漫談抽樣設(shè)計(jì)中國(guó)人民大學(xué)金勇進(jìn)

1、漫談抽樣設(shè)計(jì)漫談抽樣設(shè)計(jì)中國(guó)人民大學(xué)中國(guó)人民大學(xué) 金勇進(jìn)金勇進(jìn)1 關(guān)于抽樣設(shè)計(jì)關(guān)于抽樣設(shè)計(jì) 調(diào)查方案包括多項(xiàng)內(nèi)容，如問(wèn)卷設(shè)計(jì)、抽樣設(shè)計(jì)、調(diào)查方法、人員培訓(xùn)、調(diào)查質(zhì)量控制、調(diào)查進(jìn)度等，抽樣設(shè)計(jì)是其中技術(shù)含量最高，十分重要核心內(nèi)容。 抽樣設(shè)計(jì)內(nèi)容通常包括：研究總體的狀況與特點(diǎn)，結(jié)合調(diào)查目標(biāo)確定抽樣方法，抽樣方法的具體描述 ，抽樣框，樣本量的確定，總體目標(biāo)量的估計(jì)，方差估計(jì)等。抽樣設(shè)計(jì)內(nèi)容是圍繞如何抽取樣本展開(kāi)的。二. 關(guān)于抽樣方法 兩大類(lèi)：概率抽樣、非概率抽樣概率抽樣概率抽樣 特征：隨機(jī)原則，入樣概率可以計(jì)算 目的：對(duì)總體參數(shù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)推斷，計(jì)算抽樣誤差進(jìn)行效率評(píng)估（如技術(shù)分析報(bào)告中的設(shè)計(jì)效應(yīng)）。非

2、概率抽樣非概率抽樣 特征：不用依據(jù)隨機(jī)原則，抽樣方式靈活，調(diào)查實(shí)施比較方便，調(diào)查成本低。目的：目的：反映研究對(duì)象情況，也可以對(duì)感興趣的目標(biāo)進(jìn)行量的描述，但本質(zhì)上是進(jìn)行定性分析。非概率樣本無(wú)法計(jì)算抽樣誤差，無(wú)法對(duì)抽樣效率進(jìn)行評(píng)估，因此無(wú)法進(jìn)行統(tǒng)計(jì)學(xué)意義的推斷。無(wú)抽樣框的抽樣方法：無(wú)抽樣框的抽樣方法： 滾雪球抽樣，受訪(fǎng)者驅(qū)動(dòng)抽樣，適應(yīng)性整群抽樣，等。 大數(shù)據(jù)背景下的抽樣方法研究，如蓄水池抽樣，網(wǎng)絡(luò)抽樣等。三三. . 抽樣方法的選擇抽樣方法的選擇1.1.研究問(wèn)題的界定研究問(wèn)題的界定 在資料收集和分析開(kāi)始之前，社會(huì)研究需要一個(gè)設(shè)計(jì)或研究探索的邏輯結(jié)構(gòu)。研究設(shè)計(jì)的功能就是確保已獲得的證據(jù)能使我們盡可能清

3、晰地回答最初的問(wèn)題。 獲取相關(guān)證據(jù)需要明確證據(jù)類(lèi)型，這些證據(jù)會(huì)用來(lái)回答研究問(wèn)題、檢驗(yàn)理論、評(píng)估項(xiàng)目或準(zhǔn)確地描述某些現(xiàn)象。換句話(huà)說(shuō)，我們?cè)O(shè)計(jì)研究時(shí)需要問(wèn)：針對(duì)這個(gè)研究問(wèn)題或理論，需要哪種類(lèi)型的證據(jù)來(lái)回答問(wèn)題或檢驗(yàn)理論才是令人信服的？如果研究開(kāi)始時(shí)沒(méi)進(jìn)行研究設(shè)計(jì)，得出的結(jié)論往往是無(wú)力的和缺乏說(shuō)服力的，也無(wú)法回答研究問(wèn)題。設(shè)計(jì)需要完成兩項(xiàng)任務(wù) 提出理論框架：這是研究設(shè)計(jì)的靈魂。 制定操作化方案：這是體現(xiàn)研究設(shè)計(jì)科學(xué)性的關(guān)鍵。2. 2. 抽樣方法的選擇抽樣方法的選擇 提到調(diào)查我們往往想到數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)推論，非概率樣本設(shè)計(jì)無(wú)法為大范圍的結(jié)果提供有效的統(tǒng)計(jì)推論。推論有兩種，理論推論和統(tǒng)計(jì)推論。 統(tǒng)計(jì)推論：統(tǒng)計(jì)

4、推論：通過(guò)有代表性的隨機(jī)抽樣可以完成。 理論推論：理論推論：則是從個(gè)案研究結(jié)果到理論的歸納過(guò)程。這里不是問(wèn)某個(gè)個(gè)案告訴了我們關(guān)于總體的何種情況（統(tǒng)計(jì)推論），而是問(wèn)“這個(gè)個(gè)案告訴了我們有關(guān)某個(gè)理論（或者理論命題）的什么事情”。個(gè)案研究設(shè)計(jì)是有充分理論基礎(chǔ)的，其設(shè)計(jì)目的是對(duì)理論發(fā)展、修正和檢驗(yàn)。其手段則是重復(fù)檢驗(yàn)的邏輯。 個(gè)案的選擇意味著我們?cè)趥€(gè)案研究開(kāi)始之前就對(duì)個(gè)案特征有所了解。因?yàn)檫m合我們事先就明確的一些特殊要求（這一點(diǎn)與隨機(jī)選擇相反），這些個(gè)案才被選取。 費(fèi)孝通先生的江村研究 傳統(tǒng)中國(guó)江南農(nóng)村，男耕女織，依賴(lài)種植和蠶桑，數(shù)千前維持一種經(jīng)濟(jì)上的穩(wěn)態(tài)平衡。但近代，隨著西方機(jī)器工業(yè)的傳入，摧毀了傳

5、統(tǒng)蠶桑業(yè)。這樣原本的兩根經(jīng)濟(jì)支柱，就只剩下了一個(gè)，過(guò)密的人口與有限的土地再難維持平衡，中國(guó)就只剩下工業(yè)化一條路了。 而費(fèi)先生家鄉(xiāng)一個(gè)江南村莊的歷史變遷，恰恰折射出近代中國(guó)的歷史巨變。費(fèi)先生的個(gè)案研究以一種獨(dú)具特色的理論穿透和社會(huì)學(xué)想象，揭示和解讀了這一事實(shí)。 根據(jù)我們研究主題，哪種類(lèi)型的數(shù)據(jù)具有說(shuō)服力，同時(shí)又容易獲得。 圍繞目前大賽選題，許多項(xiàng)目是可以采用非概率樣本的，因?yàn)轫?xiàng)目的核心是問(wèn)題分析，是定性分析，而不是量的統(tǒng)計(jì)推斷，沒(méi)有抽樣誤差表達(dá)，沒(méi)有總體參數(shù)估計(jì)的置信區(qū)間。但沒(méi)有這些并不妨礙對(duì)那些問(wèn)題進(jìn)行分析。3. 3. 方法選擇案例方法選擇案例案例：人口密度和人的行為的關(guān)系研究假說(shuō)：人口密度過(guò)

6、高可能產(chǎn)生負(fù)效應(yīng)，引發(fā)犯罪和精神病理論依據(jù)：馬爾薩斯人口論，其論點(diǎn)有“人口過(guò)剩是貧困的主要原因”，“過(guò)剩人口會(huì)造成社會(huì)病態(tài)”。實(shí)證依據(jù)：老鼠實(shí)驗(yàn)，隨著實(shí)驗(yàn)籠里老鼠密度增高，老鼠表現(xiàn)煩躁不安，母鼠不愿看護(hù)自己幼鼠，搶食現(xiàn)象加劇，最后導(dǎo)致自相殘殺。需研究的問(wèn)題：這類(lèi)現(xiàn)象在人類(lèi)中是否存在？難點(diǎn)：對(duì)人類(lèi)無(wú)法使用象老鼠那樣進(jìn)行自相殘殺的實(shí)驗(yàn)。兩組設(shè)計(jì)人員分別提出了各自的方法？組A：采用實(shí)驗(yàn)問(wèn)卷法，具體做法是1. 確定房間面積，招聘應(yīng)試人員2. 設(shè)計(jì)調(diào)查問(wèn)卷，反映受訪(fǎng)者心態(tài)變化，如是否喜歡新增加的陌生人，是否容忍活動(dòng)區(qū)域的減小3. 剛開(kāi)始是一人一間房，以后逐次增加，每增加新人，就回答一次問(wèn)題4. 實(shí)驗(yàn)結(jié)果

7、發(fā)現(xiàn)，高密度人群增加了人與人之間相互厭惡的傾向組B：文檔調(diào)查，具體做法是1.按人口密度將分析區(qū)域劃出若干塊（實(shí)驗(yàn)區(qū)域?yàn)橹ゼ痈缡校?.查閱“芝加哥地方公眾記事錄”，里面有人口密度，犯罪率，精神病患者人數(shù)等寶貴資料存在的問(wèn)題，表象上看，人口密度和犯罪數(shù)量相關(guān)；但人口密度和犯罪數(shù)量又與另外變量，如職業(yè)、種族、教育、收入等要素相關(guān)，人口密度高的地方犯罪率高，但人口密度高的地方居住者的教育水平、收入水平偏低，黑人比例高，職業(yè)差。是職業(yè)、文化程度、收入水平影響犯罪率？還是人口密度影響犯罪率？四四. . 對(duì)大賽中抽樣方法的討論對(duì)大賽中抽樣方法的討論 在項(xiàng)目報(bào)告中，最早的時(shí)候?qū)Τ闃臃椒ǖ慕淮粔虺浞郑匀菀?/p>

8、引起評(píng)委老師的質(zhì)疑，以后報(bào)告中注意了這個(gè)問(wèn)題，有抽樣方法的說(shuō)明，有樣本量計(jì)算等，項(xiàng)目報(bào)告的完整性更好了，這是對(duì)的。 但根據(jù)報(bào)告，許多說(shuō)是概率抽樣的項(xiàng)目，其實(shí)還都屬于非概率抽樣，缺乏抽樣框，缺乏計(jì)算入樣概率的可能性。曾經(jīng)也有老師問(wèn)我如何評(píng)價(jià)這樣事情。個(gè)人觀點(diǎn)：可以理解，正確把握，事實(shí)求是?？梢岳斫馐侵缚梢岳斫馐侵?，這些賽事的目的，搭建平臺(tái)，培養(yǎng)學(xué)生動(dòng)手能力，過(guò)程比結(jié)果重要。如果一味強(qiáng)調(diào)概率樣本，許多孩子就沒(méi)辦法參加了。所以對(duì)這種現(xiàn)象可以理解。正確把握是指，正確把握是指，不同抽樣方法得到數(shù)據(jù)的功能不同，采用什么抽樣方法要結(jié)合你研究的問(wèn)題。在很多情況下，調(diào)研項(xiàng)目是在做定性分析，采用非概率抽樣也是沒(méi)有問(wèn)題的。事實(shí)求是是指，事實(shí)求是是指，是什么就是什么，不要把非概率樣本說(shuō)成是概率樣本，以免給學(xué)生帶來(lái)誤導(dǎo)。一方面，如果項(xiàng)目研究要求使用概率抽樣，就要盡力把抽樣做出概率樣本（概率樣本的基本要求是要有包含所有總體單元的抽樣框，單元被抽進(jìn)樣本的概率可計(jì)算）；另方面，如果項(xiàng)目研究要求使用概率抽樣，但客觀要求我們做不到，也應(yīng)實(shí)事求是，讓學(xué)生意識(shí)到這里的問(wèn)題所在。事實(shí)上，非概率樣本做得好也是非常出彩的。例如市場(chǎng)研究中的市場(chǎng)細(xì)分（