江蘇省2020年證券從業(yè)資格考試國際債券考試題(供參考)

1、文檔來源為 :從網(wǎng)絡(luò)收集整理.word 版本可編輯.歡迎下載支持江蘇省2017年證券從業(yè)資格考試：國際債券考試題一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）1、王某為某上市公司發(fā)行的可交換公司債券的債券持有人，根據(jù)規(guī)定，如果王某欲將該債券交換為預(yù)備交換的股票，最早只能在發(fā)行結(jié)束之日起_后。A30日B3個月C6個月D12個月2、個人投資者買賣基金份額獲得的差價收入，在對_收入未恢復(fù)征收個人所得稅以前，暫不征收個人所得稅。A個人買賣債券的差價B.個人買賣股票的差價C.基金分配中獲得的企業(yè)債券差價D.基金分配中獲得的股票紅利3、在證券交易風險防范方面，對于證券公司來說，

2、下面除了_外，都屬于其自律管理內(nèi)容。A制度建設(shè)B.法律制度C.內(nèi)部監(jiān)察D.行業(yè)檢查4、關(guān)于集中競價交易系統(tǒng)，下列說法不正確的是_。A集中競價交易系統(tǒng)是保證證券交易正常、有序進行的物質(zhì)基礎(chǔ)和管理條件，包括交易系統(tǒng)、結(jié)算系統(tǒng)、信息系統(tǒng)和監(jiān)察系統(tǒng)B.信息系統(tǒng)發(fā)布網(wǎng)絡(luò)通常由撮合主機、通信網(wǎng)絡(luò)和柜臺終端組成C.信息系統(tǒng)發(fā)布網(wǎng)絡(luò)主要由交易通信網(wǎng)、信息服務(wù)網(wǎng)、證券報刊、英特網(wǎng)等渠道組成D監(jiān)察系統(tǒng)的日常監(jiān)控包括行情監(jiān)控、交易監(jiān)控、證券監(jiān)控（賣出情況）、資金監(jiān)控5、中國證券登記結(jié)算有限責任公司的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于_。A互聯(lián)網(wǎng)B.上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)C.深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)D.上海和深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投

3、票系統(tǒng)6、證券清算業(yè)務(wù)主要是指（）。A當買賣雙方達成交易后，在錢貨兩清的過程中，證券的收付B.當買賣雙方達成交易后，在錢貨兩清的過程中，資金的收付C.在每一營業(yè)日中每個證券公司成交的證券數(shù)量與價款分別予以軋抵，對證券和資金的應(yīng)收或應(yīng)付凈額進行計算的處理過程D.當買賣雙方達成交易后，在錢貨兩清的過程中，證券和資金的收付7、按照我國現(xiàn)行做法的規(guī)定，投資者人市前應(yīng)該事先到_開立證券賬戶。A證券公司B.銀行C.交易所D.登記結(jié)算公司8、證券從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范的內(nèi)容包括_四個方面。A剛正不阿、秉公辦事、實事求是、取信于民B.勤奮踏實、一絲不茍、努力不懈、認真負責C.正直誠信、勤勉盡責、廉潔保密、自律守

4、法D.嚴于律己、遵紀守法、自尊自愛、照章辦事9、清算價值是公司清算時每一股份所代表的_。A票面價值B.賬面價值C.內(nèi)在價值D.實際價值10、截至2006年底，已經(jīng)有“南方積極配置證券投資基金”、“博時主題行業(yè)股票基金”、“中銀國際中國精選混合型基金”等_只LOF在深圳證券交易所上市交易。A10B13C15D2011、影響風險溢價的因素不包括_。A基礎(chǔ)利率B.發(fā)行人的信用度C.提前贖回條款D.到期期限12、 關(guān)于在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開發(fā)行股票的核準程序，下列各項不正確的是_。A保薦人應(yīng)當對發(fā)行人的成長性進行盡職調(diào)查和審慎判斷并出具專項意見B.發(fā)行人應(yīng)當自中國證監(jiān)會核準之日起6個月內(nèi)發(fā)行股票C.

5、中國證監(jiān)會收到申請文件后，在5個工作日內(nèi)作出是否受理的決定D.股票發(fā)行申請未獲核準的，發(fā)行人可自中國證監(jiān)會作出不予核準決定之日起3個月后再次提出股票發(fā)行申請13、 某投資者通過場內(nèi)投資1萬元申購上市開放式基金，假設(shè)管理人規(guī)定的申購費率為1.5%，申購當日基金份額凈值為1.025元，則其申購手續(xù)費為_元。A145.78B147.78C150.78D155.7814、中央銀行在證券市場上買賣有價證券是在開展他的_業(yè)務(wù)。A政策性B.投融資C.保值D.公開市場操作15、通過證券交易所的證券交易，投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達到一個亡市公司已發(fā)行股份的_時，應(yīng)當在該事實發(fā)生之日起3天內(nèi)，向國務(wù)院證

6、券監(jiān)督管理機構(gòu)及證券交易所作出書面報告。A3%B5%C7%D10%16、證券公司在辦理經(jīng)紀業(yè)務(wù)時是作為_。A委托人B.信托人C.中介人D.投資人17、提交中國證監(jiān)會的法律意見書和律師工作報告應(yīng)是經(jīng)_簽名，并經(jīng)該律師事務(wù)所加蓋公章、簽署日期的正式文本。A2名以上經(jīng)辦律師B3名以上經(jīng)辦律師和其所在律師事務(wù)所的負責人C3名以上經(jīng)辦律師D2名以上經(jīng)辦律師和其所在律師事務(wù)所的負責人18、為了對基金績效作出有效的衡量，必須考慮的因素不包括_。A統(tǒng)計干擾B.投資目標C.風險水平D.比較基準19、下列衍生工具中，_不屬于風險收益對稱型金融衍生工具。A期權(quán)合約B.互換合約C.期貨合約D.遠期合約20、 托管銀行

7、應(yīng)當為每一個集合資產(chǎn)管理計劃代理開立專門的資金賬戶，其賬戶名稱為_。A.集合資產(chǎn)管理計劃名稱B.證券公司一一托管銀行一一集合資產(chǎn)管理計劃名稱C.證券公司一一集合資產(chǎn)管理計劃名稱D.證券公司名稱21、 估值方法的_是指基金在進行資產(chǎn)估值時均應(yīng)采取同樣的估值方法，遵守同樣的估值規(guī)則。A公開性B.長期性C.一致性D.準確性22、混合基金中的偏股型基金對股票的配置比例一般為（）。A. 40%60%B. 50%70%C. 60%80%D. 70%80%23、_股是指注冊在我國內(nèi)地、上市地在我國香港的外資股。AABHCNDS24、目標公司的董事會提前作出如下決議：“一旦目標公司被收購，而且董事、高層管理者

8、都被解職時，這些被解職者可領(lǐng)到巨額退休金，以提高收購成本”是指_。A.“金降落傘策略”B. “銀降落傘策略”C. “復(fù)合降落傘策略”D. “毒丸策略”25、一般來說，復(fù)制的投資組合包括的股票_，跟蹤誤差越大。A數(shù)量越少B.數(shù)量越多C.結(jié)構(gòu)越簡單D.結(jié)構(gòu)越復(fù)雜二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得0.5分）1、應(yīng)計收益率每下降或上升1個基點時的價格波動性是_。A遞減的B.不同的C.相同的D.遞減的2、股價指數(shù)的編制方法可分為_。A相對法B.綜合法C.修正法D.基期加權(quán)法3、基金的會計核算對象包括_。A

9、投資類的核算B.負債類的核算C.資產(chǎn)負債共同類的核算D.損益類的核算4、上市公司決定撤回證券發(fā)行申請的，應(yīng)當在撤回申請文件的次_個工作日予以公告。A1B2C3D45、_即選擇指數(shù)成分股中市值最大的部分股票，按照其在殷價指數(shù)所占比例購買，將剩余資金平均分配在剩下的成分股中。A數(shù)量法B.加強指數(shù)法C.市值法D.分層法6、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，又稱代理買賣證券業(yè)務(wù)，是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的行為。依據(jù)代理業(yè)務(wù)的原則，證券公司不得有以下哪些行為A不能受理全權(quán)委托B.不得墊付資金C.不能受理按有關(guān)法規(guī)規(guī)定不能參與證券交易的人的委托D.不得自行決定證券買賣，選擇證券種類，決定買賣數(shù)量或者買賣價格

10、7、上市公司向所上市的證券交易所、登記結(jié)算機構(gòu)報送的用以確定配股運作辦法的材料中必須包括的是_。A股東大會同意本次配股的決議B.法律意見書C.中國證監(jiān)會同意配股的函D.配股說明書E.配股承銷協(xié)議書8、以下屬于外部信用增級的是_。A備用信用證B.資產(chǎn)支持證券分層結(jié)構(gòu)C.現(xiàn)金抵押賬戶D.超額抵押9、以下不屬于基金管理人信息披露范圍的是（）。A涉及基金投資運作的信息披露B.涉及基金募集的信息披露C.涉及基金上市交易的信息披露D.涉及基金凈值復(fù)核的信息披露10、_是基金管理公司為適應(yīng)業(yè)務(wù)向受托資產(chǎn)管理方向發(fā)展的需要而設(shè)立的獨立部門，它專門服務(wù)于提供該類型資金的機構(gòu)。A市場部B.風險管理部C.監(jiān)察稽核部

11、D.機構(gòu)理財部11、下列關(guān)于本期利潤的說法正確的有_。A是基金在一定時期內(nèi)全部損益的總和B.包括記人當期損益的公允價值變動損益C.該指標只包括基金已經(jīng)實現(xiàn)的損益，不包括未實現(xiàn)的估值增值或減值D.是一個能夠全面反映基金在一定時期內(nèi)經(jīng)營成果的指標12、下列投資策略屬于債券互換策略的是_。A子彈式策略B.兩極策略C.免疫互換D.稅差激發(fā)互換13、在新股發(fā)行階段，主承銷商和發(fā)行人應(yīng)提交的材料有_。A中國證監(jiān)會的核準文件B.經(jīng)中國證監(jiān)會審核的全部發(fā)行申報材料C.發(fā)行的預(yù)計時間安排D.發(fā)行具體實施方案和發(fā)行公告14、境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)申請境外上市，要求上市公司最近一個會計年度合并報表中按權(quán)益享有所屬企業(yè)

12、的凈利潤和凈資產(chǎn)分別不得超過上市公司合并會計報表凈利潤的和公司合并報表凈資產(chǎn)的。（）A30%；30%B30%；50%C50%；30%D50%；50%15、下列不屬于契約型基金與公司型基金區(qū)別的是_。A法人資格B.投資者的地位C.基金營運依據(jù)D.基金營運規(guī)模16、股份有限公司申請股票上市應(yīng)當符合的條件主要包括_。A股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準已向社會公開發(fā)行B.公開發(fā)行的股份達公司股份總數(shù)的25%以上；公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上C.公司股本總額不少于人民幣5000萬元D.公司在最近3年無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載17、將招股說明書全文文本及備查文

13、件置備于（），以備查閱。A有關(guān)證券經(jīng)營機構(gòu)住所及其營業(yè)網(wǎng)點B.發(fā)行人住所C.擬上市證券交易所住所D.主承銷商和其他承銷機構(gòu)的住所18、在金融期貨交易中，限倉的形式有_。A根據(jù)保證金數(shù)量規(guī)定持倉限額B.根據(jù)不同的會員規(guī)定不同的持倉量C.根據(jù)不同的客戶規(guī)定不同的持倉量D.根據(jù)不同的經(jīng)濟環(huán)境規(guī)定不同的持倉量19、如果投資者的實際保證金率低于最低保證金率，下列做法不正確的是_。A投資者在資金賬戶上存人若干現(xiàn)金B(yǎng).拋出部分證券，并用收入償還負債C.投資者在其他渠道融資融券，以維持最低保證金率D.若投資者拒絕券商的維持最低保證金率的要求，券商有權(quán)將其所持證券平倉20、長期衡量通常是將考察期設(shè)定在_。A2年（含）以上B3年（含）以上C4年（含）以上D5年（含）以上21、_中國證監(jiān)會發(fā)布證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法，標志著對證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員實施任職資格監(jiān)管的全面、統(tǒng)一、規(guī)范和有約束力的監(jiān)管制度的形成。A2006年10月30日B2005年11月30日C2006年11月30日D2005年10月30日22、資產(chǎn)