供方控制程序

1、供 方 控 制 程 序發(fā)行日期2018-1-8編 制發(fā)行單位供銷部審 核批 準(zhǔn)分 發(fā) 號(hào)文件變更履歷修訂內(nèi)容摘要修訂頁(yè)次修訂日期換版，按IATF16949：2016要求2017-3-105.3.2 必要時(shí)評(píng)審前由供銷部通知供方，若供方無(wú)異議，則供銷部協(xié)同質(zhì)保部、生技部到供方現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施供方的管理能力、技術(shù)能力及質(zhì)量能力綜合考評(píng)；供應(yīng)商選擇過(guò)程應(yīng)包括： a)對(duì)所選擇的供應(yīng)商產(chǎn)品符合性以及組織向顧客不間斷產(chǎn)品供應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估； b) 2018-1-85.12.2由供銷部組織并制定“供方質(zhì)量體系開(kāi)發(fā)評(píng)審計(jì)劃”，根據(jù)供方質(zhì)量體系開(kāi)發(fā)計(jì)劃要求，質(zhì)保部、生技部參與實(shí)施評(píng)定；每年度組織各部門(mén)對(duì)供方進(jìn)行質(zhì)量審核并對(duì)

2、其記錄。2018-1-81. 目的：對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行合理的選擇和評(píng)價(jià)、監(jiān)控和重新評(píng)價(jià)，確保供方的綜合能力能滿足本公司的要求；2. 范圍：凡本公司委托加工制造，供應(yīng)生產(chǎn)及買(mǎi)賣(mài)有關(guān)的物料，工裝，零組件，半成品，委外供應(yīng)商的管理；3. 定義： 無(wú)；4. 權(quán)責(zé)：4.1 供銷部采購(gòu)負(fù)責(zé)供應(yīng)商的開(kāi)發(fā)與管理、建立供方檔案，以及各部門(mén)與供方的接口、聯(lián)絡(luò)工作；4.2 總經(jīng)理負(fù)責(zé)新開(kāi)發(fā)供應(yīng)商的最終批準(zhǔn)；4.3 倉(cāng)庫(kù)負(fù)責(zé)物料、供方樣件的收貨、清點(diǎn)及送檢；4.4 質(zhì)保部負(fù)責(zé)對(duì)新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)的原輔材料、零配件、外協(xié)件驗(yàn)證；4.5以及檢驗(yàn)規(guī)程的制定及相應(yīng)配件檢具的落實(shí)及量產(chǎn)后供方品質(zhì)確認(rèn)和評(píng)價(jià)；4.6 生產(chǎn)技術(shù)部負(fù)責(zé)技術(shù)主導(dǎo)，與

3、供銷部、生產(chǎn)部參與候選/合格供方提供的PPAP文件及現(xiàn)場(chǎng)審核；4.7 生產(chǎn)技術(shù)部負(fù)責(zé)新產(chǎn)品和量產(chǎn)產(chǎn)品開(kāi)發(fā)技術(shù)圖紙、樣件及技術(shù)規(guī)范的提供以及樣品的認(rèn)可；4.8 總經(jīng)理批準(zhǔn)“合格供應(yīng)商目錄”；5. 作業(yè)流程或說(shuō)明：No.輸入運(yùn)作流程作業(yè)說(shuō)明接口部門(mén)輸出傳遞部門(mén)1234業(yè)務(wù)信息 信息收集過(guò)程審核產(chǎn)品審核A開(kāi)發(fā)需求潛在供方評(píng)價(jià)信息資源庫(kù)列為候選供方B NG5.1 供銷部根據(jù)市場(chǎng)信息，提出開(kāi)發(fā)需求；5.2 潛在供方：5.2.1 供銷部采購(gòu)員利用各種渠道尋找，收集，儲(chǔ)備供方信息，各相關(guān)部門(mén)均可向供銷部提供潛在供方信息；5.2.2 采購(gòu)員應(yīng)對(duì)信息進(jìn)行分類整理并進(jìn)行初步篩選，對(duì)于可能成為本公司的供方進(jìn)一步調(diào)查

4、了解；5.2.3 所有供方應(yīng)建立相應(yīng)質(zhì)量體系并得到公司認(rèn)可，通過(guò)ISO9001：2008系列質(zhì)量體系認(rèn)證，并以通過(guò)ISO/TS16949質(zhì)量體系發(fā)展的目標(biāo)；5.2.4采購(gòu)/外包過(guò)程控制的類型：基于所提供的產(chǎn)品、材料、服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)確定外部提供產(chǎn)品、過(guò)程和服務(wù)控制的類別及行動(dòng)升級(jí)措施的級(jí)別 ，風(fēng)險(xiǎn)的大小可以通過(guò) FMEA中的嚴(yán)重度確定；并規(guī)定每個(gè)類別的控制準(zhǔn)則 基于供應(yīng)商的績(jī)效結(jié)合所供產(chǎn)品、過(guò)程、服務(wù)的類別確定控制的類型和程度 。新項(xiàng)目的供應(yīng)商在APQP 過(guò)程中就應(yīng)該確定了控制的類型和程度，制定現(xiàn)有供應(yīng)商控制類型和程度的列表以及基于績(jī)效的行動(dòng)升級(jí)措施：A類：材料（ 安全件） 類的控制，包括驗(yàn)證、試用

5、、打樣； PPAP 的提交內(nèi)容應(yīng)包括首樣材質(zhì)報(bào)告；首批的材質(zhì)報(bào)告，試生產(chǎn)的材質(zhì)報(bào)告 ；提交質(zhì)量體系ISO9001證書(shū)；每季度一次業(yè)績(jī)?cè)u(píng)審，如有受控失效時(shí)，增加過(guò)程審核；,B類：嵌件類的控制，包括驗(yàn)證、試用、打樣； PPAP 的提交內(nèi)容應(yīng)包括首樣材質(zhì)報(bào)告、全尺寸報(bào)告；試生產(chǎn)的材質(zhì)報(bào)告、全尺寸報(bào)告；提交質(zhì)量體系開(kāi)發(fā)計(jì)劃；過(guò)程審核三年一次；如有受控失效時(shí)，增加過(guò)程審核頻次；C類：包裝等輔料等類型，根據(jù)包裝工藝要求，每批提交相應(yīng)的檢驗(yàn)報(bào)告；每季度一次業(yè)績(jī)?cè)u(píng)審，過(guò)程審核三年一次；如有受控失效或績(jī)效差時(shí)，增加過(guò)程審核頻次；供銷部供銷部供銷部質(zhì)保部、生技部供銷部供應(yīng)商能力調(diào)查表必要時(shí)填寫(xiě)“供應(yīng)商現(xiàn)場(chǎng)評(píng)價(jià)表”

6、供應(yīng)商目錄No.輸入運(yùn)作流程作業(yè)說(shuō)明接口部門(mén)輸出傳遞部門(mén)5.3 供方評(píng)價(jià)：5.3.1 初步篩選通過(guò)的供方，由供銷部提供“供應(yīng)商能力調(diào)查表”并組織相關(guān)部門(mén)對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)審；5.3.2 必要時(shí)評(píng)審前由供銷部通知供方，若供方無(wú)異議，則供銷部協(xié)同質(zhì)保部、生技部到供方現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施供方的管理能力、技術(shù)能力及質(zhì)量能力綜合考評(píng)；供應(yīng)商選擇過(guò)程應(yīng)包括： a)對(duì)所選擇的供應(yīng)商產(chǎn)品符合性以及組織向顧客不間斷產(chǎn)品供應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估； b) 相關(guān)的質(zhì)量和交付績(jī)效c) 對(duì)供應(yīng)商質(zhì)量管理體系的評(píng)價(jià)d) 多方論證決策，以及 e) 對(duì)軟件開(kāi)發(fā)能力的評(píng)估，如適用。 應(yīng)當(dāng)考慮的其它供應(yīng)商選擇準(zhǔn)則包括 -汽車(chē) 業(yè)務(wù)量（絕對(duì)值，以及占總業(yè)務(wù)的

7、百分比）；-財(cái)務(wù)穩(wěn)定性； -采購(gòu)的產(chǎn)品，材料或服務(wù)的復(fù)雜性；-所需技術(shù)（ 產(chǎn)品或過(guò)程）-可用資源（如： 人員、基礎(chǔ)設(shè)施）的充分性； -設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)的能力（包括項(xiàng)目管理）； -制造能力； -更改管理過(guò)程；-業(yè)務(wù)連續(xù)性規(guī)劃（如防災(zāi)準(zhǔn)備，應(yīng)急計(jì)劃）； -物流過(guò)程； -顧客服務(wù)顧客指定貨源的控制，除非組織和顧客之間的合同另有特殊規(guī)定5.4 對(duì)于評(píng)審合格的供方，供銷部將其列入“候選供方目錄”；No.輸入運(yùn)作流程作業(yè)說(shuō)明接口部門(mén)輸出傳遞部門(mén)5678技術(shù)協(xié)議AC發(fā)采購(gòu)訂單送樣件評(píng)估BNG 3次NG5.5 開(kāi)發(fā)件采購(gòu)：5.5.1 供銷部對(duì)供應(yīng)商報(bào)價(jià)進(jìn)行初步談判，結(jié)合報(bào)價(jià)及評(píng)審結(jié)果綜合評(píng)估候選供方能力，選定候選供

8、應(yīng)商；5.5.2 經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后，供銷部向候選供應(yīng)商下“訂購(gòu)單”；5.5.3 簽合同（如需要）：5.5.3.1 由供銷部與候選供方洽談并簽署“技術(shù)協(xié)議”；5.6 送樣件：5.6.1 供方開(kāi)發(fā)完成后，將樣品送交質(zhì)保部確認(rèn)；5.6.2 供方必須按“技術(shù)協(xié)議”中的相關(guān)要求交付符合質(zhì)量要求的樣件，交樣同時(shí)必須附帶尺寸、性能、材質(zhì)的相關(guān)檢測(cè)報(bào)告，報(bào)告要求詳細(xì)、真實(shí)；合同評(píng)審、產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)策劃、采購(gòu)、交付活動(dòng)中需要確保采購(gòu)的產(chǎn)品，過(guò)程和服務(wù)符合接收國(guó)、運(yùn)輸國(guó) 、目的地國(guó) 及顧客的特殊控制要求和向供應(yīng)上傳遞的要求。在合同、質(zhì)量協(xié)議、圖紙等技術(shù)要求中，向供應(yīng)商傳達(dá)所有適用的法律法規(guī)要求以及產(chǎn)品和過(guò)程特性， 并要求

9、供應(yīng)商沿著供應(yīng)鏈直至制造，貫徹所有適用的要求。5.7 評(píng)估：5.7.1 質(zhì)保部在規(guī)定時(shí)間內(nèi)對(duì)樣件進(jìn)行全尺寸、外觀等進(jìn)行確認(rèn)，并將鑒定結(jié)果填入“產(chǎn)品評(píng)價(jià)表”中。對(duì)于評(píng)估不合格的，質(zhì)保部將結(jié)果通知供銷部，并協(xié)助供方在規(guī)定時(shí)間內(nèi)整改合格且重新送樣，必要時(shí)生技部修改樣件圖紙和技術(shù)規(guī)范等相關(guān)文件；5.7.2 樣件認(rèn)可后，由生技術(shù)部批準(zhǔn)簽發(fā)“產(chǎn)品評(píng)價(jià)表”，并及時(shí)將結(jié)果通知供銷部；5.8 小量試：5.8.1 供銷部下達(dá)采購(gòu)訂單給供應(yīng)商加工送樣；5.8.2 倉(cāng)庫(kù)收貨后送質(zhì)保部進(jìn)行進(jìn)料檢驗(yàn)，經(jīng)質(zhì)保部和生技部確認(rèn)合格后入庫(kù)，三次小批量不合格，需對(duì)其重新評(píng)價(jià)；供銷部供銷部質(zhì)保部生技部訂購(gòu)單技術(shù)協(xié)議（如有需要）產(chǎn)品評(píng)

10、價(jià)表No.輸入運(yùn)作流程作業(yè)說(shuō)明接口部門(mén)輸出傳遞部門(mén)891011新品控制管理程序生產(chǎn)件批準(zhǔn)管理程序量產(chǎn)量產(chǎn)認(rèn)可定期評(píng)審供應(yīng)商等級(jí)調(diào)整記錄存檔G小量試B現(xiàn)場(chǎng)審核 3次NG5.8.3 小量的試制，依據(jù)設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)管理程序執(zhí)行；5.9 現(xiàn)場(chǎng)審核：5.9.1 新開(kāi)發(fā)供應(yīng)商必須對(duì)其進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)考評(píng)；5.9.2 對(duì)于新開(kāi)發(fā)的產(chǎn)品質(zhì)量，生技部根據(jù)客戶的要求以及供方以往供貨產(chǎn)品質(zhì)量、工藝情況、現(xiàn)開(kāi)發(fā)產(chǎn)品的零件特性等級(jí)，確定是否對(duì)供方進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)考評(píng)； 5.9.3 客戶有要求時(shí)，必須按客戶要求對(duì)供方進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)考評(píng)； 5.9.4 汽車(chē)類產(chǎn)品必須對(duì)其進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)考評(píng)，現(xiàn)場(chǎng)考評(píng)按生產(chǎn)件批準(zhǔn)程序進(jìn)行；5.9.5 常規(guī)類產(chǎn)品采用以往生產(chǎn)產(chǎn)品

11、相同或相近的成熟工藝技術(shù)時(shí)，可不進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)考評(píng)；5.9.6 評(píng)估：5.9.6.1 現(xiàn)場(chǎng)考評(píng)結(jié)束后，質(zhì)保部、生技部根據(jù)供方的PPAP文件、供方現(xiàn)場(chǎng)考評(píng)狀況填寫(xiě)“供應(yīng)商過(guò)程評(píng)審表”， 得出評(píng)審結(jié)論；5.9.6.2 PPAP文件審核或現(xiàn)場(chǎng)考評(píng)不合格的，要求供方限期整改并重新確認(rèn);5.10 量產(chǎn)認(rèn)可：5.10.1 評(píng)估合格后，正式進(jìn)入量產(chǎn)階段；5.10.2 供銷部將供應(yīng)商列入“合格供方目錄”，注明供方等級(jí)；5.10.3 生技部及時(shí)將PPAP資料歸檔保管；5.11 量產(chǎn)：量產(chǎn)后的產(chǎn)品或材料由供銷部采購(gòu)按采購(gòu)控制程序執(zhí)行，生技部的生產(chǎn)按生產(chǎn)管理程序執(zhí)行；供銷部生技部質(zhì)保部生技部生技部供銷部供應(yīng)商過(guò)程審核表質(zhì)

12、保部生技部生技部No.輸入運(yùn)作流程作業(yè)說(shuō)明接口部門(mén)輸出傳遞部門(mén)121314合格供方定期評(píng)審供方月度評(píng)價(jià)表質(zhì)量記錄管理程序5.12 合格供方定期評(píng)審，每月進(jìn)行業(yè)績(jī)的評(píng)審與監(jiān)視； 5.12.1 各相關(guān)部門(mén)對(duì)供方交貨的各批產(chǎn)品狀況應(yīng)作相關(guān)記錄，作為年度評(píng)審依據(jù)；年度評(píng)定按“供方年度評(píng)定計(jì)劃”的要求進(jìn)行，至少，應(yīng)監(jiān)視下面供應(yīng)商績(jī)效指標(biāo)，以確保外部提供的產(chǎn)品、過(guò)程和服務(wù)符合內(nèi)部要求和外部顧客的要求 ：l 供銷部：交貨能力、價(jià)格和服務(wù)、交付的失效表現(xiàn)；l 質(zhì)保部：供方質(zhì)量保證能力、質(zhì)量狀況、顧客抱怨等；l 已交付產(chǎn)品對(duì)要求的符合性:l 在收貨工廠對(duì)顧客 造成的干擾，包括 整車(chē)候檢和停止出貨。 l 交付排程

13、的業(yè)績(jī) l 超額運(yùn)費(fèi)發(fā)生次數(shù)；l 如顧客有所規(guī)定，組織 還應(yīng)視情況在供應(yīng)商績(jī)效監(jiān)視中包括： l 質(zhì)量或交付有關(guān) 的特殊狀態(tài)顧客 通知 l 經(jīng)銷商退貨,保修,現(xiàn)場(chǎng)措施和召回；5.12.2由供銷部組織并制定“供方質(zhì)量體系開(kāi)發(fā)評(píng)審計(jì)劃”，根據(jù)供方質(zhì)量體系開(kāi)發(fā)計(jì)劃要求，質(zhì)保部、生技部參與實(shí)施評(píng)定；每年度組織各部門(mén)對(duì)供方進(jìn)行質(zhì)量審核并對(duì)其記錄。5.12.3供銷部于每月月底統(tǒng)計(jì)上月的“供方月質(zhì)量業(yè)績(jī)臺(tái)賬”，年底進(jìn)行匯總；5.12.4年底由供銷部對(duì)供應(yīng)商的各項(xiàng)指標(biāo)匯總，統(tǒng)計(jì)列入“供應(yīng)商年度評(píng)定表”中；5.13根據(jù)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)和績(jī)效的 類別和程度，確定供方等級(jí)調(diào)整的準(zhǔn)則。5.13.1 評(píng)審95分以上即為A級(jí)供方

14、，可享受優(yōu)先開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品的權(quán)力，可加大采購(gòu)量；5.13.2 評(píng)審80-94分的為B級(jí)供方，合格供應(yīng)商，可正常采購(gòu)；5.13.3 評(píng)審60-79分的為C級(jí)需整改供方，不能給予新產(chǎn)品，并需責(zé)成供方根據(jù)評(píng)審中的不合格項(xiàng)提供“整改措施表”，質(zhì)保部組織實(shí)施的確認(rèn)工作；5.13.4 評(píng)審60分以下且質(zhì)量匯總得分小于25分的供應(yīng)商為D級(jí)供方，取消合格供方資格，若需繼續(xù)合作，則需在供方整改后重新評(píng)估；5.13.5 經(jīng)兩年以上未曾訂貨的供方，在“合格供方目錄”中剔除，相關(guān)資料歸檔；5.14 記錄歸檔：5.14.1 供銷部及時(shí)將相關(guān)合同/協(xié)議、評(píng)審結(jié)論及供方整改狀況歸檔；5.14.2 其他記錄歸檔依記錄管理程序執(zhí)行

15、；供銷部供銷部供銷部供方年度評(píng)價(jià)表供方月質(zhì)量業(yè)績(jī)臺(tái)賬供方月質(zhì)量業(yè)績(jī)臺(tái)賬質(zhì)保部No.輸入運(yùn)作流程作業(yè)說(shuō)明接口部門(mén)輸出傳遞部門(mén)15165.15供方質(zhì)量體系開(kāi)發(fā)： 所有供應(yīng)商應(yīng)獲得第二方或第三方的9001 認(rèn)證時(shí)第一步，根據(jù)供貨產(chǎn)品的重要性要求供方通過(guò)最終要符合IATF16949： c) 經(jīng)由第二方審核通過(guò)ISO 9001認(rèn)證，同時(shí)符合其他顧客確定的質(zhì)量管理體系要求（例如： 次級(jí)供應(yīng)商最低汽車(chē)質(zhì)量管理體系要求（MAQMSR 或等效要求） ； d) 通過(guò)ISO9001 認(rèn)證,同時(shí)經(jīng)由第二方審核符合IATF16949 e) 經(jīng)由第三方審核通過(guò)IATF16949 認(rèn)證（ IATF 認(rèn)可的認(rèn)證機(jī)構(gòu)進(jìn)行的有效的供應(yīng)商IATF 16949 第三方認(rèn)證）。5.16 非汽車(chē)產(chǎn)品的零星采購(gòu)供應(yīng)商的管理和控制：5.16.1 零星采購(gòu)：指不固定的供應(yīng)商、不固定的采購(gòu)周期、不固定的采購(gòu)金額；5.16.2 零星采購(gòu)的供應(yīng)商應(yīng)有檢測(cè)報(bào)告做為對(duì)供應(yīng)商的考評(píng)和評(píng)價(jià)；5.16.3 供銷部對(duì)零星采購(gòu)的供應(yīng)商建立“供應(yīng)商目錄”；5.16.4 零星采購(gòu)供應(yīng)商不納入年度考核和定期考核；6.20 供銷部對(duì)于更換供應(yīng)商必須填寫(xiě)“供