樂考網(wǎng)分享：21年證券從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》模擬試卷習(xí)題

1、樂考網(wǎng)分享：21年證券從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬試卷習(xí)題 1、證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括()。I .健全I(xiàn)I.合理此制衡IV.獨(dú)立【組合型選擇 題】A. I s II、IIIB. II、川、IVC I、II x 川、IVD. I、HL IV正確答案C答案解析:選項(xiàng)C正確：證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括健全、合理、制衡和獨(dú)立。2、證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起()個(gè)月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送 年度報(bào)告。【選擇題】A.1B.3C.4D.6正確答案C答案解析:選項(xiàng)C正確：證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，向國務(wù)院證券 監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告。3、對首次業(yè)務(wù)備案，

2、業(yè)務(wù)備案材料不完備的，協(xié)會(huì)在接收備案材料()內(nèi)一次性告知備案 機(jī)構(gòu)補(bǔ)正?！具x擇題】A.5日B.5個(gè)工作日C3個(gè)工作日D.10個(gè)工作日答案解析:選項(xiàng)B正確：對首次業(yè)務(wù)備案，業(yè)務(wù)備案材料不完備的，協(xié)會(huì)在接收備案材料5個(gè) 工作日內(nèi)一次性告知備案機(jī)構(gòu)補(bǔ)正。4、收購上市公司的行為結(jié)束后，收購人應(yīng)當(dāng)在（）日內(nèi)將收購情況報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管 理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予以公告?！具x擇題】A.10B.15C.20D.30正確答案B答案解析:選項(xiàng)B正確：收購上市公司的行為完成后，收購人應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)將收購情況報(bào)告 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。5、下列選項(xiàng)中，符合基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立性要求的是（）。I .基

3、金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金 托管人的自有財(cái)產(chǎn)，不得歸入基金管理人、基金托管人的自有財(cái)產(chǎn)II.基金的債權(quán)與不屬于 基金的債務(wù)不得相互抵消，但不同基金的債權(quán)可以相互抵消此非因基金本身承擔(dān)的債務(wù), 債權(quán)人不得對基金財(cái)產(chǎn)主張強(qiáng)制執(zhí)行IV.基金托管人對其托管的基金應(yīng)當(dāng)獨(dú)立設(shè)置賬戶，確 保基金的完整與獨(dú)立【組合型選擇題】A I 、 II 、 IIIB. I、III、IVC. I s IVD. II s III正確答案B答案解析:選項(xiàng)B正確：基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性要求包括：（1）基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基 金托管人的自有財(cái)產(chǎn)，不得歸入基金管理人、基金托管人的自有財(cái)產(chǎn)，基金管理人、基金托 管人因依法解散、被依法

4、撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行終止清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于 其清算財(cái)產(chǎn)；（I符合）（2）基金的債權(quán)與不屬于基金的債務(wù)不得相互抵消，不同基金的債 權(quán)不得相互抵消；（3）非因基金本身承擔(dān)的債務(wù)，債權(quán)人不得對基金財(cái)產(chǎn)主張強(qiáng)制執(zhí)行；（III 符合）（4）基金托管人對其托管的基金應(yīng)當(dāng)獨(dú)立設(shè)置賬戶，確?；鸬耐暾c獨(dú)立。（IV符 合）6、發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、投資者及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人 涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，（）。【選擇題】A追究民事責(zé)任B.追究刑事責(zé)任C.追究行政責(zé)任D.追究經(jīng)濟(jì)責(zé)任正確答案:B答案解析:選項(xiàng)B正確：發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、投資者及其直接負(fù)責(zé)的

5、主管人 員和其他直接責(zé)任人涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。7、證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全信息查詢制度，保證客戶能夠通過現(xiàn)場、電話或者互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)的方 式隨時(shí)查詢證券經(jīng)紀(jì)人的（）。I .姓名II .代理權(quán)限川.代理期間IV.執(zhí)業(yè)地域范圍【組合型選 擇題】A I 、 II 、 IIIB. II s III、IVCl、II s III、IVD. I、III、IV正確答案C答案解析:選項(xiàng)c正確：證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全信息查詢制度.保證客戶能夠通過現(xiàn)場、電 話或者互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)的方式隨時(shí)查詢證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、代理權(quán)限、代理期間、服務(wù)的證券營業(yè) 部、執(zhí)業(yè)地域范圍及證券經(jīng)紀(jì)人證書編號(hào)等信息。8、（）在信息告知、

6、風(fēng)險(xiǎn)警示、適當(dāng)性匹配等方面享有特別保護(hù)?！具x擇題】A普通投資者B.個(gè)人投資者C.專業(yè)投資者D.機(jī)構(gòu)投資者正確答案:A答案解析:選項(xiàng)A正確：普通投資者在信息告知、風(fēng)險(xiǎn)警示、適當(dāng)性匹配等方面享有特別保 護(hù)。9、證券公司和個(gè)人應(yīng)當(dāng)保證申請文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，申請期間，申請文件內(nèi)容發(fā)生重 大變化的，應(yīng)當(dāng)自變化之日起()個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)提交更新資料?！具x擇題】A.1B.2C.3D.4正確答案B答案解析:選項(xiàng)B正確：證券公司和個(gè)人應(yīng)當(dāng)保證申請文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。申請期間， 申請文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)自變化之日起2個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)提交更新資 料。10、根據(jù)合伙企業(yè)法的規(guī)定，下列事項(xiàng)中，除合伙協(xié)議另有規(guī)定外，應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體合伙人 一致同意的有()。I .改變合伙企業(yè)的名稱II .處分合伙企業(yè)的不動(dòng)產(chǎn)此以合伙企業(yè)名義為他 人提供擔(dān)保IV.改變合伙企業(yè)的經(jīng)營范圍【組合型選擇題】A I 、 II 、 IIIB. I、II、IIK IVC. II s III、IVD. I、III、IV正確答案B答案解析:選項(xiàng)B正確：根據(jù)合伙企業(yè)法的規(guī)定，除合伙協(xié)議另有規(guī)定外，合伙企業(yè)的 下列事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體合伙人一致同意：(1)改變合伙企業(yè)的名稱；(2)改變合