不合格輸出的控制程序

1、 2018-01-02實(shí)施2018-01-02發(fā)布不合格輸出的控制程序編 制： 審 核： 批 準(zhǔn)： 版 次： B 1.0 分發(fā)號(hào)： 受控狀態(tài)： 更改控制頁(yè)序號(hào)更改單號(hào)更改頁(yè)碼更改內(nèi)容更改日期更改人備注目次封面0更改控制頁(yè)1目次21.目的32.適用范圍33.術(shù)語(yǔ)和定義34.引用標(biāo)準(zhǔn)/文件 35.職責(zé)和權(quán)限36.審理系統(tǒng)的組成和職責(zé)37.工作程序58.記錄8不合格輸出的控制程序1 目的按照Q/XX QF01 -2018質(zhì)量手冊(cè)8.7不合格輸出的控制，特編制本程序文件。實(shí)施和保持本程序，確保不符合產(chǎn)品要求的不合格品得到識(shí)別和控制，防止其非預(yù)期的使用和交付。 2 適用范圍適用于本公司采購(gòu)產(chǎn)品、外協(xié)產(chǎn)品

2、、過(guò)程中的產(chǎn)品和最終提供顧客的產(chǎn)品中識(shí)別出來(lái)的不合格品及交付后顧客發(fā)現(xiàn)的不合格產(chǎn)品和服務(wù)。3 術(shù)語(yǔ)和定義本程序應(yīng)用GJB 9001C-2017和GB/T19001-2016質(zhì)量管理體系 要求中的術(shù)語(yǔ)和定義。4 引用標(biāo)準(zhǔn)/文件4.1 Q/XX QF01-2018質(zhì)量手冊(cè)4.2 Q/XX PF18-22糾正和預(yù)防控制程序5 職責(zé)和權(quán)限5.1管理者代表負(fù)責(zé)建立不合格品審理系統(tǒng)。5.2 總經(jīng)理負(fù)責(zé)不合格品審理系統(tǒng)成員的授權(quán)。5.3 檢驗(yàn)員或驗(yàn)收人員負(fù)責(zé)對(duì)發(fā)現(xiàn)的不合格給予識(shí)別，并標(biāo)識(shí)、隔離、記錄、報(bào)告。5.4質(zhì)量管理部負(fù)責(zé)對(duì)不合格的判定、處置、管理、記錄進(jìn)行控制，并負(fù)責(zé)對(duì)處置后的不合格品重新檢驗(yàn)或驗(yàn)證，

3、對(duì)報(bào)廢件進(jìn)行管理和處理。5.5 生產(chǎn)事業(yè)部負(fù)責(zé)內(nèi)部產(chǎn)品出現(xiàn)不合格品的返工、返修處置工作。5.6采購(gòu)部負(fù)責(zé)采購(gòu)和外協(xié)的不合格品的退貨、更換和索賠。5.7銷(xiāo)售部負(fù)責(zé)將交付顧客后的產(chǎn)品不合格信息傳遞顧客，讓顧客了解不合格的前因后果，以便妥善處理，并負(fù)責(zé)不合格品的回收。5.8質(zhì)量管理部負(fù)責(zé)交付后顧客反饋的不合格轉(zhuǎn)化為內(nèi)部記錄并進(jìn)行處理，必要時(shí)，按糾正和預(yù)防控制程序執(zhí)行。6 不合格品審理系統(tǒng)的組成及職責(zé)和權(quán)限不合格品審理系統(tǒng)成員由總經(jīng)理授權(quán)，按下列職責(zé)對(duì)我公司不合格品進(jìn)行審理，確定處置意見(jiàn)，得出處置結(jié)論，有獨(dú)立行使職權(quán)的權(quán)利。本公司不合格品審理組分為生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)級(jí)（一級(jí)審理）和公司級(jí)（二級(jí)審理）組。6.1

4、不合格品審理系統(tǒng)的組成生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)級(jí)（一級(jí)審理）審理組成員由總經(jīng)理授權(quán)的檢驗(yàn)員、檢驗(yàn)組長(zhǎng)、質(zhì)量管理部負(fù)責(zé)人組成，質(zhì)量管理部負(fù)責(zé)人任組長(zhǎng)。公司級(jí)（二級(jí)審理）審理組成員由總經(jīng)理授權(quán)的技術(shù)部、生產(chǎn)事業(yè)部、銷(xiāo)售部、質(zhì)量管理部負(fù)責(zé)人和產(chǎn)品的最終放行人員組成，管理者代表任組長(zhǎng)。審理組成員除總經(jīng)理授權(quán)外并要得到顧客的同意。6.2不合格品審理系統(tǒng)的職責(zé)與權(quán)限生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)級(jí)（一級(jí)審理）a、對(duì)發(fā)生的一般不合格品，檢驗(yàn)員填寫(xiě)不合格品審理單，給出初步處理意見(jiàn)，報(bào)告發(fā)生不合格品的部門(mén)負(fù)責(zé)人，由部門(mén)負(fù)責(zé)人召集設(shè)計(jì)工藝技術(shù)人員、檢驗(yàn)人員和一級(jí)審理人員進(jìn)行評(píng)審，一級(jí)審理人員在不合格品審理單中簽署評(píng)審結(jié)論；b、對(duì)數(shù)量少，并可以明確做出

5、判斷的元器件、零部件等廢品，檢驗(yàn)員有權(quán)直接處理；c、對(duì)生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)產(chǎn)生的不合格品（即加工的半成品和成品）和外購(gòu)的原材料（包括：原材料、備品備件、元器件）的審理。6.2.2公司級(jí)（二級(jí)審理）a、當(dāng)發(fā)生重大不合格品的情況時(shí)，檢驗(yàn)員填寫(xiě)不合格品審理單報(bào)質(zhì)量管理部門(mén)，質(zhì)量管理部門(mén)簽署不合格品審理單初步處理意見(jiàn)，報(bào)總經(jīng)理或管理者代表，由質(zhì)量管理部門(mén)召集公司級(jí)評(píng)審組的部分或全體人員，在總經(jīng)理或管理者代表的主持下，對(duì)不合格品進(jìn)行評(píng)審，質(zhì)量管理部門(mén)代表評(píng)審組簽署評(píng)審結(jié)論；b、產(chǎn)品整體；c、產(chǎn)品價(jià)值高的部件；d、需要讓顧客讓步接收或降級(jí)處理的產(chǎn)品；e、交付后或開(kāi)始使用發(fā)生的不合格品；f、生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)級(jí)（一級(jí)）審理后需再

6、次復(fù)審的不合格品。對(duì)于不合格品審理的結(jié)論，如要改變需由總經(jīng)理簽署書(shū)面決定；不合格品審理的結(jié)論，僅對(duì)當(dāng)時(shí)被審理的不合格品有效。7 工作程序7.1 不合格的識(shí)別、確定、標(biāo)識(shí)、記錄和隔離7.1.1 不合格確定各級(jí)授權(quán)檢驗(yàn)員通過(guò)測(cè)量、檢驗(yàn)、試驗(yàn)或驗(yàn)證產(chǎn)品（包括外購(gòu)件、外協(xié)件、半成品、成品），按批準(zhǔn)文件中規(guī)定的檢驗(yàn)方法，確定不符合產(chǎn)品要求或收到顧客反饋的不合格信息。7.1.2 不合格品標(biāo)識(shí)、記錄和隔離不合格品不是該產(chǎn)品的最終狀態(tài)，還待審理，因此檢驗(yàn)員在不合格品產(chǎn)品上進(jìn)行“不合格品”標(biāo)記，并開(kāi)具不合格品審理單，并描述不合格的事實(shí)，由檢驗(yàn)員將不合格品放置于有標(biāo)識(shí)的不合格品區(qū)，防止非預(yù)期使用。各部門(mén)接收顧客反

7、饋的不合格信息后，填寫(xiě)質(zhì)量信息反饋單，將顧客反饋的不合格信息如實(shí)填寫(xiě)后交質(zhì)量管理部，質(zhì)量管理部確認(rèn)后按流程開(kāi)具內(nèi)部不合格品審理單，并按流程進(jìn)行處理。7.2 不合格的處置方式審理系統(tǒng)可根據(jù)不合格具體情況和狀態(tài)，適用時(shí)，選擇下列途徑處置不合格：a) 糾正：消除已發(fā)現(xiàn)的不合格，包括返工、返修和降級(jí)。b) 隔離：防止與合格品混淆，造成誤用。c) 告知顧客，讓顧客代表了解不合格的前因后果，以便妥善處理。d) 獲得經(jīng)有關(guān)授權(quán)人員批準(zhǔn)，包括顧客同意，讓步使用或接收不合格事實(shí)。e) 報(bào)廢：防止非預(yù)期的使用或應(yīng)用。f) 采取糾正預(yù)防措施，防止類(lèi)似問(wèn)題再發(fā)生。7.3 不合格品審理、處置程序（不合格的審理、處置流程

8、圖見(jiàn)圖1）7.3.1 采購(gòu)件（或外協(xié)件）a) 驗(yàn)收時(shí)發(fā)現(xiàn)的不合格品原則上拒收，不必經(jīng)過(guò)審理則由負(fù)責(zé)采購(gòu)的部門(mén)安排退貨。返回的產(chǎn)品重新安排驗(yàn)收。特殊情況由負(fù)責(zé)驗(yàn)收的檢驗(yàn)員填寫(xiě)外購(gòu)/外協(xié)件不合格品審理單，經(jīng)一級(jí)的審理組審理后，由審理組長(zhǎng)在外購(gòu)/外協(xié)件不合格品審理單中填寫(xiě)處置意見(jiàn)。b) 當(dāng)入庫(kù)后檢查發(fā)現(xiàn)的不合格品由授權(quán)檢驗(yàn)員填寫(xiě)外購(gòu)/外協(xié)件不合格品審理單，經(jīng)一級(jí)的審理組審理后，由審理組長(zhǎng)在外購(gòu)/外協(xié)件不合格品審理單中填寫(xiě)處置意見(jiàn)，交采購(gòu)部門(mén)與供方交涉。如果此不合格品還在合同保證期內(nèi)不必經(jīng)過(guò)審理，由供銷(xiāo)部按合同退回供方進(jìn)行索賠，返回產(chǎn)品重新安排驗(yàn)收。c) 當(dāng)客戶使用后發(fā)現(xiàn)的不合格品由質(zhì)量管理部根據(jù)問(wèn)題

9、及影響程度，給外協(xié)或外購(gòu)方發(fā)出質(zhì)量問(wèn)題溝通處理函，將客戶反饋的問(wèn)題及對(duì)公司的影響、損失等信息如實(shí)描述，并要求其整改，如影響較大或損失較大時(shí)，要求其進(jìn)行質(zhì)量歸零；問(wèn)題嚴(yán)重時(shí)，取消合格供方資格。7.3.2 自制的不合格品處置a) 對(duì)于價(jià)格不高，又無(wú)法通過(guò)返工、返修等手段消除不合格的，或有明顯缺陷的不合格品，為確保產(chǎn)品整體質(zhì)量，由授權(quán)檢驗(yàn)員決定直接作報(bào)廢處置，由責(zé)任者在不合格品審理單上簽字確認(rèn)，經(jīng)檢驗(yàn)員和部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)簽字，一級(jí)審理組長(zhǎng)批準(zhǔn)，由檢驗(yàn)員在報(bào)廢件上作報(bào)廢標(biāo)識(shí)，填寫(xiě)記錄。報(bào)廢件由質(zhì)量管理部統(tǒng)一管理和銷(xiāo)毀。b) 其他需審理的不合格品由確定不合格品的授權(quán)檢驗(yàn)員填寫(xiě)不合格品審理單，規(guī)定一級(jí)審理組審理后

10、，由審理組長(zhǎng)在不合格品審理單中填寫(xiě)處置意見(jiàn)。如果處置意見(jiàn)是返工或返修，由生產(chǎn)事業(yè)部安排返工或返修任務(wù)，經(jīng)返工或返修后重新檢驗(yàn)。在不合格品審理單復(fù)檢結(jié)果欄中記錄返工或返修的檢驗(yàn)結(jié)果（無(wú)論是合格或不合格），審理組根據(jù)結(jié)果重新做出處置決定。c) 讓步使用（次品）/接收 對(duì)本公司設(shè)計(jì)的產(chǎn)品一般特性超差，在不影響使用時(shí)，可做讓步放行（次品）：檢驗(yàn)員填寫(xiě)不合格品審理單，經(jīng)產(chǎn)品主管設(shè)計(jì)師或工藝人員同意，一級(jí)審理組織簽字后，方可使用。 對(duì)顧客的產(chǎn)品出現(xiàn)一般特性超差，在不影響使用時(shí)，在顧客授權(quán)的讓步使用，經(jīng)二級(jí)審理同意后經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后方可讓步使用，未經(jīng)顧客授權(quán)的讓步使用，應(yīng)征得顧客同意。 對(duì)可能影響到最終產(chǎn)品性

11、能的重要件、關(guān)鍵件的不合格品要申請(qǐng)利用時(shí)，必須經(jīng)顧客的批準(zhǔn)，關(guān)鍵特性不合格時(shí)，不允許讓步使用。7.3.3交付后的不合格品處置a) 交付顧客后，顧客發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品不合格退回后，由銷(xiāo)售部填寫(xiě)質(zhì)量信息反饋單，并將產(chǎn)品一并交質(zhì)量管理部確認(rèn)，確認(rèn)不合格事實(shí)后，相應(yīng)檢驗(yàn)員填寫(xiě)不合格品審理單，經(jīng)公司級(jí)審理組審核，審理組長(zhǎng)在不合格品審理單上簽署審核意見(jiàn)。 如果可返工或返修的，由生產(chǎn)單位安排相應(yīng)生產(chǎn)任務(wù)，返工、返修后重新檢驗(yàn)和記錄，按程序再次給出處置結(jié)論。 如果無(wú)法返工或返修的不合格品，同樣填寫(xiě)不合格品審理單，經(jīng)審理組審理給出報(bào)廢處置意見(jiàn)，并由質(zhì)量管理部負(fù)責(zé)人在質(zhì)量信息反饋單上簽署重新下達(dá)加工任務(wù)計(jì)劃，銷(xiāo)售部按下達(dá)售

12、后生產(chǎn)計(jì)劃，并跟蹤加工進(jìn)度，完工后重新交付顧客。b) 對(duì)交付后本公司發(fā)現(xiàn)交付的產(chǎn)品不合格時(shí)，檢驗(yàn)員開(kāi)具不合格品審理單，通知有關(guān)責(zé)任部門(mén)及質(zhì)量管理部，質(zhì)量管理部立即調(diào)查庫(kù)房剩余產(chǎn)品和交付產(chǎn)品狀態(tài)并識(shí)別不合格的風(fēng)險(xiǎn)，采取相應(yīng)的措施。 將不合格問(wèn)題告知顧客，讓顧客代表了解不合格的前因后果，要求將不合格品全數(shù)召回，待顧客給出意見(jiàn)。1） 顧客同意讓步接收：本公司按顧客意見(jiàn)簽署不合格品審理單處理意見(jiàn)，內(nèi)部按糾正和預(yù)防措施控制程序進(jìn)行落實(shí)。2） 顧客產(chǎn)品同意全數(shù)退回：將退回的不合格品進(jìn)行確認(rèn)，并按本程序7.3.3進(jìn)行處理并按糾正和預(yù)防措施控制程序進(jìn)行落實(shí)。3） 產(chǎn)品無(wú)法召回，并直接報(bào)廢，本公司按合同履行相應(yīng)職責(zé)，內(nèi)部按糾正和預(yù)防措施控制程序進(jìn)行落實(shí)。4） 產(chǎn)品無(wú)法召回，只能現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行返工或返修處理：及時(shí)給出返工返修處理方案，經(jīng)顧