環(huán)境安全內(nèi)審檢查表

1、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系審核通用檢查表受審核部門編制/日期批準(zhǔn)/日期審核準(zhǔn)則：GB/T28001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期審核員標(biāo)準(zhǔn)要素檢查內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果記錄提 問文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查4.2環(huán)境、職業(yè)健康安全方針制定是否制定了文件化的環(huán)境、職業(yè)健康安全方針？是否經(jīng)最高管理者批準(zhǔn)？l內(nèi)容是否與組織的風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)和規(guī)模相適應(yīng)？是否包含對(duì)持續(xù)改進(jìn)、對(duì)遵守法律法規(guī)和其他要求的承諾？是否闡明了OHS的總目標(biāo)ll傳達(dá)與管理如何向全體員工傳達(dá)的？采取了哪種方式？詢問員工，看員工是否了解環(huán)境、職業(yè)健康安全方針？為公眾獲取提供了何種方便？公眾如何獲取環(huán)境、職業(yè)健康安全方針？ll是否得到實(shí)施檢查績(jī)效測(cè)量結(jié)果

2、，確認(rèn)方針是否得到實(shí)施？l評(píng)審與修訂是否有定期評(píng)審方針的規(guī)定？最高管理者是否定期評(píng)審環(huán)境、職業(yè)健康安全方針？如何對(duì)方針進(jìn)行修訂？評(píng)審修訂的依據(jù)是什么？l4.3.1危險(xiǎn)源、環(huán)境因素辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃是否建立了程序有無程序？程序中是否包含危險(xiǎn)源、環(huán)境因素辯識(shí)、評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃的要求？l環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系審核通用檢查表受審核部門編制/日期批準(zhǔn)/日期審核準(zhǔn)則：GB/T28001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期審核員標(biāo)準(zhǔn)要素檢查內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查4.3.1危險(xiǎn)源、環(huán)境因素辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃是否對(duì)組織的活動(dòng)及活動(dòng)場(chǎng)所的危險(xiǎn)源、環(huán)境因素及其風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行

3、辯識(shí)是否按程序要求進(jìn)行辨識(shí)？是否規(guī)定了辯識(shí)的范圍和對(duì)象？是否有清單？受審部門的危險(xiǎn)源、環(huán)境因素及其風(fēng)險(xiǎn)有哪些？l用什么方法和怎樣進(jìn)行辯識(shí)是否規(guī)定了辯識(shí)的方法？方法是否適宜？辯識(shí)危險(xiǎn)源、環(huán)境因素及其風(fēng)險(xiǎn)，收集了哪些原始資料？l辯識(shí)危險(xiǎn)源、環(huán)境因素及其應(yīng)把握的要點(diǎn)是否考慮三種時(shí)態(tài)、三種狀態(tài)、各種類型？是否考慮可對(duì)其施加影響的相關(guān)方帶來的OHS風(fēng)險(xiǎn)？l如何進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)有無規(guī)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法、準(zhǔn)則和步驟？有無重大危險(xiǎn)源、環(huán)境因素清單？評(píng)價(jià)結(jié)果是否合理？對(duì)新項(xiàng)目和變化是否進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和事前評(píng)價(jià)？ll如何對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制進(jìn)行策劃是否根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果制定了風(fēng)險(xiǎn)控制措施計(jì)劃？控制措施有哪些？對(duì)潛在風(fēng)險(xiǎn)是否制定了應(yīng)

4、急準(zhǔn)備和響應(yīng)措施ll危險(xiǎn)源、環(huán)境因素及其風(fēng)險(xiǎn)的信息能否及時(shí)更新有無更新信息的規(guī)定？是否按規(guī)定實(shí)施更新？l環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系審核通用檢查表受審核部門編制/日期批準(zhǔn)/日期審核準(zhǔn)則：GB/T28001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期審核員標(biāo)準(zhǔn)要素檢查內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查4.2環(huán)境、職業(yè)健康安全方針在制定方針、目標(biāo)時(shí)，是否考慮了重大危險(xiǎn)源、環(huán)境因素及其風(fēng)險(xiǎn)哪些重大風(fēng)險(xiǎn)列入目標(biāo)？其他風(fēng)險(xiǎn)如何控制？ll4.3.2法規(guī)和其他要求是否建立并保持程序？l適用于本公司的法規(guī)和其他要求有哪些？受審部門適用的法規(guī)有哪些?是否建立清單？有無遺漏？ll法規(guī)信息是否及時(shí)變更由誰(shuí)負(fù)責(zé)？做得如何

5、？ll如何向員工和其他相關(guān)方傳達(dá)法規(guī)信息如何進(jìn)行內(nèi)、外部溝通？誰(shuí)負(fù)責(zé)？和需要了解法律法規(guī)的員工面談，看其是否充分了解？員工是否意識(shí)到不遵守法規(guī)的后果？ll本組織的受法情況及受法證明文件過去、現(xiàn)在有無違法？各項(xiàng)職業(yè)健康標(biāo)準(zhǔn)是否清楚？有無違背情況？有無受法證明文件。如新建、擴(kuò)建項(xiàng)目和技術(shù)改造項(xiàng)目的環(huán)境、職業(yè)健康安全評(píng)價(jià)報(bào)告、三同時(shí)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，噪聲監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)等？ll環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系審核通用檢查表受審核部門編制/日期批準(zhǔn)/日期審核準(zhǔn)則：GB/T28001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期審核員標(biāo)準(zhǔn)要素檢查內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查4.3.3目標(biāo)組織是否設(shè)定了環(huán)境、職業(yè)健康安全目標(biāo)

6、目標(biāo)是否形成文件？是否經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)？是否分解到有關(guān)的職能和層次？l設(shè)定目標(biāo)時(shí)應(yīng)考慮的一些方面目標(biāo)的內(nèi)容是否符合方針的要求？是否考慮法規(guī)和其他要求？是否考慮重大危險(xiǎn)源、環(huán)境因素及其風(fēng)險(xiǎn)？是否考慮了員工和相關(guān)方的觀點(diǎn)？目標(biāo)是否體現(xiàn)了持續(xù)改進(jìn)的承諾？實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的方案是否可行，是否考慮了技術(shù)上的問題、財(cái)政及運(yùn)作上的要求？目標(biāo)是否盡可能的具有可測(cè)量性，有無測(cè)量目標(biāo)的方法？ll目標(biāo)是否得到落實(shí)受審部門是否有相應(yīng)的目標(biāo)？目標(biāo)是否具體并盡可能量化？是否設(shè)置了必要的可測(cè)量參數(shù)？是否制定了實(shí)施目標(biāo)的方案？企業(yè)資源是否能保證目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)？是否明確了執(zhí)行部門和負(fù)責(zé)人？是否已向有關(guān)人員傳達(dá)？有關(guān)人員是否清楚？ll有無目標(biāo)實(shí)現(xiàn)

7、的證據(jù)檢查績(jī)效測(cè)量結(jié)果，確認(rèn)目標(biāo)是否得到實(shí)現(xiàn)？ll目標(biāo)是否定期評(píng)審與修訂是否定期評(píng)審與修訂？依據(jù)什么評(píng)審修訂？目標(biāo)的評(píng)審修訂是否體現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)？l環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系審核通用檢查表受審核部門編制/日期批準(zhǔn)/日期審核準(zhǔn)則：GB/T28001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期審核員標(biāo)準(zhǔn)要素檢查內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查4.3.4環(huán)境、職業(yè)健康安全管理方案是否制定方案是如何制定、批準(zhǔn)的？受審部門有否相應(yīng)的方案？是否所有的目標(biāo)都有相應(yīng)的方案？ll內(nèi)容是否符合規(guī)范要求是否明確了責(zé)任人？是否明確了實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的方法措施？是否明確了時(shí)間要求？是否規(guī)定了資源保證？ll方案如何監(jiān)督實(shí)施由誰(shuí)負(fù)責(zé)方

8、案的實(shí)施監(jiān)督？如何驗(yàn)證方案實(shí)施的效果？ll能否保證目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)是否存在方案評(píng)審的過程？有關(guān)人員是否參與方案的制定？l是否及時(shí)修訂什么情況下修訂方案？是否進(jìn)行過修訂？l4.4.1結(jié)構(gòu)和職責(zé)是否明確規(guī)定了組織的組織結(jié)構(gòu)、職責(zé)和權(quán)限是否有清晰的OHS組織結(jié)構(gòu)圖？相關(guān)職能部門或崗位的OHS職責(zé)是否得到規(guī)定并形成文件？受審部門的OHS職責(zé)是什么？ll最高管理者的職責(zé)、權(quán)限最高管理者是否明確其各項(xiàng)職責(zé)？是否指定了管理者代表，是否恰當(dāng)?shù)孛鞔_了管理者代表的職責(zé)和權(quán)限？ll環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系審核通用檢查表受審核部門編制/日期批準(zhǔn)/日期審核準(zhǔn)則：GB/T28001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期審核員標(biāo)準(zhǔn)要

9、素檢查內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查4.4.1結(jié)構(gòu)和職責(zé)管理者代表的職責(zé)權(quán)限管理者代表是否對(duì)體系的建立、實(shí)施、保持負(fù)責(zé)？是否向最高管理者報(bào)告環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的運(yùn)行情況？ l管理者的作用是否提供必要的人力資源、專項(xiàng)技能、技術(shù)和財(cái)務(wù)滋芽，提供資源的途徑是否明確？承擔(dān)管理職責(zé)的人員，如何表明其對(duì)OHS績(jī)效持續(xù)改進(jìn)的承諾？是否指定了員工代表，其職責(zé)和權(quán)限是否明確？管理者如何參與和支持OHS活動(dòng)？ll有關(guān)職責(zé)、權(quán)限是如何傳達(dá)到位的？個(gè)部門、人員的職責(zé)權(quán)限是如何傳達(dá)的？各有關(guān)人員是否明確各自的職責(zé)權(quán)限？各類人員是否明確完成職責(zé)任務(wù)與實(shí)現(xiàn)環(huán)境、職業(yè)健康安全方針之間的關(guān)系？ll4.4.

10、2培訓(xùn)、意識(shí)和能力是否確定了影響OHS各類人員的能力要求對(duì)人員的能力要求是否包括對(duì)教育、培訓(xùn)和經(jīng)理的要求？是否對(duì)人員能力勝任與否進(jìn)行了培訓(xùn)與考核？人員的安排是否滿足要求？ll環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系審核通用檢查表受審核部門編制/日期批準(zhǔn)/日期審核準(zhǔn)則：GB/T28001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期審核員標(biāo)準(zhǔn)要素檢查內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查4.4.2培訓(xùn)、意識(shí)和能力是否建立程序？是否制定誓師培訓(xùn)的具體計(jì)劃？是否根據(jù)需要制定、評(píng)審和修訂培訓(xùn)計(jì)劃？應(yīng)接受培訓(xùn)的人員是否都經(jīng)過了培訓(xùn)？培訓(xùn)需求如何確定，是否考慮到職責(zé)、能力、文化程度以及風(fēng)險(xiǎn)的不同情況的要求？培訓(xùn)的對(duì)象是否包括所

11、有員工？組織是否根據(jù)培訓(xùn)需求制定了培訓(xùn)計(jì)劃？有沒有進(jìn)行OHS 方針、目標(biāo)、意識(shí)、程序的培訓(xùn)？有沒有對(duì)應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)要求方面的作用和職責(zé)的培訓(xùn)？對(duì)從事特種工作的人員是否進(jìn)行培訓(xùn)并進(jìn)行了資格認(rèn)定？對(duì)內(nèi)審員是否進(jìn)行了培訓(xùn)？對(duì)臨時(shí)工是否進(jìn)行了培訓(xùn)？受審部門員工培訓(xùn)情況如何？ll是否得以有效實(shí)施？對(duì)有效性是否進(jìn)行評(píng)價(jià)？培訓(xùn)的記錄。上述重點(diǎn)內(nèi)容的培訓(xùn)是否得到實(shí)施？培訓(xùn)是否有記錄？培訓(xùn)后是否考核？以何種方式評(píng)價(jià)培訓(xùn)的有效性？實(shí)際效果如何？ll供方和承包方是否需要培訓(xùn)？效果如何？培訓(xùn)的內(nèi)容是是什么？培訓(xùn)的效果如何？ll對(duì)從事可能產(chǎn)生重大職業(yè)健康風(fēng)險(xiǎn)的工作人員是否進(jìn)行了培訓(xùn)，效果如何？可能產(chǎn)生重大環(huán)境、職業(yè)健康

12、安全風(fēng)險(xiǎn)的崗位有哪些？是否明確？這類崗位的人員是否都接受了適當(dāng)?shù)呐嘤?xùn)？是否都能勝任所擔(dān)負(fù)的工作？ll環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系審核通用檢查表受審核部門編制/日期批準(zhǔn)/日期審核準(zhǔn)則：GB/T28001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期審核員標(biāo)準(zhǔn)要素檢查內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查4.4.3協(xié)商與溝通是否制定程序程序中是否對(duì)協(xié)商交流的方式、內(nèi)容作出規(guī)定？程序制定過程中是否聽取了員工的意見？程序中是否規(guī)定了與相關(guān)方的溝通和協(xié)商？外部人員獲取方針的途徑和方法是否可行？是否方便？ll內(nèi)部協(xié)商的內(nèi)容員工是否參與方針和程序的制定、修訂與評(píng)審？員工是否參與商討影響工作場(chǎng)所職業(yè)健康安全的任何變化。

13、如引入新的或改進(jìn)的設(shè)備、原材料、技術(shù)、程序或工作模式等？員工是否參與職業(yè)健康安全事務(wù)，包括危險(xiǎn)源辯識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃和事故的調(diào)查處理等？員工是否了解誰(shuí)是職業(yè)健康安全員工代表以及誰(shuí)是管理者代表？ll協(xié)商和交流記錄涉及重大風(fēng)險(xiǎn)的外部信息有無適當(dāng)處理和記錄？是否保存有接受和答復(fù)員工意見建議的記錄？l異常、緊急情況下的信息如何交流。是否同員工、周圍進(jìn)行過信息交流？是否將環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系審核和評(píng)審結(jié)果通報(bào)組織內(nèi)所有有關(guān)人員？信息通報(bào)采取何種方式？受審部門涉及到哪些信息交流？l同外部相關(guān)方的信息交流是否參與政府勞動(dòng)保護(hù)機(jī)構(gòu)組織的活動(dòng)？是否同供方和承包方交流環(huán)境、職業(yè)健康安全信息？ll環(huán)

14、境、職業(yè)健康安全管理體系審核通用檢查表受審核部門編制/日期批準(zhǔn)/日期審核準(zhǔn)則：GB/T28001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期審核員標(biāo)準(zhǔn)要素檢查內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查4.4.4文件是否有文件化的環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系？相關(guān)文件是否齊全？文件是書面形式還是電子形式？與環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系相關(guān)的文件有多少？與受審部門相關(guān)的文件有多少？三同時(shí)報(bào)告、組織結(jié)構(gòu)圖是否保存完好？電子形式文件的使用是否有效？ll文件是否覆蓋核心要素并符合其要求？要素之間相互作用關(guān)系是否給予確定及描述？管理手冊(cè)的內(nèi)容是否滿足標(biāo)準(zhǔn)的要求？要素之間的邏輯關(guān)系、文件的接口是否清楚？l查詢相關(guān)文件的途

15、徑有否規(guī)定查詢相關(guān)文件的途徑？文件是否便于查閱？l4.4.5文件和資料控制制定的文件控制程序是否符合要求程序內(nèi)容是否完整，是否具有可操作性？程序中是否對(duì)文件的編制、批準(zhǔn)、發(fā)布、存檔、查找、修訂、評(píng)審做出了規(guī)定？程序文件是否為有效版本？外來文件如標(biāo)準(zhǔn)是否包括在控制范圍之內(nèi)？是否規(guī)定了文件的保管方法？是否規(guī)定了適時(shí)和定期評(píng)審文件的有效性?是否規(guī)定了對(duì)0HS的運(yùn)行起關(guān)鍵作用的崗位都應(yīng)得到現(xiàn)行有效文件？是否規(guī)定了失效文件的處置、管理辦法？l環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系審核通用檢查表受審核部門編制/日期批準(zhǔn)/日期審核準(zhǔn)則：GB/T28001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期審核員標(biāo)準(zhǔn)要素檢查內(nèi)容檢查方法檢查

16、結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查4.4.5文件和資料控制文件的編寫、批準(zhǔn)、發(fā)布、保管、修訂、評(píng)審情況所有文件是否字跡清楚？標(biāo)識(shí)是否明確？文件發(fā)布前是否得到授權(quán)人的批準(zhǔn)？所有文件是否均注明制定或修訂日期？識(shí)別文件現(xiàn)行修訂狀態(tài)的方法是什么？是否滿足要求？使用處是否都使用適應(yīng)文件的有效版本？文件的查找是否方便？保管是否有效？l外來文件的控制是否對(duì)外來文件的收集、審查、批準(zhǔn)、歸檔、發(fā)放、使用、評(píng)審、更新、補(bǔ)充和作廢等作出了規(guī)定？執(zhí)行如何？ll作廢文件的管理是否對(duì)保留的作廢文件進(jìn)行標(biāo)識(shí)和管理，以防止誤用？ll環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系審核通用檢查表受審核部門編制/日期批準(zhǔn)/日期審核準(zhǔn)則：GB/T28001、

17、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期審核員標(biāo)準(zhǔn)要素檢查內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查4.4.6運(yùn)行控制對(duì)確定了的與風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的運(yùn)行與活動(dòng)是否進(jìn)行了策劃，是否有程序之類的規(guī)定？對(duì)缺乏程序指導(dǎo)可能偏離方針、目標(biāo)的運(yùn)行是否制定了和保持了管理程序？組織所使用的貨物、設(shè)備和服務(wù)中已識(shí)別的重大環(huán)境、職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)是否制定了管理規(guī)定？與環(huán)境、職業(yè)健康安全有關(guān)的設(shè)備是否有日常管理規(guī)定？對(duì)組織活動(dòng)、工作場(chǎng)所、過程、裝置、機(jī)械、運(yùn)行程序和工作組織的設(shè)計(jì)，是否規(guī)定了管理規(guī)定？是否有原材料供應(yīng)的環(huán)境、職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)程序？化學(xué)品和設(shè)備入廠前是否評(píng)價(jià)？有無程序？運(yùn)行程序中是否有運(yùn)行準(zhǔn)則之類的內(nèi)容？對(duì)關(guān)鍵設(shè)備

18、和工序是否明確了需監(jiān)測(cè)的內(nèi)容和控制限界值，有無支持的作業(yè)文件？運(yùn)行控制是否充分？能否達(dá)到控制重大危險(xiǎn)源、環(huán)境因素及其風(fēng)險(xiǎn)的目的？運(yùn)行控制程序和作業(yè)指導(dǎo)書是否具有可操作性？有關(guān)的程序和要求是否通報(bào)供方和承包方？采用何種方式通報(bào)？ll運(yùn)行控制程序的執(zhí)行情況員工是否了解運(yùn)行標(biāo)準(zhǔn)？實(shí)際運(yùn)做是否按程序執(zhí)行？是否超越控制界限？是否按要求記錄？有關(guān)的運(yùn)行記錄是否證明其遵守程序？是否向供方和承包方通報(bào)了與他們所提供的產(chǎn)品或服務(wù)有關(guān)的環(huán)境、職業(yè)健康安全信息？ll噪音控制車間及場(chǎng)界噪音排放標(biāo)準(zhǔn)是多少？主要噪聲污染源有哪些？噪聲防治設(shè)施和方法有哪些？有無社區(qū)居民投訴？ll化學(xué)品控制保管狀況怎樣？是否按要求使用化學(xué)品

19、？使用中是否存在滲漏情況？ll環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系審核通用檢查表受審核部門編制/日期批準(zhǔn)/日期審核準(zhǔn)則：GB/T28001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期審核員標(biāo)準(zhǔn)要素檢查內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查4.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)組織中已識(shí)別的潛在事件或緊急情況有哪些？組織部門中可能才產(chǎn)生潛在事件或緊急情況的設(shè)備、場(chǎng)所、活動(dòng)是否得到明確？可能發(fā)生的事故或緊急狀態(tài)是什么？以往是否發(fā)生過？一旦發(fā)生會(huì)產(chǎn)生怎樣的環(huán)境、職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)？ll是否建立程序是否有程序？程序是否規(guī)定了確定潛在事故或緊急情況的內(nèi)容？是否針對(duì)潛在事故或緊急情況規(guī)定了處置對(duì)策？l依據(jù)程序作出響應(yīng)，能否防止或減少環(huán)境

20、、職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)？采取的對(duì)策能否起作用？對(duì)策怎樣確定的？是否經(jīng)過論證？是否有明確的處置程序、方法、措施和組織領(lǐng)導(dǎo)？是否有明確的職責(zé)和資源保證？有無與相關(guān)部門聯(lián)絡(luò)的規(guī)定？ll有否對(duì)程序進(jìn)行定期演練的規(guī)定？如何規(guī)定的？是否演練過？演練效果如何？是否根據(jù)演練結(jié)果對(duì)程序加以修改？有無上述記錄？l有否對(duì)程序進(jìn)行評(píng)審與修訂的規(guī)定？什么情況下評(píng)審？什么情況下修訂？是否明確規(guī)定當(dāng)事故或緊急狀態(tài)發(fā)生后要對(duì)程序進(jìn)行評(píng)審并適時(shí)進(jìn)行修訂？是否對(duì)修訂的程序進(jìn)行評(píng)審、批準(zhǔn)？程序的更改是否有記錄？l環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系審核通用檢查表受審核部門編制/日期批準(zhǔn)/日期審核準(zhǔn)則：GB/T28001、體系文件、適用法律法規(guī)審

21、核日期審核員標(biāo)準(zhǔn)要素檢查內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查4.5.1 績(jī)效測(cè)量和監(jiān)視有無程序是否建立并保持程序？程序是否覆蓋了具有重大風(fēng)險(xiǎn)的運(yùn)行與活動(dòng)的關(guān)鍵特性？通過對(duì)具有重大風(fēng)險(xiǎn)的運(yùn)行與活動(dòng)的關(guān)鍵特性的例行監(jiān)視和測(cè)量，能否保證相關(guān)活動(dòng)處于受控狀態(tài)？監(jiān)視和測(cè)量的方法、依據(jù)有無具體的規(guī)定？監(jiān)視和測(cè)量的依據(jù)是否符合法規(guī)要求？ll是否對(duì)目標(biāo)、管理方案的完成情況進(jìn)行例行檢查能否追蹤目標(biāo)的執(zhí)行情況？是否對(duì)方案執(zhí)行情況進(jìn)行追蹤？l是否對(duì)環(huán)境、職業(yè)健康安全日常運(yùn)作進(jìn)行檢查是否檢查運(yùn)行控制程序？結(jié)果如何？是否檢查應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)程序的執(zhí)行情況？是否檢查作業(yè)文件的執(zhí)行結(jié)果？對(duì)重點(diǎn)工序、設(shè)備的日常監(jiān)測(cè)是否

22、有記錄？ll是否對(duì)環(huán)境、職業(yè)健康安全績(jī)效進(jìn)行測(cè)定有無測(cè)定記錄？外部項(xiàng)目監(jiān)測(cè)是否由具有資格的單位進(jìn)行？l是否定期評(píng)價(jià)法律、法規(guī)的符合情況程序是否規(guī)定要定期評(píng)價(jià)？是否執(zhí)行了規(guī)定？評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)如何確定？評(píng)價(jià)工作何時(shí)、由誰(shuí)進(jìn)行？評(píng)價(jià)結(jié)果是否有記錄？評(píng)價(jià)信息是否向有關(guān)部門及時(shí)通報(bào)？ll有無對(duì)事故、疾病、事件和其他不良環(huán)境、職業(yè)健康安全績(jī)效的歷史證據(jù)的統(tǒng)計(jì)監(jiān)視程序有無規(guī)定？是否執(zhí)行規(guī)定？統(tǒng)計(jì)監(jiān)視的結(jié)果是否有記錄？是否就統(tǒng)計(jì)監(jiān)視結(jié)果適時(shí)采取糾正措施？ ll環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系審核通用檢查表受審核部門編制/日期批準(zhǔn)/日期審核準(zhǔn)則：GB/T28001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期審核員標(biāo)準(zhǔn)要素檢查內(nèi)容檢查方

23、法檢查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查4.5.1 績(jī)效測(cè)量和監(jiān)視監(jiān)測(cè)異常時(shí)如何處置是否有明確的報(bào)告程序？向誰(shuí)報(bào)告？出現(xiàn)異常情況之后是否采取了處置措施？處置是否生效？是否有記錄？ll有沒有建立監(jiān)視設(shè)備的控制程序，對(duì)監(jiān)視設(shè)備有沒有進(jìn)行校準(zhǔn)和維護(hù)，是否保存相關(guān)記錄是否有檢測(cè)設(shè)備校準(zhǔn)規(guī)定或程序？選擇的檢測(cè)設(shè)備其準(zhǔn)確度和精密度是否符合要求？是否按規(guī)定進(jìn)行使用前校準(zhǔn)和使用后的周期復(fù)校？是否明確了設(shè)備管理的責(zé)任部門和責(zé)任人？有否校準(zhǔn)有效期的標(biāo)志？不適合貼標(biāo)簽時(shí)，如何識(shí)別校準(zhǔn)狀態(tài)？檢測(cè)設(shè)備儲(chǔ)存、保養(yǎng)、維修是否符合要求？操作者是否按規(guī)定調(diào)整監(jiān)測(cè)設(shè)備？校準(zhǔn)記錄是否妥善保管？ll4.5.2事故、事件、不符合糾正和預(yù)防措

24、施是否建立了事故、事件、不符合的調(diào)查和處理程序？是否建立了并保持了糾正和預(yù)防措施的文件化的程序？程序中對(duì)事故、事件、不符合處理、調(diào)查以及采取糾正和預(yù)防措施的職責(zé)和權(quán)限是否明確？由哪個(gè)部門組織調(diào)查事故、事件、不符合的原因和確定糾正預(yù)防措施并實(shí)施？是否包含對(duì)事故、事件、不符合進(jìn)行應(yīng)急處理的內(nèi)容？是否包含對(duì)事故、事件、不符合的原因進(jìn)行調(diào)查的內(nèi)容？是否明確要求需針對(duì)事故、事件、不符合的原因采取防止再發(fā)生的糾正措施？l環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系審核通用檢查表受審核部門編制/日期批準(zhǔn)/日期審核準(zhǔn)則：GB/T28001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期審核員標(biāo)準(zhǔn)要素檢查內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場(chǎng)

25、檢查4.5.2事故、事件、不符合糾正和預(yù)防措施是否實(shí)施對(duì)發(fā)生的事故、事件、不符合是否采取了緊急應(yīng)變措施？對(duì)已發(fā)生的事故、事件、不符合和潛在的不符合是否進(jìn)行了調(diào)查？結(jié)果如何？采取了怎樣的措施？采取糾正或預(yù)防措施之前，是否對(duì)問題的重要性及采取糾正和預(yù)防措施伴隨的環(huán)境、職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了評(píng)估？措施是否與問題的嚴(yán)重性和伴隨的環(huán)境、職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)相適應(yīng)？糾正措施實(shí)施效果如何？能否防止不符合的再發(fā)生？對(duì)潛在的不符合是否進(jìn)行原因調(diào)查，是否采取了預(yù)防措施？所有措施是否完成？是否有效？有無記錄？l伴隨糾正、預(yù)防措施實(shí)施的文件更改和信息交流對(duì)來自政府的監(jiān)督和居民的投訴，所采取的糾正措施是否進(jìn)行了報(bào)告和交流？

26、程序中有無關(guān)于糾正預(yù)防措施涉及文件更改的規(guī)定？是否按規(guī)定對(duì)相關(guān)文件進(jìn)行修改？ll更改后的文件執(zhí)行情況及記錄更改后的文件是否得到實(shí)施？有無記錄？ll4.5.3記錄和記錄管理是否有程序程序中是否對(duì)記錄的標(biāo)識(shí)、收集、編目、歸檔、保存、維護(hù)、查閱、處置等管理內(nèi)容做了規(guī)定？本組織與環(huán)境、職業(yè)健康安全有關(guān)的記錄有哪些？與受審核部門有關(guān)的環(huán)境、職業(yè)健康安全記錄有哪些？程序中是否包含對(duì)記錄的質(zhì)量要求？是否有保存期限的規(guī)定？l環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系審核通用檢查表受審核部門編制/日期批準(zhǔn)/日期審核準(zhǔn)則：GB/T28001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期審核員標(biāo)準(zhǔn)要素檢查內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場(chǎng)

27、檢查4.5.3記錄和記錄管理記錄管理實(shí)況是否對(duì)記錄進(jìn)行了清理，并列出了清單？對(duì)記錄的標(biāo)識(shí)、貯存、檢索、保護(hù)是否與書面程序的要求相一致？記錄是否填寫正確、字跡清楚？貯存是否便于存取和檢索？貯存環(huán)境如溫度、濕度是否適宜，防塵、防蛀等保護(hù)措施是否得當(dāng)？過期記錄是否按要求進(jìn)行處置？現(xiàn)行記錄是否完整？能否提供足夠信息？信息是否可靠、可見證？記錄能否做到對(duì)相關(guān)活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的可追溯性？員工在需要時(shí)能否從相關(guān)的記錄/信息管理系統(tǒng)獲取相應(yīng)信息？ll4.5.4審核是否建立程序？文件化程序是否包含實(shí)施審核、確保審核的獨(dú)立性、記錄審核結(jié)果并向管理者報(bào)告的職責(zé)和要求？程序中是否包含審核的范圍、頻次、計(jì)劃、方法？l內(nèi)

28、部審核方案的策劃是否進(jìn)行了年度內(nèi)審方案策劃且明確規(guī)定了審核的準(zhǔn)則、范圍、頻次、方法？年度內(nèi)審方案是否經(jīng)管理層批準(zhǔn)？是否發(fā)給有關(guān)部門？是否按年度內(nèi)審方案的計(jì)劃實(shí)施了審核？ll內(nèi)部審核的實(shí)施是否制定了內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃？計(jì)劃是否覆蓋全部要素和全部部門？是否由非從事受審活動(dòng)的人員進(jìn)行？審核員是否經(jīng)過培訓(xùn)，并取得了資格證？審核是否抓住了關(guān)鍵環(huán)節(jié)（部門、設(shè)備、活動(dòng)）和重大環(huán)境、職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)？審核用檢查表是否充分、符合要求？審核報(bào)告的內(nèi)容是否全面？能否說明環(huán)境、職業(yè)健康安全體系的符合性和有效性？l環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系審核通用檢查表受審核部門編制/日期批準(zhǔn)/日期審核準(zhǔn)則：GB/T28001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期審核員標(biāo)準(zhǔn)要素檢查內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查4.5.4審核對(duì)發(fā)現(xiàn)的不符合是否采取了糾正措施對(duì)內(nèi)審發(fā)現(xiàn)的不符合是否采取了糾正措施？采取的糾正措施是否按期完成？對(duì)糾正措施的實(shí)施效果是否進(jìn)行了驗(yàn)證？有無記錄？驗(yàn)證結(jié)果是否報(bào)告了相關(guān)部門