造價控制重點及監(jiān)理措施

1、造價控制重點及監(jiān)理措施目 錄第一節(jié)、 工程概況2第二節(jié)、工程造價控制的原則2第三節(jié)、工程造價監(jiān)理控制程序3第四節(jié)、工程造價監(jiān)理控制的重點6第五節(jié)、工程造價監(jiān)理控制措施7第六節(jié)、工程造價監(jiān)理控制的方法8第七節(jié)、依據施工合同對造價的控制9第八節(jié)、施工階段工程造價的控制11第九節(jié)、工程量清單的管理12第十節(jié)、中間過程計量的管理14第十一節(jié)、工程變更，洽商的管理15第十二節(jié)、現場核實簽認的管理49第十三節(jié)、費用索賠的管理51第十四節(jié)、我公司控制造價風險擬采取的措施55工程造價監(jiān)理貫穿于工程施工的全過程，無論是施工招投標、施工，還是最終竣工驗收，如何確定和控制工程造價是項目各參建方高度關注的課題，同時，

2、亦會對項目的質量目標、工期目標產生深遠的影響。我國的市場經濟體制建立不久，多數情況下，工程造價控制仍然處于事后（被動）控制及分塊控制階段，或是事后把關，如結算審查。結果導致造價控制往往缺乏主動性、超前性、系統(tǒng)性。監(jiān)理如何才能實現對工程造價的有效管理與控制，我公司認為最重要的是制定好控制策略，并在工程建設過程中予以實施、跟蹤及不斷糾偏。項目監(jiān)理部和業(yè)主要充分利用有限的資源，對影響工程造價的重點階段及因素，制定相應的策略與措施，力求做到在重要階段抓重點，進行主動控制與超前控制，最終實現對投資的有效管理與利用。第一節(jié)、 工程概況一、項目名稱：太陽能光伏實驗室及沙河科技園區(qū)配套設施改造建設項目二、建設

3、地點：北京市昌平區(qū)沙河鎮(zhèn)竇各莊村定泗路北側電研院沙河科技園三、計劃工期：415日歷天四、質量要求：合格五、概算投資額：3100萬元六、資金來源：政府投資（中央）七、資金落實情況：已落實八、施工階段監(jiān)理服務期：從本項目開始至完成竣工驗收備案且監(jiān)理資料移交委托人止（暫按總計劃工期415天）九、招標范圍：太陽能光伏實驗室及沙河科技園區(qū)配套設施改造建設項目1#、2#、3#樓裝修改造工程包括但不限于工程量清單全部內容監(jiān)理第二節(jié)、工程造價控制的原則一、根據價值工程理論，工程造價控制的原則如下：（一）功能提高，造價不變；（三）造價稍有提高，功能大幅度提高；（二）功能不變，造價降低；（四）功能略有降低，造價大

4、幅度降低。二、我公司組織各項目監(jiān)理部總監(jiān)、造價監(jiān)理工程師在對工程造價控制重點階段、重要因素及策略措施進行分析與探討時均是圍繞以上幾點原則進行的。在執(zhí)行過程中注意如下幾點：（一）嚴格執(zhí)行施工合同中所確定的合同價、單價和約定的工程支付辦法。（二）在報驗資料不全，與合同約定不符，未經質量簽認合格或有違約情況時，堅持不予審核、計量及付款。（三）工程量與工作量的計算應符合有關的計算規(guī)則。（四）處理由于設計變更、工程洽商、合同變更和違約索賠等引起的費用增減時，應堅持公平、合理的原則。（五）對有爭議的工程量計量和工程款，應采取協商的方式確定，協商不成時，可由總監(jiān)理工程師確定。第三節(jié)、工程造價監(jiān)理控制程序一、

5、對合同造價及中標（標底）造價的控制程序雙方協商建設方負責人審批支付對合同造價或中標造價控制嚴格進行投資審核分析投資支付掌握控制投資依據北京市現行的概算定額、取費標準及工期定額施工合同或協議及招標文件市場價格信息及文件匯編、法規(guī)規(guī)定分項分部工程質量報驗認可書事前控制 審核施工圖概（預）算事中控制審核施工方案合理性審核額外工程量增減審核事后控制 審核工程竣工結算重點控制審 核屬于高套定額錯套定額屬取費計算錯誤屬材差高調、公里多計監(jiān)理對工程量簽認（按分項分部工程）施工方填寫報審表監(jiān)理工程師審批施工方按批量填寫月付款報審表及月支付匯總表監(jiān)理工程師審批總監(jiān)簽發(fā)支付證書二、對工程洽商的投資控制程序各有關單

6、位提出工程洽商資料監(jiān)理工程師審查施工單位提出洽商價格監(jiān)理工程師審查施工單位提交正式洽商報審表綜合性及經濟性的總監(jiān)及監(jiān)理工程師簽發(fā)純技術性的報設計單位審查并提供相應圖紙與說明同甲方代表協商，先取得甲方同意，如洽商價超過一定比例時還需甲方經濟師批準報有關部門審批總監(jiān)或專職預算員裁定不同意工程經各方驗收同意竣工承包單位提出竣工結算資料建設方負責人審批總監(jiān)簽發(fā)結算款支付憑證監(jiān)理工程師審核并與甲方及施工單位磋商建設單位向承包單位付款并按約定比例留保修款保修階段結束時進行工程款最終結算三、工程竣工結算的控制程序57第四節(jié)、工程造價監(jiān)理控制的重點完善的設計及嚴謹的合同規(guī)則會為施工階段造價控制奠定堅實的基礎。

7、一、施工階段變更控制：（一）造價監(jiān)理工程在施工過程中，要認真分析產生變更的原因，明確責任，對變更進行分類管理。例如可分為施工類、設計類、業(yè)主管理類，并在該施工項目上制定并推行相應的獎罰措施；（二）運用價值工程理論，對變更的技術可行性、經濟合理性進行必要的論證與綜合評價后，與甲方、承包方協商決定是否進行變更；（三）根據變更引起造價變動的數額實行分級審批制，明確審批權限，加速變 更工作的進展；（四）同一原因引起的、數額較大的變更項目不應肢解為多個變更項目申報而逃避審批。二、施工階段索賠控制：（一）索賠事件的預防：造價監(jiān)理工程師定期開展履約檢查，督促業(yè)主、承包單位履約的同時，及時發(fā)現自身履約的不足并

8、予以改進，主動提高服務意識，為各方履約創(chuàng)造適當條件；（二）索賠事件的處理：造價監(jiān)理工程師認真分析承包方提出的索賠證據是否確鑿、依據是否充分、責任是否清晰、是否符合時效、索賠計算值是否合理準確，索賠事件是否作為有經驗的承包商可以預見，在索賠事件發(fā)生后，是否采取了控制措施；（三）索賠風險轉移：業(yè)主為抵抗不可預見的風險，應要求承包人為其自身的人員財產投保，以把業(yè)主的部分風險轉移；簽訂保險合同時，應注意免除責任條款及免陪額度的高低；（四）反索賠保證：監(jiān)理單位應在施工招投標階段提醒業(yè)主，要求投標單位提供履約擔保，一旦違約，可立即通過第三方采取措施，以保證業(yè)主的權益并規(guī)范對方履約。三、竣工結算階段控制：造

9、價監(jiān)理工程師在結算審核時應注意以下幾點：（一）工程量計算是否準確，有無重算或漏算；（二）單價的套用、換算、補充是否合理，各項取費、調差、結算方法是否符合合同規(guī)定；（三）隱蔽驗收記錄與變更簽證手續(xù)是否完整；（四）核對合同條款，合同內容是否全部完成，優(yōu)惠條款是否落實。第五節(jié)、工程造價監(jiān)理控制措施一、審查標底、招投標文件、施工合同中涉及造價的條款。二、熟悉和掌握施工圖紙、設計要求及標底、標書、施工合同。（一）分析合同價構成因素；（二）確定投資控制重點；（三）預測工程費用最容易突破的部分和環(huán)節(jié)。三、審核承包單位編制的施工組織設計和施工方案。（一）優(yōu)化方案、節(jié)約投資，提出降低工程造價的合理化建議；（二）

10、施工措施費合理；（三）組織施工均衡連續(xù)合理，避免不必要的增人搶工。四、從設計圖紙、設計要求、標底標書、施工合同及材料、設備購置中找出容易被突破的環(huán)節(jié)作為造價控制的重點。五、從嚴控制工程變更、設計修改。（一）事前應對工程變更、設計修改進行技術經濟合理性的分析比較；（二）堅持規(guī)定程序。六、嚴格工程款支付的簽認，嚴格核實已完工程量。（一）審核承包方提出的已完工程量申報表和有關的基礎資料，及時進行計量驗方；（二）復合已完實物工程量和設計工程量的差異；（三）凡涉及經濟費用支出的停工、用工、使用機械、材料代用、材料調價等簽證，經總監(jiān)或總監(jiān)代表簽認有效。七、對投資切塊分解、動態(tài)控制。（一）定期或不定期分析投

11、資完成情況；（二）對實際投資額與計劃投資額進行比較，如發(fā)現工程款超支時分析原因及時采取糾正措施，并提出意見報告建設單位。八、及時掌握市場信息、了解建筑材料、構配件及設備的價格情況，以及政府有關部門規(guī)定的調價范圍與有關規(guī)定。九、嚴格審核設計、施工、材料設備購貨合同中涉及造價控制的條款，搞好合同管理，特別重視施工合同中的有關規(guī)定。第六節(jié)、工程造價監(jiān)理控制的方法一、領導層反饋機制的建立與實施：信息收集、分析、反饋機制應貫穿始終，針對項目運作中變化因素多、工程材料設備論證多、涉及新技術、新工藝、新材料、新設備的考察多，此類信息的及時收集、分析與反饋就顯的格外重要。對項目指揮系統(tǒng)而言，業(yè)主決策班子若對工

12、程進展中的變化因素沒有及時關注途徑，將會在很大程度上影響項目的決策進度，進而給工程投資帶來不必要的損失。因此，基于計算機網絡技術的項目日、周、月報及階段性報告制度，以及項目大事記制度，是我們在此項目中擬實施的重要信息手段。二、市場準入資格、共享平臺的建立：本項目的投資成本控制要求高效率服務成果的及時提供。對參與投資控制行為的專業(yè)監(jiān)理工程師的業(yè)績考核和能力評估，應基于其對所在項目中的崗位職責勝任情況以及其執(zhí)業(yè)資格情況，所用工作軟件的權威性、公平性。由業(yè)主、監(jiān)理、估算師三方構成的工程造價評估體系，應分別對項目所涉及的同類工程分項子目的投資經驗進行統(tǒng)計并提出經濟指標測算數據，并最終由造價師結合監(jiān)理提

13、供的技術參數確定合理的造價測算意見。三、設計審核體系的建立：圖紙審核與平面、空間規(guī)劃相結合，選材與功能設施規(guī)劃相結合，確定造價編制依據中沒有與周邊市政條件相左、沒有與設計要求相左且沒有相互矛盾及工程漏項，工程的可實施性得到確認，國家強制性規(guī)范條文得到貫徹，結構安全及環(huán)境健康指標得到滿足，建筑的藝術性和內在風格得到詮釋等，這些約束設計文件變動的主要誘因被預先設置的每道審核程序逐層濾掉，使我們能夠對一個建筑成品的雛形，也就是我們可以依照開展造價評估的原件放心。四、建立造價控制工作計劃、編制造價控制目標文件：包括審核初步設計概算，設定甲供設備采購項目，對指定設備暫定價格、指定分包商暫定金額的詢價、限

14、價，制定限額發(fā)包控制框架，總包招標文件中有關分包配合費原則的設定、進口設備優(yōu)惠取費條件的設定、總建設進度及各分項發(fā)包工程進場、用款計劃的編制等。五、建立完善的分類資金使用管理臺帳：嚴格控制資金的撥付，定期評價資金使用計劃與資金撥付記錄的差別，使投資控制真正做到及時控制。第七節(jié)、依據施工合同對造價的控制一、工程施工條款對工程造價的影響以建設部2013年頒發(fā)的建設工程施工合同范本GF-20130201為范例。（一）明示合同條款對工程造價的影響在建設工程施工合同條款（通用條款、專用條款、協議書）中，有諸多條款與工程造價直接相關，如：協議書中的承包范圍、合同價款；通用條款23.2、23.3、29.1、

15、31.1。在編寫這些條款中，若采用固定造價合同，工程范圍必須清晰明確，發(fā)生何種情況，可以變更工程造價，以及工程造價變更的計算方法。若采用單價合同，應充分考慮在工程中可能發(fā)生的單價變化情況，在通用條款和專用條款中列明處理方法。（二）隱示條款對工程造價的影響所謂隱示條款是指與工程造價有一定相關性、但無直接關系的合同條款，如：雙方權利和義務、質量條款、工期條款、時間（效）條款等，這類條款在訂立時常常被當事人所忽視，是造成費用索賠和工程造價增加的原因之一。1、時間條款：時間條款是引起費用索賠的因素之一。其涉及面很廣，似乎與工程造價不直接相關，但涉及時間因素就與造價信息相關，一般的施工合同對施工工期的長

16、短均有獎罰措施，獎罰的多少將影響工程造價，而且工期的順延常常伴隨著費用索賠。在商議和簽訂這些條款時，要引起高度注意。2、權利義務條款：在雙方的權利義務條款中，對工程造價有影響條款主要是發(fā)包人工作和承包人工作。其每一條款都涉及工程造價的增加和減少，訂立這些條款時，需要注意承包方是否有將應當自己承擔的工作和義務轉嫁給發(fā)包人，引起工程造價的增加。特別是當業(yè)主指定分包時，而分包單位使用總包單位的施工機械、腳手架、臨時設施、夜間照明、工程圍欄設施以及安全保衛(wèi)等費用在合同有關條款中均需明確由隨承擔。3、施工組織設計：不同的施工組織設計方案工程造價會有所不同，有時甚至差別較大。因而監(jiān)理工程師在審批施工組織設

17、計時要慎重。4、質量條款：工程質量標準同工程造價密切相關。一般而論，質量標準要求越高工程造價越高，因此監(jiān)理工程師在協助業(yè)主訂立合同時應當充分考慮質量標準和合同價款的相關性。5、材料設備供應條款：在材料設備供應條款訂立過程中應注意業(yè)主供應材料的時間、運輸費用、保管費用、材料試驗費用以及損耗費等。6、其他條款：其他條款主要指保修條款、違約與索賠條款，以及合同文件及解釋順序條款。保修條款中與工程造價有關的條款有保修期限、保修金的比例、施工單位保修的及時性等。每個索賠事件、每一個違約和索賠條款均與工程造價有關。合同文件及解釋順序對工程造價也有影響，通常解釋的優(yōu)先順序是：協議書、中標通知書、投標書及其附

18、件、專用條款、通用條款、標準、規(guī)范及有關技術文件、圖紙、工程量清單、工程報價單或預算書。如果不按以上順序解釋，則有可能改變合同條款中的有關內容而引起工程造價的增減。二、造價控制的關鍵在于招投標階段工程施工合同的履行是在施工期間，但對工程施工合同的控制始于施工招標投標階段，終于保修期結束。（一）招投標階段通過確定工程施工合同進行造價控制在整個招投標過程中有兩個重要階段：一是招標文件的編制階段，二是評標階段。根據國家招標法第十九條規(guī)定，招標文件應當包括擬簽合同的主要條款等。因而招標文件中所擬的合同主要條款是其后施工單位投標報價和簽訂正式合同文件的基礎和核心，故而也是監(jiān)理單位應用建設工程施工合同進行

19、造價控制的主要依據。當然在評標時，要注意投標單位是否對招標文件進行實質性的響應，對業(yè)主提出的合同條款是否均已接受，是否有所修改，是否有保留條款，是否隱含著對業(yè)主不利的重大風險等。（二）施工階段利用工程施工合同進行造價控制施工階段是合同的履行階段，應作好三方面的工作：1、熟悉合同條款，特別是要熟悉同工程造價直接相關和相關的條款；2、進行同工程造價有關的風險因素分析，采用預控手段防范和控制風險；3、監(jiān)理工程師要協助業(yè)主嚴格合同履行義務，防止索賠和作好反索賠工作。第八節(jié)、施工階段工程造價的控制一、事前造價控制（一）熟悉圖紙：圖紙設計不可能盡善盡美，組織各專業(yè)監(jiān)理工程師對全套圖紙會審，發(fā)現問題。該方面

20、的工作一是盡量避免因圖紙設計不完善而造成的返工和索賠。二是針對圖紙中不盡合理的地方提出修改意見，以便降低工程造價。（二）精讀合同，審核確認施工方案：施工合同是工程建設監(jiān)理的重要依據之一，合同中的承包范圍、方式、合同工期、價款、補充條款等直接給工程造價定了基準線，應該仔細推敲，否則就可能給其中一方造成很大的經濟損失。審核確認施工方案是很有必要的，特別是對于各專項工程，因為這些專項往往設計時未考慮，總包招標時以暫估價計，究其原因主要有兩方面：一是必須要根據現場情況確定；二是要有專業(yè)單位設計施工（例如通風、監(jiān)控、弱電系統(tǒng)等），因此對于該類型的分項工程從源頭做起控制好工程造價很有必要。此外事前控制還要

21、做好對施工單位的預算進行審核等工作。二、事中造價控制及時做好工程計量。計量是控制工程項目投資支出的關鍵環(huán)節(jié)，現場造價監(jiān)理工程師應注意以下兩點：（一）計量的工程量必須是完成的符合合同要求的合格產品，不符合合同要求、質量達不到合同要求不予計量；（二）計量的幾何尺寸要以設計圖紙為依據，而不是施工現場的實際完成工程量，即對承包商超出設計圖紙要求增加的工程量和自身原因造成的返工、加固補強等的工程量不予計量。三、事后造價控制工程造價的事后控制以抓好竣工結算審查為重點，主要作好以下幾個方面的工作：（一）核準工程量：工程量是編制結算最基本的內容，也是整個工程取費和計稅的基礎，工程量不準就會導致整個工程造價不實

22、，審查的重點應放在容易重復計算或隱蔽工程部分。（二）審查定額套用，要審查定額套用的合理性、合法性：1、合理性：即套用的定額子目是否與工程設計的實際情況相一致；2、合法性：看定額文件頒布的時間、適用范圍、定額名稱、含義、定額在不同情況下使用換算以及定額說明中的注意。（三）把住材料價差調整關：首先要明白材料的價格是指材料使用時價格，而不是結算時價格；其次對于裝飾材料，要注意同規(guī)格品種，不同廠家、或同廠家不同等級的材料價格上有較大差距。（四）審核工程造價中的取費：主要審核套用工程類別是否正確，取費是否與施工企業(yè)的取費證書上一致。第九節(jié)、工程量清單的管理一、工程量清單數量的核算項目監(jiān)理部在接到業(yè)主下發(fā)

23、的承包單位中標工程量清單后28日內或合同約定的期限內，應根據合同文件對原承包單位中標工程量進行認真核算。首先，核算圖紙數量表中的數量，確定實際圖紙數量；其次，根據實際圖紙數量和清單說明，核算中標工程量清單數量，確定工程量清單數量控制值。二、單價劃分項目監(jiān)理部應督促承包單位在簽定合同協議書后合同約定期限內或合同規(guī)定的期限內，向項目監(jiān)理部提交一份工程細目清單，說明清單欄目所包含的工程細目內容和單價構成，并對以“項”為單位進行計量的清單項目提出劃分計量階段的建議。項目監(jiān)理部在接到上述細目清單后7天內或合同約定的期限內應予以審批，并報業(yè)主備案。三、工程量清單調整與確認單價劃分經批準后7日或合同規(guī)定的期

24、限內，項目監(jiān)理部應督促承包單位在規(guī)定期限內，進一步澄清原工程量清單是否遺漏項目。若無，項目監(jiān)理部應根據上述確認、工程量清單數量核算和單價劃分對工程量清單加以調整，并報業(yè)主審批。經批準的調整后工程量清單，將作為合同文件的一部分，成為計量支付的基礎依據之一。四、調整后工程量清單分解項目監(jiān)理部應督促承包單位對調整后的工程量清單按分項工程量清單進行嚴格審批，并報業(yè)主備案。五、工程量清單變化（一）清單增補或補充協議：業(yè)主確定的投標時工程量清單中的暫時缺項或漏項，業(yè)主將在施工過程中以增補清單的形式增補。清單增補視為工程量清單的一部分，納入原工程量清單管理（此內容應依據總包合同確定）。（二）工程變更：由于工

25、程變更引起的工程量清單變化，必須以項目監(jiān)理部簽發(fā)的工程變更通知和工程變更令為準。（三）工程變更引起的工程量清單變化按以下原則處理：原工程量清單項目、單價項目不變，數量增加或減少，且項目清單數量增加或減少未超出25，直接在原工程量清單內以變更的形式辦理；原清單項目、單價不變，數量增加或減少，且項目清單數量增加或減少超出25，按合同規(guī)定重新調整單價，納入數量變更清單；原清單項目發(fā)生變化，數量和單價隨之改變的，直接納入變更清單。第十節(jié)、中間過程計量的管理一、中間計量的依據（一）業(yè)主和承包單位簽訂的施工承包合同文件，主要是合同條件、合同工程量清單及其說明、合同工程施工設計圖紙；（二）項目監(jiān)理部下發(fā)的工

26、程變更通知和工程變更令；（三）項目監(jiān)理部提交業(yè)主的造價索賠評估報告；（四）質量驗收和質量評定結果及其質量保證資料；（五）業(yè)主和總監(jiān)理工程師書面發(fā)布的有關文件；（六）其它規(guī)定依據。二、中間計量的原則（一）按合同計量原則：工程量應采用合同文件規(guī)定的范圍、方法、內容和計量單位。（二）按實計量原則：工程量清單中所列工程數量為施工圖提供的暫估數量，不作為承包單位履行合同時應予完成的實際和準確工程量。計量工程量應是按合同工程施工設計圖紙和實際要求完成的，經監(jiān)理工程師按照規(guī)定的要求（辦法），計算和現場測量的工程量。1、準確計量原則：計量工作要做到不超計、漏計、不重計。2、三方聯測會簽原則：對于數量比較大的現

27、場確認，應由業(yè)主、監(jiān)理和承包單位三方聯測確定，共同確定。三、中間計量的方法（一）直接使用合同文件規(guī)定的數量；（二）根據合同工程量清單說明，直接使用合同施工設計圖紙中標明的工程數量；（三）根據合同工程量清單說明，直接從現場測定數量；（四）使用業(yè)主和項目監(jiān)理部以書面形式確定的數量；（五）合同文件規(guī)定的其它方法。四、中間計量的程序（一）計量支付許可證：在承包單位未得到項目監(jiān)理部頒發(fā)的計量支付許可證之前，監(jiān)理工程師不辦理承包單位的任何計量支付申請。承包單位得到監(jiān)理工程師頒發(fā)的計量支付許可證的前提是：計量支付體系建立完畢，并經監(jiān)理工程師批準；工程量清單核算完成，并經監(jiān)理部批準；工程細目清單編制和標價劃分

28、完成，并經項目監(jiān)理部批準；工程量清單分解完成，分項工程完工結算清單編制完畢，并經項目監(jiān)理部批準；承包單位的測量復核結果經項目監(jiān)理部批準；承包單位己提交總體工程計量支付申請。（二）周計量：承包單位應以周為單位對符合合同文件要求的所完工程項目進行計量，填報周中間計量單；專業(yè)監(jiān)理工程師對其進行審查，項目監(jiān)理部合約工程師對其進行審定。（三）月匯總:承包單位須以月為單位對監(jiān)理工程師簽認的周中間計量單進行匯總。專業(yè)監(jiān)理工程師對其進行審查，項目監(jiān)理部合約工程師對其進行審核，業(yè)主對其進行審定。（四）分項完工計量：承包單位應當月對質量評定達到規(guī)定等級的所完分項工程進行完工計量，同時附詳細的證明資料，專業(yè)監(jiān)理工程

29、師以分項工程支付清單為基礎，以質量達標、數量準確、資料齊全為原則對其進行審核；項目監(jiān)理部合約工程師及總監(jiān)理工程師對其進行審核。業(yè)主對其進行審定。（五）核、扣、緩計量：被監(jiān)理工程師緩計的項目和數量，承包單位在重新辦理計量時，需填報返還計量單。被監(jiān)理工程師核減、扣支的項目和數量不再辦理計量，除非承包單位有足夠的證據證明被核計、扣計項目屬于監(jiān)理工程師或業(yè)主的錯誤所造成。第十一節(jié)、工程變更，洽商的管理一、施工過程中常見工程變更、洽商產生原因分析建設工程項目的整個施工過程會遇到種種不可預知的情況，任何工程合同、設計文件都不可能將工程未來實施中可能出現的變化一一覆蓋，工程變更是無法避免的，建設工程施工階段

30、的變更對工程的進度、質量、投資具有很大的影響，嚴重時其工程變更直接影響到整個建設工程項目的成敗。二、工程變更一般包含設計變更和工程簽證兩大類設計變更，是指工程施工過程中為保證設計和施工質量，完善工程設計，糾正設計錯誤以及滿足現場條件變化而進行的設計修改工作；一般包括由原設計單位出具的設計變更通知單和由施工單位征得由原設計單位同意的設計變更洽商單兩種。工程簽證，是指承包單位就施工圖紙、設計變更所確定的工程內容以外，由于施工現場的各種原因，出現了與合同規(guī)定的情況、條件和事實不符，需要由建設、監(jiān)理、施工單位負責人共同簽署的，用于證實施工活動中某些特殊情況的一種書面手續(xù)；如由于施工條件變化或無法預見的

31、情況所引起的工程量變化。設計變更和工程簽證工作是工程施工管理中的一項重要內容，因為它內容廣泛，構成原因復雜，規(guī)律性較差，發(fā)生時間較長，難以確定其造價。因此，施工管理人員應將其擺在重要位置上，重視和搞好這項工作是建設單位順利推進工程建設、正確確定工程造價、嚴格控制投資的依據。三、工程變更、洽商產生的原因分析（一）勘察設計工作粗糙，以致在施工過程中發(fā)現許多合同文件、設計文件中沒有考慮或估算不準的工程量，不得不改變施工項目或增減工程量。（二）發(fā)生不可預見的情況，如惡劣的天氣、社會動蕩、自然災害等。（三）建設單位要求對某些工作加速施工或施工單位自身原因造成某些工作工期延誤，需加速施工。（四）由于設計變

32、更，造成施工順序的改變與調整。（五）由于設計變更，造成相關工作施工技術方案的改變；監(jiān)理工程師指令改變某些工作施工技術方案；承包單位原因造成施工技術方案的改變。（六）由于施工技術的發(fā)展，施工工藝改進產生變更，投標時采用的施工工藝、技術、材料等可采用新型節(jié)約對應工藝代替。（七）工程變更內容、結果、范圍、原因不同，存在控制要求也不同，同時工程變更是進度滯后、投資超標、質量低劣的根源之一。作為工程項目的管理者，應將“最小變更控制”作為工程管理日常工作的奮斗目標，在施工過程中加以控制，同時以此為目標，制定相應的工程變更管理制度，工程變更管理措施，工程變更管理流程等，其最終目的，都是期望將工程變更對建設工

33、程進度、質量、投資的影響減到最低。（八）工程的變更、洽商的提出在施工過程中發(fā)生的工程變更都應遵循國家的有關建設規(guī)范，維護設計單位責任制和監(jiān)理單位責任制，維護業(yè)主和施工單位的正當權益。設計變更、洽商是建設單位、設計單位、監(jiān)理單位和施工單位協商解決施工過程中隨時發(fā)生問題的文件記載，其目的是彌補設計的不足及解決現場實際情況。凡施工過程中遇到做法的變動、材料代用、施工條件發(fā)生變動或為糾正施工圖中的錯誤等情況，均應通過設計變更、洽商予以解決。設計變更由設計提出，是對原施工圖紙和設計文件中所表達的設計標準狀態(tài)所進行的局部改變和修改。洽商分為技術洽商與經濟洽商二種，經濟洽商是施工單位與建設單位在工程建設過程

34、中純粹的經濟協商條款，是工程結算的依據。設計變更、洽商記錄是工程施工、驗收和改建、擴建和維修的重要依據，是施工設計圖紙的補充，與施工圖紙具有同等法律效力。（九）設計單位提出變更是指由設計單位提出的、對原設計圖紙所作的局部修改。設計單位下達的設計變更通知單，內容詳實，必要時應附圖，并逐條注明應修改圖紙的圖號。設計變更通知單應由設計專業(yè)負責人以及建設和施工單位的相關負責人簽認。（十）建設單位提出變更要求是指建設單位基于某種想法，要對工程項目進行局部變更。此時變更一般必須通過設計，并經各方簽字生效。（十一）施工單位提出變更要求是指施工單位針對原設計圖紙中某些矛盾處的更正，或在滿足設計的前提下，因現場

35、施工條件改變或受施工能力限制而對原設計提出的技術洽商。1、技術洽商一般由施工單位棟號技術負責人經辦，經項目技術負責人批準后上報監(jiān)理、設計和建設單位。但對于重要技術洽商，如影響主要結構和使用功能內容的洽商，應上報公司總工程師審批后方可辦理。2、辦理技術洽商時，經辦人應綜合各專業(yè)、各部門情況，謹慎從事。當某專業(yè)的項目變更對其他專業(yè)有影響時，必須事先與相關專業(yè)技術負責人協商，各專業(yè)本著提高質量、降低成本、方便施工的原則，共同確定變更方案。3、對于施工總承包工程，分包單位的設計變更與洽商，必須通過總承包單位辦理。（十二）技術洽商應與經濟洽商分開辦理在辦理技術洽商時，必須考慮經濟效益。對內容超出合同以外

36、或涉及經濟上的增減的技術洽商，應事先與工程、經營人員溝通，在經濟問題得到落實后再簽認。工程洽商記錄應分專業(yè)辦理，應由設計專業(yè)負責人以及建設、監(jiān)理和施工單位的負責人簽認。設計單位如委托建設單位辦理簽認，應辦理委托手續(xù)。（十三）設計變更、洽商記錄要隨施工進度及時辦理，以不影響施工進度。所有設計變更、洽商，應先簽后干，除特殊情況外，盡量避免在簽字未齊全的情況下擅自施工。（十四）設計變更、洽商記錄不得涂改若在辦理過程中，出現某一方不同意某項條款而進行涂改時，應重新辦理。（十五）各項目經理部辦理的洽商必須及時報送建設單位、項目監(jiān)理部及施工各相關部門。四、工程變更洽商的形式合同中的推定變更及處理推定變更是

37、指監(jiān)理工程師雖沒有按合同發(fā)布變更令，但實際上要求承包人干的工作已經與原合同不同或有額外的工作。推定變更可以通過監(jiān)理工程師或駐地監(jiān)理的行為來推定，般要證明：原合同規(guī)定的施工要求是什么，實際上承包人自己的工作已超出了合同要求，并且是按監(jiān)理工程師或其代表的要求。這樣，便可證明為推定變更。推定變更同指令變更一樣，承包人有權依據相關規(guī)定獲得額外費用補償。常發(fā)生的推定變更情況如下。（一）業(yè)主要求的修改與變動在施工過程中，如果業(yè)主對技術規(guī)范進行修改與變動，又沒按合同規(guī)定程序辦理變更通知，可看作推定變更。（二）監(jiān)理工程師的不適當拒絕一方面是監(jiān)理工程師認為承包人用于工程上的材料、設備或施工方法等不符合技術規(guī)范的

38、要求，從而拒絕材料、設備或方法，可事后又證明監(jiān)理工程師的認識是錯誤的。這種不適當的拒絕則構成了推定變更，若因此而使承包人花費丁額外款項，則有權索賠并得到補償。另一方面是承包人在施工的過程中，若監(jiān)理工程師在發(fā)現承包人的施工缺陷后，沒有在規(guī)定的合理時間內拒絕該工作，也可以認為監(jiān)理工程師已默許并改變了原來的工程質量要求，這也構成推定變更。若后來監(jiān)理工程師又拒絕接受認可該工作，就又屬于不適當拒絕。因此而造成承包人不得不進行的缺陷修復或返工，可認為是因推定變更而引起，承包人可要求額外費用補償。（三）干擾和影響了正常的施工程序如果業(yè)主或監(jiān)理工程師的行為實質上影響到承包人的正常施工程序，就構成了推定變更。由

39、此產生的干擾會給承包人造成生產效率的降低，增加工程成本，即會使承包人不能按計劃進行施工，導致停工、人員和機械設備閑置，以及其他額外費用的問題。因此，承包人有權提出索賠并得到相應的經濟補償。（四）圖紙與技術規(guī)范中的缺陷由業(yè)主方提供的技術規(guī)范和圖紙，應由業(yè)主負責任。若承包人按技術規(guī)范和圖紙進行施工，如果出現了缺陷，則屬于業(yè)主的失誤和責任。如果是因技術規(guī)范和圖紙有缺陷，則承包人有權向業(yè)主索賠由此而增加的額外成本費用。（五）按技術規(guī)范和圖紙工作的不可能合同所要求的工作根本無法實現，即實際工作上的不可能；或者是合同所要求的工作不能在合理的時間、成本或努力之內完成，即商業(yè)上的不可行。承包人若要對工作實施的

40、不可能得到索賠補償，則必須設法去證明：從法律和工程意義上看，技術規(guī)范所要求的工作是不可行的，并且是在簽合同時承包人所完全不知道或無法合理預料到的，這種風險該由業(yè)主來承擔。（六）優(yōu)化工程變更、洽商的現場管理程序無論哪方提出的工程變更，凡委托監(jiān)理的工程建設項目都應經監(jiān)理工程師審查核準。工程變更從提出、審查到各方簽署，一般都要經過承包單位、監(jiān)理單位、業(yè)主和設計單位等多方共同協商、考察后確定，直至實施。建設工程項目參建各方主體都有可能提出工程變更，包括建設單位、設計單位、施工單位、監(jiān)理單位等，但實際工程施工階段的絕大部分工程變更都是由施工單位提出的，設計單位、建設單位、監(jiān)理單位很少提出工程變更，并且都

41、要涉及增加投資、延長工期。通常人們將工程變更描述為“設計變更”，但不是說只有設計方能提出工程變更，之所以稱謂“設計變更”，是因為無論哪一方提出工程變更的要求，在技術上、實際中都需要設計單位進行確認，也只有設計進行了確認，各方特別是施工方才能合理的提出增加費用,延長工期。（七）強化對工程變更、洽商的監(jiān)理審批為了加強設計變更及現場簽證管理，規(guī)范工作流程，有效地控制成本，確保工程質量和工程進度，制定本管理程序。五、方法與過程控制設計變更及現場簽證要嚴格執(zhí)行以下原則：（一）權力限制原則：公司對設計變更及現場簽證管理實行嚴格的權限規(guī)定，權力限制原則不在權限范圍之內的簽字一律無效，如對公司造成損失，追究越

42、權簽字人的責任。（二）時間限制原則：公司對設計變更及現場簽證及其結算實行嚴格的時間限時間限制原則制，禁止事后補辦。（三）提前估算、逐級審批原則提前估算、逐級審批原則：為嚴格控制工程造價，辦理涉及到費用變化的設計變更及現場簽證前原則上先交由公司成控中心進行估算，然后根據估算進行公司內部審批，審批通過后方可辦理設計變更或現場簽證。（四）一單一算原則：一個設計變更及現場簽證單對應編制一份結算單，且對一單一算原則應一個工程合同。（五）一月一清原則：每月10日前，承包單位應就截止上月末已完一月一清原則工且手續(xù)完備的設計變更及現場簽證，核清造價并簽字確認，交部門領導復核。（六）完工確認原則：當設計變更及現

43、場簽證完工后，工程技術部現場工程師完工確認原則和監(jiān)理單位工程師必須在完工后5日內簽字確認，如屬隱蔽工程，必須在其覆蓋之前簽字確認。（七）原件結算原則：設計變更及現場簽證的結算必須要有齊備的、有效的原原件結算原則件作為結算的依據。（八）多級審核原則：設計變更及現場簽證的造價結算至少要經過二級以上的多級審核原則審核。（九）法律約束原則：50萬元以上的工程合同必須另行簽訂關于設計變更、法律約束原則現場簽證的協議作合同補充協議，供雙方執(zhí)行；50萬以下的工程合同應有符合本實施細則的相應條款。（十）標準表格原則標準表格原則：所有的設計變更及現場簽證單都必須使用規(guī)定的標準表格。（十一）包干不簽證原則包干不簽

44、證原則：凡實行造價大包干的工程和取費系數中已計取預算包干費或不可預見費的工程項目，在施工過程中不得辦理任何簽證。六、設計變更內容、格式要求及流程（一）設計變更的內容設計變更是對設計內容進行修改、完善、優(yōu)化，一般需要設計單位的簽字、蓋章和公司工程技術部負責人的簽字和公司蓋章。（二）設計變更的主要類型：1、由于設計單位的施工圖出現錯、漏、碰、缺等情況，而導致做法變動、材料代換或其他變更事項；2、由于建設單位改變建設標準、結構功能、使用功能、增減工程內容，而導致做法變動、材料代換或其他變更事項；3、由于建設單位、承包單位采用新工藝、新材料或其他技術措施等，而導致做法變動、材料代換或其他變更事項；4、

45、由于建設單位要求提出變更，而導致做法變更、材料代換或其它變更事項。5、所有設計工程變更簽證變更必須使用規(guī)定的標準表格，并明確編號、工程名稱、發(fā)生的時間、發(fā)生的部位或范圍、變更簽證變更的內容做法及原因說明、增加的工程量、減少的工程量、相關圖紙說明。6、所有設計變更加蓋公章方為有效，承包單位也應加蓋公章。（三）現場簽證的內容、現場簽證的內容、格式要求及流程現場簽證的內容及格式要求現場簽證是指對施工管理中發(fā)生的零星事件的確認，例如：因設計變更引起的拆除、地下障礙的清除遷移、現場簡易通道的搭建、臨時用工等?，F場簽證的主要類型1、因設計變更導致已施工的部位需要拆除（需注明設計變更編號）；2、施工過程中出

46、現的未包含在合同中的各種技術措施處理；3、在施工過程中，由于施工條件變化、導致工程量增減，材料代換或其他變更事項；4、在施工合同之外，委托承包單位施工的一定數額以內的零星工程；5、合同規(guī)定需實測工程量的工作項目；6、紅線外施工道路的修補（紅線內的施工道路修補宜在合同中包干）。7、所有的現場簽證單都必須使用規(guī)定的標準表格，并明確編號、工程名稱、發(fā)生的時間、發(fā)生的部位或范圍、變更簽證的內容做法及原因說明、增加的工程量、減少的工程量、相關圖紙說明等內容。8、關于臨時用工的簽證事項，雙方應在簽證通知單上洽商確定以下問題：工作內容及工作量、工日、工日單價（如屬綜合單價，則包含間接費、管理費和利潤，并明確

47、是否包含稅金）。9、所有現場簽證單加蓋公章方為有效，承包單位也應加蓋公章。（四）現場簽證的一般辦理流程因設計變更需要拆除，或營銷、現場施工的需要，經辦工程師提出簽證事項經辦工程師填寫簽證單，施工方提報簽證估價，監(jiān)理、現場工程師實核定工作量，驗收完成情況簽證事項驗收后，施工方上報簽證結算書一份（附簽證單原件），專業(yè)工程師審核完簽證結算并存檔。1、現場工程師必須將簽證工程的施工時間、工作內容、發(fā)生原因、發(fā)生的工程量、工日數、機械臺班數以及簽證所發(fā)生的費用應由何方負擔等事項填寫清楚。特別是對發(fā)生的原因以及責任單位的交代應詳細、明了。2、現場工程師填寫簽證時應征求成控中心的意見，成控中心審核簽證費用也

48、應避免措詞含糊、用詞不準在結算時造成經濟糾紛。3、簽證內容完成后，工程師應避免簽署類似“情況屬實”或“工程量屬實”等模糊性內容，而必須實度實量后簽字確認完成或未完成的事實或者工程量、材料材質和規(guī)格、工日數、機械臺班等。原則上工程師不應直接在簽證上簽認有關單價或總價。所有簽證單都需工程技術部經理核準后，加蓋公司公章方為有效。4、工程技術部對簽證單上直接簽定的工程量的準確性負責。如果簽證單附有交工圖紙，則監(jiān)理及經辦工程師應審核圖紙是否與實際施工結果相符，并在圖紙上簽字確認，此時可以不對工程量進行確認，由成控中心工程師按照圖紙核算工程量。5、如簽證單涉及到隱蔽施工、金額、工日、機械臺班及其它事后不可

49、復核的項目時，則應由經辦工程師及成控中心工程師共同現場認定。6、設計變更及現場簽證辦理時間的規(guī)定正常的設計變更和現場簽證單，應在有效簽字人共同簽署完成，并與承包單位核定費用后，通知承包單位開始實施。特急類（指如果不立即實施將造成更大損失的簽證）設計變更和現場簽證，經公司同意后可以先實施再核定費用；如屬隱蔽工程，則必須要求承包單位在隱蔽部位覆蓋之前提出預算并對清工程量。（五）對于費用未核定的設計變更和現場簽證單，項目監(jiān)理部應督促承包單位盡快計算變更簽證費用，最遲在監(jiān)理確認完工情況后向甲方報送完整的變更簽證結算書。設計變更現場簽證由承包單位核定工程量、確定造價。（六）合同中應規(guī)定“承包方違反變更簽

50、證結算上報時間的違約條款”。監(jiān)理、工程技術部現場工程師應在變更簽證內容完成的5個工作日內在設計變更和現場簽證單上對完成時間和完成情況進行說明。說明中應避免簽署類似“情況屬實”或“工程量屬實”等模糊性內容，而必須實度實量后簽字確認完成或未完成的事實或者工程量、材料材質和規(guī)格、工日數、機械臺班等。（七）項目監(jiān)理部每月將變更、簽證發(fā)生的情況分析匯總，報送項目總監(jiān)，以進行數據綜合分析，并提出相應的管理建議。七、設計變更及現場簽證結算書的格式要求變更簽證的結算書應包括（一）變更或簽證單原件以及與變更簽證相關的所有往來函件、結算書、監(jiān)理審核意見、施工合同中相同工作內容的綜合單價、費率合同或合同缺項時應附取

51、費表、材料調差依據、不執(zhí)行定額的應附工料分析表、其他需要說明的與造價有關的問題等。（二）變更簽證結算書的內容必須完整、準確，并可以制定防止承包單位高估冒算的約束措施，可在合同中具體約定。（三）雙方核定設計變更或現場簽證的造價后，應在變更簽證單上注明核定費用，并由雙方造價工程師簽字、蓋章。（四）合同履約中，甲、乙雙方填制的變更、簽證通知單都應使用本協議后附的標準表格，否則甲方可以不予審核費用，乙方可以不予接受。（五）甲、乙方均應對變更、簽證通知單分專業(yè)連續(xù)編號、妥善保存；甲、乙雙方都應設置變更、簽證事項的單據交付記錄，交付對方單據時應要求對方簽收。八、關于變更、第三條關于變更、簽證計價及結算的約

52、定（一）變更、簽證的計價嚴格執(zhí)行與其相關的主合同的經濟條款，執(zhí)行相同項目的 綜合單價或套用相同的定額、取費標準、材料調差方式。當沒有合適的定額套用時，雙方可以按當時當地的市場合理低價協商確定。（二）在雙方核對變更、簽證的價款時，乙方負責事先就每張變更、簽證通知單做一份完整結算書，提交甲方。（三）結算書的內容必須完整、準確。（四）乙方接受甲方發(fā)出的變更通知單后，應立即組織計算變更費用，最遲在該變更內容全部施工完畢后5日內（從監(jiān)理及甲方工地代表確認完工情況的日期計算），向甲方報送完整變更費用計算。（五）原則上甲乙雙方應在每項變更簽證實施前，商談確定總費用；特急變更簽證也應在施工后5天內談定價款；乙

53、方提交的變更簽證結算書，應與事先商談的價格一致。（六）關于臨時用工的簽證事項，雙方應在簽證通知單上協商確定工作內容及工作量、工作時間、工作人數、取定的人工單價（是綜合單價，已含管理費和利潤）等。（七）當變更、簽證的工作內容完成之后，監(jiān)理、建設單位及時簽字確認。對于隱蔽工程和事后無法計算工程量的變更和簽證，必須在覆蓋或拆除前，會同監(jiān)理等相關人員共同完成工程量的確認和費用談判。（八）因設計變更或現場簽證涉及到可重復利用的材料時，應在拆除前與甲方談定材料的可重復利用率。（九）雙方核定變更、簽證事項的價格后，應在結算書上注明最終審定價格，并由雙方簽字、蓋章后生效。（十）每月5日前，甲、乙方應就截止上月

54、末已確定最終費用的變更、簽證的費用結算書進行綜合性核對，并形成核對與商談記錄清單。（十一）細化工程變更、洽商文件管理九、對工程變更文件的要求工程變更文件所列的內容不但會涉及到是否符合有關規(guī)定、計量支付以及竣工驗收，還涉及到建設管理的檢查和審計。因此工程變更文件不論變更范圍大小、性質如何，其內容必須符合要求，主要應包括以下幾點：（一）變更的原因和依據。要求每一個工程變更對變更的原因和依據有明確的描述。（二）對于合同中有規(guī)定的技術標準，應說明執(zhí)行合同要求：對于合同中沒有明確規(guī)定的新增項目應參考有關法規(guī)，結合工程的具體情況明確有關技術標準。（三）變更的內容、部位和范圍必須明確。必要時以圖示說明、尺寸

55、、標高和文字說明必須表達準確規(guī)范。（四）在工程變更文件中應逐項列出工程內容的工程量，的工程變更的工程量需現場確認。十、工程變更過程文件的管理（一）工程變更作為監(jiān)理過程中的重要文件之一，在收發(fā)時必須登記簽收，并應注明收到的日期。（二）建立工程變更的臺帳，對已簽認下發(fā)的變更按專業(yè)進行詳細登記，程變更臺帳中應包括：各方簽字情況、簽認收到日期、變更的主要內容等。（三）在原設計圖紙上注明變更內容（四）對于已審批同意而正在施工的工程變更，應由建設單位、項目監(jiān)理部及承包單位共同進行現場量測并記錄后各方簽字確認，避免日后發(fā)生不必要的糾紛。（五）工程變更實施后，監(jiān)理工程師根據變更的內容，應要求承包單位對變更中所

56、涉及的材料、設備履行進場報驗，需要現場確定工程量的，監(jiān)理工程師應及時與承包單位和業(yè)主一起在現場核實因變更而發(fā)生的工程量，并簽字認可，為工程變更的結算提供依據。十一、加強對工程變更、洽商確認的管理（一）設計變更的簽發(fā)原則設計變更無論由哪方提出，均應由建設單位、設計單位、監(jiān)理單位、施工單位協商，經確認后由設計單位發(fā)出相應圖紙或說明，并辦理簽發(fā)手續(xù)，下發(fā)到有關部門實施。（二）即使變更要求在技術經濟上是合理的，也應全面考慮，將變更后產生的效益與現場變更所引起施工單位的索賠等所產生的損失加以比較，權衡利弊后再做決定。（三）設計變更應在開工前組織圖紙會審，以盡量減少設計變更的發(fā)生，確需在施工中發(fā)生變更的，

57、也要在施工前變更，防止不必要的浪費和施工單位的索賠。（四）設計變更必須說明變更原因（如工藝改變、設備選型不當、設計失誤等）。（五）建設單位對設計圖紙的合理修改意見應在施工前提出。（六）杜絕內容不詳，沒有圖紙或具體變更部位，而只增加材料用量的變更。（七）杜絕未做好開工準備，設計深度不夠，招標文件和承包合同不完善，造成邊設計邊施工，邊施工邊變更。（八）對于涉及到費用增減的設計變更，必須經各方負責人共同簽字方為有效。（九）工程洽商的簽發(fā)原則1、洽商的內容不能超過范圍，應在合同中約定的，不能以洽商形式出現。2、應在施工組織方案中審批的，不能做洽商處理。3、洽商內容必須與實際相符。建設單位應對所簽署的工程洽商記錄進行存檔，以備發(fā)生爭議時查證，要求施工單位編號報審，避免重復簽證。4、優(yōu)化工程變更、洽商，實