沖突礦產(chǎn)控制管理辦法

1、中山市XX制品有限公司 程 序 文 件文件名稱：沖突礦產(chǎn)控制管理辦法文件編號： ZS-QM-WI-001版 本 號： A生效日期： 2016-3-1 編制： 審核： 批準： 發(fā)放部門：總經(jīng)理/管代、行政部、生產(chǎn)部、質(zhì)檢部、營銷部、采購部、技術(shù)部、倉庫文件修訂記錄版次修 訂 內(nèi) 容編制人批準人修訂日期A 首次制訂1 目的為符合多德 - 弗蘭克華爾街改革(Dodd-Frank Wall Street Reform)和消費者保護法案的第1502章的規(guī)范，確保不使用沖突礦產(chǎn)，以維護客戶權(quán)益并善盡社會責任。2 適用范圍 適用于本公司供應(yīng)給顧客的所有產(chǎn)品。3 定義3.1沖突金屬:錫（Sn）、鎢（W）、鉭（

2、Ta）、金（Au）這4種金屬稱為沖突金屬，簡稱3TG。3.2沖突礦產(chǎn):在剛果 及其周圍國家和地區(qū)境內(nèi)的錫（Sn）、鎢（W）、鉭（Ta）、金（Au）等稀有金屬開采已造成嚴重的人權(quán)與環(huán)保問題。這些地區(qū)的大部分采礦活動與沖突的武裝組織有關(guān)（資助），導(dǎo)致該地區(qū)長期不穩(wěn)定，所以這個地區(qū)所產(chǎn)出的這4種金屬被稱為"沖突礦產(chǎn)"。3.3毗鄰國家:國際公認與剛果民主共和國共享邊境的國家, 剛果民主共和國（DRC）、盧旺達、烏干達、布隆迪、坦桑尼亞、蘇丹、贊比亞、安哥拉、中非共和國、肯亞。4 職責4.1技術(shù)部：確定產(chǎn)品是否含有錫（Sn）、鎢（W）、鉭（Ta）、金（Au）4種沖突金屬；4.2 質(zhì)檢

3、部：樣板首檢或來料檢驗時，確保供應(yīng)商已提供無沖突礦產(chǎn)承諾書和沖突礦產(chǎn)調(diào)查表；4.3 采購部：根據(jù)材料采購需求選擇合適的供應(yīng)商，要求供應(yīng)商提供無沖突礦產(chǎn)承諾書和沖突礦產(chǎn)調(diào)查表，并進行有效的稽查。5 作業(yè)流程5.1 技術(shù)部根據(jù)實際產(chǎn)品的需求，將所需材料的規(guī)格等相關(guān)要求傳遞給采購，要求采購尋找合適的供應(yīng)商送樣確認。并對此材料是否含水量有沖突金屬的信息披露給采購和質(zhì)檢部。5.2采購按材料規(guī)格和質(zhì)量要求選擇合適的供應(yīng)商，要求供應(yīng)商送樣確認。所有采購合同（或訂單）都必須明文要求供應(yīng)商遵守無沖突礦產(chǎn)法規(guī)。所有供應(yīng)商都必須提供無沖突礦產(chǎn)承諾書。對含有沖突金屬的所有產(chǎn)品都必須要求供應(yīng)商提供沖突金屬調(diào)查表。并且對

4、沖突金屬調(diào)查表進行評估和稽查。5.3質(zhì)檢部負責對供應(yīng)商的無沖突礦產(chǎn)承諾書進行管控，在所有樣板檢驗和進料檢驗結(jié)果中報告供應(yīng)商是否已提供無沖突礦產(chǎn)承諾書，如果沒有無沖突礦產(chǎn)承諾書的，則要求采購在限定時間內(nèi)完成，否則可拒絕收貨甚至取消供應(yīng)商資格。5.3質(zhì)檢部根據(jù)技術(shù)部披露的材料是否沖突金屬信息，在所有樣板檢驗和進料檢驗結(jié)果中報告供應(yīng)商是否已提供沖突金屬調(diào)查表，如果沒有沖突金屬調(diào)查表的，則要求采購在限定時間內(nèi)完成，否則可拒絕收貨甚至取消供應(yīng)商資格。5.4質(zhì)檢部負責對供應(yīng)商的沖突金屬調(diào)查表進行評估和稽查，判斷調(diào)查結(jié)果是否符合無沖突礦產(chǎn)法規(guī)的要求，如審核結(jié)果不符合則要求供應(yīng)商改善直到符合為止，采購需全力協(xié)助。5.5調(diào)查結(jié)果如果是材料中使用沖突礦產(chǎn)，則要求供應(yīng)商提供書面的解釋并立即停止采購，重新選擇符合要求的礦產(chǎn)來源并提供有效的證據(jù)證明新的礦產(chǎn)是符合要求的，否則取消供應(yīng)商資格。6 公司對沖突礦產(chǎn)的政策 不支持、不使用來自沖突礦產(chǎn)區(qū)域產(chǎn)出的沖突金屬。要求所有供應(yīng)商遵守無沖突金屬法規(guī)。對產(chǎn)品中含有沖突金屬的供應(yīng)商進行調(diào)查，并確認這些金屬的來