出口食品生產(chǎn)企業(yè)

1、出口食品生產(chǎn)企業(yè)衛(wèi)生注冊(cè)登記評(píng)審記錄（2002年版）評(píng)審類別 注冊(cè) 登記國(guó)外注冊(cè) （申請(qǐng)國(guó)家或地區(qū)：_）用 途 初次評(píng)審 重新評(píng)審換證復(fù)查 定期監(jiān)督檢查HACCP驗(yàn)證企 業(yè) 名 稱_產(chǎn) 品 名 稱_產(chǎn) 品 類 別_填 寫(xiě) 須 知一、請(qǐng)用黑色或藍(lán)黑色鋼筆填寫(xiě)，文字工事、清楚。二、對(duì)列入衛(wèi)生注冊(cè)需評(píng)審HACCP體系的產(chǎn)品目錄的產(chǎn)品，除填寫(xiě)本記錄的公共部分和A部分一般衛(wèi)生注冊(cè)/登記評(píng)審記錄外，還應(yīng)填寫(xiě)本記錄的B部分HACCP體系驗(yàn)證記錄。對(duì)已通過(guò)CNAB認(rèn)可的認(rèn)證機(jī)構(gòu)實(shí)施的第三方HACCP體系認(rèn)證審核，并具有有效的認(rèn)證證書(shū)的出口食品企業(yè)，評(píng)審時(shí)可省略本記錄B部分B1和B2的相關(guān)條目。但如果發(fā)現(xiàn)工廠實(shí)

2、施HACCP計(jì)劃有問(wèn)題，須重新對(duì)省略的相關(guān)條目進(jìn)行評(píng)審。三、評(píng)審記錄存直屬出入境檢驗(yàn)檢疫局注冊(cè)登記管理部門。四、評(píng)審組對(duì)企業(yè)的評(píng)審應(yīng)按以下程序進(jìn)行：1.文件審核；2.見(jiàn)面會(huì)；3.現(xiàn)場(chǎng)審核；4.評(píng)審組內(nèi)部會(huì)議；5.總結(jié)會(huì)，向企業(yè)反饋評(píng)審情況。五、文件審核應(yīng)對(duì)照出口食品生產(chǎn)企業(yè)衛(wèi)生要求中有關(guān)質(zhì)量體系文件的要求進(jìn)行，“判定”欄內(nèi)根據(jù)情況選擇“”，在“客觀描述”欄中記錄審核情況。六、評(píng)審組應(yīng)在本表選擇性欄目的“”中，根據(jù)情況選擇打“”。A部分記錄表的“判定”欄內(nèi)根據(jù)情況填寫(xiě)“是、否、有、無(wú)、不適用”等內(nèi)容。在“客觀描述”欄中記錄觀察到的具體情況或理由。審核過(guò)程中，遇有核查項(xiàng)目以外的情況需描述或“客觀描

3、述”欄目不足以填寫(xiě)的，可將相關(guān)內(nèi)容記錄在每一份記錄表的“其他記錄”欄。七、“產(chǎn)品類別”是指本次評(píng)審的出口產(chǎn)品按實(shí)施出口食品衛(wèi)生注冊(cè)、登記的產(chǎn)品目錄規(guī)定所對(duì)應(yīng)的產(chǎn)品類別。八、記錄也可作為定期監(jiān)督檢查的記錄表。九、本記錄中各核查記錄表可根據(jù)評(píng)審組分工，由評(píng)審員分別審核，填寫(xiě)完成。十、于被評(píng)審產(chǎn)品或評(píng)審依據(jù)的特殊要求，本記錄不足以滿足記錄需要時(shí)，應(yīng)另外附上附加核查記錄表。十一、本記錄作為注冊(cè)登記評(píng)審過(guò)程的原始憑證，評(píng)審人員不得隨意漏項(xiàng)、漏填。對(duì)已獲得國(guó)外注冊(cè)的企業(yè)，請(qǐng)?zhí)顚?xiě)以下內(nèi)容對(duì)外注冊(cè)國(guó)家或地區(qū)對(duì)外注冊(cè)產(chǎn)品何時(shí)獲得國(guó)外注冊(cè)何時(shí)起輸出相關(guān)產(chǎn)品對(duì)列入衛(wèi)生注冊(cè)評(píng)審HACCP體系的產(chǎn)品目錄的產(chǎn)品，請(qǐng)?zhí)顚?xiě)以

4、下內(nèi)容申請(qǐng)HACCP驗(yàn)證的產(chǎn)品被驗(yàn)證產(chǎn)品實(shí)施HACCP時(shí)間HACCP計(jì)劃發(fā)布/修訂日期對(duì)已通過(guò)第三方HACCP體系認(rèn)證的企業(yè)，請(qǐng)?zhí)顚?xiě)以下內(nèi)容HACCP認(rèn)證時(shí)間證書(shū)頒發(fā)日期HACCP認(rèn)證單位認(rèn)證單位監(jiān)督審核情況，第三方認(rèn)證當(dāng)前是否有效評(píng)審驗(yàn)證依據(jù)評(píng)審成驗(yàn)員證組職務(wù)姓名工作單位評(píng)審員編號(hào)組長(zhǎng)組員文件審核文件名稱審核情況判定客觀描述申請(qǐng)書(shū)符合 不符合隨附資料中各種圖片、資料全 不全符合 不符合衛(wèi)生質(zhì)量方針、目標(biāo)和責(zé)任制度有 無(wú)符合 不符合組織機(jī)構(gòu)圖、部門及崗們職責(zé)有 無(wú)符合 不符合衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)操作程序有 無(wú)符合 不符合職工培訓(xùn)計(jì)劃有 無(wú)符合 不符合產(chǎn)品標(biāo)識(shí)、質(zhì)量追蹤和產(chǎn)品召回制度有 無(wú)符合 不符合加工設(shè)

5、備、設(shè)施維護(hù)保養(yǎng)程序有 無(wú)符合 不符合計(jì)量、監(jiān)控設(shè)備校準(zhǔn)程序和規(guī)程有 無(wú)符合 不符合加工工藝及產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)有 無(wú)符合 不符合質(zhì)量檢驗(yàn)管理制度有 無(wú)符合 不符合不合格品控制的規(guī)定有無(wú)符合 不符合實(shí)驗(yàn)室管理制度有無(wú)不適用符合 不符合委托社會(huì)實(shí)驗(yàn)室檢測(cè)的合同或協(xié)議有無(wú)不適用符合 不符合原料、輔料安全衛(wèi)生控制措施有無(wú)不適用符合 不符合危害分析有無(wú)不適用符合 不符合HACCP計(jì)劃有無(wú)不適用符合 不符合文件審核文件和資料控制程序有 無(wú)符合 不符合內(nèi)部審核制度有 無(wú)符合 不符合不符合說(shuō)明：文件審核結(jié)論：符合要求不符合要求，要求企業(yè)在30日內(nèi)補(bǔ)正。 評(píng)審組組長(zhǎng)簽名： 年 月 日文件審核：上述文件存在的問(wèn)題已于30

6、日內(nèi)補(bǔ)正，現(xiàn)已符合要求。上述文件存在的問(wèn)題在30日內(nèi)未補(bǔ)正或補(bǔ)正無(wú)效，視為自動(dòng)撤回申請(qǐng)。 評(píng)審組長(zhǎng)簽名： 年 月 日現(xiàn)場(chǎng)審核企業(yè)人員簽到姓名部門職務(wù)/崗位見(jiàn)面會(huì)主要內(nèi)容記錄見(jiàn)面會(huì)主要內(nèi)容記錄（需進(jìn)行HACCP體系驗(yàn)證的，填寫(xiě)以下內(nèi)容）1被驗(yàn)證的產(chǎn)品具體有哪些品種2有幾個(gè)加工車間或幾條生產(chǎn)線數(shù)量：編號(hào)或名稱：3當(dāng)天正在加工的品種和車間/生產(chǎn)線4當(dāng)天生產(chǎn)加工何時(shí)開(kāi)始、何時(shí)結(jié)束5當(dāng)天生產(chǎn)加工的產(chǎn)品原料來(lái)源6當(dāng)天生產(chǎn)加工產(chǎn)品的預(yù)期用途7HACCP小組有幾人，參加過(guò)何種培訓(xùn)，分別由哪些崗位的人組成8實(shí)施HACCP管理的時(shí)間9企業(yè)有無(wú)局面HACCP計(jì)劃（若無(wú)計(jì)劃，說(shuō)明原因）10企業(yè)HACCP計(jì)劃自我驗(yàn)證，

7、修訂次數(shù)、時(shí)間11企業(yè)對(duì)實(shí)施HACCP管理效果的描述12上次官方驗(yàn)證的時(shí)間和結(jié)論A部分一般衛(wèi)生注冊(cè)/登記評(píng)審記錄1.廠區(qū)衛(wèi)生現(xiàn)場(chǎng)核查記錄表編號(hào)與核查項(xiàng)目判定客觀描述A1廠區(qū)一般衛(wèi)生情況A1.1企業(yè)周圍環(huán)境有無(wú)有礙食品衛(wèi)生的因素A1.2廠區(qū)平面圖與實(shí)際是否相符A1.3企業(yè)是否為獨(dú)立廠區(qū)；非獨(dú)立廠區(qū)內(nèi)有幾家企業(yè)、生產(chǎn)品種A1.4廠區(qū)內(nèi)有無(wú)兼營(yíng)、生產(chǎn)和存放有礙食品衛(wèi)生的其他產(chǎn)品A1.5廠區(qū)內(nèi)有無(wú)員工宿舍及食堂A1.6員工宿舍及食堂是否與加工場(chǎng)所完成隔離A1.7廠區(qū)路面是否平整、無(wú)積水、廠區(qū)無(wú)裸露地面A1.8廠區(qū)有無(wú)鼠、蠅、害蟲(chóng)滋生地滋生地位置：降護(hù)措施：A2廠區(qū)和車間的衛(wèi)生間A2.1衛(wèi)生間是否滿足需

8、要，并具有沖水設(shè)施類型：蹲式 坐式 其他：A2.2廠區(qū)有無(wú)旱廁所A2.3衛(wèi)生間是否有洗的設(shè)施非手動(dòng)開(kāi)關(guān) 手動(dòng)開(kāi)關(guān)A2.4衛(wèi)生間的墻裙是否以淺色、平滑、不透水、無(wú)毒、耐腐蝕的材料修建，并保持清潔；是否有防蠅、防蟲(chóng)、防鼠設(shè)施防蠅蟲(chóng)及防鼠設(shè)施：紗門 紗窗 防鼠網(wǎng) 擋鼠板其他：編號(hào)與核查項(xiàng)目判定客觀描述A3廢水、廢料的處理A3.1污水、下腳料、垃圾是否及時(shí)清除，其存放、處理、排放是否對(duì)食品生產(chǎn)造成污染危害A3.2廠內(nèi)有無(wú)污水處理設(shè)施，如有，其處理的方式沉淀 生物 其它A3.3污水處理設(shè)備是否正常運(yùn)行A3.4有無(wú)排污主管部門頒發(fā)的振污許可證許可證編號(hào)： 有效期：發(fā)證機(jī)關(guān)A3.5廠內(nèi)垃圾或廢料暫存點(diǎn)是否有

9、適當(dāng)?shù)母綦x措施A3.6廠內(nèi)垃圾或廢料暫存點(diǎn)的衛(wèi)生狀況是否良好A3.7廠內(nèi)垃圾或廢料處理方式A1-A3的其他記錄評(píng)審員簽字： 年 月 日 時(shí)2.原料、輔料驗(yàn)收的現(xiàn)場(chǎng)核查記錄表編號(hào)與核查項(xiàng)目判定客觀描述A4原料、輔料A4.1是否有固定的原料基礎(chǔ)或供應(yīng)商A4.2原料基地及供應(yīng)商是否能確保原料安全，具體措施A4.3是否具有健全的原料、輔料、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)缺少的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)：A4.4生產(chǎn)用原料、輔料是否有檢驗(yàn)、檢疫合格證抽查2份合格證：A4.5原料、輔料進(jìn)廠是否驗(yàn)收、驗(yàn)收哪些項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)觀察原料驗(yàn)收的情況：A4.6驗(yàn)收項(xiàng)目是否記錄，接收現(xiàn)場(chǎng)記錄項(xiàng)目是否齊全A5加工用水、冰A5.1生產(chǎn)加工用水的來(lái)源是否為自備水源，自備

10、水源條件及衛(wèi)生防護(hù)措施水井深度：米自備水源條件及衛(wèi)生防護(hù)A5.2生產(chǎn)加工用水有無(wú)間儲(chǔ)存設(shè)施，如何清洗消毒蓄水池 水塔 無(wú)塔自供儲(chǔ)水罐 其他清洗消毒頻率：方法：A5.3貯水池、貯水塘、水塔等的結(jié)構(gòu)是否合理，是否有防污染措施內(nèi)壁材料：水泥 瓷磚 不銹鋼 普通鋼鐵 其它：防污染措施：A5.4有無(wú)水質(zhì)檢測(cè)報(bào)告，抽查最近1次水質(zhì)檢測(cè)報(bào)告情況檢測(cè)時(shí)間： 年 月 日檢測(cè)單位：抽樣 送樣判定標(biāo)準(zhǔn)：A5.5上述水質(zhì)報(bào)告中是否缺少主要的安全衛(wèi)生項(xiàng)目，有無(wú)不合格項(xiàng)目缺少的主要安全衛(wèi)生項(xiàng)目：具體不合格項(xiàng)目“A5.6代水管道系統(tǒng)與供水網(wǎng)絡(luò)圖是否一致，有幾套供水系統(tǒng)，分別是什么A5.7不同供水系統(tǒng)的管道是否潛在交叉污染隱

11、患編號(hào)與核查項(xiàng)目判定客觀描述A5加工用水、冰A5.8有無(wú)出水編號(hào)、管道區(qū)分標(biāo)記A5.9是否對(duì)加工用水進(jìn)行處理，處理方法是什么加液氯 二氧化氯發(fā)生器 臭氣加次氯酸鈉 紫外線 吸附過(guò)濾其他：A5.10是否按體系文件要求對(duì)加工用水進(jìn)行日常檢測(cè)，抽查最近2次水的日常檢測(cè)項(xiàng)目、檢測(cè)結(jié)果1. 年 月 日檢測(cè)項(xiàng)目：結(jié)果2. 年 月 日檢測(cè)項(xiàng)目結(jié)果A5.11加工過(guò)程是否用冰、冰的來(lái)源自備冰 外購(gòu)冰A5.12如為自備冰，制冰制造設(shè)備是否符合衛(wèi)生要求，何種設(shè)施備不銹鋼制冰機(jī) 非不銹鋼制冰機(jī)制冰槽 其它：A5.13如為外購(gòu)冰，是否能保證其安全衛(wèi)生供應(yīng)商：安全衛(wèi)生保障措施：A5.14加工用冰是否符合國(guó)家生活飲用水衛(wèi)生

12、標(biāo)準(zhǔn)A5.15是否有防虹吸裝置種類：安裝防虹吸裝置的數(shù)量、位置：A4-A5的其他記錄評(píng)審員簽字： 年 月 日 時(shí)3.車間現(xiàn)場(chǎng)核查記錄表編號(hào)與核查項(xiàng)目判定客觀描述A6洗手消毒與更衣室A6.1車間入口處洗手設(shè)施是否符合要求，開(kāi)頭種類、數(shù)量及當(dāng)前損壞個(gè)數(shù)種類：手動(dòng)開(kāi)關(guān) 肘動(dòng)式 膝頂式按壓延時(shí)式 腳踏式 感應(yīng)式數(shù)量：已損壞數(shù)量：A6.2車間入口處是否有手消毒設(shè)施種類：消毒槽 噴灑裝置 消毒劑名稱：規(guī)定濃度： 實(shí)測(cè)濃度：A6.3車間入口處是否有干手設(shè)施、數(shù)量干手紙 毛巾 烘手器 強(qiáng)風(fēng)抽干裝置 其他：A6.4車間內(nèi)有無(wú)洗手消毒設(shè)施具體位置：設(shè)施種類/數(shù)量：A6.5車間入口處是否有鞋、靴消毒設(shè)施消毒劑名稱：

13、規(guī)定濃度： 實(shí)測(cè)濃度：A6.6車間入口處有無(wú)車輪消毒設(shè)施消毒劑名稱：規(guī)定濃度： 實(shí)測(cè)濃度：A6.7消毒劑濃度是否按規(guī)定監(jiān)測(cè)監(jiān)測(cè)人： 頻率：方法：A6.8有無(wú)消毒劑配制、濃度監(jiān)測(cè)記錄A6.9更衣室是否與車間相連接，更衣室衛(wèi)生狀況A6.12是否有與更衣室相連接的衛(wèi)生間和淋浴室，如果有，其衛(wèi)生狀況如何衛(wèi)生間 淋浴間衛(wèi)生狀況：A7車間環(huán)境A7.1車間面積是否與生產(chǎn)能力相適應(yīng)，車間設(shè)計(jì)、布局是否合理，有無(wú)人流、物流、水流和氣流交叉A7.2按生產(chǎn)工藝的先后次序和產(chǎn)品特點(diǎn)，不同清潔衛(wèi)生要求的區(qū)域是否分開(kāi)設(shè)置相對(duì)隔離 獨(dú)立車間存在交叉污染隱患編號(hào)與核查項(xiàng)目判定客觀描述A7車間環(huán)境A7.3操作臺(tái)及加工設(shè)備中的廢

14、水是否直排地面排水狀況：A7.4排水是否暢通A7.5車間地面是否符合衛(wèi)生要求A7.6車間與外界相通的排水口、通風(fēng)口、電線電纜孔、人員和物料進(jìn)出口的防鼠、防蠅、防蟲(chóng)設(shè)施是否有效不符合情況：A7.7車間內(nèi)墻壁材料是否符合衛(wèi)生要求，是否有與外界相通的孔、縫隙材料名稱：狀態(tài)：A7.8車間內(nèi)屋頂、天花板材料及是否符合衛(wèi)生要求，是否有與外界相通的孔、縫隙材料名稱：狀態(tài)：A7.9墻角、地角、頂角是否有弧度A7.10車間門窗的材料是否符合衛(wèi)生要求，堅(jiān)固且結(jié)構(gòu)嚴(yán)密材料名稱：A7.11車間內(nèi)生產(chǎn)線上的照明設(shè)施是否有防護(hù)罩A7.12生產(chǎn)、檢驗(yàn)崗位的光色及照明度是否符合生產(chǎn)、檢驗(yàn)要求光色不符合要求的崗位：照度不夠的崗

15、位：A8加工過(guò)程控制A8.1有溫度要求的工序或場(chǎng)所是否均安裝了溫度顯示裝置 根據(jù)生產(chǎn)、加工時(shí)間，檢查企業(yè)有無(wú)2年的溫度記錄檔案種類：水銀溫度計(jì) 酒精溫度計(jì)數(shù)字式溫度計(jì) 表盤式溫度計(jì)缺少溫度顯示裝置的場(chǎng)所：溫度記錄檔案： 年至 年A8.2現(xiàn)場(chǎng)溫度顯示裝置是否有有效的校準(zhǔn)標(biāo)識(shí)，抽查一只溫度計(jì)的校準(zhǔn)日期有有效標(biāo)識(shí)的： 只 無(wú)有效標(biāo)識(shí)的： 只校準(zhǔn)日期：編號(hào)與核查項(xiàng)目判定客觀描述A8加工過(guò)程控制A8.3車間現(xiàn)場(chǎng)有無(wú)溫度記錄，溫度的規(guī)定值、記錄值及實(shí)際觀測(cè)值是否一致記錄表上溫度監(jiān)測(cè)時(shí)間：記錄值： ºC 規(guī)定值： ºC實(shí)際觀測(cè)值： ºCA8.4人工記錄溫度有無(wú)不真實(shí)的跡象，抽查

16、10組記錄數(shù)值，不同時(shí)間，其溫度值是否存在完全一致無(wú)差異的情況。工序或場(chǎng)所名稱：具體時(shí)間和數(shù)值：A8.5影響食品衛(wèi)生的關(guān)鍵工序是否按規(guī)定得到有效的監(jiān)控，記錄是否齊全和準(zhǔn)確。關(guān)鍵工序名稱：未有效監(jiān)控的關(guān)鍵工序：A8.6加工過(guò)程中有無(wú)交叉污染現(xiàn)象（人流、物流、不同區(qū)域隔離、冷凝水、加工清洗用水飛濺）A8.7是否按規(guī)定頻率、方法對(duì)加工用設(shè)施、設(shè)備、工器具、場(chǎng)所進(jìn)行清洗消毒，有無(wú)記錄。工器具或設(shè)備名稱：規(guī)定頻率： 實(shí)際情況：規(guī)定方法：實(shí)際方法：現(xiàn)場(chǎng)記錄情況：A8.8質(zhì)量檢驗(yàn)人員是否按體系文件規(guī)定在現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施檢驗(yàn)任務(wù)，有無(wú)記錄?，F(xiàn)場(chǎng)質(zhì)檢人員人數(shù)：現(xiàn)場(chǎng)記錄情況：A8.9車間內(nèi)使用的清洗劑、消毒劑等是否得到有

17、效控制現(xiàn)場(chǎng)的清洗劑：現(xiàn)場(chǎng)的消毒劑：現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)的其他化學(xué)品：控制方法：A9設(shè)備設(shè)施衛(wèi)生A9.1設(shè)備、設(shè)施和工器具的食品接觸面是否采用無(wú)毒、耐腐蝕、不生銹、易清洗消毒、堅(jiān)固的材料制作制造材料和結(jié)構(gòu)不符合要求的設(shè)備、設(shè)施和工器具名稱：具體情況“A9.2車間中是否有竹、木器具具體種類：A9.3竹、木器具是否為不可替代，如何保證竹、木器具使用的衛(wèi)生和安全使用該種器具的工藝要求：保證措施：編號(hào)與核查項(xiàng)目判定客觀描述A9設(shè)備設(shè)施衛(wèi)生A9.4設(shè)備的布局是否合理A9.5是否按規(guī)定對(duì)加工設(shè)備實(shí)施維修保養(yǎng)，設(shè)備運(yùn)行情況如何設(shè)備/設(shè)施名稱：規(guī)定保養(yǎng)頻率： 實(shí)際保養(yǎng)頻率：運(yùn)行狀況：A9.6是否有獨(dú)立的工器具、容器清洗消毒

18、場(chǎng)所清洗用水是否可能污染產(chǎn)品：具體情況：A9.7是否按規(guī)定執(zhí)行班前班后衛(wèi)生清潔計(jì)劃A9.8是否對(duì)清洗消毒的效果進(jìn)行評(píng)價(jià)，如何評(píng)價(jià)感官檢查 微生物監(jiān)測(cè) 消毒液濃度監(jiān)控 其他：A10人員衛(wèi)生A10.1是否按健康檢查計(jì)劃對(duì)相關(guān)人員實(shí)施健康體檢應(yīng)體驗(yàn)人數(shù)：有效健康證數(shù)：A10.2患有礙食品衛(wèi)生的疾病者是否即時(shí)調(diào)離工作現(xiàn)場(chǎng)并有相關(guān)記錄按規(guī)定調(diào)離人數(shù)： 未按規(guī)定調(diào)離人數(shù)情況說(shuō)明：A10.3抽查2名生產(chǎn)人員。問(wèn)其姓名或工號(hào)、部門，與健康證和上崗前培訓(xùn)考核記錄核對(duì)，是否一致工號(hào)或姓名：1. 2.有效健康證：1.有 無(wú)2.有 無(wú)崗前培訓(xùn)考核記錄：1.有 無(wú) 2.有 無(wú)A10.4抽查2名生產(chǎn)人員考核其對(duì)衛(wèi)生要求的

19、應(yīng)知應(yīng)會(huì)情況1.工號(hào)或姓名： 合格 不合格2.工號(hào)或姓名： 合格 不合格A10.5工作人員是否保持個(gè)人清潔，不將與生產(chǎn)無(wú)關(guān)的物品，飾品帶入車間編號(hào)與核查項(xiàng)目判定客觀描述A10人員衛(wèi)生A10.6現(xiàn)場(chǎng)觀察生產(chǎn)人員進(jìn)入車間更衣、穿戴、洗手、消毒是否符合衛(wèi)生要求A10.7有無(wú)工作衣帽的清洗、消毒設(shè)施、是否正常使用洗衣設(shè)施： 干衣設(shè)施：消毒時(shí)間和方法：A10.8有無(wú)人員衛(wèi)生檢查記錄，抽查一天記錄，填寫(xiě)是否完整、真實(shí)記錄時(shí)間： 年 月 日存在問(wèn)題：A11不合格品控制A11.1加工過(guò)程中產(chǎn)生的不合格品、跌落地面產(chǎn)品和廢棄物有無(wú)在固定地點(diǎn)用明顯標(biāo)志的專用容器分別收集A11.2專用容器和運(yùn)輸工具是否按規(guī)定清洗消

20、毒清洗消毒頻率：方法：A11.3不合格品是否專人負(fù)責(zé)管理，處理措施是否符合程序要求如何處理：最近1次處理的記錄情況：A11.4是否對(duì)不合格品產(chǎn)生原因進(jìn)行分析并及時(shí)采取糾正措施最近1次分析，糾正日期：如何糾正：A11.5對(duì)糾正措施是否進(jìn)行了跟蹤驗(yàn)證跟蹤人員： 跟蹤時(shí)間：年 月 日 跟蹤結(jié)果： A11.6不合格成品的外包裝上標(biāo)識(shí)是否完整、清晰標(biāo)識(shí)內(nèi)容：A11.7不合格品是否單獨(dú)存放，如何管理控制垛位掛牌 獨(dú)立庫(kù)房A6-A11的其他記錄評(píng)審員簽字： 年 月 日 時(shí)4包裝、儲(chǔ)存與運(yùn)輸?shù)默F(xiàn)場(chǎng)核查記錄表編號(hào)與核查項(xiàng)目判定客觀描述 A12包裝、儲(chǔ)存與運(yùn)輸A12.1原料、輔料、半成品、成品，以及生、熟食品是否

21、分別存放，不受污染相對(duì)隔離 獨(dú)立車間、庫(kù)房存在交叉污染隱患A12.2是否按規(guī)定對(duì)包裝物料進(jìn)行驗(yàn)收，有無(wú)驗(yàn)收記錄內(nèi)包裝種類： 外包裝種類：驗(yàn)收方式：A12.3廠內(nèi)原料、輔料庫(kù)、包裝物料儲(chǔ)存庫(kù)是否與生產(chǎn)能力相適應(yīng)原料庫(kù)面積： 輔炒庫(kù)面積：低溫原輔料庫(kù)的溫度：規(guī)定： ºC 實(shí)測(cè)： ºC有濕度要求的原料倉(cāng)庫(kù)的濕度：規(guī)定： 實(shí)測(cè)：A12.4原料、輔料、包裝物料儲(chǔ)存庫(kù)衛(wèi)生狀況是否良好，有無(wú)防塵、防鼠設(shè)施防塵措施： 防鼠措施：衛(wèi)生狀況：A12.5內(nèi)、外包裝材料是否分開(kāi)存放獨(dú)立的倉(cāng)庫(kù) 混合存放同一庫(kù)房?jī)蓚€(gè)相對(duì)獨(dú)立區(qū)域A12.6直接接觸食品的包裝物料是否會(huì)對(duì)食品造成污染，內(nèi)包裝物使用前是否進(jìn)

22、行消毒處理，用何方法臭氧 紫外線 消毒液 其它：A12.7內(nèi)、外包裝操作車間是否有效隔離A12.8食品運(yùn)輸工具清洗消毒的頻率、方法是否按規(guī)定進(jìn)行頻率： 方法：記錄情況：A12.9有溫度要求的運(yùn)輸工具，是否具有良好的制冷或保溫性能A12.10預(yù)冷庫(kù)的溫度是否符合要求規(guī)定值：ºC 實(shí)測(cè)值：ºCA12.11低溫包裝間的溫度是否符合要求規(guī)定值：ºC 實(shí)測(cè)值：ºCA12.12速凍庫(kù)的溫度是否符合要求規(guī)定值：ºC 實(shí)測(cè)值：ºCA12.13冷凍庫(kù)的溫度是否符合要求規(guī)定值：ºC 實(shí)測(cè)值：ºCA12.14是否配有自動(dòng)溫度記錄裝置種類

23、： 數(shù)量： 臺(tái)溫度記錄儀顯示值： ºC（測(cè)溫點(diǎn)：）用對(duì)照溫度計(jì)測(cè)量值： ºCA12.15自動(dòng)溫度記錄裝置運(yùn)行是否正常，最近2次校準(zhǔn)時(shí)間1. 年 月 日2. 年 月 日校準(zhǔn)合格標(biāo)識(shí)的有效期： 年 月 日編號(hào)與核查項(xiàng)目判定客觀描述A12包裝、儲(chǔ)存與運(yùn)輸A12.16測(cè)溫探頭安裝的位置是否正確測(cè)溫探頭（溫感器）數(shù)量：不符合要求說(shuō)明：A12.17是否進(jìn)行人工溫度監(jiān)測(cè)，檢測(cè)頻率檢測(cè)頻率： 責(zé)任部門：A12.18食品儲(chǔ)存?zhèn)}庫(kù)是否整潔，定期清掃消毒的頻率頻率： 消毒方法：A12.19食品儲(chǔ)存?zhèn)}庫(kù)是否有防霉、防鼠和防蟲(chóng)設(shè)施A12.20抽查2個(gè)低溫產(chǎn)品的中心溫度，是否符合規(guī)定要求規(guī)定值： &#

24、186;C實(shí)測(cè)值：1、 ºC 2、 ºCA12.21是否按規(guī)定對(duì)冷庫(kù)定期除霜，除霜頻率規(guī)定頻率：上一次除霜時(shí)間： 年 月 日記錄情況：A12.22儲(chǔ)存有溫、溫度要求的產(chǎn)品的普通倉(cāng)庫(kù)的溫濕度是否符合要求，規(guī)定值及實(shí)際觀測(cè)值倉(cāng)庫(kù)名稱：規(guī)定值：實(shí)測(cè)值：A12.23貨物堆放離墻、離地距離是否符合要求垛們間最小距離： 厘米離墻最小距離： 厘米離頂最小距離： 厘米墊板：有 無(wú) 不全墊板種類：A12.24庫(kù)內(nèi)是否儲(chǔ)存有礙衛(wèi)生的物品具體物品：A12.25同一庫(kù)內(nèi)是否存放可能造成相互串味、污染的食品庫(kù)號(hào)：庫(kù)內(nèi)食品種類：A12.26貨物的檢驗(yàn)狀態(tài)標(biāo)識(shí)是否符合規(guī)定要求標(biāo)識(shí)內(nèi)容：A12的其他記錄評(píng)

25、審員簽字： 年 月 日 時(shí)5.檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)的現(xiàn)場(chǎng)核查記錄表編號(hào)與核查項(xiàng)目判定客觀描述A13檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)及實(shí)驗(yàn)室情況A13.1有無(wú)與生產(chǎn)能力相適應(yīng)的檢驗(yàn)室、實(shí)驗(yàn)室A13.2檢驗(yàn)人員是否滿足檢驗(yàn)工作的需要，其數(shù)量、資格狀況人員數(shù)量：檢驗(yàn)員 化驗(yàn)員文化程度、所學(xué)專業(yè)及相應(yīng)人數(shù)：A13.3微生物、理化檢測(cè)項(xiàng)目，其他檢驗(yàn)項(xiàng)目（如寄生蟲(chóng)等）細(xì)菌總數(shù) 大腸桿菌 沙門氏菌其他：A13.5檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)資料是否齊全缺少的必要標(biāo)準(zhǔn)資料：A13.6主要的檢驗(yàn)設(shè)施和儀器設(shè)備名稱，當(dāng)前是否有效運(yùn)行A13.7抽查2份檢測(cè)記錄，記錄是否完全、真實(shí)第1份記錄：第2份記錄：A13.8計(jì)量檢定合格的檢驗(yàn)設(shè)備是否有相應(yīng)的檢定校準(zhǔn)標(biāo)識(shí)無(wú)有效標(biāo)識(shí)的

26、設(shè)備名稱及數(shù)量：A13.9檢驗(yàn)設(shè)施、儀器設(shè)備是否定期檢定校準(zhǔn)，并有完整的相關(guān)記錄缺檢定校準(zhǔn)記錄的設(shè)備名稱：A13.10檢驗(yàn)設(shè)施、儀器設(shè)備是否有使用狀態(tài)標(biāo)識(shí)A13.11是否有外部委托實(shí)驗(yàn)室室委托實(shí)驗(yàn)室名稱：獲得資格情況：A13.12是否有委托協(xié)議或合同，簽訂日期，外部委托檢測(cè)項(xiàng)目簽訂日期： 年 月 日 有效期：年委托項(xiàng)目：編號(hào)與核查項(xiàng)目判定客觀描述A13.12抽查2名檢驗(yàn)人員，是否熟練掌握檢驗(yàn)技術(shù)，現(xiàn)場(chǎng)考核結(jié)果1.工號(hào)或姓名： 合格 不合格2.工號(hào)或姓名： 合格 不合格A14有毒有害化學(xué)物品控制A14.1是否有有毒有害化學(xué)物品一覽表主要種類：洗滌劑 消毒劑 殺蟲(chóng)劑 其它：A14.2用于食品加工各

27、環(huán)節(jié)的化學(xué)物品（包括消毒劑）的成份和來(lái)源是否都已明確成份不明的化學(xué)物品有：來(lái)源不明的化學(xué)物品有：A14.3是否明確使用方法并經(jīng)相關(guān)主管部門批準(zhǔn)批準(zhǔn)部門：出廠合格證書(shū)： 有 無(wú)A14.4化學(xué)物品包裝容器外標(biāo)識(shí)是否完整、清晰A14.5有無(wú)專人負(fù)責(zé)管理管理部門和人員：A14.6有無(wú)單獨(dú)存放的設(shè)施，如何管理控制獨(dú)立的庫(kù)房 專職保管員保管柜 加鎖A14.7管理、配制和使用人員是否經(jīng)過(guò)培訓(xùn)培訓(xùn)時(shí)間： 天培訓(xùn)方式：A14.8有無(wú)購(gòu)買、領(lǐng)用、配制和使用記錄，發(fā)放人簽字A13-A14的其他記錄評(píng)審員簽字： 年 月 日 時(shí)6.衛(wèi)生質(zhì)量體系運(yùn)行核查記錄表：編號(hào)與核查項(xiàng)目判定客觀描述A15衛(wèi)生質(zhì)量體系A(chǔ)15.1現(xiàn)場(chǎng)有

28、無(wú)完整、有效的質(zhì)量體系文件場(chǎng)所：缺少的必要文件：A15.2近3年來(lái)是否有出口退貨，如有，時(shí)間、原因、國(guó)別及處理結(jié)果A15.3抽查2名衛(wèi)生質(zhì)量管理人員，隸屬部門、職務(wù)、專業(yè)培訓(xùn)、現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)知應(yīng)會(huì)考核結(jié)果1.工號(hào)或姓名： 合格 不合格隸屬部門： 職務(wù)：培訓(xùn)經(jīng)歷：2.工號(hào)或姓名： 合格 不合格隸屬部門： 職務(wù)：培訓(xùn)經(jīng)歷：A15.4是否嚴(yán)格執(zhí)行原料、輔料、半成品、成品及生產(chǎn)過(guò)程衛(wèi)生控制程序A15.5原料、輔料、半成品、成品及生產(chǎn)過(guò)程衛(wèi)生控制程序中所涉記錄表格是否配套齊全，相關(guān)記錄是否符合要求缺少記錄：不符合要求的記錄及問(wèn)題：A15.6是否嚴(yán)格執(zhí)行衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)操作程序（SSOP）A15.7衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)操作程序中所涉

29、記錄表格是否配套齊全，相關(guān)記錄是否符合要求缺少記錄：不符合要求的記錄及問(wèn)題：A15.8對(duì)影響食品衛(wèi)生的關(guān)鍵工序是否制定了明確的操作規(guī)程和監(jiān)控程序編號(hào)與核查項(xiàng)目判定客觀描述A15衛(wèi)生質(zhì)量體系A(chǔ)15.9相應(yīng)的監(jiān)控和糾偏記錄是否完整真實(shí)A15.10是否嚴(yán)格執(zhí)行不合格品的標(biāo)識(shí)、記錄、評(píng)價(jià)、隔離處置和可追溯性等控制制度或程序A15.11不合格品控制程序中所涉記錄表格配套是否齊全，相關(guān)記錄是否符合要求缺少記錄：不符合要求的記錄及問(wèn)題：A15.12是否嚴(yán)格執(zhí)行產(chǎn)品標(biāo)識(shí)、質(zhì)量追蹤制度A15.13是否實(shí)施或演練過(guò)產(chǎn)品召回，現(xiàn)場(chǎng)測(cè)試結(jié)果A15.14產(chǎn)品標(biāo)識(shí)、質(zhì)量追蹤和產(chǎn)品召回制度所涉記錄表格是否配套齊全，相關(guān)記錄

30、是否符合要求缺少記錄：不符合要求的記錄及問(wèn)題：A15.15負(fù)責(zé)加工設(shè)備、設(shè)施維護(hù)保養(yǎng)的部門是否具有相關(guān)的程序文件A15.16加工設(shè)備設(shè)施的維護(hù)保養(yǎng)程序所涉記錄表格配套是否齊全，相關(guān)記錄是否符合要求缺少記錄：不符合要求的記錄及問(wèn)題：A15.17是否按計(jì)劃對(duì)職工實(shí)施培訓(xùn)，職工培訓(xùn)記錄表格是否配套齊全缺少記錄：A15.18是否按計(jì)劃每半年進(jìn)行一次內(nèi)部審核，最近2次內(nèi)部審核時(shí)間1. 年 月 日2. 年 月 日編號(hào)與核查項(xiàng)目判定客觀描述A15衛(wèi)生質(zhì)量體系A(chǔ)15.19是否按計(jì)劃每年進(jìn)行一次管理評(píng)審，最近1次管理評(píng)審時(shí)間時(shí)間： 年 月 日A15.20內(nèi)部審核、管理評(píng)審的記錄表格配套是否齊全，相關(guān)記錄是否符合

31、要求缺少記錄：不符合要求的記錄及問(wèn)題：A15.21是否按規(guī)定對(duì)反映產(chǎn)品質(zhì)量情況的有關(guān)記錄進(jìn)行了標(biāo)記、收集、編目、歸檔、存儲(chǔ)、保管和處理，記錄由哪個(gè)部門管理缺少的工作項(xiàng)目：記錄管理部門：A15.22有關(guān)文件管理的記錄表格、清單是否配套齊全，相關(guān)記錄是否符合要求A15.23質(zhì)量記錄是否真實(shí)、準(zhǔn)確、規(guī)范并具有衛(wèi)生質(zhì)量的可追溯性，保存期不少于2年抽查情況：A16傳統(tǒng)工藝產(chǎn)品A16.1必須使用傳統(tǒng)工藝生產(chǎn)加工的產(chǎn)品，對(duì)其傳統(tǒng)工藝進(jìn)行描述A16.2是否具有相關(guān)食品安全衛(wèi)生保障措施，具體描述A15-A16的其他記錄評(píng)審員簽字： 年 月 日 時(shí)7.其他評(píng)審依據(jù)附加核查記錄表附加要求附加核查所依據(jù)的規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)名

32、稱附加核結(jié)論（另請(qǐng)附上附加核查表）A部分備注A部分評(píng)審小結(jié)評(píng)審組組長(zhǎng)簽名： 年 月 日（不符合項(xiàng)詳見(jiàn)評(píng)審不符合及跟蹤項(xiàng)報(bào)告）B部分HACCP體系驗(yàn)證記錄管方驗(yàn)證人員進(jìn)行危害分析記錄認(rèn)為有顯著危害的加工工序或過(guò)程認(rèn)為可能存在的顯著危害應(yīng)采取的控制措施是否是關(guān)鍵控制點(diǎn)是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否企業(yè)HACCP計(jì)劃中列明的顯著危害和關(guān)鍵控制點(diǎn)關(guān)鍵控制點(diǎn)名稱可能存在的顯著危害控制措施編號(hào)與核查項(xiàng)目判定客觀描述B1審查企業(yè)危害分析和控制措施B1.1企業(yè)描繪的工藝流程圖是否完整、與實(shí)際是否相符？是 否B1.2對(duì)工藝流程圖上的每一個(gè)步驟或環(huán)節(jié)是否都有必要的說(shuō)明（包括工藝

33、參數(shù)等）？是 否B1.3是否對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行描述？描述是否全面準(zhǔn)確？是 否B1.4是否制定了危害分析工作單？是否完整、準(zhǔn)確？是 否B1.5對(duì)每一顯著危害是否制定了相應(yīng)的控制措施？是 否B1.6對(duì)企業(yè)確定的顯著危害和關(guān)鍵控制點(diǎn)的評(píng)價(jià)：B1.7對(duì)企業(yè)制定的控制措施的合理性評(píng)價(jià)：B1.8必要時(shí)官方驗(yàn)證人員補(bǔ)充的顯著危害、關(guān)鍵控制點(diǎn)、預(yù)防措施：B1的其他記錄編號(hào)及核查項(xiàng)目判定客觀描述B2審查企業(yè)HACCP計(jì)劃B2.1是否有針對(duì)HACCP的培訓(xùn)計(jì)劃、培訓(xùn)及考核記錄？是 否B2.2HACCP計(jì)劃是否對(duì)各關(guān)鍵控制點(diǎn)建立了關(guān)鍵限值（CL）？CL是否合理？是 否B2.3建立CL是否有依據(jù)？是 否證明材料：B2.4是否

34、有對(duì)CL的監(jiān)控程序？是 否B2.5監(jiān)控程序的方式和頻率是否合理？是 否B2.6對(duì)各CCP是否建立了糾偏行動(dòng)？是 否B2.7規(guī)定的糾偏行動(dòng)是否合理？是 否B2.8是否規(guī)定對(duì)監(jiān)控設(shè)備進(jìn)行校準(zhǔn)？是 否B2.9規(guī)定的監(jiān)控設(shè)備校準(zhǔn)的方法和頻率是否符合要求？是 否B2.10是否制定了監(jiān)控設(shè)備校準(zhǔn)規(guī)程？是否具有可操作性？是 否B2.11是否建立了操作限值？是 否B2.12計(jì)劃表中是否將其他驗(yàn)證方法列入（如對(duì)成品的檢測(cè)等）？是 否B2.13計(jì)劃表中是否將用于監(jiān)控的記錄列入？是 否B2.14除計(jì)劃表外，是否還建立了文件和記錄控制程序？是 否B2.15除計(jì)劃表外，是否還建立了完整的體系驗(yàn)證程序？是 否B2.16文件中規(guī)定偏離操作限值時(shí)應(yīng)采取何種措施：B2.17計(jì)劃中規(guī)定偏離關(guān)鍵限值時(shí)應(yīng)采取何種措施：B2的其他記錄編號(hào)及核查項(xiàng)