KPI——審計部部長

1、審計部部長 KPI 組成表KPI考核考核KPI 說明權(quán)重計算方式信息來源實際得分周期標(biāo)準(zhǔn)考核目的集團(tuán)整體部門業(yè)績與集團(tuán)業(yè)績掛年100 分30%集團(tuán)財務(wù)報表鉤經(jīng)營情況年度常規(guī)審計參照本崗位提交使內(nèi)部審計成為一個常工作計劃和執(zhí)半年100 分見附表 125%見表一報告與總經(jīng)理抽規(guī)性、日常性、規(guī)范性行情況報告查的工作年度重大投資監(jiān)督并確保集團(tuán)重大投融資項目和非參照本崗位提交融資項目的決策程序、常規(guī)性項目審季度100 分見附表 225%見表二合同簽定等方面嚴(yán)格遵報告總經(jīng)理抽查計工作進(jìn)展報守公司各項規(guī)章和法律告法規(guī)本部門員工培從實際出發(fā)對現(xiàn)有人員訓(xùn)計劃與執(zhí)行半年100 分見附表 410%見表三本部門員工評

2、價進(jìn)行培訓(xùn)和引進(jìn)符合崗情況位要求的人才1000<=A<=0.5%預(yù)算辦公費用800.5%<A<=2%部門費用統(tǒng)計報確保公司的全面預(yù)算管半年100 分見附表 510%602%<A<=5%使用情況告理在本部門得以實施405%<A<=10%0A>=10%軟指標(biāo)評分表表一：對“公司年度常規(guī)審計工作計劃”與“階段工作執(zhí)行報告”評分（集團(tuán)總經(jīng)理填寫）請參考審計部部長提交的“年度常規(guī)審計工作計劃報告”與“階段常規(guī)審計工作進(jìn)展報告”對常規(guī)審計工作綜合四個方面進(jìn)行評分：軟指標(biāo)評分項目分?jǐn)?shù)分布得分報告上交及時性30工作進(jìn)度是否與計劃相符30工作質(zhì)量是否達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)

3、30提高審計工作質(zhì)量的建議是否有建設(shè)性10總計100附表 1：公司審計部年度工作計劃與執(zhí)行報告格式（審計部部長填寫）說明：審計部部長每年年初制定全年的常規(guī)工作計劃，每年中和每年末向總經(jīng)理提交工作執(zhí)行報告，報告內(nèi)容參照下表：報告項目內(nèi)容年度內(nèi)審工作計劃工作內(nèi)容涵蓋范圍、審計項目、工作進(jìn)度安排工作進(jìn)度實際進(jìn)度與計劃進(jìn)度的比較工作成果所發(fā)現(xiàn)重大或普遍存在問題及解決方案建議工作業(yè)績自評上階段本部門的所取得的成績和存在的問題工作改進(jìn)建議下階段工作改進(jìn)建議表二：對“年度重大投資融資項目和非常規(guī)性項目審計工作報告”評分（總經(jīng)理填寫）請參照審計部部長提交的“年度重大投資融資項目和非常規(guī)性項目審計工作進(jìn)展報告”

4、的綜合以下三方面評分軟指標(biāo)評分項目權(quán)重得分報告上交及時性30審計工作的質(zhì)量是否符合要求40解決方案建議的合理性與可行性40總計100附表 2： 年度重大投資融資項目和非常規(guī)性項目審計工作報告（審計部部長填寫）報告項目內(nèi)容非常規(guī)審計工作報告前階段工作內(nèi)容總結(jié)、前階段所發(fā)現(xiàn)的問題及原因分析、對所發(fā)現(xiàn)問題的解決方案建議、對提高本部門本項工作質(zhì)量的建議表三：對“培訓(xùn)計劃及執(zhí)行”評分（主管人力資源副總）請對培訓(xùn)計劃及執(zhí)行計報告綜合以下三方面評分評分項目計劃內(nèi)容的充實性計劃內(nèi)容完成率員工對培訓(xùn)效果的滿意度總計附表 2：員工培訓(xùn)打分表評分項目計劃內(nèi)容的充實性計劃內(nèi)容完成率員工對培訓(xùn)效果的滿意度總計注：附表2 由人力資源部組織打分并統(tǒng)計結(jié)果分?jǐn)?shù)分布計算方法得分30員工打分 %*3030員工打分 %*3040員工打分 %*40100滿分計算方法得分100參加打分員工分?jǐn)?shù)取平均100100100集團(tuán)整體經(jīng)營情況常規(guī)性審計工作計劃與執(zhí)行情況非常規(guī)性審計工作進(jìn)展情況本部門員工培訓(xùn)執(zhí)行情況部門費用情況審計部部長考核流程審計部部長人力資源部信息來源總經(jīng)理 / 副總經(jīng)理整理備案集團(tuán)財務(wù)報表審閱并打分常規(guī)性審計工作計整理備案參照報告打分劃與執(zhí)行報