碳排放管理體系建設效果評價規(guī)則

1、附件6碳排放管理體系建設效果評價規(guī)則體系要素評價內容規(guī)定分值評分要點評分區(qū)間評價得分評價記錄4.1總要求4.1總要求組織應：結論性條款，不評分。a)按照本文件的要求建立碳排放管理體系，編制和完善必要的文件，并按照文件要求組織具體工作的實施；體系建立后應確保日常工作按照文件要求持續(xù)有效運行，并不斷完善與體系相關的文件；b)分別界定碳排放管理體系的管理范圍和邊界，并在有關文件中明確；c)策劃并確定可行的方法，以滿足本文件的各項要求，持續(xù)改進碳排放績效和碳排放管理體系。4.2管理職責（38分）最高管理者(20分)最高管理者應承諾支持碳排放管理體系，并持續(xù)改進其有效性，具體通過以下活動予以落實：/a)

2、確立碳排放方針，并實踐和保持碳排放方針；11.有正式文件并能提供證明材料2.無碳排放方針10b)任命管理者代表，批準組建碳排放管理團隊；31.有正式任命文件，且明確職責任務2.有正式任命文件，但未明確職責任務3.無正式任命文件310c)提供碳排放管理體系建立、實施、保持和持續(xù)改進所需要的資源，已達到碳排放績效目標；31.提供的資源充足；2.未提供30d)確定碳排放管理體系的范圍和邊界；31.根據(jù)文件要求確定范圍和邊界，并且準確、清晰2.確定邊界和范圍，但不準確3.未確定320e)在內部傳達碳排放核算、報告、控制、交易和遵約的重要性；21.已傳達2.未傳達20f)確保建立碳排放目標和指標；11.

3、以正式文件明確碳排放目標、指標2.未明確碳排放目標、指標10g)確保碳排放績效參數(shù)適用于本組織；11.以正式文件確定且適用2.以正式文件確定但不適用，或未明確10h)在長期規(guī)劃中考慮碳排放績效問題；31.有長期規(guī)劃并予以考慮碳排放績效2.有長期規(guī)劃但未考慮碳排放績效3.無長期規(guī)劃310i)確保按照規(guī)定的時間間隔評價和報告碳排放管理的結果；11.定期評價和報告2.未實施，或未定期評價和報告10j)實施管理評審。21 定期實施管理評審2 未定期實施管理評審20管理者代表(18分)最高管理者應指定具有相應技術和能力的人擔任管理者代表，無論其是否具有其他方面的職責和權限，管理者代表在碳排放管理體系中的

4、職責和權限應包括：/已經(jīng)在 b)條款中覆蓋/a)確保按照本文件的要求建立、實施、保持和持續(xù)改進碳排放管理體系；31.管理體系得到了建立、實施、保持和持續(xù)改進2.管理體系未得到建立、實施、保持或持續(xù)改進30b)指定相關人員，并由相應的管理層授權，共同開展碳排放管理活動；31.明確了相關人員，并授予必要權限2.未明確相關人員或（和）未授權30c)向最高管理者報告碳排放績效；21.定期匯報2.未匯報20d)向最高管理者報告碳排放管理體系績效；e)確保策劃有效的碳排放管理活動，以落實碳排放方針；21.進行了有效策劃2.未開展策劃活動20f)在組織內部明確規(guī)定和傳達碳排放管理相關的職責和權限，以有效推動

5、碳排放管理；41.規(guī)定并有效傳達2.規(guī)定但未有效傳達3.未規(guī)定420g)制定能夠確保碳排放管理體系有效控制和運行的準則和方法；21.已制定有效控制和運行的準則和方法2.未制定準則和方法20h)提高全員對碳排放方針和碳排放目標的認識。21.有正式文件規(guī)定并開展培訓或宣傳2.無正式文件且未開展培訓或宣傳204.3碳排放方針（12分）4.3碳排放方針(12分)碳排放方針應闡述組織為持續(xù)改進碳排放績效所作的承諾。最高管理者應制定碳排放方針，并確保其滿足：/綜合性條款，不評分/a)與組織碳排放的特點、規(guī)模相適應；21.適應2.不適應20b)包括改進碳排放績效的承諾；11.包括2.不包括10c)包括提供可

6、獲得的信息和必需的資源的承諾，以確保實現(xiàn)碳排放目標和指標；11.滿足要求2.未滿足要求10d)包括組織遵守節(jié)碳排放相關的法律法規(guī)及其他要求的承諾；21.包括2.不包括20e)為制定和評審碳排放目標和指標提供框架；11.提供2.未提供10f)支持高效產品、服務和低排放強度能源的采購，及改進碳排放績效的設計；11.支持2.不支持10g)形成文件，在內部不同層面得到溝通、傳達；21.滿足要求2.部分滿足要求3.未滿足要求210h)根據(jù)需要定期評審和更新。21.滿足要求2.未滿足要求204.4策劃（69分）總則(4分)組織應進行碳排放管理的策劃，形成文件。21策劃并形成文件2.未形成文件20策劃應與碳

7、排放方針保持一致，并保證持續(xù)改進碳排放績效。11.與方針一致且持續(xù)改進碳排放績效2.與方針不一致10策劃應包含對碳排放績效有影響活動的評審。11.包含2.未包含10法律法規(guī)和其他要求（10分）組織應建立渠道，獲取碳排放相關的法律法規(guī)和其他要求。41.建立且能有效獲取2.建立但效果較差3.未建立420組織應確定準則和方法，以確保將法律法規(guī)及其他要求用于碳排放管理活動中，并確保在建立、實施和保持碳排放管理體系時考慮這些要求。41.識別齊全，并有效執(zhí)行2.識別齊全，未有效貫徹執(zhí)行3.識別不齊全，未有效貫徹執(zhí)行420組織應在規(guī)定時間間隔內評審法律法規(guī)和其他要求。21.定期評審2.未定期評審20碳排放源

8、（31分）組織應建立、實施并保持一個或多個程序，以便：21.已建立相應程序2.部分建立程序3.未建立程序210a)識別邊界內產生直接排放和間接排放的碳排放源，此時應考慮已經(jīng)納入計劃的或新建的設施產生的碳排放源；91.全面識別2.部分識別3.未識別930b)對識別出的碳排放源加以分類，識別和分類的詳細程度宜與所采用的核算和報告指南相一致；91.已分類并一致2.未分類或不一致90c)確定主要碳排放源。91.確定準確2.未確定或不準確90組織應將這些信息形成文件并及時更新。21.形成文件并及時更新2.未形成文件或未及時更新20碳排放目標、指標與管理實施方案（24分）組織應建立、實施和保持碳排放目標和

9、指標，覆蓋相關職能、層次、過程或設施等層面，并形成文件。組織應制定實現(xiàn)碳排放目標和指標的時間進度要求。41.制定文件，且全面覆蓋、層次分明2.制定文件，但指標體系策劃不完善3.未建立420碳排放目標和指標應與碳排放方針保持一致，碳排放指標應與碳排放目標保持一致。41.與方針一致，指標與目標一致2.不一致40建立和評審碳排放目標指標時，組織應考慮法律法規(guī)和其他要求、主要碳排放源以及改進碳排放績效的機會。同時也應考慮財務、運營、經(jīng)營條件、可選擇的技術、是否可核算和報告、經(jīng)核證的減排量和配額的價格與減排成本的對比以及相關方的意見。41. 考慮法律法規(guī)、主要能源、改進機會、其他因素2. 考慮不全面3.

10、 未考慮420組織應建立、實施和保持碳排放管理實施方案以實現(xiàn)碳排放目標、指標。碳排放管理實施方案應包括：21.建立方案2.未建立方案20a)職責的明確；21.明確2.未明確20b)達到每項指標的方法和時間進度，可包括購買或出售經(jīng)核證的減排量或配額；21.有方法，有進度2.有方法，無進度3.無方法210c)驗證碳排放績效改進的方法；21.有方法2.無方法20d)驗證結果的方法。21.有方法2.無方法20碳排放管理實施方案應形成文件，并定期更新。21.形成文件并定期更新2.未滿足要求204.5實施和運行（78分）總則組織在實施和運行體系過程中，應使用策劃階段產生的碳排放管理實施方案及其他結果。/綜

11、合性條款，不評分/能力、意識及培訓（16分）組織應確保與主要碳排放管理相關的人員具有基于相應教育、培訓、技能或經(jīng)驗所要求的能力，無論這些人員是為組織或代表組織工作。41.均具備能力2.部分人員具備能力3.不具備能力420組織應識別與主要碳排放源使用及與碳排放管理體系運行控制有關的培訓需求。31.已識別培訓需求2.未識別培訓需求30提供培訓或采取其他措施來滿足這些需求。31.提供培訓或相應措施滿足需求2.未滿足30組織應保持適當?shù)挠涗洝?1.有記錄2.無記錄20組織應確保為其或代表其工作的人員認識到：/a)符合碳排放方針、程序和碳排放管理體系要求的重要性；11.是2.否10b)碳排放管理體系要求

12、的作用、職責和權限；11.是2.否10c)改進碳排放績效所帶來的益處；11.是2.否10d)自身活動對碳排放核算、報告、控制、交易和遵約產生的實際或潛在的影響，其活動和行為對實現(xiàn)碳排放目標和指標的貢獻，以及偏離規(guī)定程序的潛在后果。11.是2.否10信息交流（6分）組織應根據(jù)自身規(guī)模，建立關于碳排放管理體系運行和碳排放績效的內部溝通機制。組織應建立和實施一個機制，使得任何為其或代表其工作的人員能為碳排放管理體系的改進提出建議和意見。31.已建立有效溝通機制2.未建立有效溝通機制30組織應決定是否與外界開展與碳排放方針和碳排放管理體系和碳排放績效有關的信息交流，并將此決定形成文件。如果決定與外界進

13、行交流，組織應制定外部交流的方法并實施。31.制定文件并實施2.未制定文件30文件.1文件要求（8分）組織應以紙質、電子或其他形式建立、實施和保持信息，描述碳排放管理體系核心要素及其相互關系。碳排放管理體系文件應包括：31.有文件2.無文件30a)碳排放管理體系的范圍與邊界；11.是2.否10b)碳排放方針；11.是2.否10c)碳排放目標、指標及實施方案；11.是2.否10d)碳排放管理體系要求的文件，包括記錄；11.是2.否10e)根據(jù)自身需要確定的其他文件。11.是2.否10.2文件控制（7分）組織應控制本標準所要求的文件、其他碳排放管理體系相關的文件，適當時包括技術文件。組織應建立、實

14、施和保持程序，以便：/a)發(fā)布前確認文件適用性；11.是2.否10b)必要時定期評審和更新；11.是2.否10c)確保對文件的更改和現(xiàn)行修訂狀態(tài)作出標識；11.是2.否10d)確保在使用處可獲得適用文件的相關版本；11.是2.否10e)確保字跡清楚并易于識別；11.是2.否10f)確保組織策劃、運行碳排放管理體系所需的外來文件得到識別，并對其分發(fā)進行控制；11.是2.否10g)防止對過期文件的非預期使用。如需將其保留，應做出適當?shù)臉俗R。11.是2.否10碳排放核算、報告、控制、交易及遵約.1 碳排放核算和報告（13分）組織應識別和策劃碳排放核算和報告活動，使之為碳排放方針、目標、指標和碳排放管

15、理方案提供可靠的數(shù)據(jù)參考。組織應建立碳排放核算和報告管理程序，以便：51.識別和策劃碳排放核算和報告活動并建立相應管理程序2未識別和策劃碳排放核算和報告活動，且未建立相應的管理程序50a)確保核算和報告符合相關準則的要求；11.符合要求2.不符合要求10b) 建立并保持有效的數(shù)據(jù)質量控制要求，包括對活動水平和排放因子等數(shù)據(jù)的收集、記錄、傳遞、匯總和報告的要求21.已經(jīng)建立并保持有效的數(shù)據(jù)質量控制要求2.未建立20c) 使用、維護和校準與活動水平數(shù)據(jù)和排放因子等數(shù)據(jù)有關的監(jiān)測設備；21. 滿足要求2. 不滿足要求20d) 制定數(shù)據(jù)缺失、生產活動變化以及報告變更方法的應對措施;11. 已經(jīng)制定2.

16、 未制定10e) 確保核算和報告的數(shù)據(jù)與其預定的用途相符;11.與預定的用途相符2.不符10f) 將有關核算和報告的活動及記錄形成文件。11. 形成文件并存檔2. 未形成文件且未存檔10.2 碳排放控制(6分)組織應識別和策劃與主要碳排放源有關的運行和維護活動，使之與碳排放方針、目標、指標和碳排放管理實施方案一致，以確保其在規(guī)定條件下按下列方式運行：31.識別和策劃運行和維護活動2. 未識別和策劃30a) 建立和設置有效控制碳排放的準則，防止因缺乏該準則而導致的碳排放績效的嚴重偏離11.已經(jīng)建立有效準則2.未建立準則10b) 根據(jù)準則運行和維護碳排放設施、設備、系統(tǒng)和過程；11.按準則實施2.

17、未實施10c) 將運行準則適當?shù)貍鬟_給為組織或代表組織工作的人員11.能有效傳達2.未傳達10.3 碳排放交易和遵約(6分)組織應建立、實施和保持碳排放配額管理程序，采取合理的方式實現(xiàn)碳排放遵約。當組織決定采用碳排放交易的方式實現(xiàn)遵約時，組織可考慮如下因素：31.已經(jīng)建立程序2.未建立30a) 法律法規(guī)的要求11.已考慮2.未考慮10b) 碳排放控制績效11.已考慮2.未考慮10c) 遵約成本11.已考慮2.未考慮10 設計（6分）組織在新建和改進設施、設備、系統(tǒng)和過程的設計時，并對碳排放績效具有重大影響的情況下，應考慮碳排放績效改進的機會及運行控制。21.考慮2.未考慮20適當時，碳排放績效

18、評價的結果應納入相關項目的規(guī)范、設計和采購活動中。41.已納入2.未納入3.不涉及404服務、產品、設備和能源采購（10分）在購買與主要碳排放具有或可能具有影響的有關的服務、產品和設備時，組織應告知供應商，采購決策將部分基于對碳排放績效的評價。41.告知2.未告知40當采購對于碳排放績效有重大影響的服務、設備和產品時，組織應建立和實施相關準則，評估其在計劃的或預期的使用壽命內對碳排放總量、碳排放強度的影響。41.建立2.未建立40為實現(xiàn)低碳排放強度，適用時，組織應制定文件化的能源采購規(guī)范。21.制定規(guī)范2.未制定規(guī)范204.6檢查（57分）監(jiān)視、測量與分析（31分）組織應確保對其運行中的決定碳

19、排放績效的關鍵特性進行定期監(jiān)視、測量和分析，關鍵特性至少應包括：41.定期2.未定期40a)主要碳排放活動水平數(shù)據(jù)；11.包括2.未包括10b)與主要碳排放因子；11.包括2.未包括10c)碳排放績效參數(shù)；11.包括2.未包括10d)碳排放管理實施方案在實現(xiàn)碳排放目標、指標方面的有效性；11.包括2.未包括10e)實際碳排放量與預期排放量、歷史同期排放量、分配配額、行業(yè)先進水平等的對比評價。11.包括2.未包括10組織應保存監(jiān)視、測量關鍵特性記錄。31.保存記錄2.未保存記錄30組織應制定和實施測量計劃，且測量計劃應與組織的規(guī)模、復雜程度及監(jiān)視和測量設備相適應。31.制定計劃且適宜2.制定計劃

20、但不適宜3.未制定計劃310組織應確定并定期評審測量需求。31.定期評審2.未定期評審30組織應確保用于監(jiān)視和測量關鍵特性的設備所提供的數(shù)據(jù)是準確的、可重現(xiàn)的，并保存校準記錄和采取其他方式以確立準確度和可重復性。31.數(shù)據(jù)準確，可重現(xiàn)2.數(shù)據(jù)不準確3031.按規(guī)定校準，保持記錄2.未按規(guī)定校準30組織應調查碳排放績效中的重大偏差，并采取應對措施。61.調查并采取措施2.調查未采取措施3.未調查630組織應保持上述活動的結果。11.保持2.未保持10合規(guī)性評價（2分）組織應定期評價組織對與碳排放核算、報告和控制相關的法律法規(guī)和其他要求的遵守情況。適當時，組織應每年評價碳排放交易及配額遵約情況。1

21、1.定期評價2.未定期評價10組織應保存合規(guī)性評價結果的記錄。11.保存記錄2.未保存記錄10內部審核（6分）組織應定期進行內部審核，確保碳排放管理體系：/a)符合預定碳排放管理的安排和本標準要求；11.符合2.未符合10b)符合建立的碳排放目標、指標；11.符合2.未符合10c)得到了有效的實施與保持，并改進了碳排放績效。11.得到保持和改進2.未得到10組織應考慮審核的過程、區(qū)域的狀態(tài)和重要性，以及以往審核的結果合理制定內審方案和計劃。11.制定2.未制定10審核員的選擇和審核的實施應確保審核過程的客觀性和公正性。11.符合2.未符合10組織應記錄內部審核的結果并向最高管理者匯報。11.記

22、錄并匯報2.未記錄10不符合、糾正、糾正措施及預防措施（9分）組織應通過糾正、糾正措施和預防措施來識別和處理實際的或潛在的不符合，包括：11.包括2.未包括10a)評審不符合或潛在不符合；11.包括2.未包括10b)確定不符合或潛在不符合的原因；11.包括2.未包括10c)評估采取的措施的需求確保不符合不重復發(fā)生或不會發(fā)生；11.包括2.未包括10d)制定和實施所需的適宜的措施；11.包括2.未包括10e)保留糾正措施和預防措施的記錄；11.包括2.未包括10f)評審所采取的糾正措施或預防措施的有效性。11.包括2.未包括10糾正措施和預防措施應與實際的或潛在問題的嚴重程度以及碳排放績效結果相

23、適應。11.適應2.未適應10組織應確保在必要時對碳排放管理體系進行改進。11.必要時實施改進2. 必要時未實施改進10記錄控制（9分）組織應根據(jù)需要，建立并保持記錄，以證實符合碳排放管理體系和本標準要求以及所取得的碳排放績效成果。31.符合要求2.未符合要求30組織應對記錄的識別、檢索和留存進行規(guī)定，并實施控制。31.符合要求2.未符合要求30相關活動的記錄應清楚、標識明確，具有可追溯性。31.符合要求2.未符合要求304.7管理評審（16分）總則（1分）最高管理者應按策劃或計劃的時間間隔對組織的碳排放管理體系進行評審，以確保其持續(xù)的適宜性、充分性和有效性。/組織應保存管理評審的記錄。11.保存記錄2.未保存記錄10管理評審的輸入（10分）a)以往管理評審的后續(xù)措施；11.包括2.不包括10b)碳排放方針的評審；11.包括2.未包括10c)碳排放績效和相關碳排放績效參數(shù)的評審；11.包括2.未包括10d)合規(guī)性評價的結果以及組織應遵循的法律法規(guī)和其他要求的變化；11.包括2.未包括10e)碳排放目標和指標的實現(xiàn)程度；11.包括2.未包括10f)碳排