HSE管理體系審核技巧

1、東方地球物理公司東方地球物理公司HSEHSE體系提升辦體系提升辦喜隆多商場(chǎng)火災(zāi)喜隆多商場(chǎng)火災(zāi) “PDCAPDCA”循環(huán)：循環(huán)： PDCAPDCA循環(huán)可以說是做任何循環(huán)可以說是做任何事情所必需的事情所必需的4 4個(gè)階段，個(gè)階段，PDCAPDCA是是英語單詞英語單詞Plan(Plan(計(jì)劃計(jì)劃) )、Do(Do(實(shí)實(shí)施施) )、Check(Check(檢查檢查) )和和Action(Action(處處理理) )的第一個(gè)字母，的第一個(gè)字母，PDCAPDCA循環(huán)就循環(huán)就是按照這樣的順序進(jìn)行管理，是按照這樣的順序進(jìn)行管理，并且循環(huán)不止地進(jìn)行下去的科并且循環(huán)不止地進(jìn)行下去的科學(xué)程序。一個(gè)學(xué)程序。一個(gè)PDC

2、APDCA循環(huán)一般都循環(huán)一般都要經(jīng)歷要經(jīng)歷4 4個(gè)階段個(gè)階段( (即即PDCA)PDCA)、8 8個(gè)個(gè)步驟步驟( (如圖如圖) )。健康、安健康、安全與環(huán)境全與環(huán)境方針方針策劃策劃 熟熟 悉悉計(jì)劃計(jì)劃（包括審核清單（包括審核清單) )首次會(huì)議首次會(huì)議 補(bǔ)充審核補(bǔ)充審核末次會(huì)議末次會(huì)議初步匯總初步匯總單位或部門單位或部門1 1月月2 2月月3 3月月4 4月月5 5月月6 6月月7 7月月8 8月月9 9月月1010月月1111月月1212月月機(jī)修站機(jī)修站儀修站儀修站小車隊(duì)小車隊(duì)XXXXXXXX物探隊(duì)物探隊(duì)XXXXXXXX物探隊(duì)物探隊(duì)XXXXXXXX物探隊(duì)物探隊(duì)綜合辦公室綜合辦公室人力資源部人力

3、資源部HSEHSE部部生產(chǎn)管理部生產(chǎn)管理部設(shè)備物資部設(shè)備物資部計(jì)劃財(cái)務(wù)部計(jì)劃財(cái)務(wù)部計(jì)劃計(jì)劃審核已實(shí)施審核已實(shí)施糾正措施已有計(jì)劃糾正措施已有計(jì)劃糾正措施已完成糾正措施已完成糾正措施已驗(yàn)證糾正措施已驗(yàn)證管理者代表：（簽字）管理者代表：（簽字） 年年 月月 日日檔次檔次 實(shí)施及效果評(píng)價(jià)實(shí)施及效果評(píng)價(jià)得分得分如滿分如滿分2020分分如滿分如滿分1515分分計(jì)算方法計(jì)算方法滿分滿分A A分分一檔一檔實(shí)施充分，效果好實(shí)施充分，效果好4/44/420201515=A=A二檔二檔實(shí)施不充分，效果好實(shí)施不充分，效果好3/43/4151511.2511.25=3/4=3/4A A三檔三檔實(shí)施充分，效果不好實(shí)施充分

4、，效果不好2/42/410107.57.5=2/4=2/4A A四檔四檔實(shí)施不充分，效果不好實(shí)施不充分，效果不好1/41/45 53.753.75=1/4=1/4A A五檔五檔未實(shí)施未實(shí)施0 00 00 0結(jié)果保留結(jié)果保留2 2位小數(shù)位小數(shù)收集客觀證據(jù)的方式：收集客觀證據(jù)的方式：（根據(jù)范圍和復(fù)雜程度而不同）（根據(jù)范圍和復(fù)雜程度而不同） A A、查文件：索取如：方針、目標(biāo)、程序、指導(dǎo)書、規(guī)范、計(jì)查文件：索取如：方針、目標(biāo)、程序、指導(dǎo)書、規(guī)范、計(jì)劃等；劃等； B B、查記錄：查看如：檢驗(yàn)記錄、會(huì)議紀(jì)要、運(yùn)行記錄、測(cè)量查記錄：查看如：檢驗(yàn)記錄、會(huì)議紀(jì)要、運(yùn)行記錄、測(cè)量結(jié)果等；結(jié)果等； C C、現(xiàn)場(chǎng)觀

5、察：對(duì)設(shè)施、操作、周圍工作環(huán)境、條件等進(jìn)行觀現(xiàn)場(chǎng)觀察：對(duì)設(shè)施、操作、周圍工作環(huán)境、條件等進(jìn)行觀察；察； D D、詢問：詢問活動(dòng)區(qū)域責(zé)任人相關(guān)事項(xiàng)；詢問：詢問活動(dòng)區(qū)域責(zé)任人相關(guān)事項(xiàng)； E E、交流：與員工交流座談相關(guān)內(nèi)容；交流：與員工交流座談相關(guān)內(nèi)容； F F、調(diào)查：對(duì)周圍社區(qū)進(jìn)行走訪調(diào)查，了解相關(guān)信息；調(diào)查：對(duì)周圍社區(qū)進(jìn)行走訪調(diào)查，了解相關(guān)信息； 對(duì)顧客進(jìn)行調(diào)查，了解相關(guān)信息。對(duì)顧客進(jìn)行調(diào)查，了解相關(guān)信息。 審核時(shí)應(yīng)在保證審核充分性的基礎(chǔ)上，審核時(shí)應(yīng)在保證審核充分性的基礎(chǔ)上，重點(diǎn)關(guān)注：重點(diǎn)關(guān)注： 1 1、方針是否得到貫徹實(shí)施；、方針是否得到貫徹實(shí)施； 2 2、危險(xiǎn)、危害及環(huán)境因素的識(shí)別是否充分

6、，評(píng)價(jià)是否、危險(xiǎn)、危害及環(huán)境因素的識(shí)別是否充分，評(píng)價(jià)是否合理，是否及時(shí)得到更新；合理，是否及時(shí)得到更新； 3 3、重要的危害、環(huán)境因素是否得到有效控制；、重要的危害、環(huán)境因素是否得到有效控制； 4 4、目標(biāo)、指標(biāo)完成情況，管理方案實(shí)施情況；、目標(biāo)、指標(biāo)完成情況，管理方案實(shí)施情況； 5 5、法律、法規(guī)及其他要求的遵守情況；、法律、法規(guī)及其他要求的遵守情況； 6 6、管理程序和運(yùn)行控制程序是否被嚴(yán)格遵守和執(zhí)行；、管理程序和運(yùn)行控制程序是否被嚴(yán)格遵守和執(zhí)行； 7 7、體系文件的適用性，且是否付諸實(shí)施、效果如何；、體系文件的適用性，且是否付諸實(shí)施、效果如何； 不具侵犯性的問題應(yīng)是：不具侵犯性的問題應(yīng)是

7、：1 1、沒有惡意：純粹好奇，除了了解真象、闡明個(gè)人、沒有惡意：純粹好奇，除了了解真象、闡明個(gè)人觀點(diǎn)外，不具備其他目的。觀點(diǎn)外，不具備其他目的。2 2、完全中立：不能讓對(duì)方感到提問者在期待某種特、完全中立：不能讓對(duì)方感到提問者在期待某種特定的答案。定的答案。3 3、以對(duì)方為主：關(guān)注對(duì)方的個(gè)人觀點(diǎn)，而非發(fā)問者、以對(duì)方為主：關(guān)注對(duì)方的個(gè)人觀點(diǎn)，而非發(fā)問者對(duì)該事的想法、感受。對(duì)該事的想法、感受。4 4、開放式的：不支使、也不操控對(duì)方如何作答。、開放式的：不支使、也不操控對(duì)方如何作答。 審核追蹤案例七：審核追蹤案例七： 檢查人員到員檢查人員到員工宿舍進(jìn)行檢查，工宿舍進(jìn)行檢查，發(fā)現(xiàn)用電線路老化發(fā)現(xiàn)用電線

8、路老化嚴(yán)重。嚴(yán)重。審核追蹤案例八：審核追蹤案例八： 檢查人員到維修車間審核時(shí)，發(fā)現(xiàn)使用含苯稀檢查人員到維修車間審核時(shí)，發(fā)現(xiàn)使用含苯稀料的噴漆工處沒有預(yù)防苯中毒的有關(guān)操作規(guī)程。料的噴漆工處沒有預(yù)防苯中毒的有關(guān)操作規(guī)程。 不符合判定不符合判定 12 12、審核員對(duì)全成革制造公司無紡布車間進(jìn)行審核，、審核員對(duì)全成革制造公司無紡布車間進(jìn)行審核，現(xiàn)場(chǎng)有四臺(tái)大型針刺機(jī)正在工作。審核員發(fā)現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)噪聲很現(xiàn)場(chǎng)有四臺(tái)大型針刺機(jī)正在工作。審核員發(fā)現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)噪聲很大，與車間主任和陪同人員的交談都很困難，問及噪聲對(duì)大，與車間主任和陪同人員的交談都很困難，問及噪聲對(duì)工人聽力的影響，車間主任介紹說工會(huì)每年組織體檢，今工人聽力的影響，車間主任介紹說工會(huì)每年組織體檢，今年已經(jīng)查過，如果有問題工會(huì)會(huì)來處理的，到現(xiàn)在為止工年已經(jīng)查過，如果有問題工會(huì)會(huì)來處理的，到現(xiàn)在為止工會(huì)沒有誰找過我們，而在場(chǎng)工人也都說查過，沒有聽說過會(huì)沒有誰找過我們，而在場(chǎng)工人也都說查過，沒有聽說過有問題。審核員到負(fù)責(zé)職業(yè)病管理的工會(huì)了解情況，工會(huì)有問題。審核員到負(fù)責(zé)職業(yè)病管理的工會(huì)了解情況，工會(huì)付主席介紹說我們每年都組