科技工作流程廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施

1、中國農(nóng)業(yè)科學(xué)院農(nóng)業(yè)環(huán)境與可持續(xù)發(fā)展研究所廉政風(fēng)險(xiǎn)防控手冊(cè)（試行）二一一年三月十五日目 錄 說明1 一、結(jié)構(gòu)說明1 二、標(biāo)示說明2 三、應(yīng)用說明2 主要工作和項(xiàng)目廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施.3 一、科研管理工作.4對(duì)外科技撥款審簽項(xiàng)目4 會(huì)議費(fèi)預(yù)支審批項(xiàng)目6 材料費(fèi)審批項(xiàng)目8 二、人事管理工作.11干部選拔任用項(xiàng)目.11學(xué)生招錄項(xiàng)目.14三、財(cái)務(wù)管理工作.16大額撥款項(xiàng)目.16四、基本建設(shè)工作.18基本建設(shè)項(xiàng)目.18五、物資采購工作.24 物資采購項(xiàng)目.24 重點(diǎn)制度指南.27說 明一、結(jié)構(gòu)說明本手冊(cè)涵蓋環(huán)發(fā)所涉及廉政風(fēng)險(xiǎn)的五大類主要工作內(nèi)容，共8個(gè)工作項(xiàng)目，具體結(jié)構(gòu)以項(xiàng)目為單元，以每個(gè)項(xiàng)目縱向的工作

2、流程為主軸，按照具體實(shí)施階段，逐一排查各個(gè)工作環(huán)節(jié)中可能產(chǎn)生的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行評(píng)估，針對(duì)每個(gè)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)提出相應(yīng)的防控措施。本手冊(cè)內(nèi)容共包含二個(gè)部分：第一部分：全所五大類主要工作結(jié)構(gòu)圖及每類工作包含的項(xiàng)目流程圖。共5張主要工作結(jié)構(gòu)圖，8張項(xiàng)目流程圖，包括22個(gè)實(shí)施階段和37個(gè)具體工作環(huán)節(jié)。第二部分：與每類工作項(xiàng)目流程圖相對(duì)應(yīng)的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表，縱列為具有邏輯對(duì)應(yīng)關(guān)系的實(shí)施階段、所處環(huán)節(jié)、所涉對(duì)象、廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、防控措施和責(zé)任主體等6列，共列出39個(gè)工作環(huán)節(jié)可能產(chǎn)生的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)84個(gè)。其中，所涉對(duì)象為產(chǎn)生廉政風(fēng)險(xiǎn)的主體，即可能產(chǎn)生廉政風(fēng)險(xiǎn)的工作人員，責(zé)任主體為制定和執(zhí)行防控措施的

3、主體，一般情況下為承擔(dān)工作的部門。第二部分：重點(diǎn)制度指南。為便于理解和操作，將研究所規(guī)章制度進(jìn)行整合，作為各項(xiàng)防控措施中的制度列入重點(diǎn)制度指南中。本手冊(cè)中廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)與防控措施的對(duì)應(yīng)，并非完全一一對(duì)應(yīng)。因?yàn)橛行┉h(huán)節(jié)中幾個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)對(duì)應(yīng)一項(xiàng)措施，而有些環(huán)節(jié)中一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)對(duì)應(yīng)幾個(gè)防控措施，還有一些防控措施，對(duì)很多風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)具有通用效果。二、標(biāo)示說明根據(jù)廉政風(fēng)險(xiǎn)危害和影響程度，將風(fēng)險(xiǎn)劃分為三個(gè)等級(jí)，按照低、中、高的順序分別用“”、“”、“”標(biāo)示。三、應(yīng)用說明本手冊(cè)適用于環(huán)發(fā)所科研管理、人事管理、財(cái)務(wù)管理、基本建設(shè)、物資采購等5大類工作，應(yīng)用主體為全所干部職工。本手冊(cè)建立的是一個(gè)開放式的框架，提供了廉政風(fēng)險(xiǎn)的排查

4、和防控的工作思路，各部門在應(yīng)用過程中，應(yīng)在此基礎(chǔ)上結(jié)合自身實(shí)際情況進(jìn)一步細(xì)化，排查梳理出現(xiàn)有制度的缺失和管理上的漏洞，制定相應(yīng)的防控措施，同時(shí)及時(shí)注意發(fā)現(xiàn)新的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，最終達(dá)到有效預(yù)防腐敗，推動(dòng)環(huán)發(fā)所事業(yè)科學(xué)發(fā)展的目標(biāo)。環(huán)發(fā)所主要工作總結(jié)構(gòu)圖一、科研管理工作二、人事管理工作環(huán)發(fā)所主要工作三、財(cái)務(wù)管理工作四、基本建設(shè)工作五、物資采購工作 一 科研管理工作科研管理工作對(duì)外科技撥款審簽項(xiàng)目會(huì)議費(fèi)預(yù)支審批項(xiàng)目材料費(fèi)審批項(xiàng)目（一）對(duì)外科技撥款審簽項(xiàng)目流程和廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施1、對(duì)外科技撥款審簽流程圖撥款審查階段合同審批階段對(duì)外撥款階段合同制定階段各類科技計(jì)劃任務(wù)各類科技計(jì)劃任務(wù)研究所各項(xiàng)規(guī)章制度對(duì)外

5、科技撥款合同授權(quán)審批意見各類科技任務(wù)經(jīng)費(fèi)預(yù)算對(duì)外科技撥款合同授權(quán)審批意見對(duì)外科技撥款審簽研究所財(cái)務(wù)管理制度科技經(jīng)費(fèi)預(yù)算2、對(duì)外科技撥款廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表實(shí)施階段所處環(huán)節(jié)所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體所涉對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施責(zé)任主體合同制定階段制定合同具體條款各類科技任務(wù)負(fù)責(zé)人任務(wù)輕、經(jīng)費(fèi)多假合同利益伙伴按批準(zhǔn)的科技任務(wù)書擬定相關(guān)對(duì)外撥款合同；任務(wù)書不明確的，須提出委托任務(wù)申請(qǐng)?？萍既蝿?wù)負(fù)責(zé)人合同審批階段合同內(nèi)容考證合同審查人無科技任務(wù)負(fù)責(zé)人簽字不對(duì)照科技任務(wù)合同條款考證不足嚴(yán)格執(zhí)行科技合同審核規(guī)定；合同考證時(shí)間留足5個(gè)工作日?？萍继幒贤_認(rèn)合同審批人國家或研究所利益受損撥款審

6、批階段撥款申請(qǐng)與批準(zhǔn)各科技任務(wù)負(fù)責(zé)人、各財(cái)務(wù)授權(quán)負(fù)責(zé)人重復(fù)撥款撥款數(shù)額超過合同約定超越授權(quán)撥款撥款合同每撥一筆款均蓋“已使用”章一次；嚴(yán)格按照合同撥款；嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)務(wù)審批授權(quán)?？萍继帗芸顚?shí)施階段（二）會(huì)議費(fèi)預(yù)支審批項(xiàng)目流程和廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施1.會(huì)議費(fèi)預(yù)支審批流程圖會(huì)議費(fèi)審批階段會(huì)議費(fèi)預(yù)算階段會(huì)議費(fèi)預(yù)支階段會(huì)議申請(qǐng)階段科技任務(wù)書科技工作進(jìn)展會(huì)議批準(zhǔn)件科技經(jīng)費(fèi)預(yù)算書會(huì)議費(fèi)預(yù)支申請(qǐng)會(huì)議批準(zhǔn)件各級(jí)授權(quán)批準(zhǔn)意見會(huì)議批準(zhǔn)件會(huì)議經(jīng)費(fèi)預(yù)算批準(zhǔn)件研究所財(cái)務(wù)制度會(huì)議費(fèi)預(yù)支審批 會(huì)議費(fèi)預(yù)算批準(zhǔn)件 2、會(huì)議費(fèi)預(yù)支審批廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表實(shí)施階段所處環(huán)節(jié)所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體所涉對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防

7、控措施責(zé)任主體會(huì)議申請(qǐng)階段制定會(huì)議方案各科技任務(wù)負(fù)責(zé)人擴(kuò)大會(huì)議規(guī)模假會(huì)議非政府規(guī)定會(huì)議地點(diǎn)以旅游為目的會(huì)議工作會(huì)議按任務(wù)書執(zhí)行；臨時(shí)會(huì)議和學(xué)術(shù)會(huì)議報(bào)請(qǐng)研究所批準(zhǔn)；嚴(yán)格執(zhí)行國家有關(guān)會(huì)議的規(guī)定?？萍既蝿?wù)負(fù)責(zé)人會(huì)議費(fèi)預(yù)算階段制定會(huì)議開支各科技任務(wù)負(fù)責(zé)人咨詢費(fèi)超標(biāo)準(zhǔn)領(lǐng)咨詢費(fèi)人員過多開支游樂項(xiàng)目住宿費(fèi)超標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)格執(zhí)行國家規(guī)定的咨詢費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)；嚴(yán)格執(zhí)行國家會(huì)議有關(guān)規(guī)定嚴(yán)格執(zhí)行研究所財(cái)務(wù)規(guī)定科技處會(huì)議費(fèi)審批階段會(huì)議費(fèi)預(yù)支審批各科技任務(wù)負(fù)責(zé)人、各財(cái)務(wù)授權(quán)審批人現(xiàn)金預(yù)支過多全額預(yù)支會(huì)議預(yù)算經(jīng)費(fèi)嚴(yán)格執(zhí)行研究所財(cái)務(wù)規(guī)定；嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)務(wù)審批授權(quán)。科技處等會(huì)議費(fèi)預(yù)支階段（三）材料費(fèi)審批項(xiàng)目流程和廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施1、材料費(fèi)審

8、批流程圖材料費(fèi)支付階段材料費(fèi)審批階段材料費(fèi)申請(qǐng)階段科技經(jīng)費(fèi)預(yù)算書科技任務(wù)書科技經(jīng)費(fèi)預(yù)算書材料采購合同書科技經(jīng)費(fèi)預(yù)算書材料采購合同財(cái)務(wù)授權(quán)審批意見材料費(fèi)審批 研究所規(guī)章制度 2、材料費(fèi)審批廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表實(shí)施階段所處環(huán)節(jié)所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體所涉對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施責(zé)任主體申請(qǐng)階段制定采購內(nèi)容各科技任務(wù)負(fù)責(zé)人重復(fù)采購超量采購虛假采購非科研任務(wù)用采購嚴(yán)格執(zhí)行科技任務(wù)書嚴(yán)格執(zhí)行經(jīng)費(fèi)預(yù)算嚴(yán)格執(zhí)行國家材料采購有關(guān)規(guī)定科技任務(wù)負(fù)責(zé)人審批階段采購合同合同審查員、審批人簽字、印章不全考證不足嚴(yán)格執(zhí)行科技任務(wù)與經(jīng)費(fèi)預(yù)算書嚴(yán)格執(zhí)行國家材料采購規(guī)定留足5個(gè)工作日的合同考證時(shí)間科技處經(jīng)費(fèi)申

9、請(qǐng)各財(cái)務(wù)授權(quán)審批人超權(quán)審批嚴(yán)格按照財(cái)務(wù)審批授權(quán)執(zhí)行支付階段經(jīng)費(fèi)支出各科技任務(wù)負(fù)責(zé)人、各財(cái)務(wù)授權(quán)審批人、財(cái)務(wù)人員大額現(xiàn)金支付材料入庫與經(jīng)費(fèi)支出不符嚴(yán)格按照研究所規(guī)章制度執(zhí)行二 人事管理工作人事管理工作干部選拔任用項(xiàng)目學(xué)生招錄項(xiàng)目（1） 干部選拔任用項(xiàng)目流程和廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施1、 干部選拔任用項(xiàng)目流程圖民主推薦（測(cè)評(píng)）黨委會(huì)（黨政聯(lián)系會(huì)）會(huì)議醞釀確定任職崗位及任職條件釀確定任職崗位及前期醞釀公示黨委會(huì)（黨政聯(lián)系會(huì)議）研究決定任用人選決定任用人選干部選拔任用項(xiàng)目公布崗位及任職條件干部選拔組織考察資格審查個(gè)人報(bào)名干部任用2、干部選拔任用項(xiàng)目廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表實(shí)施階段所處環(huán)節(jié)所涉對(duì)象及廉政風(fēng)

10、險(xiǎn)點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體所涉對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施責(zé)任主體前期醞釀階段確定任職崗位及任職條件領(lǐng)導(dǎo)班子成員及人事部門負(fù)責(zé)人按照利益關(guān)系人的條件確定崗位1、 嚴(yán)格執(zhí)行國家黨政領(lǐng)導(dǎo)干部選拔任用工作條例和中國農(nóng)業(yè)科學(xué)院干部選拔任用規(guī)定，按章辦事，不臨時(shí)動(dòng)議；2、 集體研究決定，杜絕個(gè)人決斷；3、 嚴(yán)格職數(shù)管理，不變相增加干部職數(shù)。黨委黨辦人事處干部選拔階段民主推薦（測(cè)評(píng)）人事部門負(fù)責(zé)人及投票統(tǒng)計(jì)人員不按規(guī)定程序和范圍進(jìn)行民主推薦（測(cè)評(píng)）不真實(shí)報(bào)告民主推薦（測(cè)評(píng)）結(jié)果更改偽造民主推薦（測(cè)評(píng)）結(jié)果1、 嚴(yán)格按照有關(guān)干部選拔任用規(guī)定確定民主推薦范圍；2、 選擇黨性強(qiáng)、作風(fēng)正、堅(jiān)持原則的人負(fù)責(zé)計(jì)票、唱票、監(jiān)票；

11、3、 嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)定與程序，投票結(jié)束后及時(shí)統(tǒng)計(jì)結(jié)果4、 所紀(jì)委委員全程監(jiān)督。黨辦人事處組織考察人事部門負(fù)責(zé)人及參與考察人員不按照規(guī)定的程序和范圍進(jìn)行考察不如實(shí)匯報(bào)被考察人的情況1、 嚴(yán)格按照有關(guān)干部選拔任用規(guī)定確定考察范圍；2、 選擇黨性強(qiáng)、作風(fēng)正、堅(jiān)持原則的干部成立考察組，明確考察范圍及人數(shù)要求，考察人員在考察報(bào)告上簽字。干部任用決策階段確定任用人選黨委委員領(lǐng)導(dǎo)班子成員不討論、不發(fā)表意見，個(gè)人決斷不按照規(guī)定召開黨政聯(lián)席會(huì)（黨委會(huì)）2、 會(huì)議研究，集體決定；3、 嚴(yán)格遵守干部選拔任用條例召開黨政聯(lián)席會(huì)（黨委會(huì)）4、 任何人不得泄露干部任用醞釀情況黨委黨辦人事處（2） 學(xué)生招錄項(xiàng)目流程和廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

12、及防控措施1、 學(xué)生招錄項(xiàng)目流程圖個(gè)人報(bào)名筆試、面試資格審查公開招考組織考察公示公布崗位及任職條件學(xué)生招錄項(xiàng)目黨委會(huì)（黨政聯(lián)系會(huì)議）研究決定招錄人選決定任用人選學(xué)生錄用黨委會(huì)（黨政聯(lián)系會(huì)）會(huì)議醞釀確定人員招錄計(jì)劃釀確定任職崗位及確定計(jì)劃體檢2、學(xué)生招錄項(xiàng)目廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表實(shí)施階段所處環(huán)節(jié)所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體所涉對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施責(zé)任主體確定計(jì)劃階段確定招聘計(jì)劃和招聘條件領(lǐng)導(dǎo)班子成員、各處室負(fù)責(zé)人和相關(guān)課題負(fù)責(zé)人按照利益關(guān)系人的條件確定崗位1、 嚴(yán)格按照學(xué)科、團(tuán)隊(duì)建設(shè)需要，和崗位需求確定進(jìn)人計(jì)劃；2、 集體研究決定，杜絕個(gè)人決斷；3、 嚴(yán)格崗位和編制管理。黨委黨辦

13、人事處公開招考階段公開招考實(shí)施（筆試、面試、考察）領(lǐng)導(dǎo)班子、有關(guān)專家、人事部門負(fù)責(zé)人不按規(guī)定程序和范圍進(jìn)行公開招考招考過程中弄虛作假，考核標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一；不實(shí)事求是，不公平、公正的進(jìn)行評(píng)判；更改考試結(jié)果，不真實(shí)匯報(bào)考察結(jié)果1、 嚴(yán)格按照有關(guān)招聘計(jì)劃確定招聘范圍和條件；2、 選擇作風(fēng)正、堅(jiān)持原則、認(rèn)真負(fù)責(zé)的的人員組成考察組進(jìn)行判卷和考核；3、嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)定與程序，履行招考工作；4、所紀(jì)委委員全程監(jiān)督。黨辦人事處學(xué)生錄用決策階段確定任用人選黨委委員領(lǐng)導(dǎo)班子成員不討論、不發(fā)表意見，個(gè)人決斷不按照規(guī)定召開黨政聯(lián)席會(huì)（黨委會(huì)）嚴(yán)格按照招錄計(jì)劃和考核結(jié)果，會(huì)議研究，集體決定最終招錄人選。黨委黨辦人事處三 財(cái)務(wù)管

14、理財(cái)務(wù)管理大額撥款項(xiàng)目課題任務(wù)書合同單位以外撥款防控措施1、課題任務(wù)書合同單位以外大額撥款審簽流程圖對(duì)外撥款階段合同制定階段預(yù)算書雙方簽訂的合同書授權(quán)審批意見課題任務(wù)書合同單位以外撥款的審簽研究所財(cái)務(wù)管理制度科技經(jīng)費(fèi)預(yù)算科技任務(wù)內(nèi)容合同審批階段任務(wù)內(nèi)容相關(guān)性、必要性研究所各項(xiàng)規(guī)章制度各類科技任務(wù)經(jīng)費(fèi)預(yù)算 2、課題任務(wù)書合同單位以外撥款廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表實(shí)施階段所處環(huán)節(jié)所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體所涉對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施責(zé)任主體合同制定階段制定合同具體條款各類科技任務(wù)負(fù)責(zé)人任務(wù)相關(guān)性差非必要性撥款虛假合同、產(chǎn)生小金庫合同金額合理性差利益伙伴根據(jù)任務(wù)書，合理制定相關(guān)合同內(nèi)容任務(wù)

15、負(fù)責(zé)人合同審批階段合同內(nèi)容考證合同審查人無科技任務(wù)負(fù)責(zé)人簽字不對(duì)照科技任務(wù)合同條款考證不足由合同審核部門對(duì)委托業(yè)務(wù)內(nèi)容的任務(wù)相關(guān)性、必要性、合同金額的合理性進(jìn)行審核；合同審核部門合同確認(rèn)合同審批人國家或研究所利益受損撥款階段撥款申請(qǐng)與批準(zhǔn)各科技任務(wù)負(fù)責(zé)人、各財(cái)務(wù)授權(quán)負(fù)責(zé)人重復(fù)撥款未按合同時(shí)間、金額完成撥款超越授權(quán)撥款嚴(yán)格按照合同撥款；嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)務(wù)審批授權(quán)。財(cái)務(wù)部門、各級(jí)財(cái)務(wù)授權(quán)人四 基本建設(shè)工作基本建設(shè)工作基本建設(shè)項(xiàng)目基本建設(shè)項(xiàng)目流程和廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施1、基本建設(shè)項(xiàng)目流程圖前期工作階段項(xiàng)目立項(xiàng)文件編報(bào)和報(bào)審勘察設(shè)計(jì)規(guī)劃許可報(bào)批招標(biāo)管理分包管理施工現(xiàn)場(chǎng)質(zhì)量、安全管理工程投資管理四方驗(yàn)收：四方

16、初驗(yàn)，竣工備案建設(shè)實(shí)施階段竣工決算審計(jì)上級(jí)部門竣工驗(yàn)收和審批決算竣工驗(yàn)收階段基本建設(shè)項(xiàng)目2、基本建設(shè)項(xiàng)目廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表實(shí)施階段所處環(huán)節(jié)所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體所涉對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施責(zé)任主體前期工作階段勘察設(shè)計(jì)負(fù)責(zé)前期準(zhǔn)備工作的承辦人選擇與其有利益（害）關(guān)系的單位或不符合資質(zhì)條件的單位對(duì)費(fèi)用審核不嚴(yán)招標(biāo)限額以上的必須執(zhí)行招標(biāo)；招標(biāo)限額以下的，要通過談判、競(jìng)爭(zhēng)性報(bào)價(jià)等方式擇優(yōu)選定。嚴(yán)格按照標(biāo)準(zhǔn)確定費(fèi)用。條件建設(shè)與財(cái)務(wù)處編寫文件環(huán)節(jié)負(fù)責(zé)前期準(zhǔn)備工作的承辦人指使設(shè)計(jì)單位在設(shè)計(jì)中指定產(chǎn)品品牌對(duì)設(shè)計(jì)質(zhì)量缺陷、設(shè)計(jì)進(jìn)度滯后設(shè)計(jì)單位，仍然支付全額設(shè)計(jì)費(fèi)1.在合同中明確要求設(shè)計(jì)單位

17、不得指定產(chǎn)品品牌，明確工期延誤認(rèn)定和相應(yīng)責(zé)任；2.組成專家組，對(duì)設(shè)計(jì)成果進(jìn)行嚴(yán)格審查，確保設(shè)計(jì)質(zhì)量。建設(shè)實(shí)施階段招標(biāo)管理（政府采購）項(xiàng)目管理人員選擇有利益（害）關(guān)系的單位或不符合資質(zhì)條件的招標(biāo)代理單位對(duì)費(fèi)用審核不嚴(yán)競(jìng)爭(zhēng)談判、詢價(jià)、考察等方式擇優(yōu)確定招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)。招標(biāo)時(shí)，指定不具備條件單位參加投標(biāo)、限制或排除潛在投標(biāo)人透露投標(biāo)單位名單指使招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)接受超過投標(biāo)截止期限的資格預(yù)審文件或投標(biāo)書邀請(qǐng)方式招標(biāo)的，針對(duì)特定人有傾向性的發(fā)出邀請(qǐng)1.嚴(yán)格執(zhí)行招標(biāo)信息公開制度；對(duì)需要預(yù)審的，嚴(yán)格執(zhí)行招標(biāo)資格預(yù)審制度；2.邀請(qǐng)招標(biāo)的，對(duì)有意向參加投標(biāo)的單位進(jìn)行資格審查、實(shí)地考察，擬定邀請(qǐng)投標(biāo)人，按照內(nèi)部請(qǐng)示程序

18、報(bào)所領(lǐng)導(dǎo)審批；3.嚴(yán)格限制投標(biāo)名單知情范圍；4.指定地點(diǎn)公開接受投標(biāo)單位遞交文件，標(biāo)注遞交時(shí)間，并在開標(biāo)前由投標(biāo)人互檢監(jiān)督遞交時(shí)間。建設(shè)實(shí)施階段建設(shè)實(shí)施階段建設(shè)實(shí)施階段招標(biāo)管理（政府采購）項(xiàng)目管理人員項(xiàng)目管理人員指使代理機(jī)構(gòu)違規(guī)設(shè)置廢標(biāo)條件或不合理?xiàng)l件，設(shè)置不合理的評(píng)審條件，排斥潛在投標(biāo)人投標(biāo)1.嚴(yán)格審查招標(biāo)文件；2.對(duì)特殊條件要求要在招標(biāo)文件中明確表述，提醒所有投標(biāo)人注意；3.對(duì)招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督監(jiān)管，嚴(yán)格履行招標(biāo)文件備案制度。條件建設(shè)與財(cái)務(wù)處不按有關(guān)規(guī)定提出中標(biāo)人建議堅(jiān)持所領(lǐng)導(dǎo)班子集體決策制度。設(shè)備需求部門人員設(shè)備技術(shù)指標(biāo)針對(duì)性強(qiáng)、指定品牌1.執(zhí)行技術(shù)指標(biāo)專家審核制度；2.向政府招標(biāo)機(jī)構(gòu)

19、備案招標(biāo)文件。條件建設(shè)與財(cái)務(wù)處、辦公室分包管理項(xiàng)目管理人員直接指定或強(qiáng)行推薦與己有利的單位分包工程默許縱容施工單位違法分包轉(zhuǎn)包1.落實(shí)管理責(zé)任；2.發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)處理，嚴(yán)重的，按照有關(guān)規(guī)定給予處罰；3.落實(shí)信訪制度，及時(shí)調(diào)查處理。條件建設(shè)與財(cái)務(wù)處施工現(xiàn)場(chǎng)質(zhì)量安全管理項(xiàng)目管理人員接受不符合合同要求的標(biāo)的物調(diào)整合同數(shù)量、工期等條款時(shí)為供應(yīng)商提供便利幫助提供不合格標(biāo)的物供應(yīng)商規(guī)避責(zé)任1.嚴(yán)格實(shí)施樣品封樣；2.落實(shí)質(zhì)量檢查驗(yàn)收程序和責(zé)任制；3.合同條款變更要經(jīng)過集體研究決定；4.多部門研究對(duì)不合格標(biāo)的物供應(yīng)商的處罰措施，并追究責(zé)任。條件建設(shè)與財(cái)務(wù)處利用手中權(quán)力插手施工單位材料設(shè)備采購事宜接受不符合合同要

20、求的標(biāo)的物對(duì)材料保管不嚴(yán)，使用不合格材料用于工程1.嚴(yán)格實(shí)施樣品封樣；2.落實(shí)質(zhì)量檢查驗(yàn)收程序和責(zé)任制；3.委托第三方檢驗(yàn)檢測(cè)。有傾向性地選擇檢查內(nèi)容1.實(shí)行全面檢查；2.落實(shí)質(zhì)量責(zé)任制度。對(duì)不合格工程降低檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)，評(píng)為合格1.保存檢查時(shí)的影響和文字等原始資料；2.多人參與現(xiàn)場(chǎng)檢查、檢測(cè)。對(duì)所建項(xiàng)目存在明顯隱患的情況不予監(jiān)督檢查，或檢查時(shí)降低標(biāo)準(zhǔn)1.檢查組由多人組成，檢查評(píng)分工作由多人分項(xiàng)進(jìn)行，最后匯總；2.落實(shí)項(xiàng)目安全監(jiān)督責(zé)任制。條件建設(shè)與財(cái)務(wù)處條件建設(shè)與財(cái)務(wù)處故意隱瞞檢查中發(fā)現(xiàn)的安全隱患，不要求施工單位整改公布檢查結(jié)果，并對(duì)整改結(jié)果進(jìn)行復(fù)查。復(fù)檢流于形式，對(duì)施工單位整改不到位的，幫其隱瞞過

21、關(guān)對(duì)相應(yīng)責(zé)任人進(jìn)行經(jīng)濟(jì)處罰。工程投資管理項(xiàng)目管理人員未按照有關(guān)規(guī)定和市場(chǎng)水平審查，故意抬高預(yù)算水平1.采用招標(biāo)或貨比三家方式確定價(jià)格；2.對(duì)采用審查方式的，落實(shí)各相關(guān)經(jīng)辦人審查責(zé)任制；3.實(shí)行項(xiàng)目管理或監(jiān)理制的工程，落實(shí)相應(yīng)責(zé)任。未按照規(guī)定審查工程變更內(nèi)容，簽訂虛假變更1.實(shí)行項(xiàng)目管理或監(jiān)理制的工程，由監(jiān)理、管理公司提出審核意見，我所按照程序?qū)彶椋?.小型工程由經(jīng)辦人主審，處長復(fù)審制度。建設(shè)實(shí)施階段工程投資管理項(xiàng)目管理人員未按照有關(guān)規(guī)定和市場(chǎng)水平審查，故意抬高結(jié)算價(jià)1.實(shí)行工程結(jié)算多層級(jí)審核制度。在監(jiān)理、管理公司審核的基礎(chǔ)上，委托專業(yè)工程造價(jià)審核機(jī)構(gòu)進(jìn)行獨(dú)立審核。沒有實(shí)行監(jiān)理的項(xiàng)目，在本處審核

22、的基礎(chǔ)上，再委托專業(yè)工程造價(jià)機(jī)構(gòu)審查；2.落實(shí)工程造價(jià)管理責(zé)任追究。條件建設(shè)與財(cái)務(wù)處竣工驗(yàn)收階段四方驗(yàn)收項(xiàng)目管理人員對(duì)所存在明顯隱患的情況不予提出，或檢查時(shí)降低標(biāo)準(zhǔn)落實(shí)質(zhì)量責(zé)任制度，保存檢查時(shí)的影像和文字等原始資料；多人參與現(xiàn)場(chǎng)檢查、檢測(cè)。條件建設(shè)與財(cái)務(wù)處五 物資采購工作物資采購工作物資采購項(xiàng)目物資采購項(xiàng)目流程和廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施1、物資采購項(xiàng)目流程圖審批階段購計(jì)劃提出申購計(jì)劃、請(qǐng)示或預(yù)算領(lǐng)導(dǎo)審批采購階段購計(jì)劃核對(duì)、確認(rèn)采購要求選擇確定供應(yīng)商簽訂合同驗(yàn)收付款、報(bào)銷：驗(yàn)收合格，辦理付款、報(bào)銷手續(xù)報(bào)銷階段物資采購項(xiàng)目2、物資采購項(xiàng)目廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表實(shí)施階段所處環(huán)節(jié)所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防

23、控措施及責(zé)任主體所涉對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施責(zé)任主體審批階段提出申購計(jì)劃、請(qǐng)示或預(yù)算申購人與供應(yīng)商有利益關(guān)系，有傾向性指定供應(yīng)商1.加強(qiáng)教育，杜絕與供應(yīng)商的不正當(dāng)關(guān)系；2.申購處室不得自購物資。各申購處室采購階段核對(duì)、確認(rèn)采購要求采購人員向申購人推薦某特定供應(yīng)商的產(chǎn)品申購審批程序履行不完整1.按照申購人的技術(shù)要求進(jìn)行采購；2.未經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)審批的申購物資，不得先行采購。科技處、條件建設(shè)與財(cái)務(wù)處選擇確定供應(yīng)商（實(shí)驗(yàn)儀器）采購人員應(yīng)招標(biāo)而不招標(biāo)，或以化整為零方式規(guī)避招標(biāo)加強(qiáng)實(shí)驗(yàn)儀器采購的計(jì)劃性并嚴(yán)格按計(jì)劃執(zhí)行，減少或避免非招標(biāo)采購。辦公室、條件建設(shè)與財(cái)務(wù)處采購人員個(gè)別國產(chǎn)儀器未經(jīng)招標(biāo)采購，由采購人直接選擇供應(yīng)商1.采用比價(jià)采購或競(jìng)爭(zhēng)性談判等方式，優(yōu)先在合格供應(yīng)商處采購；2.多人研究、集體決定、加強(qiáng)制約監(jiān)督。條件建設(shè)與財(cái)務(wù)處選擇確定供應(yīng)商（辦公信息設(shè)備）采購人員采購人直接在協(xié)議供貨中標(biāo)者中選擇經(jīng)常合作的供應(yīng)商1.在協(xié)議供貨中標(biāo)供應(yīng)商范圍內(nèi)再次比價(jià)，綜合考慮確定供應(yīng)商；2.大額采購項(xiàng)目采用“邀請(qǐng)招標(biāo)”的方式，多人參與。辦公室實(shí)施階段所處環(huán)節(jié)所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體所涉對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施責(zé)任主體采購階段選擇確定供應(yīng)商（試劑、耗材、雜品）采購人員大部分試劑、耗材、雜品由采購人直接按申購人要求從供應(yīng)商