風(fēng)險(xiǎn)管理記錄表填寫內(nèi)容

1、風(fēng)險(xiǎn)管理記錄表0362013日期： 年 月 日題目序號1環(huán)節(jié)或?qū)ο筚|(zhì)量管理體系風(fēng)險(xiǎn)因素組織機(jī)構(gòu)設(shè)置不全風(fēng)險(xiǎn)分析方法風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)原因是什么？風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的后果是什么？結(jié)論企業(yè)沒有按規(guī)定設(shè)立質(zhì)量管理部、業(yè)務(wù)部門、財(cái)務(wù)部沒有獨(dú)立部門承接上述機(jī)構(gòu)的職責(zé)，帶來質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)評估方法將會出現(xiàn)的問題是什么?可能性有多大?問題發(fā)生的后果嚴(yán)重性是什么?結(jié)論沒有獨(dú)立部門承接上述機(jī)構(gòu)的職責(zé)，帶來質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)基本不可能出現(xiàn)會導(dǎo)致巨大損失，出現(xiàn)法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)控制方法風(fēng)險(xiǎn)是否在可以被接受的水平上?可以采取什么樣的措施來降低、控制或消除風(fēng)險(xiǎn)?在控制已經(jīng)識別的風(fēng)險(xiǎn)時(shí)是否會產(chǎn)生新的風(fēng)險(xiǎn)?結(jié)論是組織內(nèi)審，對機(jī)構(gòu)缺失期間的經(jīng)營情況進(jìn)行審核，立即健

2、全組織機(jī)構(gòu) 否風(fēng)險(xiǎn)審評方法風(fēng)險(xiǎn)管理結(jié)果是否達(dá)到預(yù)期目的對風(fēng)險(xiǎn)是否進(jìn)行了適當(dāng)并有效的控制結(jié)論是是風(fēng)險(xiǎn)溝通相關(guān)部門質(zhì)量管理部、采購部、銷售部、財(cái)務(wù)部溝通結(jié)論不再存有任何風(fēng)險(xiǎn)，無延續(xù)性，能被完全的控制。風(fēng)險(xiǎn)審核控制后原風(fēng)險(xiǎn)可以接受，預(yù)防措施得當(dāng)。風(fēng)險(xiǎn)回顧質(zhì)量管理部部長： 日期： 年 月 日 質(zhì)量負(fù)責(zé)人： 日期： 年 月 日風(fēng)險(xiǎn)管理記錄表0362013日期： 年 月 日題目序號2環(huán)節(jié)或?qū)ο筚|(zhì)量管理體系風(fēng)險(xiǎn)因素不合格藥品的確認(rèn)和處理風(fēng)險(xiǎn)分析方法風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)原因是什么？風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的后果是什么？結(jié)論可疑藥品質(zhì)量是否合格不由質(zhì)量管理部確認(rèn)不能保證確認(rèn)的準(zhǔn)確性，可能使不合格藥品被漏掉風(fēng)險(xiǎn)評估方法將會出現(xiàn)的問題是什么?

3、可能性有多大?問題發(fā)生的后果嚴(yán)重性是什么?結(jié)論不能保證確認(rèn)的準(zhǔn)確性，可能使不合格藥品被漏掉基本不可能出現(xiàn)會導(dǎo)致巨大損失，出現(xiàn)法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)控制方法風(fēng)險(xiǎn)是否在可以被接受的水平上?可以采取什么樣的措施來降低、控制或消除風(fēng)險(xiǎn)?在控制已經(jīng)識別的風(fēng)險(xiǎn)時(shí)是否會產(chǎn)生新的風(fēng)險(xiǎn)?結(jié)論是對位經(jīng)過質(zhì)量管理部確認(rèn)的可疑藥品追回，重新確認(rèn)。所有可疑藥品均應(yīng)上報(bào)質(zhì)量管理部進(jìn)行確認(rèn)否風(fēng)險(xiǎn)審評方法風(fēng)險(xiǎn)管理結(jié)果是否達(dá)到預(yù)期目的對風(fēng)險(xiǎn)是否進(jìn)行了適當(dāng)并有效的控制結(jié)論是是風(fēng)險(xiǎn)溝通相關(guān)部門儲運(yùn)部、質(zhì)量管理部溝通結(jié)論不再存在任何隱患，無延續(xù)性，能被完全的控制。風(fēng)險(xiǎn)審核控制后原風(fēng)險(xiǎn)可以接受，預(yù)防措施得當(dāng)。風(fēng)險(xiǎn)回顧質(zhì)量管理部部長： 日期： 年

4、 月 日 質(zhì)量負(fù)責(zé)人： 日期： 年 月 日風(fēng)險(xiǎn)管理記錄表0362013日期： 年 月 日題目序號3環(huán)節(jié)或?qū)ο筚|(zhì)量管理體系風(fēng)險(xiǎn)因素不合格藥品的確認(rèn)和處理風(fēng)險(xiǎn)分析方法風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)原因是什么？風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的后果是什么？結(jié)論不合格藥品銷毀未經(jīng)過質(zhì)量管理部監(jiān)督不能保證銷毀的徹底性、安全性，可能導(dǎo)致不合格藥品流失風(fēng)險(xiǎn)評估方法將會出現(xiàn)的問題是什么?可能性有多大?問題發(fā)生的后果嚴(yán)重性是什么?結(jié)論不能保證銷毀的徹底性、安全性，可能導(dǎo)致不合格藥品流失偶爾會出現(xiàn)會導(dǎo)致巨大損失，出現(xiàn)法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)控制方法風(fēng)險(xiǎn)是否在可以被接受的水平上?可以采取什么樣的措施來降低、控制或消除風(fēng)險(xiǎn)?在控制已經(jīng)識別的風(fēng)險(xiǎn)時(shí)是否會產(chǎn)生新的風(fēng)險(xiǎn)?結(jié)論是立

5、即追查銷毀過程是否可靠，采取控制措施。不合格藥品銷毀均由質(zhì)量管理部負(fù)責(zé)監(jiān)督否風(fēng)險(xiǎn)審評方法風(fēng)險(xiǎn)管理結(jié)果是否達(dá)到預(yù)期目的對風(fēng)險(xiǎn)是否進(jìn)行了適當(dāng)并有效的控制結(jié)論是是風(fēng)險(xiǎn)溝通相關(guān)部門儲運(yùn)部、質(zhì)量管理部溝通結(jié)論不再存有任何隱患，無延續(xù)性，能被完全的控制。風(fēng)險(xiǎn)審核控制后原風(fēng)險(xiǎn)可以接受，預(yù)防措施得當(dāng)。風(fēng)險(xiǎn)回顧質(zhì)量管理部部長： 日期： 年 月 日 質(zhì)量負(fù)責(zé)人： 日期： 年 月 日風(fēng)險(xiǎn)管理記錄表0362013日期： 年 月 日題目序號4環(huán)節(jié)或?qū)ο筚|(zhì)量管理體系風(fēng)險(xiǎn)因素體系文件的實(shí)用性風(fēng)險(xiǎn)分析方法風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)原因是什么？風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的后果是什么？結(jié)論制度不符合公司的實(shí)際經(jīng)營情況制度與經(jīng)營相背離，制度得不到執(zhí)行或無效，相應(yīng)環(huán)節(jié)

6、沒有得到有效質(zhì)量控制。風(fēng)險(xiǎn)評估方法將會出現(xiàn)的問題是什么?可能性有多大?問題發(fā)生的后果嚴(yán)重性是什么?結(jié)論制度與經(jīng)營相背離，制度得不到執(zhí)行或無效，相應(yīng)環(huán)節(jié)沒有得到有效質(zhì)量控制。非常少的出現(xiàn)會導(dǎo)致巨大損失，出現(xiàn)法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)控制方法風(fēng)險(xiǎn)是否在可以被接受的水平上?可以采取什么樣的措施來降低、控制或消除風(fēng)險(xiǎn)?在控制已經(jīng)識別的風(fēng)險(xiǎn)時(shí)是否會產(chǎn)生新的風(fēng)險(xiǎn)?結(jié)論是對之前經(jīng)營情況展開內(nèi)審和制度執(zhí)行情況檢查，修訂制度與經(jīng)營相符合可能風(fēng)險(xiǎn)審評方法風(fēng)險(xiǎn)管理結(jié)果是否達(dá)到預(yù)期目的對風(fēng)險(xiǎn)是否進(jìn)行了適當(dāng)并有效的控制結(jié)論是是風(fēng)險(xiǎn)溝通相關(guān)部門質(zhì)量管理部溝通結(jié)論存有較小隱患，無延續(xù)性，能被完全的控制。風(fēng)險(xiǎn)審核控制后原風(fēng)險(xiǎn)可以接受，預(yù)防

7、措施得當(dāng)。風(fēng)險(xiǎn)回顧質(zhì)量管理部部長： 日期： 年 月 日 質(zhì)量負(fù)責(zé)人： 日期： 年 月 日風(fēng)險(xiǎn)管理記錄表0362013日期： 年 月 日題目序號5環(huán)節(jié)或?qū)ο筚|(zhì)量管理體系風(fēng)險(xiǎn)因素體系文件的實(shí)用性風(fēng)險(xiǎn)分析方法風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)原因是什么？風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的后果是什么？結(jié)論不同制度、規(guī)程互相影響或影響到其他質(zhì)量活動使相關(guān)制度、規(guī)程得不到執(zhí)行，質(zhì)量體系不能有有效運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)評估方法將會出現(xiàn)的問題是什么?可能性有多大?問題發(fā)生的后果嚴(yán)重性是什么?結(jié)論使相關(guān)制度、規(guī)程得不到執(zhí)行，質(zhì)量體系不能有有效運(yùn)行基本不可能出現(xiàn)會導(dǎo)致巨大損失，出現(xiàn)法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)控制方法風(fēng)險(xiǎn)是否在可以被接受的水平上?可以采取什么樣的措施來降低、控制或消除風(fēng)險(xiǎn)?在

8、控制已經(jīng)識別的風(fēng)險(xiǎn)時(shí)是否會產(chǎn)生新的風(fēng)險(xiǎn)?結(jié)論是對之前的經(jīng)營情況按照現(xiàn)行規(guī)定進(jìn)行內(nèi)審并進(jìn)行制度執(zhí)行情況檢查。立即修訂沖突制度、規(guī)程，確保制度、規(guī)程協(xié)調(diào)性否風(fēng)險(xiǎn)審評方法風(fēng)險(xiǎn)管理結(jié)果是否達(dá)到預(yù)期目的對風(fēng)險(xiǎn)是否進(jìn)行了適當(dāng)并有效的控制結(jié)論是是風(fēng)險(xiǎn)溝通相關(guān)部門質(zhì)量管理部溝通結(jié)論不再存有任何隱患，無延續(xù)性，能被絕大程度的控制。風(fēng)險(xiǎn)審核控制后原風(fēng)險(xiǎn)可以接受，預(yù)防措施得當(dāng)。風(fēng)險(xiǎn)回顧質(zhì)量管理部部長： 日期： 年 月 日 質(zhì)量負(fù)責(zé)人： 日期： 年 月 日風(fēng)險(xiǎn)管理記錄表0362013日期： 年 月 日題目序號6環(huán)節(jié)或?qū)ο筚|(zhì)量管理體系風(fēng)險(xiǎn)因素體系文件的適用性風(fēng)險(xiǎn)分析方法風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)原因是什么？風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的后果是什么？結(jié)論崗位

9、人員不了解相關(guān)規(guī)程和崗位職責(zé)不能保證規(guī)程得到切實(shí)落實(shí)、崗位職責(zé)得到履行風(fēng)險(xiǎn)評估方法將會出現(xiàn)的問題是什么?可能性有多大?問題發(fā)生的后果嚴(yán)重性是什么?結(jié)論不能保證規(guī)程得到切實(shí)落實(shí)、崗位職責(zé)得到履行非常少的出現(xiàn)會出現(xiàn)較大損失，出現(xiàn)不良信譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)控制方法風(fēng)險(xiǎn)是否在可以被接受的水平上?可以采取什么樣的措施來降低、控制或消除風(fēng)險(xiǎn)?在控制已經(jīng)識別的風(fēng)險(xiǎn)時(shí)是否會產(chǎn)生新的風(fēng)險(xiǎn)?結(jié)論是對崗位環(huán)節(jié)進(jìn)行追溯檢查，對人員進(jìn)行專項(xiàng)培訓(xùn)并考核，不能通過的不得上崗。否風(fēng)險(xiǎn)審評方法風(fēng)險(xiǎn)管理結(jié)果是否達(dá)到預(yù)期目的對風(fēng)險(xiǎn)是否進(jìn)行了適當(dāng)并有效的控制結(jié)論是是風(fēng)險(xiǎn)溝通相關(guān)部門質(zhì)量管理部、采購部、銷售部、儲運(yùn)部溝通結(jié)論存有較小隱患，無延續(xù)性，

10、能被完全的控制風(fēng)險(xiǎn)審核控制后原風(fēng)險(xiǎn)可以接受，預(yù)防措施得當(dāng)。風(fēng)險(xiǎn)回顧質(zhì)量管理部部長： 日期： 年 月 日 質(zhì)量負(fù)責(zé)人： 日期： 年 月 日風(fēng)險(xiǎn)管理記錄表0362013日期： 年 月 日題目序號7環(huán)節(jié)或?qū)ο筚|(zhì)量管理體系風(fēng)險(xiǎn)因素未按規(guī)定進(jìn)行內(nèi)審風(fēng)險(xiǎn)分析方法風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)原因是什么？風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的后果是什么？結(jié)論沒有按計(jì)劃定期審核不能保證企業(yè)在長時(shí)間經(jīng)營中仍符合規(guī)范，也不能保證偏差得到及時(shí)糾正風(fēng)險(xiǎn)評估方法將會出現(xiàn)的問題是什么?可能性有多大?問題發(fā)生的后果嚴(yán)重性是什么?結(jié)論不能保證企業(yè)在長時(shí)間經(jīng)營中仍符合規(guī)范，也不能保證偏差得到及時(shí)糾正基本不可能出現(xiàn)會導(dǎo)致巨大損失，出現(xiàn)法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)控制方法風(fēng)險(xiǎn)是否在可以被接受的水

11、平上?可以采取什么樣的措施來降低、控制或消除風(fēng)險(xiǎn)?在控制已經(jīng)識別的風(fēng)險(xiǎn)時(shí)是否會產(chǎn)生新的風(fēng)險(xiǎn)?結(jié)論是立即開展內(nèi)審。執(zhí)行內(nèi)審計(jì)劃，嚴(yán)格定期內(nèi)審否風(fēng)險(xiǎn)審評方法風(fēng)險(xiǎn)管理結(jié)果是否達(dá)到預(yù)期目的對風(fēng)險(xiǎn)是否進(jìn)行了適當(dāng)并有效的控制結(jié)論是是風(fēng)險(xiǎn)溝通相關(guān)部門質(zhì)量管理部溝通結(jié)論存有較小隱患，無延續(xù)性，能被完全的控制。風(fēng)險(xiǎn)審核控制后原風(fēng)險(xiǎn)可以接受，預(yù)防措施得當(dāng)。風(fēng)險(xiǎn)回顧質(zhì)量管理部部長： 日期： 年 月 日 質(zhì)量負(fù)責(zé)人： 日期： 年 月 日風(fēng)險(xiǎn)管理記錄表0362013日期： 年 月 日題目序號8環(huán)節(jié)或?qū)ο筚|(zhì)量管理體系風(fēng)險(xiǎn)因素未按規(guī)定進(jìn)行內(nèi)審風(fēng)險(xiǎn)分析方法風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)原因是什么？風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的后果是什么？結(jié)論體系要素改變時(shí)沒有進(jìn)行內(nèi)

12、審不能保證企業(yè)在質(zhì)量體系要素變更后仍能符合規(guī)范，或變更的偏差得到修正。風(fēng)險(xiǎn)評估方法將會出現(xiàn)的問題是什么?可能性有多大?問題發(fā)生的后果嚴(yán)重性是什么?結(jié)論不能保證企業(yè)在質(zhì)量體系要素變更后仍能符合規(guī)范，或變更的偏差得到修正。非常少的出現(xiàn)會導(dǎo)致巨大損失，出現(xiàn)法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)控制方法風(fēng)險(xiǎn)是否在可以被接受的水平上?可以采取什么樣的措施來降低、控制或消除風(fēng)險(xiǎn)?在控制已經(jīng)識別的風(fēng)險(xiǎn)時(shí)是否會產(chǎn)生新的風(fēng)險(xiǎn)?結(jié)論是立即開展內(nèi)審。嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)審制度，在體系要素變更后第一時(shí)間進(jìn)行內(nèi)審?？赡茱L(fēng)險(xiǎn)審評方法風(fēng)險(xiǎn)管理結(jié)果是否達(dá)到預(yù)期目的對風(fēng)險(xiǎn)是否進(jìn)行了適當(dāng)并有效的控制結(jié)論是是風(fēng)險(xiǎn)溝通相關(guān)部門質(zhì)量管理部溝通結(jié)論存有較小隱患，無延續(xù)性

13、，能被完全的控制。風(fēng)險(xiǎn)審核控制后原風(fēng)險(xiǎn)可以接受，預(yù)防措施得當(dāng)。風(fēng)險(xiǎn)回顧質(zhì)量管理部部長： 日期： 年 月 日 質(zhì)量負(fù)責(zé)人： 日期： 年 月 日風(fēng)險(xiǎn)管理記錄表0362013日期： 年 月 日題目序號9環(huán)節(jié)或?qū)ο筚|(zhì)量管理體系風(fēng)險(xiǎn)因素未按規(guī)定進(jìn)行內(nèi)審風(fēng)險(xiǎn)分析方法風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)原因是什么？風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的后果是什么？結(jié)論內(nèi)審?fù)旰鬀]有及時(shí)整改不能保證問題及時(shí)整改風(fēng)險(xiǎn)得到控制風(fēng)險(xiǎn)評估方法將會出現(xiàn)的問題是什么?可能性有多大?問題發(fā)生的后果嚴(yán)重性是什么?結(jié)論不能保證問題及時(shí)整改風(fēng)險(xiǎn)得到控制基本不可能出現(xiàn)會導(dǎo)致巨大損失，出現(xiàn)法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)控制方法風(fēng)險(xiǎn)是否在可以被接受的水平上?可以采取什么樣的措施來降低、控制或消除風(fēng)險(xiǎn)?在控制已

14、經(jīng)識別的風(fēng)險(xiǎn)時(shí)是否會產(chǎn)生新的風(fēng)險(xiǎn)?結(jié)論是對未整改的項(xiàng)目進(jìn)行專項(xiàng)內(nèi)審。立即進(jìn)行整改。否風(fēng)險(xiǎn)審評方法風(fēng)險(xiǎn)管理結(jié)果是否達(dá)到預(yù)期目的對風(fēng)險(xiǎn)是否進(jìn)行了適當(dāng)并有效的控制結(jié)論是是風(fēng)險(xiǎn)溝通相關(guān)部門質(zhì)量管理部溝通結(jié)論存有較小隱患，無延續(xù)性，能被完全的控制。風(fēng)險(xiǎn)審核控制后原風(fēng)險(xiǎn)可以接受，預(yù)防措施得當(dāng)。風(fēng)險(xiǎn)回顧質(zhì)量管理部部長： 日期： 年 月 日 質(zhì)量負(fù)責(zé)人： 日期： 年 月 日風(fēng)險(xiǎn)管理記錄表0362013日期： 年 月 日題目序號10環(huán)節(jié)或?qū)ο筚|(zhì)量管理體系風(fēng)險(xiǎn)因素未對藥品流通過程中質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估、控制、溝通和審核風(fēng)險(xiǎn)分析方法風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)原因是什么？風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的后果是什么？結(jié)論未對藥品流通過程中的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估、控制

15、、溝通和審核不能有效識別、控制、預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)評估方法將會出現(xiàn)的問題是什么?可能性有多大?問題發(fā)生的后果嚴(yán)重性是什么?結(jié)論不能有效識別、控制、預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)基本不可能出現(xiàn)會導(dǎo)致巨大損失，出現(xiàn)法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)控制方法風(fēng)險(xiǎn)是否在可以被接受的水平上?可以采取什么樣的措施來降低、控制或消除風(fēng)險(xiǎn)?在控制已經(jīng)識別的風(fēng)險(xiǎn)時(shí)是否會產(chǎn)生新的風(fēng)險(xiǎn)?結(jié)論是立即展開風(fēng)險(xiǎn)排查評估和內(nèi)審。按規(guī)定進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估、控制、溝通和審核否風(fēng)險(xiǎn)審評方法風(fēng)險(xiǎn)管理結(jié)果是否達(dá)到預(yù)期目的對風(fēng)險(xiǎn)是否進(jìn)行了適當(dāng)并有效的控制結(jié)論是是風(fēng)險(xiǎn)溝通相關(guān)部門質(zhì)量管理部、采購部、銷售部、儲運(yùn)部溝通結(jié)論存有較小隱患，無延續(xù)性，能被完全的控制。風(fēng)險(xiǎn)審核控制后原風(fēng)險(xiǎn)可以接受，預(yù)

16、防措施得當(dāng)。風(fēng)險(xiǎn)回顧質(zhì)量管理部部長： 日期： 年 月 日 質(zhì)量負(fù)責(zé)人： 日期： 年 月 日風(fēng)險(xiǎn)管理記錄表0362013日期： 年 月 日題目序號11環(huán)節(jié)或?qū)ο笕藛T與培訓(xùn)風(fēng)險(xiǎn)因素從業(yè)人員風(fēng)險(xiǎn)分析方法風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)原因是什么？風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的后果是什么？結(jié)論從事冷藏藥品收貨、驗(yàn)收、儲存、養(yǎng)護(hù)、出庫、運(yùn)輸配送等崗位工作的人員，沒有通過關(guān)法律法規(guī)、專業(yè)知識、相關(guān)制度和標(biāo)準(zhǔn)操作規(guī)程的培訓(xùn)不能保證冷藏藥品收貨、驗(yàn)收、儲存、養(yǎng)護(hù)、出庫、運(yùn)輸?shù)拳h(huán)節(jié)的安全性風(fēng)險(xiǎn)評估方法將會出現(xiàn)的問題是什么?可能性有多大?問題發(fā)生的后果嚴(yán)重性是什么?結(jié)論不能保證冷藏藥品收貨、驗(yàn)收、儲存、養(yǎng)護(hù)、出庫、運(yùn)輸?shù)拳h(huán)節(jié)的安全性偶爾會出現(xiàn)會出現(xiàn)較大損失

17、，出現(xiàn)不良信譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)控制方法風(fēng)險(xiǎn)是否在可以被接受的水平上?可以采取什么樣的措施來降低、控制或消除風(fēng)險(xiǎn)?在控制已經(jīng)識別的風(fēng)險(xiǎn)時(shí)是否會產(chǎn)生新的風(fēng)險(xiǎn)?結(jié)論是人員立即離崗培訓(xùn)，合格后方可重新上崗。對其之前的崗位操作進(jìn)行審核評估。嚴(yán)格執(zhí)行培訓(xùn)管理制度，未通過崗前培訓(xùn)不得上崗操作。否風(fēng)險(xiǎn)審評方法風(fēng)險(xiǎn)管理結(jié)果是否達(dá)到預(yù)期目的對風(fēng)險(xiǎn)是否進(jìn)行了適當(dāng)并有效的控制結(jié)論是是風(fēng)險(xiǎn)溝通相關(guān)部門質(zhì)量管理部、采購部、銷售部、儲運(yùn)部溝通結(jié)論不再存有任何隱患，無延續(xù)性，能被完全的控制風(fēng)險(xiǎn)審核控制后原風(fēng)險(xiǎn)可以接受，預(yù)防措施得當(dāng)。風(fēng)險(xiǎn)回顧質(zhì)量管理部部長： 日期： 年 月 日 質(zhì)量負(fù)責(zé)人： 日期： 年 月 日風(fēng)險(xiǎn)管理記錄表0362013

18、日期： 年 月 日題目序號12環(huán)節(jié)或?qū)ο笕藛T與培訓(xùn)風(fēng)險(xiǎn)因素從業(yè)人員風(fēng)險(xiǎn)分析方法風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)原因是什么？風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的后果是什么？結(jié)論未按要求定期組織體檢不能保證從業(yè)人員的健康風(fēng)險(xiǎn)評估方法將會出現(xiàn)的問題是什么?可能性有多大?問題發(fā)生的后果嚴(yán)重性是什么?結(jié)論不能保證從業(yè)人員的健康偶爾會出現(xiàn)會出現(xiàn)較大損失，出現(xiàn)不良信譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)控制方法風(fēng)險(xiǎn)是否在可以被接受的水平上?可以采取什么樣的措施來降低、控制或消除風(fēng)險(xiǎn)?在控制已經(jīng)識別的風(fēng)險(xiǎn)時(shí)是否會產(chǎn)生新的風(fēng)險(xiǎn)?結(jié)論是立即組織從業(yè)人員健康檢查，依據(jù)檢查結(jié)果處理可能風(fēng)險(xiǎn)審評方法風(fēng)險(xiǎn)管理結(jié)果是否達(dá)到預(yù)期目的對風(fēng)險(xiǎn)是否進(jìn)行了適當(dāng)并有效的控制結(jié)論是是風(fēng)險(xiǎn)溝通相關(guān)部門質(zhì)量管理部、采購部

19、、銷售部、儲運(yùn)部溝通結(jié)論不再存有任何隱患，無延續(xù)性，能被完全的控制。風(fēng)險(xiǎn)審核控制后原風(fēng)險(xiǎn)可以接受，預(yù)防措施得當(dāng)。風(fēng)險(xiǎn)回顧質(zhì)量管理部部長： 日期： 年 月 日 質(zhì)量負(fù)責(zé)人： 日期： 年 月 日風(fēng)險(xiǎn)管理記錄表0362013日期： 年 月 日題目序號13環(huán)節(jié)或?qū)ο笥?jì)算機(jī)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)因素系統(tǒng)與經(jīng)營的適宜性風(fēng)險(xiǎn)分析方法風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)原因是什么？風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的后果是什么？結(jié)論企業(yè)使用的計(jì)算機(jī)管理系統(tǒng)不能夠?qū)崟r(shí)控制并記錄藥品經(jīng)營各環(huán)節(jié)和質(zhì)量管理全過程和、或不符合電子監(jiān)管的實(shí)施條件系統(tǒng)不能夠保證實(shí)現(xiàn)全環(huán)節(jié)、過程的控制，不能保證質(zhì)量管理實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)評估方法將會出現(xiàn)的問題是什么?可能性有多大?問題發(fā)生的后果嚴(yán)重性是什么?結(jié)論系統(tǒng)不

20、能夠保證實(shí)現(xiàn)全環(huán)節(jié)、過程的控制，不能保證質(zhì)量管理實(shí)施基本不可能出現(xiàn)會導(dǎo)致巨大損失，出現(xiàn)法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)控制方法風(fēng)險(xiǎn)是否在可以被接受的水平上?可以采取什么樣的措施來降低、控制或消除風(fēng)險(xiǎn)?在控制已經(jīng)識別的風(fēng)險(xiǎn)時(shí)是否會產(chǎn)生新的風(fēng)險(xiǎn)?結(jié)論是升級系統(tǒng)、更新功能。更換系統(tǒng)。立即進(jìn)行內(nèi)審，審核質(zhì)量體系運(yùn)行情況風(fēng)險(xiǎn)。可能風(fēng)險(xiǎn)審評方法風(fēng)險(xiǎn)管理結(jié)果是否達(dá)到預(yù)期目的對風(fēng)險(xiǎn)是否進(jìn)行了適當(dāng)并有效的控制結(jié)論是是風(fēng)險(xiǎn)溝通相關(guān)部門信息管理部、質(zhì)量管理部、采購部、銷售部、儲運(yùn)部溝通結(jié)論不再存有任何隱患，無延續(xù)性，能被完全的控制。風(fēng)險(xiǎn)審核控制后原風(fēng)險(xiǎn)可以接受，預(yù)防措施得當(dāng)。風(fēng)險(xiǎn)回顧質(zhì)量管理部部長： 日期： 年 月 日 質(zhì)量負(fù)責(zé)人：

21、日期： 年 月 日風(fēng)險(xiǎn)管理記錄表0362013日期： 年 月 日題目序號14環(huán)節(jié)或?qū)ο笥?jì)算機(jī)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)因素系統(tǒng)中設(shè)置各經(jīng)營流程及環(huán)節(jié)的質(zhì)量控制功能，與采購、銷售、收貨、驗(yàn)收、儲存、運(yùn)輸?shù)裙芾硐到y(tǒng)形成內(nèi)嵌式結(jié)構(gòu)，對各項(xiàng)經(jīng)營活動進(jìn)行判斷，進(jìn)行自動識別及控制，確保各項(xiàng)質(zhì)量控制功能的實(shí)時(shí)和有效風(fēng)險(xiǎn)分析方法風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)原因是什么？風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的后果是什么？結(jié)論系統(tǒng)對采購、銷售以及收貨、驗(yàn)收、儲存、運(yùn)輸?shù)拳h(huán)節(jié)的經(jīng)營流程環(huán)節(jié)無法設(shè)置質(zhì)量控制功能，自動識別及控制法規(guī)控制點(diǎn)不能保證全環(huán)節(jié)過程都得到有效有效控制風(fēng)險(xiǎn)評估方法將會出現(xiàn)的問題是什么?可能性有多大?問題發(fā)生的后果嚴(yán)重性是什么?結(jié)論不能保證全環(huán)節(jié)過程都得到有效有效控

22、制非常少的出現(xiàn)會導(dǎo)致巨大損失，出現(xiàn)法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)控制方法風(fēng)險(xiǎn)是否在可以被接受的水平上?可以采取什么樣的措施來降低、控制或消除風(fēng)險(xiǎn)?在控制已經(jīng)識別的風(fēng)險(xiǎn)時(shí)是否會產(chǎn)生新的風(fēng)險(xiǎn)?結(jié)論是升級系統(tǒng)、更新功能。更換系統(tǒng)。立即進(jìn)行內(nèi)審，審核質(zhì)量體系運(yùn)行情況風(fēng)險(xiǎn)?？赡茱L(fēng)險(xiǎn)審評方法風(fēng)險(xiǎn)管理結(jié)果是否達(dá)到預(yù)期目的對風(fēng)險(xiǎn)是否進(jìn)行了適當(dāng)并有效的控制結(jié)論是是風(fēng)險(xiǎn)溝通相關(guān)部門質(zhì)量管理部、采購部、銷售部、儲運(yùn)部、信息管理部溝通結(jié)論不再存有任何隱患，無延續(xù)性，能被完全的控制。風(fēng)險(xiǎn)審核控制后原風(fēng)險(xiǎn)可以接受，預(yù)防措施得當(dāng)。風(fēng)險(xiǎn)回顧質(zhì)量管理部部長： 日期： 年 月 日 質(zhì)量負(fù)責(zé)人： 日期： 年 月 日風(fēng)險(xiǎn)管理記錄表0362013日期：

23、 年 月 日題目序號15環(huán)節(jié)或?qū)ο笥?jì)算機(jī)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)因素系統(tǒng)中設(shè)置各經(jīng)營流程及環(huán)節(jié)的質(zhì)量控制功能，與采購、銷售、收貨、驗(yàn)收、儲存、運(yùn)輸?shù)裙芾硐到y(tǒng)形成內(nèi)嵌式結(jié)構(gòu)，對各項(xiàng)經(jīng)營活動進(jìn)行判斷，進(jìn)行自動識別及控制，確保各項(xiàng)質(zhì)量控制功能的實(shí)時(shí)和有效風(fēng)險(xiǎn)分析方法風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)原因是什么？風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的后果是什么？結(jié)論局域網(wǎng)內(nèi)部無法實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)實(shí)時(shí)交互不能確保質(zhì)量控制功能的及時(shí)和有效風(fēng)險(xiǎn)評估方法將會出現(xiàn)的問題是什么?可能性有多大?問題發(fā)生的后果嚴(yán)重性是什么?結(jié)論不能確保質(zhì)量控制功能的及時(shí)和有效基本不可能出現(xiàn)會導(dǎo)致巨大損失，出現(xiàn)法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)控制方法風(fēng)險(xiǎn)是否在可以被接受的水平上?可以采取什么樣的措施來降低、控制或消除風(fēng)險(xiǎn)?在控制已

24、經(jīng)識別的風(fēng)險(xiǎn)時(shí)是否會產(chǎn)生新的風(fēng)險(xiǎn)?結(jié)論是升級系統(tǒng)、更新功能。更換系統(tǒng)。改善局域網(wǎng)絡(luò)環(huán)境。實(shí)現(xiàn)實(shí)時(shí)交互。立即進(jìn)行內(nèi)審，審核質(zhì)量體系運(yùn)行情況風(fēng)險(xiǎn)?？赡茱L(fēng)險(xiǎn)審評方法風(fēng)險(xiǎn)管理結(jié)果是否達(dá)到預(yù)期目的對風(fēng)險(xiǎn)是否進(jìn)行了適當(dāng)并有效的控制結(jié)論是是風(fēng)險(xiǎn)溝通相關(guān)部門質(zhì)量管理部、采購部、銷售部、儲運(yùn)部、信息管理部溝通結(jié)論不再存有任何隱患，無延續(xù)性，能被完全的控制。風(fēng)險(xiǎn)審核控制后原風(fēng)險(xiǎn)可以接受，預(yù)防措施得當(dāng)。風(fēng)險(xiǎn)回顧質(zhì)量管理部部長： 日期： 年 月 日 質(zhì)量負(fù)責(zé)人： 日期： 年 月 日風(fēng)險(xiǎn)管理記錄表0362013日期： 年 月 日題目序號16環(huán)節(jié)或?qū)ο笥?jì)算機(jī)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)因素企業(yè)計(jì)算機(jī)系統(tǒng)硬件基礎(chǔ)風(fēng)險(xiǎn)分析方法風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)原因是什么

25、？風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的后果是什么？結(jié)論無實(shí)現(xiàn)相關(guān)部門之間、崗位之間信息傳輸和數(shù)據(jù)共享的局域網(wǎng)不能確保質(zhì)量控制功能的及時(shí)和有效風(fēng)險(xiǎn)評估方法將會出現(xiàn)的問題是什么?可能性有多大?問題發(fā)生的后果嚴(yán)重性是什么?結(jié)論不能確保質(zhì)量控制功能的及時(shí)和有效基本不可能出現(xiàn)會導(dǎo)致巨大損失，出現(xiàn)法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)控制方法風(fēng)險(xiǎn)是否在可以被接受的水平上?可以采取什么樣的措施來降低、控制或消除風(fēng)險(xiǎn)?在控制已經(jīng)識別的風(fēng)險(xiǎn)時(shí)是否會產(chǎn)生新的風(fēng)險(xiǎn)?結(jié)論是改善局域網(wǎng)絡(luò)環(huán)境。實(shí)現(xiàn)實(shí)時(shí)交互。立即進(jìn)行內(nèi)審，審核質(zhì)量體系運(yùn)行情況風(fēng)險(xiǎn)。否風(fēng)險(xiǎn)審評方法風(fēng)險(xiǎn)管理結(jié)果是否達(dá)到預(yù)期目的對風(fēng)險(xiǎn)是否進(jìn)行了適當(dāng)并有效的控制結(jié)論是是風(fēng)險(xiǎn)溝通相關(guān)部門質(zhì)量管理部、采購部、銷售部

26、、儲運(yùn)部、信息管理部溝通結(jié)論存有較小隱患，無延續(xù)性，能被完全的控制風(fēng)險(xiǎn)審核控制后原風(fēng)險(xiǎn)可以接受，預(yù)防措施得當(dāng)。風(fēng)險(xiǎn)回顧質(zhì)量管理部部長： 日期： 年 月 日 質(zhì)量負(fù)責(zé)人： 日期： 年 月 日風(fēng)險(xiǎn)管理記錄表0362013日期： 年 月 日題目序號17環(huán)節(jié)或?qū)ο笥?jì)算機(jī)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)因素企業(yè)計(jì)算機(jī)系統(tǒng)硬件基礎(chǔ)風(fēng)險(xiǎn)分析方法風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)原因是什么？風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的后果是什么？結(jié)論沒有藥品經(jīng)營業(yè)務(wù)票據(jù)生成、打印和管理功能不能滿足業(yè)務(wù)要求和記錄的真實(shí)性風(fēng)險(xiǎn)評估方法將會出現(xiàn)的問題是什么?可能性有多大?問題發(fā)生的后果嚴(yán)重性是什么?結(jié)論不能滿足業(yè)務(wù)要求和記錄的真實(shí)性基本不可能出現(xiàn)會導(dǎo)致巨大損失，出現(xiàn)法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)控制方法風(fēng)險(xiǎn)是否在可

27、以被接受的水平上?可以采取什么樣的措施來降低、控制或消除風(fēng)險(xiǎn)?在控制已經(jīng)識別的風(fēng)險(xiǎn)時(shí)是否會產(chǎn)生新的風(fēng)險(xiǎn)?結(jié)論是升級系統(tǒng)、更新功能。更換系統(tǒng)。立即進(jìn)行內(nèi)審，審核質(zhì)量體系運(yùn)行情況風(fēng)險(xiǎn)。否風(fēng)險(xiǎn)審評方法風(fēng)險(xiǎn)管理結(jié)果是否達(dá)到預(yù)期目的對風(fēng)險(xiǎn)是否進(jìn)行了適當(dāng)并有效的控制結(jié)論是是風(fēng)險(xiǎn)溝通相關(guān)部門質(zhì)量管理部、采購部、銷售部、儲運(yùn)部、信息管理部溝通結(jié)論不再存有任何隱患，無延續(xù)性，能被完全的控制。風(fēng)險(xiǎn)審核控制后原風(fēng)險(xiǎn)可以接受，預(yù)防措施得當(dāng)。風(fēng)險(xiǎn)回顧質(zhì)量管理部部長： 日期： 年 月 日 質(zhì)量負(fù)責(zé)人： 日期： 年 月 日風(fēng)險(xiǎn)管理記錄表0362013日期： 年 月 日題目序號18環(huán)節(jié)或?qū)ο笥?jì)算機(jī)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)因素系統(tǒng)登錄、操作記

28、錄風(fēng)險(xiǎn)分析方法風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)原因是什么？風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的后果是什么？結(jié)論各操作崗位不通過輸入用戶名及密碼等身份確認(rèn)方式登錄不能確保記錄操作的真實(shí)性風(fēng)險(xiǎn)評估方法將會出現(xiàn)的問題是什么?可能性有多大?問題發(fā)生的后果嚴(yán)重性是什么?結(jié)論不能確保記錄操作的真實(shí)性基本不可能出現(xiàn)會導(dǎo)致巨大損失，出現(xiàn)法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)控制方法風(fēng)險(xiǎn)是否在可以被接受的水平上?可以采取什么樣的措施來降低、控制或消除風(fēng)險(xiǎn)?在控制已經(jīng)識別的風(fēng)險(xiǎn)時(shí)是否會產(chǎn)生新的風(fēng)險(xiǎn)?結(jié)論是改進(jìn)系統(tǒng)，完善登錄方式，應(yīng)以用戶名及密碼等加密方式登錄否風(fēng)險(xiǎn)審評方法風(fēng)險(xiǎn)管理結(jié)果是否達(dá)到預(yù)期目的對風(fēng)險(xiǎn)是否進(jìn)行了適當(dāng)并有效的控制結(jié)論是是風(fēng)險(xiǎn)溝通相關(guān)部門質(zhì)量管理部、采購部、銷售部、儲運(yùn)部

29、、信息管理部溝通結(jié)論不再存有任何隱患，無延續(xù)性，能被完全的控制。風(fēng)險(xiǎn)審核控制后原風(fēng)險(xiǎn)可以接受，預(yù)防措施得當(dāng)。風(fēng)險(xiǎn)回顧質(zhì)量管理部部長： 日期： 年 月 日 質(zhì)量負(fù)責(zé)人： 日期： 年 月 日風(fēng)險(xiǎn)管理記錄表0362013日期： 年 月 日題目序號19環(huán)節(jié)或?qū)ο笥?jì)算機(jī)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)因素系統(tǒng)登錄、操作記錄風(fēng)險(xiǎn)分析方法風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)原因是什么？風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的后果是什么？結(jié)論修改各類業(yè)務(wù)經(jīng)營數(shù)據(jù)時(shí)，操作人員可跨越職責(zé)范圍內(nèi)提出申請不能確保記錄操作的真實(shí)性風(fēng)險(xiǎn)評估方法將會出現(xiàn)的問題是什么?可能性有多大?問題發(fā)生的后果嚴(yán)重性是什么?結(jié)論不能確保記錄操作的真實(shí)性非常少的出現(xiàn)會導(dǎo)致巨大損失，出現(xiàn)法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)控制方法風(fēng)險(xiǎn)是否在可以被

30、接受的水平上?可以采取什么樣的措施來降低、控制或消除風(fēng)險(xiǎn)?在控制已經(jīng)識別的風(fēng)險(xiǎn)時(shí)是否會產(chǎn)生新的風(fēng)險(xiǎn)?結(jié)論是改進(jìn)系統(tǒng)，完善修改申請權(quán)限范圍否風(fēng)險(xiǎn)審評方法風(fēng)險(xiǎn)管理結(jié)果是否達(dá)到預(yù)期目的對風(fēng)險(xiǎn)是否進(jìn)行了適當(dāng)并有效的控制結(jié)論是是風(fēng)險(xiǎn)溝通相關(guān)部門質(zhì)量管理部、采購部、銷售部、儲運(yùn)部、信息管理部溝通結(jié)論存有較小隱患，無延續(xù)性，能被絕大程度的控制。風(fēng)險(xiǎn)審核控制后原風(fēng)險(xiǎn)可以接受，預(yù)防措施得當(dāng)。風(fēng)險(xiǎn)回顧質(zhì)量管理部部長： 日期： 年 月 日 質(zhì)量負(fù)責(zé)人： 日期： 年 月 日風(fēng)險(xiǎn)管理記錄表0362013日期： 年 月 日題目序號20環(huán)節(jié)或?qū)ο笥?jì)算機(jī)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)因素系統(tǒng)登錄、操作記錄風(fēng)險(xiǎn)分析方法風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)原因是什么？風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的

31、后果是什么？結(jié)論修改的原因和過程未在系統(tǒng)日志中記錄不能保證數(shù)據(jù)的真實(shí)有效性風(fēng)險(xiǎn)評估方法將會出現(xiàn)的問題是什么?可能性有多大?問題發(fā)生的后果嚴(yán)重性是什么?結(jié)論不能保證數(shù)據(jù)的真實(shí)有效性基本不可能出現(xiàn)會導(dǎo)致巨大損失，出現(xiàn)法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)控制方法風(fēng)險(xiǎn)是否在可以被接受的水平上?可以采取什么樣的措施來降低、控制或消除風(fēng)險(xiǎn)?在控制已經(jīng)識別的風(fēng)險(xiǎn)時(shí)是否會產(chǎn)生新的風(fēng)險(xiǎn)?結(jié)論是完善系統(tǒng)或更換系統(tǒng)。對數(shù)據(jù)進(jìn)行排查，檢查其真實(shí)、完整性?？赡茱L(fēng)險(xiǎn)審評方法風(fēng)險(xiǎn)管理結(jié)果是否達(dá)到預(yù)期目的對風(fēng)險(xiǎn)是否進(jìn)行了適當(dāng)并有效的控制結(jié)論是是風(fēng)險(xiǎn)溝通相關(guān)部門信息管理部、質(zhì)量管理部溝通結(jié)論存有較小隱患，無延續(xù)性，能被完全的控制。風(fēng)險(xiǎn)審核控制后原風(fēng)險(xiǎn)

32、可以接受，預(yù)防措施得當(dāng)。風(fēng)險(xiǎn)回顧質(zhì)量管理部部長： 日期： 年 月 日 質(zhì)量負(fù)責(zé)人： 日期： 年 月 日風(fēng)險(xiǎn)管理記錄表0362013日期： 年 月 日題目序號21環(huán)節(jié)或?qū)ο笥?jì)算機(jī)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)因素系統(tǒng)登錄、操作記錄風(fēng)險(xiǎn)分析方法風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)原因是什么？風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的后果是什么？結(jié)論操作人員姓名、時(shí)間、日期的記錄采用手工編輯或菜單選擇等非自動關(guān)聯(lián)方式錄入不能保證相關(guān)數(shù)據(jù)的真實(shí)有效風(fēng)險(xiǎn)評估方法將會出現(xiàn)的問題是什么?可能性有多大?問題發(fā)生的后果嚴(yán)重性是什么?結(jié)論不能保證相關(guān)數(shù)據(jù)的真實(shí)有效經(jīng)常會出現(xiàn)會導(dǎo)致巨大損失，出現(xiàn)法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)控制方法風(fēng)險(xiǎn)是否在可以被接受的水平上?可以采取什么樣的措施來降低、控制或消除風(fēng)險(xiǎn)?在控制

33、已經(jīng)識別的風(fēng)險(xiǎn)時(shí)是否會產(chǎn)生新的風(fēng)險(xiǎn)?結(jié)論是完善系統(tǒng)或更換系統(tǒng)。對數(shù)據(jù)進(jìn)行排查，檢查其真實(shí)、完整性否風(fēng)險(xiǎn)審評方法風(fēng)險(xiǎn)管理結(jié)果是否達(dá)到預(yù)期目的對風(fēng)險(xiǎn)是否進(jìn)行了適當(dāng)并有效的控制結(jié)論是是風(fēng)險(xiǎn)溝通相關(guān)部門質(zhì)量管理部、采購部、銷售部、儲運(yùn)部、信息管理部溝通結(jié)論存有較小隱患，無延續(xù)性，能被絕大程度的控制。風(fēng)險(xiǎn)審核控制后原風(fēng)險(xiǎn)可以接受，預(yù)防措施得當(dāng)。風(fēng)險(xiǎn)回顧質(zhì)量管理部部長： 日期： 年 月 日 質(zhì)量負(fù)責(zé)人： 日期： 年 月 日風(fēng)險(xiǎn)管理記錄表0362013日期： 年 月 日題目序號22環(huán)節(jié)或?qū)ο笥?jì)算機(jī)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)因素?cái)?shù)據(jù)備份風(fēng)險(xiǎn)分析方法風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)原因是什么？風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的后果是什么？結(jié)論未用磁盤（移動硬盤、硬盤）等存儲器

34、存儲備份各類記錄和數(shù)據(jù)不能保證備份記錄的穩(wěn)定、安全風(fēng)險(xiǎn)評估方法將會出現(xiàn)的問題是什么?可能性有多大?問題發(fā)生的后果嚴(yán)重性是什么?結(jié)論不能保證備份記錄的穩(wěn)定、安全偶爾會出現(xiàn)會出現(xiàn)較大損失，出現(xiàn)不良信譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)控制方法風(fēng)險(xiǎn)是否在可以被接受的水平上?可以采取什么樣的措施來降低、控制或消除風(fēng)險(xiǎn)?在控制已經(jīng)識別的風(fēng)險(xiǎn)時(shí)是否會產(chǎn)生新的風(fēng)險(xiǎn)?結(jié)論是選用移動硬盤備份否風(fēng)險(xiǎn)審評方法風(fēng)險(xiǎn)管理結(jié)果是否達(dá)到預(yù)期目的對風(fēng)險(xiǎn)是否進(jìn)行了適當(dāng)并有效的控制結(jié)論是是風(fēng)險(xiǎn)溝通相關(guān)部門信息管理部、質(zhì)量管理部溝通結(jié)論存有較小隱患，無延續(xù)性，能被完全的控制。風(fēng)險(xiǎn)審核控制后原風(fēng)險(xiǎn)可以接受，預(yù)防措施得當(dāng)。風(fēng)險(xiǎn)回顧質(zhì)量管理部部長： 日期： 年 月

35、日 質(zhì)量負(fù)責(zé)人： 日期： 年 月 日風(fēng)險(xiǎn)管理記錄表0362013日期： 年 月 日題目序號23環(huán)節(jié)或?qū)ο笥?jì)算機(jī)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)因素?cái)?shù)據(jù)備份風(fēng)險(xiǎn)分析方法風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)原因是什么？風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的后果是什么？結(jié)論未按日備份數(shù)據(jù)不能保證備份數(shù)據(jù)的連續(xù)和保險(xiǎn)功能風(fēng)險(xiǎn)評估方法將會出現(xiàn)的問題是什么?可能性有多大?問題發(fā)生的后果嚴(yán)重性是什么?結(jié)論不能保證備份數(shù)據(jù)的連續(xù)和保險(xiǎn)功能偶爾會出現(xiàn)會出現(xiàn)較大損失，出現(xiàn)不良信譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)控制方法風(fēng)險(xiǎn)是否在可以被接受的水平上?可以采取什么樣的措施來降低、控制或消除風(fēng)險(xiǎn)?在控制已經(jīng)識別的風(fēng)險(xiǎn)時(shí)是否會產(chǎn)生新的風(fēng)險(xiǎn)?結(jié)論是嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)制度，每日備份數(shù)據(jù)否風(fēng)險(xiǎn)審評方法風(fēng)險(xiǎn)管理結(jié)果是否達(dá)到預(yù)期目的對風(fēng)險(xiǎn)是否

36、進(jìn)行了適當(dāng)并有效的控制結(jié)論是是風(fēng)險(xiǎn)溝通相關(guān)部門信息管理部、質(zhì)量管理部溝通結(jié)論存有較小隱患，無延續(xù)性，能被完全的控制。風(fēng)險(xiǎn)審核控制后原風(fēng)險(xiǎn)可以接受，預(yù)防措施得當(dāng)。風(fēng)險(xiǎn)回顧質(zhì)量管理部部長： 日期： 年 月 日 質(zhì)量負(fù)責(zé)人： 日期： 年 月 日風(fēng)險(xiǎn)管理記錄表0362013日期： 年 月 日題目序號24環(huán)節(jié)或?qū)ο笥?jì)算機(jī)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)因素?cái)?shù)據(jù)備份風(fēng)險(xiǎn)分析方法風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)原因是什么？風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的后果是什么？結(jié)論在服務(wù)器上備份或備份與服務(wù)器在同一處保存無法起到備份的保險(xiǎn)作用風(fēng)險(xiǎn)評估方法將會出現(xiàn)的問題是什么?可能性有多大?問題發(fā)生的后果嚴(yán)重性是什么?結(jié)論無法起到備份的保險(xiǎn)作用偶爾會出現(xiàn)會出現(xiàn)較大損失，出現(xiàn)不良信譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)控制

37、方法風(fēng)險(xiǎn)是否在可以被接受的水平上?可以采取什么樣的措施來降低、控制或消除風(fēng)險(xiǎn)?在控制已經(jīng)識別的風(fēng)險(xiǎn)時(shí)是否會產(chǎn)生新的風(fēng)險(xiǎn)?結(jié)論是嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)制度，采用與服務(wù)器分離且安全的方式保存?zhèn)浞荩瑢⒁苿佑脖P放置到質(zhì)量管理部否風(fēng)險(xiǎn)審評方法風(fēng)險(xiǎn)管理結(jié)果是否達(dá)到預(yù)期目的對風(fēng)險(xiǎn)是否進(jìn)行了適當(dāng)并有效的控制結(jié)論是是風(fēng)險(xiǎn)溝通相關(guān)部門信息管理部、質(zhì)量管理部溝通結(jié)論存有較小隱患，無延續(xù)性，能被完全的控制。風(fēng)險(xiǎn)審核控制后原風(fēng)險(xiǎn)可以接受，預(yù)防措施得當(dāng)。風(fēng)險(xiǎn)回顧質(zhì)量管理部部長： 日期： 年 月 日 質(zhì)量負(fù)責(zé)人： 日期： 年 月 日風(fēng)險(xiǎn)管理記錄表0362013日期： 年 月 日題目序號25環(huán)節(jié)或?qū)ο笥?jì)算機(jī)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)因素?cái)?shù)據(jù)備份風(fēng)險(xiǎn)分析

38、方法風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)原因是什么？風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的后果是什么？結(jié)論備份數(shù)據(jù)保存時(shí)間不符合要求不能保證經(jīng)營的可追溯性風(fēng)險(xiǎn)評估方法將會出現(xiàn)的問題是什么?可能性有多大?問題發(fā)生的后果嚴(yán)重性是什么?結(jié)論不能保證經(jīng)營的可追溯性偶爾會出現(xiàn)會出現(xiàn)較大損失，出現(xiàn)不良信譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)控制方法風(fēng)險(xiǎn)是否在可以被接受的水平上?可以采取什么樣的措施來降低、控制或消除風(fēng)險(xiǎn)?在控制已經(jīng)識別的風(fēng)險(xiǎn)時(shí)是否會產(chǎn)生新的風(fēng)險(xiǎn)?結(jié)論是嚴(yán)格按制度要求保存數(shù)據(jù)，對已滅失的數(shù)據(jù)盡量修復(fù)找回否風(fēng)險(xiǎn)審評方法風(fēng)險(xiǎn)管理結(jié)果是否達(dá)到預(yù)期目的對風(fēng)險(xiǎn)是否進(jìn)行了適當(dāng)并有效的控制結(jié)論是是風(fēng)險(xiǎn)溝通相關(guān)部門信息管理部、質(zhì)量管理部溝通結(jié)論存有較小隱患，無延續(xù)性，能被完全的控制。風(fēng)險(xiǎn)審核控

39、制后原風(fēng)險(xiǎn)可以接受，預(yù)防措施得當(dāng)。風(fēng)險(xiǎn)回顧質(zhì)量管理部部長： 日期： 年 月 日 質(zhì)量負(fù)責(zé)人： 日期： 年 月 日風(fēng)險(xiǎn)管理記錄表0362013日期： 年 月 日題目序號26環(huán)節(jié)或?qū)ο笥?jì)算機(jī)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)因素系統(tǒng)預(yù)警風(fēng)險(xiǎn)分析方法風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)原因是什么？風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的后果是什么？結(jié)論未對供貨單位或購貨單位的經(jīng)營范圍進(jìn)行系統(tǒng)自動識別與控制不能保證經(jīng)營中購銷的合法性風(fēng)險(xiǎn)評估方法將會出現(xiàn)的問題是什么?可能性有多大?問題發(fā)生的后果嚴(yán)重性是什么?結(jié)論不能保證經(jīng)營中購銷的合法性偶爾會出現(xiàn)會導(dǎo)致巨大損失，出現(xiàn)法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)控制方法風(fēng)險(xiǎn)是否在可以被接受的水平上?可以采取什么樣的措施來降低、控制或消除風(fēng)險(xiǎn)?在控制已經(jīng)識別的風(fēng)險(xiǎn)時(shí)是否

40、會產(chǎn)生新的風(fēng)險(xiǎn)?結(jié)論是完善系統(tǒng)或更換系統(tǒng)。立即開展內(nèi)審否風(fēng)險(xiǎn)審評方法風(fēng)險(xiǎn)管理結(jié)果是否達(dá)到預(yù)期目的對風(fēng)險(xiǎn)是否進(jìn)行了適當(dāng)并有效的控制結(jié)論是是風(fēng)險(xiǎn)溝通相關(guān)部門質(zhì)量管理部、采購部、銷售部、信息管理部溝通結(jié)論存有較小隱患，無延續(xù)性，能被完全的控制。風(fēng)險(xiǎn)審核控制后原風(fēng)險(xiǎn)可以接受，預(yù)防措施得當(dāng)。風(fēng)險(xiǎn)回顧質(zhì)量管理部部長： 日期： 年 月 日 質(zhì)量負(fù)責(zé)人： 日期： 年 月 日風(fēng)險(xiǎn)管理記錄表0362013日期： 年 月 日題目序號27環(huán)節(jié)或?qū)ο笥?jì)算機(jī)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)因素系統(tǒng)預(yù)警風(fēng)險(xiǎn)分析方法風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)原因是什么？風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的后果是什么？結(jié)論未對質(zhì)量管理基礎(chǔ)數(shù)據(jù)進(jìn)行提示、預(yù)警和/或失效時(shí)，數(shù)據(jù)失效時(shí)未對該數(shù)據(jù)相關(guān)的業(yè)務(wù)功能自動鎖

41、定不能保證經(jīng)營中購銷的合法性風(fēng)險(xiǎn)評估方法將會出現(xiàn)的問題是什么?可能性有多大?問題發(fā)生的后果嚴(yán)重性是什么?結(jié)論不能保證經(jīng)營中購銷的合法性非常少的出現(xiàn)會導(dǎo)致巨大損失，出現(xiàn)法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)控制方法風(fēng)險(xiǎn)是否在可以被接受的水平上?可以采取什么樣的措施來降低、控制或消除風(fēng)險(xiǎn)?在控制已經(jīng)識別的風(fēng)險(xiǎn)時(shí)是否會產(chǎn)生新的風(fēng)險(xiǎn)?結(jié)論是完善系統(tǒng)或更換系統(tǒng)。立即開展內(nèi)審。否風(fēng)險(xiǎn)審評方法風(fēng)險(xiǎn)管理結(jié)果是否達(dá)到預(yù)期目的對風(fēng)險(xiǎn)是否進(jìn)行了適當(dāng)并有效的控制結(jié)論是是風(fēng)險(xiǎn)溝通相關(guān)部門質(zhì)量管理部、信息管理部溝通結(jié)論存有較小隱患，無延續(xù)性，能被完全的控制。風(fēng)險(xiǎn)審核控制后原風(fēng)險(xiǎn)可以接受，預(yù)防措施得當(dāng)。風(fēng)險(xiǎn)回顧質(zhì)量管理部部長： 日期： 年 月 日

42、質(zhì)量負(fù)責(zé)人： 日期： 年 月 日風(fēng)險(xiǎn)管理記錄表0362013日期： 年 月 日題目序號28環(huán)節(jié)或?qū)ο笥?jì)算機(jī)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)因素系統(tǒng)預(yù)警風(fēng)險(xiǎn)分析方法風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)原因是什么？風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的后果是什么？結(jié)論無庫存藥品效期預(yù)警、控制功能不能保證售出藥品的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)評估方法將會出現(xiàn)的問題是什么?可能性有多大?問題發(fā)生的后果嚴(yán)重性是什么?結(jié)論不能保證售出藥品的質(zhì)量基本不可能出現(xiàn)會導(dǎo)致巨大損失，出現(xiàn)法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)控制方法風(fēng)險(xiǎn)是否在可以被接受的水平上?可以采取什么樣的措施來降低、控制或消除風(fēng)險(xiǎn)?在控制已經(jīng)識別的風(fēng)險(xiǎn)時(shí)是否會產(chǎn)生新的風(fēng)險(xiǎn)?結(jié)論是完善系統(tǒng)或更換系統(tǒng)。立即開展內(nèi)審?？赡茱L(fēng)險(xiǎn)審評方法風(fēng)險(xiǎn)管理結(jié)果是否達(dá)到預(yù)期目的對風(fēng)險(xiǎn)是否

43、進(jìn)行了適當(dāng)并有效的控制結(jié)論是是風(fēng)險(xiǎn)溝通相關(guān)部門質(zhì)量管理部、信息管理部溝通結(jié)論存有較小隱患，無延續(xù)性，能被完全的控制。風(fēng)險(xiǎn)審核控制后原風(fēng)險(xiǎn)可以接受，預(yù)防措施得當(dāng)。風(fēng)險(xiǎn)回顧質(zhì)量管理部部長： 日期： 年 月 日 質(zhì)量負(fù)責(zé)人： 日期： 年 月 日風(fēng)險(xiǎn)管理記錄表0362013日期： 年 月 日題目序號29環(huán)節(jié)或?qū)ο笥?jì)算機(jī)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)因素系統(tǒng)預(yù)警風(fēng)險(xiǎn)分析方法風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)原因是什么？風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的后果是什么？結(jié)論系統(tǒng)未對各供貨單位的法定資質(zhì)能夠自動識別、審核，不能拒絕超出經(jīng)營方式或經(jīng)營范圍的采購訂單生成不能保證購進(jìn)嚴(yán)格合法、藥品來源合法風(fēng)險(xiǎn)評估方法將會出現(xiàn)的問題是什么?可能性有多大?問題發(fā)生的后果嚴(yán)重性是什么?結(jié)論不能保證購進(jìn)嚴(yán)格合法、藥品來源合法偶爾會出現(xiàn)會導(dǎo)致巨大損