市場(chǎng)需求，才能了解和掌握生產(chǎn)上、技術(shù)上、服務(wù)上最需要?jiǎng)?chuàng)新和最有可能創(chuàng)新的環(huán)節(jié)、部位和領(lǐng)域，才能迅速地根據(jù)市場(chǎng)與外部環(huán)境變化敏捷地做出反應(yīng)，真正把企業(yè)家自身和大家的創(chuàng)新意識(shí)有效地誘導(dǎo)、轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)的創(chuàng)新成果。此外，企業(yè)家還要多多采取行之有效的方式方法，例如策劃“金點(diǎn)子”有獎(jiǎng)?wù)骷顒?dòng)、用戶座談會(huì)等，

50、集思廣益，廣泛征求用戶對(duì)企業(yè)產(chǎn)品的使用感受、改進(jìn)意見，以與對(duì)企業(yè)未來發(fā)展的寶貴意見與聽取他們對(duì)企業(yè)管理和經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略的建議，從而生產(chǎn)出令消費(fèi)者更加滿意的產(chǎn)品，提供更加完善的服務(wù)，以求得更好的經(jīng)濟(jì)效益。5.2企業(yè)部需具備培養(yǎng)企業(yè)家創(chuàng)新精神的環(huán)境5.2.1構(gòu)建學(xué)習(xí)型組織和科學(xué)決策機(jī)制美國(guó)麻省理工學(xué)院彼得圣吉教授認(rèn)為未來最成功的企業(yè)將是學(xué)習(xí)型組織，他在第五項(xiàng)修煉一書中指出：“未來唯一持久的優(yōu)勢(shì)是有能力比你的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手學(xué)習(xí)得更快，未來真正出色的企業(yè)，將是能夠設(shè)法使各階層人員全心投入，并有能力不斷學(xué)習(xí)的學(xué)習(xí)型組織”7。而五項(xiàng)修煉指自我超越、改善心智模式、建立共同愿景、團(tuán)體學(xué)習(xí)和系統(tǒng)思考。筆者認(rèn)為構(gòu)建學(xué)習(xí)型組織

51、對(duì)于企業(yè)家創(chuàng)新精神的培養(yǎng)是至關(guān)重要的。它將改變一個(gè)人的思維模式、學(xué)習(xí)態(tài)度從而有利于創(chuàng)新精神的出現(xiàn)和成長(zhǎng)，它將不光培養(yǎng)有創(chuàng)新精神的企業(yè)家還有利于將整個(gè)企業(yè)培養(yǎng)成為具有創(chuàng)新精神的企業(yè)。而科學(xué)決策機(jī)制的建立也是不可或缺的，在決策過程中按照一定的科學(xué)決策程序和方法進(jìn)行決策，有利于避免決策失誤，保證企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)決策的正確性。5.2.2構(gòu)建完善的激勵(lì)和約束機(jī)制創(chuàng)新是以企業(yè)家冒險(xiǎn)精神、承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的偏好和能力為前提的，高風(fēng)險(xiǎn)需要高回報(bào)，這不僅是企業(yè)家人力資本價(jià)值的體現(xiàn)，也是為鼓勵(lì)創(chuàng)新所應(yīng)付出的必要成本。前面的模型分析也表明，足夠大的si和si(x)對(duì)經(jīng)營(yíng)者從個(gè)人理性角度進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng)具有決定性影響。這就需要有效的激勵(lì)

52、機(jī)制設(shè)計(jì)，通過賦予企業(yè)經(jīng)營(yíng)者適當(dāng)?shù)氖Ｓ嗨魅?quán)，使經(jīng)營(yíng)者能夠通過創(chuàng)新活動(dòng)實(shí)現(xiàn)自身效用的最大化。具體而言，應(yīng)該完善經(jīng)營(yíng)者的報(bào)酬結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)基本工資、年度獎(jiǎng)金、長(zhǎng)期報(bào)酬以與養(yǎng)老金計(jì)劃收入和其它津貼相結(jié)合，既包括固定收入，也包括風(fēng)險(xiǎn)收入，既有短期激勵(lì)，又有長(zhǎng)期激勵(lì)。應(yīng)該大力推動(dòng)和完善年薪制、股票期權(quán)計(jì)劃和管理層持股，對(duì)經(jīng)營(yíng)者勇于創(chuàng)新、開拓進(jìn)取的要適度授權(quán)，給予有力的激勵(lì)；同時(shí)，可以考慮引入經(jīng)營(yíng)者責(zé)任保險(xiǎn)制度，對(duì)于在創(chuàng)新活動(dòng)中確實(shí)由于非主觀原因?qū)е碌膿p失進(jìn)行適當(dāng)?shù)难a(bǔ)償，增強(qiáng)其風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)的能力和意識(shí)。此外，企業(yè)還應(yīng)該完善監(jiān)督約束機(jī)制和法人治理結(jié)構(gòu)，對(duì)不稱職的經(jīng)營(yíng)者與時(shí)進(jìn)行更換和罷免并明確規(guī)定股東、董事會(huì)、監(jiān)事

53、會(huì)和總經(jīng)理之間的權(quán)利、責(zé)任和利益，形成相互制衡的關(guān)系。這也是促進(jìn)企業(yè)家不斷創(chuàng)新、努力提高經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的有效途徑。5.2.3構(gòu)建富含創(chuàng)新精神的企業(yè)文化企業(yè)文化是以價(jià)值觀為核心，以知識(shí)為基礎(chǔ)，以事業(yè)為共同追求，以職業(yè)道德和相關(guān)制度政策為導(dǎo)向的全體職工和企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)的共識(shí)。從公司治理的角度來看，企業(yè)家的創(chuàng)新精神和創(chuàng)新行為將受到公司的部治理機(jī)制和外部市場(chǎng)治理機(jī)制的激勵(lì)與約束。無論是部還是外部治理機(jī)制，都會(huì)影響企業(yè)家的創(chuàng)新動(dòng)力、權(quán)力和能力。而良好的企業(yè)文化作為公司治理的有益補(bǔ)充和互補(bǔ)資源，能夠在一定程度上解決公司治理所不能解決的問題，而在瞬息萬變的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，企業(yè)文化當(dāng)中必須融入創(chuàng)新精神的涵，構(gòu)建富含創(chuàng)新精神

54、的企業(yè)文化可以為完善公司部治理機(jī)制提供文化上的支持，而且，創(chuàng)新文化本身可以作為創(chuàng)新動(dòng)力的來源，在一定程度上解決了企業(yè)家的“成功綜合癥”，有利于企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。5.3政府和社會(huì)激發(fā)企業(yè)家創(chuàng)新精神可實(shí)施的措施5.3.1政府要營(yíng)造有利于培養(yǎng)企業(yè)家創(chuàng)新精神的環(huán)境從我國(guó)的現(xiàn)狀出發(fā)，政府應(yīng)致力于以下幾個(gè)方面：（1）明晰產(chǎn)權(quán)關(guān)系。實(shí)現(xiàn)兩權(quán)的真正分離。一方面要保障企業(yè)家在經(jīng)營(yíng)過程中有完整地的經(jīng)營(yíng)自主權(quán)；另一方面要建立完善的約束機(jī)制，保證所有者的資產(chǎn)增值保值。（2）實(shí)現(xiàn)政企的徹底分離。政府要為保障企業(yè)家的一心經(jīng)營(yíng)創(chuàng)造良好的環(huán)境，特別是要強(qiáng)化政府的服務(wù)和監(jiān)督功能，建立健全宏觀調(diào)控體系，形成一個(gè)國(guó)家調(diào)控，市場(chǎng)引導(dǎo)

55、企業(yè)的良性運(yùn)行機(jī)制。（3）建立公平的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制。強(qiáng)調(diào)企業(yè)家從市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中產(chǎn)生，杜絕權(quán)力滲透和人情關(guān)系網(wǎng)。引導(dǎo)企業(yè)建立健全有利于企業(yè)家創(chuàng)新精神成長(zhǎng)的選拔機(jī)制，改變企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人由上級(jí)組織任免和調(diào)動(dòng)的做法。（4）制定相關(guān)的法律法規(guī)。例如制定企業(yè)家法，用來保護(hù)企業(yè)家的合法權(quán)益，規(guī)企業(yè)家的行為，使企業(yè)家在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中避免陷入是非和合法與非法界限不分的狀態(tài)，樹立起企業(yè)家的社會(huì)地位。5.3.2建立健全弘揚(yáng)企業(yè)家創(chuàng)新精神的社會(huì)文化環(huán)境企業(yè)家創(chuàng)新精神的培養(yǎng)，離不開鼓勵(lì)冒險(xiǎn)、容忍失敗、崇尚競(jìng)爭(zhēng)、平等開放、講究合作和以人為本的良好社會(huì)文化環(huán)境。因此，要培育具有創(chuàng)新精神的優(yōu)秀企業(yè)家，我們首先要建立一個(gè)有利于企業(yè)家創(chuàng)新精神成長(zhǎng)的社會(huì)文化環(huán)境，營(yíng)造創(chuàng)新文化氛圍。樹立以企業(yè)家精神為核心，執(zhí)著追求，積極、開拓、進(jìn)取、高效、卓越的價(jià)值觀。在全社會(huì)圍倡導(dǎo)“創(chuàng)新是一個(gè)民族的靈魂”這一思想，破除“唯官為尊”、“唯權(quán)為重”、“重官輕商”的舊意識(shí)，通過各種文化、輿論手段使人們明白，國(guó)家要強(qiáng)盛，經(jīng)濟(jì)要先行，經(jīng)濟(jì)要發(fā)達(dá)，企業(yè)要健壯，企業(yè)要發(fā)展壯大，一時(shí)一刻也離不開企業(yè)家。全社會(huì)要形成尊重、愛護(hù)、支持企業(yè)家的新風(fēng)尚，使得企業(yè)家成為社會(huì)上最受人尊重、最令人羨慕和向往的職業(yè)之一。真