新三板2020開(kāi)戶考試與答案

1、每題 10 分，滿分 100 分， 80 分為及格全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)一類交易權(quán)限開(kāi)通知識(shí)測(cè)評(píng)試卷一、選擇題（單選題）1 、以下關(guān)于精選層股票競(jìng)價(jià)交易漲跌幅的表述不正確的是（ A ）A、精選層股票競(jìng)價(jià)交易實(shí)行20%勺漲跌幅限制B、連續(xù)競(jìng)價(jià)成交首日不設(shè)漲跌幅限制C、精選層股票成交首日后，自次一交易日起設(shè)置漲跌幅限制H價(jià)格漲跌幅以內(nèi)的申報(bào)為有效申報(bào)，超過(guò)價(jià)格漲跌幅限制的申報(bào)為無(wú)效申報(bào)2 、以下關(guān)于市價(jià)申報(bào)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（B ）A、市價(jià)申報(bào)僅適用于有價(jià)格漲跌幅限制的連續(xù)競(jìng)價(jià)股票連續(xù)競(jìng)價(jià)期間的交易B、開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)期間、收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)期間和盤(pán)中臨時(shí)停牌期間，可以進(jìn)行市價(jià)申報(bào)C、市價(jià)申報(bào)采取價(jià)格保護(hù)措施

2、，買(mǎi)入（賣出）申報(bào)的成交價(jià)格和轉(zhuǎn)限價(jià)申報(bào)的申報(bào)價(jià)格不高于（不低于）買(mǎi)入（賣出）保護(hù)限價(jià)Dk接受市價(jià)申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日的9:30至11:30、13:00至14:573 、關(guān)于集合競(jìng)價(jià)，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（A ）A、采取集合競(jìng)價(jià)交易方式的基礎(chǔ)層股票，每個(gè)交易日只集中撮合 1次B、采取集合競(jìng)價(jià)交易方式的基礎(chǔ)層股票，每個(gè)交易日集中撮合 5 次C、采取集合競(jìng)價(jià)交易方式的創(chuàng)新層月票，每個(gè)交易日集中撮合25次9:30 起每 10 分鐘進(jìn)行集中撮合D采取集合競(jìng)價(jià)交易方式的創(chuàng)新層股票，每個(gè)交易日自4、關(guān)于集合競(jìng)價(jià)股票申報(bào)撤銷時(shí)間說(shuō)法錯(cuò)誤的是（A基礎(chǔ)層集合競(jìng)價(jià)月票集中撮合前5分鐘不可撤銷申報(bào)B、基礎(chǔ)層集合競(jìng)價(jià)月

3、票集中撮合前3分鐘不可撤銷申報(bào)C、創(chuàng)新層集合競(jìng)價(jià)月票集中撮合前3分鐘不可撤銷申報(bào)DK全國(guó)股轉(zhuǎn)公司可以調(diào)整接受申報(bào)的時(shí)間5 、基礎(chǔ)層和創(chuàng)新層股票盤(pán)中交易方式，表述正確的是（A ）A、可以采取集合競(jìng)價(jià)交易方式B、可以采取連續(xù)競(jìng)價(jià)交易方式C、掛牌公司不得自主選擇股票盤(pán)中交易方式DK采取做市交易方式的股票至少有1家做市商為其做市6 、自然人合格投資者交易權(quán)限的要求表述錯(cuò)誤的是（D ）A、具有2年以上證券、基金、期貨投資經(jīng)歷B、具有2年以上金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資、風(fēng)險(xiǎn)管理及相關(guān)工作經(jīng)歷C、具有證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法第八條專業(yè)投資者的高級(jí)管理人員任職經(jīng)歷DK具有2年以上證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法第八條

4、專業(yè)投資者的高級(jí)管理人員任職經(jīng)歷7 、 對(duì)集合競(jìng)價(jià)漲跌幅的表述錯(cuò)誤的是（ A ）A、集合競(jìng)價(jià)股票實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，跌幅限制比例為50%漲幅限制比例為 200%B、漲跌幅價(jià)格的計(jì)算公式為：漲跌幅價(jià)格=前收盤(pán)價(jià)* （1 土漲跌幅比例）C、集合競(jìng)價(jià)無(wú)前收盤(pán)價(jià)股票的成交首日不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制DK全國(guó)股轉(zhuǎn)公司作出終止掛牌決定后，集合競(jìng)價(jià)股票恢復(fù)交易期間的成交首日不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制、判斷題1 創(chuàng)新層集合競(jìng)價(jià)股票每個(gè)交易日集中撮合5 次。 （ B ）A、正確B、錯(cuò)誤2股票交易單筆申報(bào)最大數(shù)量不得超過(guò)100 萬(wàn)股，大宗交易也不得例外。 （ B ）A、正確B、錯(cuò)誤3股票交易的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.1

5、元人民幣。 （ B ）A、正確B、錯(cuò)誤全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)二類交易權(quán)限開(kāi)通知識(shí)測(cè)評(píng)試卷一選擇題（單選題）2 精選層股票交易可以接受投資者的申報(bào)類型不包括（ C ）A限價(jià)申報(bào)B、本方最優(yōu)市價(jià)申報(bào)C、定價(jià)申報(bào)D最優(yōu)五檔即時(shí)成交剩余撤銷E、對(duì)手方最優(yōu)市價(jià)申報(bào)F、最優(yōu)五檔即時(shí)成交剩余轉(zhuǎn)限價(jià)3 、以下關(guān)于精選層股票競(jìng)價(jià)交易漲跌幅的表述不正確的是（A ）A、精選層股票競(jìng)價(jià)交易實(shí)行20%勺漲跌幅限制B、連續(xù)競(jìng)價(jià)成交首日不設(shè)漲跌幅限制C、精選層股票成交首日后，自次一交易日起設(shè)置漲跌幅限制H價(jià)格漲跌幅以內(nèi)的申報(bào)為有效申報(bào)，超過(guò)價(jià)格漲跌幅限制的申報(bào)為無(wú)效申報(bào)4 、以下關(guān)于市價(jià)申報(bào)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（B ）A、市價(jià)

6、申報(bào)僅適用于有價(jià)格漲跌幅限制的連續(xù)競(jìng)價(jià)股票連續(xù)競(jìng)價(jià)期間的交易B、開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)期間、收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)期間和盤(pán)中臨時(shí)停牌期間，可以進(jìn)行市價(jià)申報(bào)C、市價(jià)申報(bào)采取價(jià)格保護(hù)措施，買(mǎi)入（賣出）申報(bào)的成交價(jià)格和轉(zhuǎn)限價(jià)申報(bào)的申報(bào)價(jià)格不高于（不低于）買(mǎi)入（賣出）保護(hù)限價(jià)Dk接受市價(jià)申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日的9:30至11:30、13:00至14:575 、關(guān)于精選層股票臨時(shí)停牌表述錯(cuò)誤的是（D ）A、 盤(pán)中交易價(jià)格較當(dāng)日開(kāi)盤(pán)價(jià)首次上漲或下跌達(dá)到或超過(guò)30%或 60%的，實(shí)施盤(pán)中臨時(shí)停牌B、臨時(shí)停牌期間投資者可以申報(bào)和撤銷申報(bào)C、臨時(shí)停牌僅適用于無(wú)價(jià)格漲跌幅的精選層股票H單次臨時(shí)停牌持續(xù)時(shí)間為15分鐘6 、以下表述不屬

7、于掛牌公司終止掛牌情形的是（B ）A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)其公開(kāi)發(fā)行股票并在證券交易所上市，或證券交易所同意其股票上市B、做市股票做市商不足兩家停牌超過(guò)1個(gè)月C、未在規(guī)定期限內(nèi)披露年度報(bào)告或者半年度報(bào)告的，自期滿之日起兩個(gè)月內(nèi)仍未披露年度報(bào)告或半年度報(bào)告DK主辦券商與掛牌公司解除持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議，掛牌公司未能在股票暫停轉(zhuǎn)讓之日起三個(gè)月內(nèi)與其他主辦券商簽署持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議7 、自然人合格投資者交易權(quán)限的要求表述錯(cuò)誤的是（D ）A、具有2年以上證券、基金、期貨投資經(jīng)歷B、具有2年以上金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資、風(fēng)險(xiǎn)管理及相關(guān)工作經(jīng)歷C、具有證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法第八條專業(yè)投資者的高級(jí)管理人員任職經(jīng)歷DK具有2年以

8、上證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法第八條專業(yè)投資者的高級(jí)管理人員任職經(jīng)歷8 、 對(duì)集合競(jìng)價(jià)漲跌幅的表述錯(cuò)誤的是（ A ）A、集合競(jìng)價(jià)股票實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，跌幅限制比例為50%漲幅限制比例為 200%B、漲跌幅價(jià)格的計(jì)算公式為：漲跌幅價(jià)格=前收盤(pán)價(jià)* （1 土漲跌幅比例）C、集合競(jìng)價(jià)無(wú)前收盤(pán)價(jià)股票的成交首日不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制DK全國(guó)股轉(zhuǎn)公司作出終止掛牌決定后，集合競(jìng)價(jià)股票恢復(fù)交易期間的成交首日不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制二、判斷題1 、創(chuàng)新層集合競(jìng)價(jià)股票集中撮合前3 分鐘不可撤銷申報(bào)。 （ A ）A、正確B、錯(cuò)誤2、掛牌公司不再符合其所屬層級(jí)條件的，可能被調(diào)至較低層級(jí)。A、正確B、錯(cuò)誤3、掛牌公司終止掛

9、牌即可能是主動(dòng)向全國(guó)股轉(zhuǎn)公司提出申請(qǐng)，也可能是因違反全國(guó)股轉(zhuǎn)公司相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則而被動(dòng)終止掛牌。 （ A ）A、正確B、錯(cuò)誤全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)三類交易權(quán)限開(kāi)通知識(shí)測(cè)評(píng)試卷一、選擇題（單選題）2 、 以下不屬于精選層股票可以使用的交易方式是（ B ）A、競(jìng)價(jià)交易B、場(chǎng)外交易C、大宗交易H特定事項(xiàng)協(xié)議轉(zhuǎn)讓3 、 精選層股票交易可以接受投資者的申報(bào)類型不包括（ C ）A限價(jià)申報(bào)B、本方最優(yōu)市價(jià)申報(bào)C、定價(jià)申報(bào)DK最優(yōu)五檔即時(shí)成交剩余撤銷E、對(duì)手方最優(yōu)市價(jià)申報(bào)F、最優(yōu)五檔即時(shí)成交剩余轉(zhuǎn)限價(jià)3、A、買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格不高于買(mǎi)入基準(zhǔn)價(jià)格的105%或買(mǎi)入基準(zhǔn)價(jià)格以上十個(gè)最小價(jià)格變動(dòng)單位（以孰高為準(zhǔn)）B、買(mǎi)入申報(bào)

10、價(jià)格不高于買(mǎi)入基準(zhǔn)價(jià)格的110%或買(mǎi)入基準(zhǔn)價(jià)格以上十個(gè)最小價(jià)格變動(dòng)單位（以孰高為準(zhǔn)）C、 賣出申報(bào)價(jià)格不低于賣出基準(zhǔn)價(jià)格的95%或賣出基準(zhǔn)價(jià)格以下十個(gè)最小價(jià)格變動(dòng)單位 （以孰低為準(zhǔn)）精選層限價(jià)申報(bào)應(yīng)當(dāng)符合的條件，以下表述不正確的是（D、，買(mǎi)入基準(zhǔn)價(jià)格為當(dāng)前賣方最優(yōu)價(jià)格，賣方無(wú)報(bào)價(jià)時(shí)，買(mǎi)入基準(zhǔn)價(jià)為當(dāng)前買(mǎi)方最優(yōu)價(jià)格4 、以下關(guān)于精選層股票競(jìng)價(jià)交易漲跌幅的表述不正確的是（A ）A、精選層股票競(jìng)價(jià)交易實(shí)行20%勺漲跌幅限制B、連續(xù)競(jìng)價(jià)成交首日不設(shè)漲跌幅限制C、精選層股票成交首日后，自次一交易日起設(shè)置漲跌幅限制H價(jià)格漲跌幅以內(nèi)的申報(bào)為有效申報(bào)，超過(guò)價(jià)格漲跌幅限制的申報(bào)為無(wú)效申報(bào)5 、以下關(guān)于市價(jià)申報(bào)的說(shuō)

11、法錯(cuò)誤的是（B ）A、市價(jià)申報(bào)僅適用于有價(jià)格漲跌幅限制的連續(xù)競(jìng)價(jià)股票連續(xù)競(jìng)價(jià)期間的交易B、開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)期間、收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)期間和盤(pán)中臨時(shí)停牌期間，可以進(jìn)行市價(jià)申報(bào)C、市價(jià)申報(bào)采取價(jià)格保護(hù)措施，買(mǎi)入（賣出）申報(bào)的成交價(jià)格和轉(zhuǎn)限價(jià)申報(bào)的申報(bào)價(jià)格不高于（不低于）買(mǎi)入（賣出）保護(hù)限價(jià)Dk接受市價(jià)申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日的9:30至11:30、13:00至14:57D）6、關(guān)于精選層股票臨時(shí)停牌表述錯(cuò)誤的是（A、 盤(pán)中交易價(jià)格較當(dāng)日開(kāi)盤(pán)價(jià)首次上漲或下跌達(dá)到或超過(guò)30%或 60%的， 實(shí)施盤(pán)中臨時(shí)停牌B、臨時(shí)停牌期間投資者可以申報(bào)和撤銷申報(bào)C、臨時(shí)停牌僅適用于無(wú)價(jià)格漲跌幅的精選層股票H單次臨時(shí)停牌持續(xù)時(shí)間為15分鐘7 、以下表述不屬于掛牌公司終止掛牌情形的是（ B ）A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)其公開(kāi)發(fā)行股票并在證券交易所上市，或證券交易所同意其股票上市B、做市股票做市商不足兩家停牌超過(guò)1個(gè)月C、未在規(guī)定期限內(nèi)披露年度報(bào)告或者半年度報(bào)告的，自期滿之日起兩個(gè)月內(nèi)仍未披露年度報(bào)告或半年度報(bào)告DK主辦券商與掛牌公司解除持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議，