公司章程制作法律實務(wù)(律師事務(wù)所資料)課件

1、公司章程制作法律實務(wù)(律師事務(wù)所資料)“”公司章程制作法律實務(wù)(律師事務(wù)所資料)目 錄專題一、公司章程自治及其界限專題二、公司章程制作實務(wù)：以控制權(quán)為中心“”公司章程制作法律實務(wù)(律師事務(wù)所資料)專題一、公司章程自治及其界限“”公司章程制作法律實務(wù)(律師事務(wù)所資料)（一）章程自治的意義1、公司經(jīng)營自由的體現(xiàn)2、公司治理特色的體現(xiàn)3、與公司法的互補(bǔ)。有限責(zé)任公司：股東共同制定公司章程股份有限公司：發(fā)起人制訂公司章程，并經(jīng)創(chuàng)立大會通過“”公司章程制作法律實務(wù)(律師事務(wù)所資料)（二）公司法的規(guī)定確定法定代表人之種類（13條）規(guī)定轉(zhuǎn)投資或為他人擔(dān)保之比例（16條）規(guī)定出資交納的期限與比例（28條、94

2、條）增減股東會之權(quán)利（38條11項、101條6項）增減董事會的權(quán)限（47條1項）增減監(jiān)事會的權(quán)利（54條7項）增減經(jīng)理的權(quán)利（50條2項）改變表決權(quán)數(shù)，不按出資比例投票（43條）關(guān)于股東會的議事方式及表決程序（42條）“”公司章程制作法律實務(wù)(律師事務(wù)所資料)關(guān)于董事會的議事方式及表決程序（49條1項）對股權(quán)轉(zhuǎn)讓條件進(jìn)行特別規(guī)定（72條4項）規(guī)定股權(quán)可否繼承（76條）規(guī)定知情權(quán)可查閱的內(nèi)容（98條）受讓或轉(zhuǎn)讓重大資產(chǎn)作出是否由股東會決議（105條）規(guī)定是否采取累積投票制（106條）規(guī)定財務(wù)報告送達(dá)股東之期限（166條）規(guī)定可不按投資比例分配與優(yōu)先認(rèn)購（35條、167條）規(guī)定聘用會計審計機(jī)構(gòu)的權(quán)

3、利歸屬（170條）規(guī)定解散公司之事由（181條1款）“”公司章程制作法律實務(wù)(律師事務(wù)所資料)（三）章程自治的界限A、絕對不能因全體合意限制的股東權(quán)（1）法定義務(wù)：出資瑕疵責(zé)任、董監(jiān)高的法定義務(wù)；清算義務(wù)等（2）知情權(quán)（3）臨時股東會議召集權(quán)、提案權(quán)（4）股東會議出席權(quán)“”公司章程制作法律實務(wù)(律師事務(wù)所資料)B、全體股東可合意限制的權(quán)利（1）分紅權(quán)（2）新增股份認(rèn)購權(quán)C、資本多數(shù)決可限制權(quán)利股東的其他權(quán)利“”公司章程制作法律實務(wù)(律師事務(wù)所資料)案例：股東身份消滅與沒收股權(quán)1998年4月18日，化工機(jī)械廠申請進(jìn)行股份合作制改造，實施方案中明確，凡是原企業(yè)的職工，原則上都要出資購買企業(yè)資產(chǎn)作為

4、自己的股本，成為新公司的股東。4月21日，當(dāng)?shù)卣w改委同意將化工機(jī)械廠改造成集體法人、企業(yè)內(nèi)部職工持股的有限責(zé)任公司。6月30日，宋聚國等職工分別交款購買了股份，宋聚國的股金在入股明細(xì)表上共計60371.5元，其中新購股5000元、原有股2342.75元、量化股為28425.75元、工齡股為3520元。同年8月12日，宋聚國等股東分別在股東簽字表上簽字，全體股東制定了萊州市化工機(jī)械廠股份合作制章程?！啊惫菊鲁讨谱鞣蓪崉?wù)(律師事務(wù)所資料)公司法規(guī)則的屬性：自由與強(qiáng)制一、公司法規(guī)則1、結(jié)構(gòu)性規(guī)則(Structural Rules)規(guī)定公司權(quán)力在不同機(jī)關(guān)的分配以及各機(jī)關(guān)行使這些權(quán)力的要件；宜為

5、任意性規(guī)范。2、分配規(guī)則(Distributional Rules)規(guī)定了公司財產(chǎn)在股東間的分配方式，為任意性規(guī)范3、信義規(guī)則(Fiduciary Rules)規(guī)范董事和控股股東的義務(wù)，應(yīng)為強(qiáng)制性規(guī)范?！啊惫菊鲁讨谱鞣蓪崉?wù)(律師事務(wù)所資料)二、學(xué)理判斷依據(jù) 1、對公司法規(guī)則的任意性或強(qiáng)制性屬性判斷，并不能簡單地依賴不得”、“必須”、“當(dāng)”等強(qiáng)制性規(guī)范字句，或者“可以”、“由公司章程規(guī)定”、“依照公司章程的規(guī)定”等任意性規(guī)范字句，應(yīng)從根本上選擇一種更為抽象的法理判斷標(biāo)準(zhǔn)。 2、司法應(yīng)當(dāng)超越法條的表面字意，本著法條的根本屬性來解讀公司法規(guī)則，而且應(yīng)當(dāng)允許公司參與方在一定條件下放棄公司法規(guī)則。注

6、意：學(xué)理與實務(wù)的差異；法條主義的影響“”公司章程制作法律實務(wù)(律師事務(wù)所資料)公司章程與公司治理結(jié)構(gòu)公司法第37條股東會行使下列職權(quán)：（一）決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃；（二）選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報酬事項；（三）審議批準(zhǔn)董事會的報告；（四）審議批準(zhǔn)監(jiān)事會或者監(jiān)事的報告；（五）審議批準(zhǔn)公司的年度財務(wù)預(yù)算方案、決算方案； （六）審議批準(zhǔn)公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；“”公司章程制作法律實務(wù)(律師事務(wù)所資料)（七）對公司增加或者減少注冊資本作出決議；（八）對發(fā)行公司債券作出決議；（九）對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議；（十）修改公司章程

7、；（十一）公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。 （并非“章程另有規(guī)定”）“”公司章程制作法律實務(wù)(律師事務(wù)所資料)股東會概括授權(quán)：“國美”之爭 2004-2006年，黃光裕個人于國美持股比例，一度超過75%，黃光裕憑借絕對控股地位，對國美公司章程進(jìn)行多次修改。2006年修改幅度最大：1.董事會可以隨時調(diào)整董事會結(jié)構(gòu)，無需股東大會批準(zhǔn)，可隨時任免、增減董事，并不受人數(shù)限制。2.董事會有權(quán)以各種方式擴(kuò)大股本，包括供股(老股東同比例認(rèn)購)、定向增發(fā)(向特定股東發(fā)行新股)及對管理層、員工實施各種期權(quán)、股權(quán)激勵。3.董事會可以訂立各種重大合同，包括與董事會成員“有重大利益相關(guān)”的合同?！啊惫菊鲁讨谱鞣蓪崉?wù)(律師

8、事務(wù)所資料)2010年5月11日，在國美年度股東大會上擁有31.6%股權(quán)的國美電器大股東黃光裕向貝恩投資提出的三位非執(zhí)行董事投出了反對票(到場投票的股東比例為62.5%)，使三位非執(zhí)行董事的任命沒有獲得通過。隨后，以董事局主席陳曉為首的國美電器董事會以“投票結(jié)果并沒有真正反映大部分股東的意愿”為由，在當(dāng)晚董事局召開的緊急會議上一致否決了股東投票，重新委任貝恩的三名前任董事加入國美董事會?！啊惫菊鲁讨谱鞣蓪崉?wù)(律師事務(wù)所資料)涪陵榨菜章程 第四十條 股東大會是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，依法行使下列職權(quán): (一)決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃; (二)選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、

9、監(jiān)事的報酬事項; (三)審議批準(zhǔn)董事會的報告; (四)審議批準(zhǔn)監(jiān)事會報告;(五) 審議批準(zhǔn)公司的年度財務(wù)預(yù)算方案、決算方案;(六) 審議批準(zhǔn)公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案; (七)對公司增加或者減少注冊資本作出決議;（八）對發(fā)行公司債券作出決議;(九)對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議; “”公司章程制作法律實務(wù)(律師事務(wù)所資料) (十)修改本章程; (十一)對公司聘用、解聘會計師事務(wù)所作出決議; (十二)審議批準(zhǔn)第四十一條規(guī)定的擔(dān)保事項;(十三)審議公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)超過公司最近一期經(jīng)審計總資產(chǎn)30%的事項; (十四)審議批準(zhǔn)變更募集資金用途事項; (十五)審

10、議股權(quán)激勵計劃; (十六)審議法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或本章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)由股東大會決定的其他事項。 上述股東大會的職權(quán)不得通過授權(quán)的形式由董事會或其他機(jī)構(gòu)和個人代為行使?！啊惫菊鲁讨谱鞣蓪崉?wù)(律師事務(wù)所資料)二、制作的疑難問題1、是否約定章程的內(nèi)容？如某投資人為董事長；經(jīng)理等。2、能否約定不能更易的條款（founding clauses）？創(chuàng)始人的保護(hù)條款Google共同創(chuàng)始人佩奇和布林、CEO施密特一共持有Google約1/3股票，每票擁有10票的投票權(quán)。創(chuàng)始團(tuán)隊擁有超過80%的投票權(quán)福特為了接納優(yōu)秀的管理人才，至今已完全放開管理權(quán)。但是，家族的控制權(quán)依然沒有松動。福特家族成員雖然只持有公

11、司3.3%的股份，但他們持有的是創(chuàng)始人股(B種股票)，因此他們擁有公司發(fā)展40%的特殊表決權(quán)。3.股權(quán)鎖定條款“”公司章程制作法律實務(wù)(律師事務(wù)所資料)邊緣問題：社團(tuán)罰（1）違反出資義務(wù)公司法司法解釋三第17條有限責(zé)任公司的股東未履行出資義務(wù)或者抽逃全部出資，經(jīng)公司催告繳納或者返還，其在合理期間內(nèi)仍未繳納或者返還出資，公司以股東會決議解除該股東的股東資格，該股東請求確認(rèn)該解除行為無效的，人民法院不予支持。在前款規(guī)定的情形下，人民法院在判決時應(yīng)當(dāng)釋明，公司應(yīng)當(dāng)及時辦理法定減資程序或者由其他股東或者第三人繳納相應(yīng)的出資。在辦理法定減資程序或者其他股東或者第三人繳納相應(yīng)的出資之前，公司債權(quán)人依照本規(guī)

12、定第十三條或者第十四條請求相關(guān)當(dāng)事人承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任的，人民法院應(yīng)予支持。“”公司章程制作法律實務(wù)(律師事務(wù)所資料)（2）侵害股權(quán)與社團(tuán)罰侵權(quán)責(zé)任法第2條第2款公司法解釋三第26條名義股東將登記于其名下的股權(quán)轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押或者以其他方式處分，實際出資人以其對于股權(quán)享有實際權(quán)利為由，請求認(rèn)定處分股權(quán)行為無效的，人民法院可以參照物權(quán)法第一百零六條的規(guī)定處理。名義股東處分股權(quán)造成實際出資人損失，實際出資人請求名義股東承擔(dān)賠償責(zé)任的，人民法院應(yīng)予支持?！啊惫菊鲁讨谱鞣蓪崉?wù)(律師事務(wù)所資料)案例11998年4月18日，化工機(jī)械廠申請進(jìn)行股份合作制改造，實施方案中明確，凡是原企業(yè)的職工，原則上都要出資購買企業(yè)

13、資產(chǎn)作為自己的股本，成為新公司的股東。4月21日，當(dāng)?shù)卣w改委同意將化工機(jī)械廠改造成集體法人、企業(yè)內(nèi)部職工持股的有限責(zé)任公司。6月30日，宋聚國等職工分別交款購買了股份，宋聚國的股金在入股明細(xì)表上共計60371.5元，其中新購股5000元、原有股2342.75元、量化股為28425.75元、工齡股為3520元。同年8月12日，宋聚國等股東分別在股東簽字表上簽字，全體股東制定了萊州市化工機(jī)械廠股份合作制章程?！啊惫菊鲁讨谱鞣蓪崉?wù)(律師事務(wù)所資料)合作制章程第53條約定，對于本廠造成重大經(jīng)濟(jì)損失或出賣本廠專利、技術(shù)的股東，可給予扣減50以上股金的處分；第54條約定，不經(jīng)董事會批準(zhǔn)而自由離廠，

14、帶走在本廠所學(xué)的技術(shù)為他人服務(wù)，或離廠后從事與本廠相同經(jīng)營業(yè)務(wù)，擾亂本廠正常的生產(chǎn)經(jīng)營秩序的股東，其股本金和所欠發(fā)及應(yīng)發(fā)的股息、紅利全部作廢，并自離廠之日起不再參與本廠的利潤分配，同時還應(yīng)賠償因此而造成的損失。8月13日，化工機(jī)械廠為宋聚國發(fā)放了股權(quán)證，股金為60371.5元，宋聚國被選舉為公司監(jiān)事?！啊惫菊鲁讨谱鞣蓪崉?wù)(律師事務(wù)所資料)后來，宋聚國向化工機(jī)械廠遞交辭職書申請辭職稱，本人從今后不再從事化工機(jī)械廠的勞務(wù)，保留所有合法權(quán)益。此后，宋聚國再未回化工機(jī)械廠工作。 2000年4月17日，化工機(jī)械廠董事會、監(jiān)事會召開聯(lián)席會議，決議如下：宋聚國違反企業(yè)的規(guī)章制度和合作制章程有關(guān)規(guī)定，不經(jīng)

15、批準(zhǔn)自由離廠，從事與本廠相同的生產(chǎn)經(jīng)營業(yè)務(wù)，帶走三名技術(shù)工人，根據(jù)合作制章程第53條、第54條的規(guī)定，決定將宋聚國在廠的股金全部作廢，同時包補(bǔ)并賠償給公司造成的經(jīng)濟(jì)損失84000元，保留追訴其他經(jīng)濟(jì)賠償?shù)臋?quán)利。2001年12月12日，化工機(jī)械廠對宋聚國的股金在賬目上作了作廢轉(zhuǎn)為機(jī)動股的處理(其他離廠人員也同樣處理)。 “”公司章程制作法律實務(wù)(律師事務(wù)所資料)山東省煙臺市中級人民法院：在股份合作制企業(yè)中勞動關(guān)系的喪失可能導(dǎo)致股東資格的喪失。沒收股東股本金和紅利的約定首先是全體股東意思自治的產(chǎn)物，1998年8月12日，宋聚國等股東分別在股東簽字表上簽字，共同制定了合作制章程，該章程中第53條、第

16、54條已經(jīng)進(jìn)行了規(guī)定。宋聚國在合作制章程上的簽字表明愿意接受章程條款的約束，即當(dāng)其有違反忠實義務(wù)的行為或出現(xiàn)特定事件，如果繼續(xù)允許宋聚國作為股東將破壞股東之間的信任和公司的發(fā)展。并且其他股東有權(quán)剝奪其股東資格和沒收股本金、紅利。這是全體股東制定合作制章程時就已經(jīng)產(chǎn)生的合理預(yù)期。同時沒收股本金和紅利，也是全體股東為保障公司利益以及剩余股東的合法利益共同作出的約定，是預(yù)設(shè)性的私力救濟(jì)手段。宋聚國認(rèn)為沒收其股本金和紅利大于其給公司和其他股東造成的損失的，可以要求公司退還超過的部分。 “”公司章程制作法律實務(wù)(律師事務(wù)所資料)案例2ABCD四個自然人組成一個公司。公司注冊資本200萬。A持股60%，B

17、25%，C10%，D5%。AB為了取消CD的股東資格，通過股東會作出增資決議。數(shù)額為600萬。各股東必須增資。“”公司章程制作法律實務(wù)(律師事務(wù)所資料)專題二、章程制作實務(wù)“”公司章程制作法律實務(wù)(律師事務(wù)所資料)（一）章程的結(jié)構(gòu)1、通用結(jié)構(gòu)中遠(yuǎn)航運(yùn)股份有限公司章程第一章 總則第二章 經(jīng)營宗旨和范圍第三章 股份第一節(jié) 股份發(fā)行第二節(jié) 股份增減和回購第三節(jié) 股份轉(zhuǎn)讓“”公司章程制作法律實務(wù)(律師事務(wù)所資料)第四章 股東和股東大會第一節(jié) 股東第二節(jié) 股東大會的一般規(guī)定第三節(jié) 股東大會的召集第四節(jié) 股東大會的提案與通知第五節(jié) 股東大會的召開第六節(jié) 股東大會的表決和決議“”公司章程制作法律實務(wù)(律師事

18、務(wù)所資料)第五章 董事會第一節(jié) 董事第二節(jié) 董事會第三節(jié) 獨(dú)立董事第四節(jié) 董事會秘書第六章 首席執(zhí)行官和其他高級管理人員第七章 監(jiān)事會第一節(jié) 監(jiān)事第二節(jié) 監(jiān)事會“”公司章程制作法律實務(wù)(律師事務(wù)所資料)第八章 財務(wù)會計制度、利潤分配和審計第一節(jié) 財務(wù)會計制度第二節(jié) 內(nèi)部審計第三節(jié) 會計師事務(wù)所的聘任第九章 通知與公告第一節(jié) 通知第二節(jié) 公告第十章 合并、分立、增資、減資、解散和清算第一節(jié) 合并、分立、增資和減資第二節(jié) 解散和清算第十一章 修改章程第十二章 附則“”公司章程制作法律實務(wù)(律師事務(wù)所資料)2、特殊結(jié)構(gòu)中國銀行股份有限公司章程第一章 總 則第二章 經(jīng)營宗旨和范圍第三章 股份和注冊資本

19、第四章 減資和購回股份第五章 購買本行股份的財務(wù)資助第六章 股票與股東名冊第七章 股東的權(quán)利和義務(wù)第八章 股東大會第九章 類別股東表決的特別程序 “”公司章程制作法律實務(wù)(律師事務(wù)所資料)第十章 董事會 第一節(jié) 董 事. 第二節(jié) 獨(dú)立董事 第三節(jié) 董事會 第四節(jié) 董事會專業(yè)委員會 第十一章 董事會秘書 第十二章 監(jiān)事會 第一節(jié) 監(jiān)事 第二節(jié) 監(jiān)事會 第十三章 行長 “”公司章程制作法律實務(wù)(律師事務(wù)所資料)第十四章 本行董事、監(jiān)事、行長和其他高級管理人員的資格和義務(wù) 第十五章 財務(wù)會計制度、利潤分配和審計 第一節(jié) 財務(wù)會計制度 第二節(jié) 內(nèi)部審計 第十六章 會計師事務(wù)所的聘任 第十七章 通知 第

20、十八章 合并、分立、解散和清算 第一節(jié) 合并或分立 第二節(jié) 解散和清算 第十九章 修改章程 第二十章 涉及境外上市外資股股東爭議的解決 第二十一章 附則“”公司章程制作法律實務(wù)(律師事務(wù)所資料)（一）處理公司法的強(qiáng)行性規(guī)定與任意性規(guī)定1、謹(jǐn)慎排除與變更沒有授權(quán)自治的條款公司法第49條董事會的議事方式和表決程序，除本法有規(guī)定的外，由公司章程規(guī)定。董事會應(yīng)當(dāng)對所議事項的決定作成會議記錄，出席會議的董事應(yīng)當(dāng)在會議記錄上簽名。董事會決議的表決，實行一人一票。2、充分運(yùn)用授權(quán)條款，尤其是議事規(guī)則章程的制作技巧“”公司章程制作法律實務(wù)(律師事務(wù)所資料)（二）公司章程與公司僵局的預(yù)防思路：公司內(nèi)部救濟(jì)1、規(guī)

21、定完善的股權(quán)退出制度其他股東股買；公司股權(quán)回購；回購的價格等等2、規(guī)定完善的議事規(guī)則和表決程序限制表決權(quán)行使（類別表決權(quán)制度和表決權(quán)回避制度等）；賦予董事長在出現(xiàn)表決僵局時以最終的決定權(quán)；董事會表決僵局時，可以將此事項交由股東大會表決；臨時董事（第三方）“”公司章程制作法律實務(wù)(律師事務(wù)所資料)在公司經(jīng)營管理不善且嚴(yán)重虧損，又無力繼續(xù)經(jīng)營時，或股東之間就公司的發(fā)展運(yùn)營產(chǎn)生重大分歧時，股東有權(quán)要求公司股東會作出公司解散的決議。 股東會不能就公司解散形成決議的，請求公司解散的股東可以轉(zhuǎn)讓其出資。轉(zhuǎn)讓不能時，該股東有權(quán)要求其他股東按照經(jīng)評估的公司凈資產(chǎn)值的價格，收購其出資。其他股東拒絕收購的，視為同

22、意解散。“”公司章程制作法律實務(wù)(律師事務(wù)所資料)（三）大股東的控制權(quán)1、股權(quán)轉(zhuǎn)讓與股權(quán)繼承公司法第76條自然人股東死亡后，其合法繼承人可以繼承股東資格；但是，公司章程另有規(guī)定的除外。 （1）因繼承（遺贈）、贈與、析產(chǎn)原因發(fā)生股權(quán)變動的，權(quán)利人只取得股權(quán)中的財產(chǎn)權(quán)利。經(jīng)_表決權(quán)以上的股東同意，方可取得股東資格。（2）公司指定受讓股東；首先訂立轉(zhuǎn)讓合同，一定期限沒有訂立的，公司按照最近一期審計的凈資產(chǎn)價格回購?！啊惫菊鲁讨谱鞣蓪崉?wù)(律師事務(wù)所資料)案例ABC三個同學(xué)在北京共同開辦了一家高科技軟件開發(fā)公司。A占了70股份，BC各15%。A是該軟件公司的董事長，后因交通事故意外死亡，其繼承人要求

23、繼承A的股份。BC兩名股東不同意其繼承人繼承股份的要求，而是主張將70的股份折價給各繼承人，但這些繼承人不僅要求繼承股份，還一致要求解散公司，將公司資產(chǎn)利益予以分配、繼承，并訴請法院裁判。“”公司章程制作法律實務(wù)(律師事務(wù)所資料)案例2上海良代有線電視有限公司2003年7月9日制定的公司章程載明：公司由陶某等44名股東共同出資設(shè)立，由陶某擔(dān)任法定代表人。股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓全部出資和部分出資。 2005年1月17日陶某因病去世，其第一順序繼承人之間達(dá)成協(xié)議，由陶某之子一人繼承陶某所持有的良代公司43.36的股份。 2005年6月，良代公司召開股東大會，形成不同意陶冶成為公司股東的決議。同年8月

24、29日，良代公司召開股東大會，形成公司章程修改的決議。該章程規(guī)定：股東死亡后，繼承人可以依法獲得其股份財產(chǎn)權(quán)益，但不當(dāng)然獲得股東身份權(quán)等。 “”公司章程制作法律實務(wù)(律師事務(wù)所資料)2、普通股與優(yōu)先權(quán)強(qiáng)化分紅權(quán)，淡化表決權(quán)3、控制股東內(nèi)部自由轉(zhuǎn)讓股權(quán)（1）設(shè)定優(yōu)先購買權(quán)（2）按照出資比例行使優(yōu)先購買權(quán)4、限制股東會決議的表決權(quán)最低數(shù)量“”公司章程制作法律實務(wù)(律師事務(wù)所資料)固定分紅問題公司法第34條股東按照實繳的出資比例分取紅利；公司新增資本時，股東有權(quán)優(yōu)先按照實繳的出資比例認(rèn)繳出資。但是，全體股東約定不按照出資比例分取紅利或者不按照出資比例優(yōu)先認(rèn)繳出資的除外。中小股東分紅：1. 時間優(yōu)先2

25、. 比例優(yōu)先3. 固定分紅與公司承包“”公司章程制作法律實務(wù)(律師事務(wù)所資料)公司法第44條股東會的議事方式和表決程序，除本法有規(guī)定的外，由公司章程規(guī)定。股東會會議作出修改公司章程、增加或者減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)代表三分之二以上表決權(quán)的股東通過。第104條：2-3股東大會作出決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)過半數(shù)通過。但是，股東大會作出修改公司章程、增加或者減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過?！啊惫菊鲁讨谱鞣蓪崉?wù)(律師事務(wù)所資料)（四）中小股東利益保護(hù)1

26、、重要事項必須由股東會全票通過在章程中規(guī)定按“人頭”行使表決權(quán)還是按“股資”行使表決權(quán)2、約定各個股東派選董事的人數(shù)3、累積投票權(quán)4、任職經(jīng)理、執(zhí)行董事或者監(jiān)事5、降低臨時股東會與提案的條件，明確自行召集會議的條件當(dāng)股東將提案提交董事會后，董事會未必一定將該提案提交股東會，導(dǎo)致部分股東的提出提案的權(quán)利受到損害。6、退出機(jī)制參考PE/VC“”公司章程制作法律實務(wù)(律師事務(wù)所資料)7、股東的質(zhì)詢權(quán)8、規(guī)定股東代表訴訟勝訴時，公司應(yīng)給予的獎勵（從損害賠償金中提取一定的比例）及公司承擔(dān)相關(guān)訴訟費(fèi)用（包括律師費(fèi)用）類似：公司法22條9、明確中小股東聘請中介機(jī)構(gòu)的權(quán)利10、明確知情權(quán)包括查閱會計原始憑證的

27、權(quán)利其他可以使用的：公司交叉持股表決權(quán)的限制“”公司章程制作法律實務(wù)(律師事務(wù)所資料)“持有公司10%(比例可根據(jù)公司具體情況酌定)以上的股份股東，可在定期股東會召開三十天以前、臨時股東會召開十五天以前向董事會提出書面議案，董事會應(yīng)將該議案提交股東會決議。但該項議案不應(yīng)超越股東會職權(quán)范圍。”“如果董事會不予提交的，該股東有權(quán)直接在股東會上提出議案。”“”公司章程制作法律實務(wù)(律師事務(wù)所資料)忠旺鋁業(yè)與泰山投資 “”公司章程制作法律實務(wù)(律師事務(wù)所資料)股東失權(quán)條款1、瑕疵股東、抽逃出資的股東，公司應(yīng)告知其于日內(nèi)繳納出資或返還出資，期限屆滿，仍沒完全履行義務(wù)的，即喪失未繳納或抽逃部分相應(yīng)的股權(quán)。

28、2、該部分股權(quán)適用公司法第35條新增出資的規(guī)定處理。“”公司章程制作法律實務(wù)(律師事務(wù)所資料)酒鬼酒章程 第82條董事、監(jiān)事候選人名單以提案的方式提請股東大會表決。 公司控股股東的持股比例達(dá)到公司發(fā)行在外有表決權(quán)股份總數(shù)的30%以上時，股東大會選舉董事、監(jiān)事進(jìn)行表決時，根據(jù)本章程的規(guī)定實行累積投票制。 前款所稱累積投票制是指股東大會選舉董事或者監(jiān)事時，每一股份擁有與應(yīng)選董事或者監(jiān)事人數(shù)相同的表決權(quán)，股東擁有的表決權(quán)可以集中使用。董事會應(yīng)當(dāng)向股東公告候選董事、監(jiān)事的簡歷和基本情況。 董事、監(jiān)事的選舉實行累積投票制，按以下程序進(jìn)行: “”公司章程制作法律實務(wù)(律師事務(wù)所資料)(1)出席會議股東持有

29、的每一份公司股份均享有與本次股東大會擬選舉董事(或監(jiān)事)席位數(shù)相等的表決權(quán)，股東享有的表決權(quán)總數(shù)計算公式為:股東享有的表決權(quán)總數(shù)一股東持股總數(shù)X擬選舉董事(或監(jiān)事)席位數(shù)。 (2)股東在投票時具有完全的自主權(quán)，既可以將全部表決權(quán)集中投于一個候選人，也可以分散投于數(shù)個候選人，既可以將其全部表決權(quán)用于投票表決，也可以將其部分表決權(quán)用于投票表決。“”公司章程制作法律實務(wù)(律師事務(wù)所資料)（六）組織機(jī)構(gòu)及其職權(quán)1、三會的產(chǎn)生2、三會職權(quán)的設(shè)置股東會授權(quán)董事會行使股東會權(quán)利的效力3、經(jīng)理及其他機(jī)構(gòu)的設(shè)置與權(quán)限對公司法未規(guī)定的公司組織機(jī)構(gòu)的產(chǎn)生、職權(quán)要作明確規(guī)定。 “”公司章程制作法律實務(wù)(律師事務(wù)所資料

30、)招商銀行章程第68條本章程所稱“控股股東”是指具備下列條件之一的股東:（一）此人單獨(dú)或者與他人一致行動時，可以選出半數(shù)以上的董事；(二)此人單獨(dú)或者與他人一致行動時，可以行使本行30%以上的表決權(quán)或者可以控制本行30%以上表決權(quán)的行使；(三)此人單獨(dú)或者與他人一致行動時，持有本行30%以上的股份；(四)此人單獨(dú)或者與他人一致行動時，可以以其他方式在事實上控制本行?！啊惫菊鲁讨谱鞣蓪崉?wù)(律師事務(wù)所資料)本條所稱“一致行動”是指兩個或者兩個以上的人以協(xié)議的方式(不論口頭或者書面達(dá)成一致，通過其中任何一人取得對本行的投票權(quán)，以達(dá)到或者鞏固控制本行的目的的行為。本章程所稱“實際控制人”是指雖不是

31、本行的股東，但通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配本行行為的人?！啊惫菊鲁讨谱鞣蓪崉?wù)(律師事務(wù)所資料)招商銀行章程第194條本行實行董事會領(lǐng)導(dǎo)下的行長負(fù)責(zé)制。本行設(shè)行長一名，必要時可設(shè)高級管理人員協(xié)助行長工作。行長、副行長由董事會聘任或解聘，任職資格報國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查。其他行長、副行長的本行行長、副行長、財務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會秘書和董事會確定的其他高級管理人員為本行高級管理人員?！啊惫菊鲁讨谱鞣蓪崉?wù)(律師事務(wù)所資料)蘇寧電器第118條董事會確定運(yùn)用公司資產(chǎn)所作出的投資權(quán)限為:（1）單筆投資額不超過公司最近一次經(jīng)審計凈資產(chǎn)的20%（含20%）；（2）標(biāo)的相關(guān)的同類投資，在

32、連續(xù)十二個月內(nèi)累積投資金額不超過公司經(jīng)審計凈資產(chǎn)的20%(含20%)；(3)進(jìn)行資產(chǎn)處置(含購買、出售、置換資產(chǎn))時，按照交易事項的類型在連續(xù)十二個月內(nèi)累計計算，累計金額不超過最近一期經(jīng)審計總資產(chǎn)的30%(不含30%)；（4）進(jìn)行證券投資、風(fēng)險投資(含委托理財)時，按交易事項的類型在連續(xù)十二個月內(nèi)累計計算，累計金額不超過最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的50%(不含50%)。超過上述標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)報股東大會批準(zhǔn)。重大事項應(yīng)當(dāng)組織相關(guān)專業(yè)人員進(jìn)行評審?！啊惫菊鲁讨谱鞣蓪崉?wù)(律師事務(wù)所資料)董事會應(yīng)建立嚴(yán)格的審查和決策程序，如涉及到關(guān)聯(lián)交易事項的按國家法律法規(guī)及公司相關(guān)制度的規(guī)定從嚴(yán)執(zhí)行。本條所指“投資”的

33、范圍包括:除擔(dān)保以外的項目投資、資產(chǎn)經(jīng)營、證券投資、風(fēng)險投資、融資貸款、資產(chǎn)處置(含購買、出售、置換資產(chǎn))等其他事項。在本章程規(guī)定的投資權(quán)限范圍內(nèi)，董事會可制定公司重大投資及財務(wù)決策制度，明確各項投資的具體決策程序、規(guī)則與權(quán)限，經(jīng)股東大會批準(zhǔn)后實施?！啊惫菊鲁讨谱鞣蓪崉?wù)(律師事務(wù)所資料)（六）議事規(guī)則（1）董事長不履行職責(zé)，能否由副董事長或其他股東或董事來發(fā)出通知？（2）通知以何種形式發(fā)出，是書面的還是口頭的？（3）通知發(fā)往的地址，是股東的法定地址還是實際地址？地址變更如何處理？（4）拒收通知的效力推斷：如果某股東將通知退回，是認(rèn)定其未收到通知還是拒絕參加會議？（5）未收到通知但參加了會議

34、，事后卻提出異議，那么應(yīng)認(rèn)定為股東會召集瑕疵，需要重新召集，還是認(rèn)定有效？ “”公司章程制作法律實務(wù)(律師事務(wù)所資料)江蘇三友章程 第50條 獨(dú)立董事有權(quán)向董事會提議召開臨時股東大會。對獨(dú)立董事要求召開臨時股東大會的提議，董事會應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)和本章程的規(guī)定，在收到提議后10口內(nèi)提出同意或不同意召開臨時股東大會的書面反饋意見。 董事會同意召開臨時股東大會的，將在作出董事會決議后的5口內(nèi)發(fā)出召開股東大會的通知；董事會不同意召開臨時股東大會的，將說明理由并公告?！啊惫菊鲁讨谱鞣蓪崉?wù)(律師事務(wù)所資料)江蘇三友章程第49條 本公司召開股東大會時將聘請律師對以下問題出具法律意見并公告:(一)會

35、議的召集、召開程序是否符合法律、行政法規(guī)、本章程；(二)出席會議人員的資格、召集人資格是否合法有效；(三)會議的表決程序、表決結(jié)果是否合法有效；(四)應(yīng)本公司要求對其他有關(guān)問題出具的法律意見。“”公司章程制作法律實務(wù)(律師事務(wù)所資料)涪陵榨菜章程 第55條 股東大會的通知包括以下內(nèi)容: (一)會議的時間、地點和會議期限； (二)提交會議審議的事項和提案； (三)以明顯的文字說明:全體股東均有權(quán)出席股東大會，并可以書面委托代理人出席會議和參加表決，該股東代理人不必是公司的股東； (四)有權(quán)出席股東大會股東的股權(quán)登記日； (五)會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名，電話號碼。 “”公司章程制作法律實務(wù)(律師事務(wù)所資

36、料)股東大會通知和補(bǔ)充通知中應(yīng)當(dāng)充分、完整披露所有提案的全部具體內(nèi)容。擬討論的事項需要獨(dú)立董事發(fā)表意見的，發(fā)布股東大會通知或補(bǔ)充通知時將同時披露獨(dú)立董事的意見及理由。股東大會采用網(wǎng)絡(luò)或其他方式的，應(yīng)當(dāng)在股東大會通知中明確載明網(wǎng)絡(luò)或其他方式的表決時間及表決程序。股東大會網(wǎng)絡(luò)或其他方式投票的開始時間，不得早于現(xiàn)場股東大會召開前一日下午3: 00，并不得遲于現(xiàn)場股東大會召開當(dāng)日上午9: 30，其結(jié)束時間不得早于現(xiàn)場股東大會結(jié)束當(dāng)日下午3: OOo 股權(quán)登記日與會議日期之間的間隔應(yīng)當(dāng)不多于7個工作日。股權(quán)登記日一旦認(rèn)，不得變更。“”公司章程制作法律實務(wù)(律師事務(wù)所資料)蘇寧電器章程第95條(二)投票辦法:1、等額選舉（1）董事候選人或監(jiān)事候選人獲取選票數(shù)超過參加會議有效表決股份數(shù)二分之一以上時即為當(dāng)選；（2）當(dāng)選董事人數(shù)或監(jiān)事人數(shù)少于應(yīng)選董事或