HACCP體系審核員申請人審核表現(xiàn)報(bào)告

1、CCAA HACCP 體系審核員申請人審核表現(xiàn)報(bào)告見證評價(jià)人姓名見證評價(jià)人編號見證評價(jià)人執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)見證評價(jià)人在審核組中的作用被見證人姓名組長組員其他注冊證書號見證評價(jià)人個(gè)人聲明本人已識別并確保與被見證人無任何直接的利益沖突，且在最近的2 年內(nèi)未參與過對其的審核員培訓(xùn)，理解CCAA 見證評價(jià)人員管理規(guī)則中“見證評價(jià)人員職責(zé)與要求”，承諾只對實(shí)際見證到的申請人的個(gè)人素質(zhì)和能力進(jìn)行評價(jià)，保證能提供公正的審核表現(xiàn)報(bào)告，并對報(bào)告中所陳述的內(nèi)容負(fù)責(zé)。見證評價(jià)人簽名年月日受審核方名稱聯(lián)系人 / 職務(wù)聯(lián)系電話現(xiàn)場審核日期審核依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)GB/T 27341-2009 GB 14881替代標(biāo)準(zhǔn)：審核類別完整體系審核部

2、分體系審核第三方審核經(jīng)歷審核類型第二方審核經(jīng)歷，應(yīng)從CCAA 承認(rèn)的二方審核機(jī)構(gòu)獲得認(rèn)可、評審、評價(jià)經(jīng)歷，應(yīng)從CCAA 承認(rèn)的認(rèn)可、評審、評價(jià)活動中獲得1. GB14881-94:見證結(jié)果為不滿意的條款是： 3.1 3.2 3.3 4.1 4.2 4.3 4.4 4.5 4.6 5.1 5.2 5.3 5.4 5.5 5.6 5.7 5.8 5.9 5.10 5.11 5.12 6.1 6.2并作說明：申請人在 6.3 7.1 7.2 7.3 7.4 7.5 8.1 8.2審核中被 9.1 9.2 9.3見證的條2. GB/T 27341-2009:款及結(jié)果 4.1 4.2 5.1 5.2 5

3、.3 5.4 5. 6.1 6.2 6.3 6.4 6.5 6.6 6.7 6.8 7.1 7.2 7.3 7.4 7.5 7.6 7.7 7.8 7.9申請人在被見證的過程： （ GB/T19011-2003 ）見證結(jié)果為不滿意的過程是：審核中被6.4現(xiàn)場審核活動的準(zhǔn)備并作說明：見證過程6.5現(xiàn)場審核活動的實(shí)施及結(jié)果以下能力要素依據(jù) GB/T19011 和 CCAA-140-1 危害分析與關(guān)鍵控制點(diǎn) (HACCP)體系審核員注冊準(zhǔn)則（第 1 版）對審核員個(gè)人素質(zhì)和技能要求編制。 Y 表示申請人具備能力， N 表示申請人不具備能力， NA表示未觀察到或不適用。能 力要素審核原則、程序和技術(shù)審核

4、策劃和實(shí)施優(yōu)先關(guān)注重要問題審核員技能（注冊準(zhǔn)則審核方法和技巧評價(jià)內(nèi)容總體上能否準(zhǔn)確把握審核原則， 嚴(yán)格遵循審核程序，正確運(yùn)用審核技術(shù)。1.能否按照審核計(jì)劃分工部門、場所和條款要求對審核活動進(jìn)行策劃 ,編制審核檢查表 ;2.能否按照商定的審核時(shí)間完成策劃的審核內(nèi)容， 并依據(jù)現(xiàn)場重點(diǎn)關(guān)注問題合理分配審核時(shí)間。1.是否對審核部門和場所相關(guān)的主責(zé)工作、 食品安全危害及其控制、法律法規(guī)符合性等給予重點(diǎn)優(yōu)先關(guān)注 ;2.是否確保重點(diǎn)優(yōu)先關(guān)注問題審核抽樣充分和并具備審核深度，是否善于發(fā)現(xiàn)顯著食品安全隱患。1.能否根據(jù)審核內(nèi)容的不同選擇適宜的面談、傾聽、觀察和對文件、記錄和數(shù)據(jù)的評審來收集信息;選擇 Y 時(shí)，可

5、簡要說明證據(jù)；Y/N/NA選擇 N 時(shí)，應(yīng)詳細(xì)說明不具備能力的典型事例或證據(jù)。條款）2. 否較好地控制面談、 傾聽、觀察等過程的氣氛， 并有效地收集所需信息 ;3.能否將不同的審核方法有效印證。審核證據(jù)1.收集的信息與審核目的、審核范圍和審核準(zhǔn)則及適用法律法規(guī)的相關(guān)性 ; 收集的信息是否充分、客觀 ;2.收集的信息是否記錄完整、準(zhǔn)確、簡明并具有可追溯、可驗(yàn)證性。形成審核發(fā)現(xiàn)，準(zhǔn)備審核結(jié)論確認(rèn)審核證據(jù)的充分性和適宜性以支持審核發(fā)現(xiàn)和結(jié)論評定影響審核發(fā)現(xiàn)和結(jié)論可靠性的因素1.能否提供充分、適宜的客觀證據(jù)形成審核發(fā)現(xiàn);2. 能否在考慮審核目的和所有審核發(fā)現(xiàn)的基礎(chǔ)上， 既客觀公正又靈活務(wù)實(shí)地形成符合、

6、 不符合及改進(jìn)的審核結(jié)論。1.是否對自己形成的審核證據(jù)的充分性、適宜性進(jìn)行了確認(rèn)；2.審核發(fā)現(xiàn)是否證據(jù)確鑿、事實(shí)清楚、判定準(zhǔn)確 ,并得到受審核方現(xiàn)場確認(rèn) ;3.能否在審核組內(nèi)部交流中清楚地表述審核證據(jù)以支持審核發(fā)現(xiàn)和結(jié)論 ;4.是否針對出現(xiàn)的分歧和不確定性內(nèi)容進(jìn)行了有效的追蹤并最終確認(rèn)。能否通過對受審核方食品安全控制過程的風(fēng)險(xiǎn)分析，審核抽樣合理性、 充分性的分析評定影響審核發(fā)現(xiàn)和結(jié)論可靠性的因素。準(zhǔn)確 判 定危害分析與關(guān)鍵 控 制點(diǎn) (HACCP) 體系的適宜性、充分性和有效性工作文件能否根據(jù)審核組交流的信息，依據(jù)審核發(fā)現(xiàn)對危害分析與關(guān)鍵控制點(diǎn) (HACCP) 體系的適宜性、充分性和有效性作出

7、準(zhǔn)確判定。能否熟練使用工作文件，包括檢查清單、不符合報(bào)告、觀察項(xiàng)報(bào)告等，準(zhǔn)確、清晰地記錄審核活動和收集到的信息。有效溝通1.能否清晰、友善、準(zhǔn)確地與對方溝通， 提出問題或索取相關(guān)證據(jù)；2.能否給予對方適宜的表述或澄清時(shí)間 ,并善于傾聽 ;3.是否與審核組內(nèi)部成員良好溝通. 。審 對審核范圍內(nèi)食品合核 理預(yù)期可能發(fā)生的食員 品安全危害的識別應(yīng)具備的專業(yè)技能（注 對組織食品安全危害冊 風(fēng)險(xiǎn)的評估準(zhǔn)則）對組織食品安全危害控制方法有效性的評估1.能否理解危害分析與關(guān)鍵控制點(diǎn) (HACCP) 體系的關(guān)鍵要素 , 熟悉受審核組織涉及的法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn) , 并應(yīng)用于受審核方的危害分析與關(guān)鍵控制點(diǎn)(HACCP)

8、體系 ;2.是否熟悉受審核組織的產(chǎn)品形成過程中危害被引入、增殖的途徑。1.是否理解食品安全控制技術(shù)的基本原理 , 對危害性質(zhì)及嚴(yán)重性有充分認(rèn)識 ;2.能否對控制措施針對食品安全控制的能力作出正確評價(jià)。1.食品安全控制措施有效性的評估;2.關(guān)鍵控制點(diǎn)設(shè)定依據(jù)的合理性。對組織為實(shí)現(xiàn)食品安全目標(biāo)的管理體系的評價(jià)確定 組 織危害分析與關(guān) 鍵 控 制 點(diǎn) (HACCP) 體系的充分性和有效性能否依據(jù)產(chǎn)品的特性安全指標(biāo)對食品安全目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)作出正確評價(jià)。能否對組織危害分析與關(guān)鍵控制點(diǎn) (HACCP) 體系的充分性和有效性作出正確評價(jià)。道德行為·審核過程中是否做到了誠實(shí)、審守信、正直，表現(xiàn)出良好的職

9、業(yè)核道德？原·能否以專業(yè)的方式處理審核中則的信息，保守審核方經(jīng)濟(jì)、技術(shù)（和管理的秘密？注·是否嚴(yán)謹(jǐn)、慎重，能在系統(tǒng)獲冊取信息并在認(rèn)真、 客觀分析和判準(zhǔn)則斷的基礎(chǔ)上做出評價(jià)和結(jié)論？2.3.2 公正表達(dá)·審核發(fā)現(xiàn)能否真實(shí)和準(zhǔn)確地反條映審核活動？款·是否能夠及時(shí)報(bào)告在審核過程）中遇到的重大障礙？職業(yè)素養(yǎng)獨(dú)立性基于證據(jù)的方法·工作中是否表現(xiàn)出勤奮、努力、進(jìn)取的素養(yǎng)？·在獲取證據(jù)、分析判斷時(shí)是否敏銳、具有判斷力？·對所承擔(dān)審核任務(wù)的重要性認(rèn)識是否清晰？能否感知審核委托方和其它相關(guān)方對自己的信任？·是否具備完成審核任務(wù)必需的能

10、力？·被見證人與受審核的活動是否無經(jīng)濟(jì)、管理、咨詢關(guān)系？·在審核中，是否做到了不帶偏見，沒發(fā)生利益上的沖突？·在整個(gè)審核過程中，能否保持客觀的心態(tài)？·能否基于審核證據(jù)客觀、準(zhǔn)確形成審核發(fā)現(xiàn)和審核結(jié)論？·所獲取的審核證據(jù)是否建立在信息樣本的基礎(chǔ)上？是否可證實(shí)？·抽樣是否保證代表性、合理性？·提出的審核結(jié)論是否可信？申請人是否遵守CCAA審核員行為準(zhǔn)則（注冊準(zhǔn)則2.6 條款） ：是否遵紀(jì)守法、敬業(yè)誠信、客觀公正；努力提高個(gè)人的專業(yè)能力和聲譽(yù)；幫助所管理的人員拓展其專業(yè)能力；不承擔(dān)本人不能勝任的任務(wù)；不介入沖突或利益競爭，不向任何

11、委托方或聘用機(jī)構(gòu)隱瞞任何可能影響公正判斷的關(guān)系；不討論或透露任何與工作任務(wù)相關(guān)的信息；除非應(yīng)法律要求或得到委托方和/或聘用單位的書面授權(quán)；不接受受審核方及其員工或任何利益相關(guān)方的任何賄賂、傭金、禮物或任何其他利益，也不應(yīng)在知情時(shí)允許同事接受；不有意傳播可能損害審核工作或人員注冊過程的信譽(yù)的虛假或誤導(dǎo)性信息；不以任何方式損害CCAA 及其人員注冊過程的聲譽(yù)，與針對違背本準(zhǔn)則的行為而進(jìn)行的調(diào)查進(jìn)行充分的合作；不向受審核方提供相關(guān)咨詢。若否，請說明：是否發(fā)生任何投訴：否若是，請說明：是申請人能力綜合評述評價(jià)結(jié)論見證人（簽名）見證人聯(lián)系電話見證人指派機(jī)構(gòu)兩漢：諸葛亮個(gè)人素質(zhì)有道德、思想開明、善于交往、

12、善于觀察、有感知力、適應(yīng)力強(qiáng)、堅(jiān)韌不拔、明斷、自立（注冊準(zhǔn)則條款）審核原則、專業(yè)技能情況和有待改進(jìn)的方面：被見證人適宜審核員注冊尚需進(jìn)一步實(shí)踐不適宜審核員注冊見證信息不足，無法做出評價(jià)意見日期：（蓋章確認(rèn)）出師表先帝創(chuàng)業(yè)未半而中道崩殂，今天下三分，益州疲弊，此誠危急存亡之秋也。然侍衛(wèi)之臣不懈于內(nèi)，忠志之士忘身于外者，蓋追先帝之殊遇，欲報(bào)之于陛下也。誠宜開張圣聽，以光先帝遺德，恢弘志士之氣，不宜妄自菲薄，引喻失義，以塞忠諫之路也。宮中府中，俱為一體；陟罰臧否，不宜異同。若有作奸犯科及為忠善者，宜付有司論其刑賞，以昭陛下平明之理；不宜偏私，使內(nèi)外異法也。侍中、侍郎郭攸之、費(fèi)祎、董允等，此皆良實(shí)，志

13、慮忠純，是以先帝簡拔以遺陛下：愚以為宮中之事，事無大小，悉以咨之，然后施行，必能裨補(bǔ)闕漏，有所廣益。將軍向?qū)?，性行淑均，曉暢軍事，試用于昔日，先帝稱之曰之事，悉以咨之，必能使行陣和睦，優(yōu)劣得所?！澳?”，是以眾議舉寵為督：愚以為營中親賢臣，遠(yuǎn)小人，此先漢所以興隆也；親小人，遠(yuǎn)賢臣，此后漢所以傾頹也。先帝在時(shí)，每與臣論此事，未嘗不嘆息痛恨于桓、靈也。侍中、尚書、長史、參軍，此悉貞良死節(jié)之臣，愿陛下親之、信之，則漢室之隆，可計(jì)日而待也。臣本布衣，躬耕于南陽，茍全性命于亂世，不求聞達(dá)于諸侯。先帝不以臣卑鄙，猥自枉屈，三顧臣于草廬之中，咨臣以當(dāng)世之事，由是感激，遂許先帝以驅(qū)馳。后值傾覆，受任于敗軍之際，奉命于危難之間，爾來二十有一年矣。先帝知臣謹(jǐn)慎，故臨崩寄臣以大事也。受命以來，夙夜憂嘆