2015年下半年陜西省證券從業(yè)資格考試：其他衍生工具簡(jiǎn)介考試試題

1、2021年下半年省證券從業(yè)資格考試：其他衍生工具簡(jiǎn)介考試試題本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分與格。一、單項(xiàng)選擇題共 50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意1股份公司成立日期為_(kāi)。A創(chuàng)立大會(huì)召開(kāi)日B 發(fā)起人協(xié)議簽署日C 中國(guó)證監(jiān)會(huì)批文簽署 13D 營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期2主動(dòng)阻止本公司被收購(gòu)的最積極的策略是A .事先預(yù)防策略B .“白衣騎士"策略C管理層防衛(wèi)策略D .保持公司控制權(quán)策略3當(dāng)市場(chǎng)處于盤整時(shí)期，OBOS取值應(yīng)該在的上下來(lái)回?cái)[動(dòng)。A .10B .0C.100D .504._不能進(jìn)展公開(kāi)的出售和宣傳推廣，投資金額要求較高，投資者的資格

2、和人數(shù)常常受到嚴(yán) 格的限制。A .收入型基金B(yǎng) .上市開(kāi)放式基金C .公募基金D .私募基金5.我國(guó)?刑法?規(guī)定，以自己為交易對(duì)象，自買自賣期貨合約，影響證券交易價(jià)格或者證 券交易量的，給予的處分是 _。A .處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處分金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處分金1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金B(yǎng) .處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處C .處5年以上10年以下有期徒刑，并處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金D .處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金6根據(jù)我國(guó)?刑法?的規(guī)定，對(duì)于個(gè)人犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的，并處或單處非法募集 資金金

3、額 的罰金。A . 1%以上5%以下B . 1%以上10%以下C . 5%以上10%以下D . 5%以上20%以下7. 以下各項(xiàng)不屬于證券登記結(jié)算公司業(yè)務(wù)的是A .證券賬戶設(shè)立B .結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理C .證券的存管和過(guò)戶D .發(fā)表證券投資咨詢報(bào)告8. 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以與有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存年。9. 從根本上講，我國(guó)企業(yè)改革的目的在于 的要求。A .建立企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制B .建立企業(yè)鼓勵(lì)機(jī)制C .建立企業(yè)經(jīng)營(yíng)機(jī)制D .明確產(chǎn)權(quán)，塑造真正的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)主體，以適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)A .7B .10C.15D .2010. 股份將法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，留存的該項(xiàng)公積

4、金不得少于注冊(cè)資本的A .10%B .15%C.20%D .25%11. 投資者運(yùn)用應(yīng)急免疫策略管理其債券組合，組合當(dāng)前面值100元，利率為10%，要求在持有的2年，組合的價(jià)值不能低于 115元，1年以后，當(dāng)組合價(jià)值為元時(shí)，需要采用利率免疫策略。A .104.5B .100C .97.5D.95.0412.在申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格時(shí)，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定提交申請(qǐng)材料。申請(qǐng) 期間申請(qǐng)材料涉與的事項(xiàng)發(fā)生重大變化的，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)自變化發(fā)生之日起 個(gè)工作日向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交更新材料。A . 2B . 3C. 5D . 1013.不能投資B股的機(jī)構(gòu)或個(gè)人是_ A .境自然人B .外國(guó)與中國(guó)、澳門、

5、地區(qū)的自然人C .境法人D .外國(guó)與中國(guó)、澳門、地區(qū)的法人14.?證券法?規(guī)定，向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣 承銷。.元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)A .3000 萬(wàn)B .5000 萬(wàn)C .8000 萬(wàn)D.1億15.在主板上市公司首次公開(kāi)發(fā)行股票的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是：最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~累計(jì)超過(guò)人民幣 萬(wàn)元；或者最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度營(yíng)業(yè)收入累計(jì)超過(guò)人民幣A. 3000; 3B. 5000; 3C. 3000; 1D. 5000; 1億元。16.發(fā)行涉與國(guó)有股的，應(yīng)在國(guó)有股股東之后標(biāo)注 露前述標(biāo)識(shí)的依據(jù)與標(biāo)識(shí)的含義。，在國(guó)有法人股股東之后標(biāo)注并披A. “SS"

6、; “SLS"SLSC. “ SS" “ SL"D . “SS" “LSL "17. 深證綜合指數(shù)_。A .以1992年2月28日為基期B 以全部A股為樣本股C以全部B股為樣本股D 以全部上市股票為樣本股18. 、證券交易所自2007年1月8日起對(duì)未完成股改的股票 即S股實(shí)施特別的差異化制度 化安排，將其漲跌幅比例統(tǒng)一調(diào)整為_(kāi)。A .3%B .4%C.5%D .6%19. 描述股價(jià)與股價(jià)移動(dòng)平均線相距的遠(yuǎn)近程度的指標(biāo)是A .PSYB .BIASC.RSID .WMS20. 預(yù)先披露的招股說(shuō)明書申報(bào)稿不是發(fā)行人發(fā)行股票的正式文件，不能含有，發(fā)行人

7、不得據(jù)此發(fā)行股票。A .價(jià)格信息B 數(shù)量信息C .發(fā)行方式信息D .發(fā)行時(shí)間信息21. 我國(guó)?可轉(zhuǎn)換公司債券管理方法?規(guī)定，上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債的轉(zhuǎn)換價(jià)格應(yīng)以公 布募集說(shuō)明書_。A 前30個(gè)交易日公司股票的平均收盤價(jià)格為根底，并下浮一定幅度B 前30個(gè)交易日公司股票的平均收盤價(jià)格為根底，并上浮一定幅度C 前20個(gè)交易日公司股票的平均收盤價(jià)格為根底，并下浮一定幅度D 前20個(gè)交易日公司股票的平均收盤價(jià)格為根底，并上浮一定幅度22. 基金管理公司辦理以下重大變更事項(xiàng)時(shí)，無(wú)須報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的是A 公司新增股東B .變更公司住所C 更換董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和副總經(jīng)理等主要負(fù)責(zé)人D .設(shè)立、變更、撤銷辦

8、事處23. 關(guān)于價(jià)量關(guān)系指標(biāo)的說(shuō)確的有。A 技術(shù)分析說(shuō)是利用過(guò)去和現(xiàn)在的成交量、成交價(jià)資料，以圖形分析和指標(biāo)分析為工具, 來(lái)解釋預(yù)測(cè)未來(lái)的市場(chǎng)走勢(shì)B 成交量是推動(dòng)股價(jià)上漲的原動(dòng)力，是測(cè)量股市行情變化的溫度計(jì)，通過(guò)其增加或減少 的速度據(jù)以推斷出多空之間的力量比照股價(jià)漲跌的幅度C .在某一點(diǎn)上的價(jià)和量反映的是買賣雙方在這一時(shí)點(diǎn)上共同的市場(chǎng)行為，是雙方的暫時(shí) 均勢(shì)點(diǎn)D 價(jià)、量是技術(shù)分析的根本要素，一切技術(shù)分析方法都是以價(jià)、量關(guān)系為研究對(duì)象的24. 優(yōu)先股票的“優(yōu)先'主要表達(dá)在_。A .對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)參與權(quán)的優(yōu)先B .認(rèn)購(gòu)新發(fā)行股票的優(yōu)先C 公司盈利很多時(shí)，其股息高于普通股股利D 股息分配和剩余資

9、產(chǎn)清償?shù)膬?yōu)先25. 在主板上市公司首次公開(kāi)發(fā)行股票的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是：最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~累計(jì)超過(guò)人民幣萬(wàn)元；或者最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度營(yíng)業(yè)收億元。入累計(jì)超過(guò)人民幣A. 3000; 3B. 5000; 3C. 3000; 1D. 5000; 126. 以下不屬于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的是A 法律風(fēng)險(xiǎn)B .市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)C .政策風(fēng)險(xiǎn)D 經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)27. 以下不屬于債券類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約的是A .短期債券B .上期債券C .商業(yè)票據(jù)D .支票28經(jīng)紀(jì)類證券公司最低注冊(cè)資本限額為A . 5千萬(wàn)B . 1億C. 2億D . 3億29在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，委托人委托管理的資產(chǎn)不包括A .貨幣資

10、金B(yǎng) .在合法的證券托管登記系統(tǒng)中的股票C .在合法的證券托管登記系統(tǒng)中的債券D .無(wú)形資產(chǎn)30. 在加權(quán)平均法下，每股凈利潤(rùn)的計(jì)算公式為A.B.C.D.31. 自動(dòng)委托、自助終端委托的身份確認(rèn)憑進(jìn)展識(shí)別。A .委托人 B .交易密碼 C .營(yíng)業(yè)部 D .受托人32. 主要投資于可帶來(lái)現(xiàn)金收入的有價(jià)證券，以獲取當(dāng)期的最大收入為目的。A .成長(zhǎng)型基金B(yǎng) .平衡型基金C .收入型基金D .貨幣型基金33. 公開(kāi)披露的基金信息不包括。A .基金招募說(shuō)明書B .基金財(cái)產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報(bào)告、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告與長(zhǎng)期和年度基金報(bào)告C .基金管理人、基金托管人

11、的專門基金托管部門的重大人事變動(dòng)D .涉與基金管理人、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟34. 公開(kāi)披露的基金信息不包括 _。A .基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值B 對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)展的預(yù)測(cè)C 涉與基金管理人、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟D .基金財(cái)產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報(bào)告、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告與中期和年度基金報(bào)告35. 關(guān)于委托單，以下表述不正確的選項(xiàng)是_。A 具有與委托合同一樣的法律效力B 具備委托合同應(yīng)具備的主要容C 明確了證券經(jīng)紀(jì)商是委托人進(jìn)展證券交易代理人的法律身份D.明確了證券經(jīng)紀(jì)商作為受托人以委托人客戶的名義、在委托人授權(quán)圍辦理證券投資事務(wù)權(quán)限的義務(wù)股代表?xiàng)墮?quán)。36. 對(duì)于股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票，證券交易所

12、網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)中申報(bào)A . 0B . 1C. 2D . 337根據(jù)流動(dòng)性偏好理論，流動(dòng)性溢價(jià)是遠(yuǎn)期利率與A .當(dāng)前即期利率的差額B 未來(lái)某時(shí)刻即期利率的有效差額C .遠(yuǎn)期的遠(yuǎn)期利率的差額D 預(yù)期的未來(lái)即期利率的差額38. 某債券的票面價(jià)值為1000元，息票利率為5%,期限為4年，現(xiàn)2950元的發(fā)行價(jià)向全社會(huì)公開(kāi)發(fā)行，債券的再投資收益率為6%,那么該債券的復(fù)利到期收益率為。A .5%B .6%C.6.42%D .7.42%39. 最終交收點(diǎn)，結(jié)算參與人未完成權(quán)證交易資金交收，出現(xiàn)結(jié)算備付金賬戶透支的，采取 的措施中以下不正確的選項(xiàng)是 _。A. 扣劃待處分權(quán)證B .暫停該結(jié)算參與人權(quán)證買入的結(jié)算效勞

13、C 對(duì)透支金額按1 %。日利率收取違約金D 需求當(dāng)日劃入相應(yīng)資金40. 目前我國(guó)證券市場(chǎng)采用的是結(jié)算模式。A 自然人B .公司C 法人D .第三方41. 道氏理論認(rèn)為市場(chǎng)波動(dòng)具有A. 1種趨勢(shì)B. 2種趨勢(shì)C. 3種趨勢(shì)D . 4種趨勢(shì)42. 證監(jiān)會(huì)對(duì)違反經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司的處分不包括警告B .暫停經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C. 公開(kāi)譴責(zé)D. 罰款的罰款。43. 證券公司未按照規(guī)定為客戶開(kāi)立賬戶的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，處以A . 10萬(wàn)元以上15萬(wàn)元以下B . 15萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下C . 20萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下D . 30萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下44. 凈價(jià)交易的成交價(jià)格是 _。A .債券票面價(jià)格B 債券票面價(jià)格+債券到期利息C .債券票面價(jià)格-債券未到期利息D .債券市場(chǎng)價(jià)格45. 股份在從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)努力保持與公司資本數(shù)額相當(dāng)?shù)膶?shí)有資本，是遵循A.資本實(shí)存原那么 B .資本維持原那么 C .資本確定原那么 D.資本不變?cè)敲?6. T+1規(guī)那么最早見(jiàn)于A. 2001 年 1 月B. 2001 年 6 月C . 2002 年 1 月D. 2002年 6 月47. 某公司股票每股發(fā)行價(jià)為7.00元，目前股價(jià)為10.00元，如果該公司每季度發(fā)放股利每股0.20元，那