上海市重大市政工程風(fēng)險管理暫行規(guī)定

1、.上海市重大市政工程風(fēng)險管理暫行規(guī)定（試行）上海市市政工程管理局二八年三月十一日目錄1目的12管理范圍13職責13.1市政局建運處的主要職責13.2市政局重大處的主要職責13.3市政工程質(zhì)安站的主要職責23.4市政安全專業(yè)委員會的職責23.5項目法人的主要職責23.6風(fēng)險咨詢機構(gòu)的職責33.7施工單位的職責33.8監(jiān)理單位的職責34工作程序34.1風(fēng)險評估階段44.1.1委托風(fēng)險咨詢機構(gòu)44.1.2確定風(fēng)險管理相關(guān)原則44.1.3風(fēng)險評估報告44.2風(fēng)險管理計劃階段64.2.1機構(gòu)設(shè)置64.2.2風(fēng)險管理計劃64.3工程實施階段74.3.1風(fēng)險跟蹤74.3.2“一說明三處理”84.3.3工程風(fēng)

2、險預(yù)告和通告84.3.4風(fēng)險的預(yù)警預(yù)報94.3.5風(fēng)險事件的記錄94.3.6風(fēng)險總結(jié)報告105其他10*;上海市重大市政工程風(fēng)險管理暫行規(guī)定（試行）1 目的隨著上海世博會的臨近，上?！笆晃濉币?guī)劃中的建設(shè)項目已進入了大規(guī)模推進階段，外灘地區(qū)綜合改造工程、越江隧道等基礎(chǔ)設(shè)施項目具有投資大，體量大，風(fēng)險高，難度大等特點，這些工程與周邊的復(fù)雜環(huán)境相互影響，加上工期制約，使工程原本就具有的技術(shù)風(fēng)險出現(xiàn)了放大的效應(yīng)。因此，在工程管理中引入風(fēng)險管理等先進的管理理念和管理方法是十分必要的。為進一步規(guī)范工程風(fēng)險管理過程，提供制度保障和技術(shù)指導(dǎo)，特制定本規(guī)定。本規(guī)定明確了重大市政工程風(fēng)險管理的各方職責、工作程序

3、、執(zhí)行標準、表式表單等相關(guān)管理要素。2 管理范圍上海市重大市政、公路工程。3 職責3.1 市市政局建運處的主要職責負責制訂風(fēng)險管理的相關(guān)政策，并對局重大處、市政工程質(zhì)安站等單位的管理行為進行指導(dǎo)。3.2 市市政局重大處的主要職責（一） 負責管理重大市政、公路工程全過程的風(fēng)險管理工作。（二） 配合局建運處建立局系統(tǒng)的風(fēng)險管理體系，確定管理標準和規(guī)范。（三） 在風(fēng)險評估前，組織討論風(fēng)險接受準則等管理原則。（四） 參與風(fēng)險評估報告的專家評審（五） 對風(fēng)險評估報告進行審核。（六） 參與開工前風(fēng)險管理計劃的討論，并提出審查意見。（七） 在實施過程中，對工程風(fēng)險管理體系是否健全和有效進行檢查。（八） 對風(fēng)

4、險管理的過程資料進行備案。（九） 工程結(jié)束后，向市市政局提交風(fēng)險監(jiān)管總結(jié)報告。（十） 為建設(shè)各方提供風(fēng)險管理咨詢及培訓(xùn)。3.3 市政工程質(zhì)安站的主要職責（一） 參與風(fēng)險管理原則的討論（二） 參與風(fēng)險評估報告的專家評審（三） 參與風(fēng)險管理計劃的討論（四） 在實施過程中，對風(fēng)險防控措施的實施情況進行監(jiān)督。3.4 市政安全專業(yè)委員會的職責對風(fēng)險評估報告組織專家評審。3.5 項目法人的主要職責（一） 制訂工程各階段中的風(fēng)險管理目標；（二） 參與風(fēng)險管理原則的討論。（三） 委托安全專業(yè)委員會或科技委進行風(fēng)險評估報告的專家評審。（四） 組織或委托風(fēng)險咨詢機構(gòu)編制系統(tǒng)的風(fēng)險管理計劃。（五） 負責工程風(fēng)險管理

5、計劃的具體實施、跟蹤、完善及管理；。（六） 工程竣工后，編制風(fēng)險管理總結(jié)并上報重大處。3.6 風(fēng)險咨詢機構(gòu)的職責（一） 編制風(fēng)險管理在具體項目上應(yīng)用的相關(guān)原則（二） 編制風(fēng)險評估報告（三） 受項目法人委托編制風(fēng)險管理計劃（四） 工程實施中，定期提交風(fēng)險評估報告及咨詢建議。（五） 竣工后，編制風(fēng)險咨詢總結(jié)報告3.7 施工單位的職責（一） 配合風(fēng)險咨詢機構(gòu)對風(fēng)險進行識別（二） 配合項目法人編制風(fēng)險管理計劃，（三） 根據(jù)風(fēng)險管理計劃，在分部工程開工前編制風(fēng)險事故預(yù)防處理、征兆處理、事后處理等三級處理預(yù)案（四） 記錄施工過程中的風(fēng)險事件（五） 具體落實風(fēng)險管理相關(guān)措施3.8 監(jiān)理單位的職責（一） 配合

6、風(fēng)險咨詢機構(gòu)對風(fēng)險進行識別（二） 對施工單位提交的風(fēng)險三級處置預(yù)案進行校核（三） 記錄施工過程中的風(fēng)險事件（四） 對施工單位風(fēng)險管理措施落實情況進行檢查4 工作程序風(fēng)險管理應(yīng)有三個階段組成，即工可階段的風(fēng)險評估，開工前的風(fēng)險計劃以及實施過程中的風(fēng)險管理。風(fēng)險管理流程參見附錄1。4.1 風(fēng)險評估階段4.1.1 委托風(fēng)險咨詢機構(gòu)由于目前尚無風(fēng)險管理咨詢的相關(guān)資質(zhì)認證，項目法人在實施風(fēng)險管理之前，應(yīng)由局建運處及重大處共同認可的咨詢單位或研究機構(gòu)開展風(fēng)險評估或建設(shè)全過程的風(fēng)險管理咨詢。4.1.2 確定風(fēng)險管理相關(guān)原則風(fēng)險咨詢機構(gòu)在收到項目法人委托后，在正式編制風(fēng)險評估報告之前，應(yīng)對風(fēng)險管理相關(guān)原則提出

7、建議，并通過項目法人報送重大處，由重大處組織相關(guān)單位進行討論。需要確定的原則如下：1 風(fēng)險定義規(guī)則及相關(guān)名詞解釋2 風(fēng)險辨識范圍3 擬采用的風(fēng)險評估方法4 風(fēng)險決策偏好5 風(fēng)險等級劃分6 風(fēng)險接受準則4.1.3 風(fēng)險評估報告風(fēng)險咨詢機構(gòu)根據(jù)討論確定的相關(guān)原則，編制風(fēng)險評估報告，由項目法人將風(fēng)險評估報告報送重大處審核，同時委托市政安全專業(yè)委員會或局科技委組織評審。重大處根據(jù)專家評審報告出具正式的審查意見。風(fēng)險評估報告應(yīng)包含以下內(nèi)容：1） 概述a) 工程概況b) 風(fēng)險評估基本理論c) 本報告采用的評估方法及標準d) 編制依據(jù)2） 工程總體風(fēng)險評估a) 地質(zhì)勘查風(fēng)險b) 規(guī)劃設(shè)計風(fēng)險c) 工程招投標

8、風(fēng)險d) 投資風(fēng)險e) 社會影響風(fēng)險f) 地質(zhì)災(zāi)害風(fēng)險g) 動拆遷風(fēng)險h) 管線綜合風(fēng)險i) 其他風(fēng)險3） 施工期土建結(jié)構(gòu)施工風(fēng)險評估4） 施工期機電安裝施工風(fēng)險評估5） 施工期人員安全及職業(yè)健康風(fēng)險評估a) 施工安全風(fēng)險b) 職業(yè)健康風(fēng)險6） 施工及運營期環(huán)境影響風(fēng)險評估a) 施工對周邊建筑物影響風(fēng)險分析b) 施工對周邊路面交通影響風(fēng)險分析c) 施工對周邊管線影響風(fēng)險分析d) 施工對其他地上地下構(gòu)筑物的影響風(fēng)險分析e) 噪聲污染風(fēng)險分析f) 水污染風(fēng)險分析g) 空氣污染風(fēng)險分析h) 固體廢物污染風(fēng)險分析i) 生態(tài)環(huán)境影響分析風(fēng)險分析7） 總體評價8） 結(jié)論和建議4.2 風(fēng)險管理計劃階段4.2

9、.1 機構(gòu)設(shè)置施工過程中，建設(shè)各方應(yīng)在建設(shè)單位的統(tǒng)一協(xié)調(diào)下，組成包括市市政局重大處、市政工程質(zhì)安站、建設(shè)方、施工方、設(shè)計方、監(jiān)理方、相關(guān)專家在內(nèi)的風(fēng)險管理領(lǐng)導(dǎo)小組，開展風(fēng)險管理工作。4.2.2 風(fēng)險管理計劃工程開工前，項目法人應(yīng)組織施工單位、監(jiān)理單位共同編制風(fēng)險管理計劃，也可委托風(fēng)險咨詢機構(gòu)進行。完成后，項目法人應(yīng)組織相關(guān)單位進行討論，征求相關(guān)部門意見，修改完善后按計劃執(zhí)行。風(fēng)險管理計劃應(yīng)包含以下幾部分內(nèi)容：1） 風(fēng)險管理機構(gòu)的組成2） 建設(shè)各方管理責任及獎罰制度3） 風(fēng)險處置策略4） 風(fēng)險評估中已明確的主要風(fēng)險及評價5） 根據(jù)工程現(xiàn)狀變化的風(fēng)險及評價6） 風(fēng)險預(yù)警機制7） 相關(guān)表式表單4.3

10、 工程實施階段施工過程中的風(fēng)險管理主要強調(diào)風(fēng)險控制措施的落實，以及保證整個風(fēng)險管理體系正常運轉(zhuǎn)，工作內(nèi)容包括：風(fēng)險跟蹤、風(fēng)險記錄、風(fēng)險預(yù)報、風(fēng)險培訓(xùn)等等。4.3.1 風(fēng)險跟蹤為真正有效的對工程風(fēng)險進行控制，需要在工程施工期間對風(fēng)險具體的發(fā)展情況進行跟蹤控制，準確了解工程風(fēng)險的發(fā)展狀態(tài)并及時采取規(guī)避措施，即風(fēng)險跟蹤。風(fēng)險跟蹤管理是指對風(fēng)險的發(fā)展情況進行跟蹤觀察，督促風(fēng)險規(guī)避措施的實施，同時及時發(fā)現(xiàn)和處理尚未辨識到風(fēng)險，它是風(fēng)險動態(tài)管理的重要組成部分。風(fēng)險跟蹤的內(nèi)容，主要包括已經(jīng)辨識風(fēng)險和其他突發(fā)風(fēng)險的觀察記錄，對風(fēng)險的發(fā)展狀況進行記錄和查詢，便于及時地發(fā)現(xiàn)和解決問題。記錄的內(nèi)容主要包括，辨識人員

11、、風(fēng)險的區(qū)域、發(fā)展狀態(tài)、是否采取規(guī)避措施、實施人員等。具體的風(fēng)險跟蹤內(nèi)容見圖所示。工程人員應(yīng)對以上信息進行認真地檢查和記錄，如發(fā)現(xiàn)異常情況應(yīng)及時處理，并對工程重大風(fēng)險形成專門的風(fēng)險管理文檔。 風(fēng)險跟蹤體系4.3.2 “一說明三處理”“一說明三處理”即風(fēng)險情況說明、風(fēng)險預(yù)防處理、風(fēng)險征兆處理、風(fēng)險事后處理。編制“一說明三處理”方案是對風(fēng)險管理計劃的具體落實。在每個分部工程施工之前或風(fēng)險管理委員會認為必要時，根據(jù)風(fēng)險辨識情況和風(fēng)險管理計劃，施工單位應(yīng)提交有針對性的一說明三處理方案（可包含在分享施工組織設(shè)計或?qū)ｍ検┕し桨钢校?，監(jiān)理審核后，上報風(fēng)險管理委員會，并由建設(shè)單位報市市政局重大處備案。4.3.

12、3 工程風(fēng)險預(yù)告和通告工程現(xiàn)場的施工現(xiàn)場風(fēng)險預(yù)告和通告是工程風(fēng)險管理中非常重要的一環(huán)，施工單位應(yīng)在工程現(xiàn)場設(shè)置風(fēng)險告示牌，定期更新，對各個階段的風(fēng)險點和注意事項進行宣傳和教育?，F(xiàn)場風(fēng)險宣傳內(nèi)容應(yīng)包括：（1） 主要的風(fēng)險事故（2） 風(fēng)險責任人（3） 風(fēng)險事故的致險因子（4） 施工人員注意事項（5） 事故預(yù)兆（6） 風(fēng)險規(guī)避措施（7） 風(fēng)險事故預(yù)案4.3.4 風(fēng)險的預(yù)警預(yù)報工程現(xiàn)場應(yīng)建立一套系統(tǒng)的風(fēng)險監(jiān)控和預(yù)警預(yù)報體系。特別對于工程的重大風(fēng)險點，應(yīng)通過監(jiān)測、現(xiàn)場巡視及視頻監(jiān)測信息的管理，及時掌握其發(fā)展情況。具體應(yīng)重點完成和加強以下幾個方面的工作：（1） 根據(jù)工程風(fēng)險特點，確定合理的工程預(yù)警方案；（

13、2） 將監(jiān)測結(jié)果、工地現(xiàn)狀各種征兆和風(fēng)險事故建立對應(yīng)關(guān)系；（3） 根據(jù)監(jiān)測結(jié)果及現(xiàn)場情況，進行風(fēng)險的動態(tài)評價；（4） 如果發(fā)現(xiàn)異常，應(yīng)及時進行風(fēng)險報警，根據(jù)“一說明三處理”方案采取規(guī)避措施，做好風(fēng)險事故處理準備工作。風(fēng)險“一說明三處理”表見附錄24.3.5 風(fēng)險事件的記錄風(fēng)險事件是指所有由于各種客觀因素或人為因素引發(fā)的，與項目管理者預(yù)期目標產(chǎn)生偏差的事件，也是風(fēng)險識別的主要對象。為了經(jīng)驗總結(jié)及數(shù)據(jù)積累，施工單位及監(jiān)理單位應(yīng)對工程現(xiàn)場發(fā)生的風(fēng)險事件分別進行記錄，定期向項目法人提交，向重大處備案。風(fēng)險事件記錄表參見附錄3。4.3.6 風(fēng)險總結(jié)報告項目法人作為工程風(fēng)險管理實施主體，應(yīng)在工程竣工后，組

14、織編制風(fēng)險總結(jié)報告，向重大處提交風(fēng)險總結(jié)報告應(yīng)包含以下內(nèi)容：（1） 工程概況；（2） 風(fēng)險管理的實施情況簡述；（3） 風(fēng)險管理的組織機構(gòu)；（4） 工程的主要風(fēng)險和致險因子；（5） 工程重大風(fēng)險點的規(guī)避措施和事故預(yù)案；（6） 規(guī)避措施的實施人、時間和效果；（7） 風(fēng)險事件記錄情況；（8） 風(fēng)險事故的發(fā)生時間、原因分析和損失情況；（9） 照片及其他聲像材料。5 其他本規(guī)定由上海市市政工程管理局負責解釋。附錄：附錄1：重大工程風(fēng)險管理流程附錄2：工程風(fēng)險“一說明三處理”表附錄3：工程風(fēng)險事件記錄表附錄1：重大市政、公路工程風(fēng)險管理流程附錄2：風(fēng)險“一說明三處理”表工程名稱： 編號： 風(fēng)險說明風(fēng)險名稱標段單位工程分部工程發(fā)生原因概率