東湖區(qū)行政處罰案卷評查標準

1、東湖區(qū)行政處罰案卷評查標準為貫徹落實國務院全面推進依法行政實施綱要，準確評價全區(qū)各行政執(zhí)法部門的行政執(zhí)法工作，進一步規(guī)范行政執(zhí)法行為，促進依法行政，根據中華人民共和國行政處罰法及有關法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，制定本標準。本評查標準分為行政處罰基本標準和行政處罰案卷文書一般標準兩部分。一、行政處罰基本標準 行政處罰基本標準，是行政處罰行為是否合法、能否成立的基本要素，主要包括：主體是否適當；事實是否清楚；主要證據是否確鑿；處罰依據是否正確；程序是否合法等內容。對于基本標準的評查，不設具體分數，凡是各基本要素有一項內容不符合規(guī)定的，可以評定該案卷為不合格案卷。（一）主體合法。實施行政處罰的部門具備行

2、政處罰主體資格；印章使用符合行政處罰法的有關規(guī)定；履行行政執(zhí)法職責的人員必須是行政執(zhí)法人員，持有效行政執(zhí)法證件。（二）事實清楚、證據充分。即案件基本事實與情節(jié)認定正確，表述準確；有相關證據證明。（三）適用法律正確。即對作出的行政處罰依據的法律、法規(guī)、規(guī)章及其條款引用正確。（四）程序合法。即符合行政處罰法規(guī)定的程序。主要包括：先調查取證后決定處罰；決定處罰前向當事人履行告知義務并聽取其陳述和申辯；符合聽證要求的舉行了聽證；行政處罰決定書送達符合法定程序以及符合其他法定程序等。（五）屬于行政處罰范圍。即給予行政處罰，必須是法律、法規(guī)、規(guī)章明確規(guī)定應予行政處罰的行為；對涉嫌犯罪應移送的，應當移送司法

3、機關處理等。二、行政處罰案卷文書一般標準行政處罰案卷文書一般標準，是反映行政處罰行為是否合法的基本因素和重要依據，是反映行政處罰案件從立案、調查取證、審查決定、告知、送達、執(zhí)行以及案卷歸檔等各個環(huán)節(jié)是否符合規(guī)定的主要標準。行政處罰案卷文書一般標準，采取百分記分制方法對案卷文書的各個項目要素逐項評分。具體計分方法是：對不符合或缺少項目要素之一的扣除項目分，將各項目扣分后的余分相加即為總得分，但由于法定事由（比如，告知了當事人可以申請聽證的案件，當事人放棄聽證的，該聽證項目的分值不予扣分）缺少項目要素的，該項目分值按規(guī)定的分值得分。（一）立案（共6小項，每項2分，共12分）行政執(zhí)法部門對涉嫌違法行

4、為進行查處，應當建立立案文書，并載明以下內容：1、當事人基本情況。包括當事人名稱、住所地等；2、案件來源。即案件是來自自查、舉報、移送或交辦等；3、涉嫌違法行為的基本情況；4、適用的法律依據。即處理該案件所援引適用的法律、法規(guī)、規(guī)章名稱及具體條款；5、承辦人、承辦機構的意見和簽名；6、立案時間。（二）調查取證（共32分）1、兩名（含兩名）以上行政執(zhí)法人員共同執(zhí)法（案卷中有兩名以上行政執(zhí)法人員共同執(zhí)法的記載或在調查取證文書中有兩名以上行政執(zhí)法人員的簽名）。（6分）2、調查詢問筆錄（共6小項，每項1分，共6分）（l）有調查詢問的時間；（2）有調查詢問的具體地點；（3）有被調查人的基本情況；（4）調

5、查詢問筆錄內容完整；（5）調查詢問筆錄有被調查人員簽名；（6）調查詢問筆錄中涂改之處有被調查人蓋章或簽名。3、調查取證與證據保存（共7小項，每項2分，共14分）（l）注明被調查取證當事人的基本情況；（2）有調查取證的具體時間、地點（應注明提取物證的具體時間和物證所在地）；（3）有物品性狀描述（包括物品名稱、規(guī)格、型號、數量等）；（4）有物品保存期限和地點；（5）需要登記保存的，應有登記保存依據、登記保存清單和領導審批記載；（6）有被調查取證的當事人簽名或蓋章（當事人拒絕簽名或蓋章的，調查取證人員應注明情況并簽字）；（7）有物品處理決定記載。4、調查終結報告（案件處理審批文書）（共6小項，每項1

6、分，共6分）（l）有案件來源記載；（2）有當事人的基本情況；（3）有違法事實和證據；（4）有明確的行政處罰依據（法律、法規(guī)、規(guī)章及條款）；（5）有承辦人、承辦機構的意見及簽名；（6）有行政執(zhí)法部門負責人審批意見。（三）審查決定（共39分）1、告知和申辯（共5小項，每項1分，共5分）行政執(zhí)法部門作出行政處罰決定之前，應制作行政處罰事先告知書，并載明以下內容：（1）當事人的基本情況；（2）作出行政處罰的事實、理由和依據；（3）當事人享有的陳述權和申辯權；（4）對當事人作出行政處罰的種類和額度；（5）行政執(zhí)法機關的名稱及印章。2、聽證（共5小項，每項1分，共5分）（l）依法應當告知當事人聽證權利的應

7、當制作行政處罰聽證告知書；（2）因當事人放棄聽證權利而未舉行聽證的，應有書面記載；（3）當事人要求聽證的，應當制作行政處罰聽證通知書。（通知書應注明當事人名稱、告知當事人權利、聽證時間、聽證地點、聽證主持人、通知時間、告知當事人申請回避權利、行政執(zhí)法機關名稱及印章等）；（4）聽證筆錄制作規(guī)范（包括聽證時間、聽證地點、聽證內容、聽證人員簽名、聽證記錄人簽名、當事人或代理人簽名等）；（5）聽證報告內容規(guī)范（包括有案由和案情介紹、聽證情況簡介、聽證員行政處罰建議及簽名、報告形成時間等）。3、行政處罰決定的作出（共2小項，每項4分，共8分）（1）按行政處罰的法定批準權限進行審批；（2）集體討論決定的行

8、政處罰有案件討論的記錄，記錄內容應包括討論時間、地點、主持人、討論內容、討論結論及參加人簽名等。4、行政處罰決定書應記載以下內容：（共7小項，每項3分，共21分）（1）當事人的基本情況；（2）違反法律、法規(guī)、規(guī)章的事實和證據；（3）行政處罰的種類、依據；（4）行政處罰的履行方式和期限；（5）告知當事人可以申請行政復議或者提起行政訴訟的途徑和期限；（6）作出行政處罰決定的行政執(zhí)法機關名稱及印章；（7）作出行政處罰決定的日期。（四）送達和執(zhí)行（共3小項，每項3分，共9分）1、送達文書規(guī)范（直接送達的包括有送達地點、送達時間、被送達人或見證人簽名、送達人簽名；其他送達方式的，應符合法律規(guī)定的程序）；2、給予罰款的處罰應使用合法的罰款票據；3、沒收財物應有沒收財物的合法票據和物品清單。（五）案卷檔案（共8小項，每項1分，共8分） 1、一案一卷，封面填寫規(guī)范； 2、使用合乎規(guī)范的卷皮； 3、卷內目錄填寫規(guī)范； 4、卷內材料按辦案過程順序排列，或將處罰決定書和結案審批文書派在卷首，重復材料一般應剔除； 5、卷內材料逐頁編號，