工程項目招投標機制與風(fēng)險研究

1、工程項目招投標機制與風(fēng)險研究        摘  要：隨著社會主義市場的，工程項目的招投標機制，提高工程建設(shè)水平和工程項目投資的經(jīng)濟效益，其在工程建設(shè)中發(fā)揮的巨大作用得到了充分的肯定。然而，由于招投標本身受到很多方面的影響，存在諸多的風(fēng)險。介紹了工程項目招投標的基本內(nèi)容及存在問題，分析了工程項目招投標的風(fēng)險特點，最后提出工程項目招投標風(fēng)險的應(yīng)對措施。關(guān)鍵詞：招投標機制；風(fēng)險識別；應(yīng)對措施引言        當前，通過招投標基本確定了工程

2、項目的造價、工期、質(zhì)量標準，因此招投標無疑是項目前期工作的重中之重。然而，由于招投標本身受到很多方面的影響，存在諸多的風(fēng)險，而且其產(chǎn)生的風(fēng)險可以在施工環(huán)節(jié)得到進一步的放大和疊加，這就是為什么今天我們大多數(shù)項目運用了招投標，但還是導(dǎo)致了一些項目失敗的很重要的原因。因此如何在項目招投標階段對項目立項產(chǎn)生的風(fēng)險和自身環(huán)節(jié)產(chǎn)生的風(fēng)險予以消除，預(yù)見性地解決項目實施過程中的風(fēng)險，將對項目管理實踐產(chǎn)生重大的指導(dǎo)意義。        1 工程項目招投標機制       

3、1.1工程項目招投標的基本內(nèi)容。工程項目的招投標管理從根本上講是項目管理的一部分。工程項目招投標的意義是引入競爭機制以求達成交易協(xié)議和訂立合同，兼有經(jīng)濟活動和民事行為兩種性質(zhì)。招投標的過程管理實際是在工程建設(shè)中引進公平、公開的競爭機制，優(yōu)選設(shè)計、施工、材料、設(shè)備及總承包單位，以達到縮短工期、提高工程質(zhì)量和節(jié)約投資的項目管理過程。招投標的基本內(nèi)容主要由以下幾個方面組成。        招標：工程項目招標是招標人根據(jù)自己的目的，制定并發(fā)布招標文件，招攬投標人并從中擇優(yōu)選定工程項目承包人的一種經(jīng)濟行為。通過招標可使投標人之間產(chǎn)生競

4、爭，實現(xiàn)貨比多家，優(yōu)中選優(yōu)的目的，從而獲得最優(yōu)的投資效益。        投標：工程項目投標是投標人在響應(yīng)招標文件的前提下，結(jié)合自身的實力，提出的具體應(yīng)對方案及報價等。        開標：工程項目開標是指招標人或其代理人當眾開啟投標書，宣布其中的主要內(nèi)容。        評標：工程項目評標是招標人組成的評標小組或由行政主管部門當天隨機抽取的評標專家，根據(jù)招標文件要求，對有效的投標書進行

5、商務(wù)和技術(shù)方面的審查分析和比較評價，最后根據(jù)打分的結(jié)果排出優(yōu)劣次序。        中標：中標是指招標人根據(jù)評標報告，選定中標人，并發(fā)出中標通知。簽訂合同簽訂合同是指招標人和中標人根據(jù)相關(guān)法律和招標文件訂立合同，確立發(fā)包關(guān)系。        1.2招投標存在的問題。由于我國工程建設(shè)市場還不是很成熟，各項規(guī)章制度還不是十分健全，招、評標體系不規(guī)范，行政干預(yù)較多，受這些主客觀因素的影響，我國招投標主要存在以下問題：    

6、;    （1）投標方片面追求利潤最大化，在投標時掛靠資質(zhì)更高的企業(yè)參加資格預(yù)審，臨時組建項目管理班子并招募勞動力素質(zhì)底下的勞務(wù)隊伍，采用低價中標或故意抬高部分單價的辦法競標，一旦中標后，很快出現(xiàn)管理混亂，采用索賠和洽商變更賺取利潤等等。（2）國有投資項目，由于其招標人不是工程項目的既得利益者，往往更容易發(fā)生道德風(fēng)險。（3）忽視項目前期工作的重要性，方案設(shè)計不精準，市場調(diào)研不全面，可行性研究不深入，直接導(dǎo)致招標文件不夠嚴謹，在開工后出現(xiàn)大量的洽商變更，使工程在進度和造價等方面嚴重超出預(yù)期。（4）在工程項目招標評標中片面強調(diào)工程投標報價，造成了評標僅僅是投標人投標報

7、價的比較，定標也僅僅由經(jīng)濟標鎖定，而忽略了直接影響工程建設(shè)質(zhì)量、工期、企業(yè)信譽、施工組織設(shè)計等諸多重要因素。（5）在工程投標中不注重招標管理團隊的組織和全過程管理，缺乏技術(shù)性的專家和人才，忽視資質(zhì)預(yù)審的重要性，增大了投標單位“圍標”的可能性。        2 工程項目招投標風(fēng)險的特點1                    工程項目招投

8、標都是基于對不確定因素預(yù)測之上，而在實施過程中，這些因素可能隨時發(fā)生變化，因此把這些事先不能確定的內(nèi)部和外部的干擾因素，稱為工程項日招投標風(fēng)險。它具有以下特點：（1）多樣性。工程項目招投標過程中有多種性質(zhì)的風(fēng)險并存，他們之間還存在著復(fù)雜的內(nèi)在聯(lián)系，既可以相互疊加，又可以相互影響。（2）整體性。風(fēng)險的存在和發(fā)生不是局部或某一階段，而是存在招投標全過程及項目的全過程，任何一個環(huán)節(jié)的風(fēng)險都有可能導(dǎo)致工期的延長，費用的增加以及質(zhì)量的低劣。（3）性。雖然沒有完全一樣的項目，但是工程項目招投標風(fēng)險的發(fā)生和影響都是有一定的規(guī)律性，是可以根據(jù)經(jīng)驗加以和預(yù)防的，重要的是要有風(fēng)險的意識，重視風(fēng)險，并對其進行全面的

9、控制。（4）危害性。絕大多數(shù)的風(fēng)險都具有危害性，招投標本身產(chǎn)生的風(fēng)險可以在施工環(huán)節(jié)得到進一步的放大，因此需要對危害性做出充分的估計，對于不能轉(zhuǎn)移的風(fēng)險要提前做好應(yīng)對方案。        3 工程項目招投標風(fēng)險應(yīng)對的措施        3.1招標準備階段的風(fēng)險應(yīng)對措施。招標準備階段與風(fēng)險管理有關(guān)的主要有深化設(shè)計、選擇招標方式兩個方面。        （1）深化設(shè)計的風(fēng)險應(yīng)對措施。對深化設(shè)計

10、產(chǎn)生的風(fēng)險，其主要措施是：a.加強對設(shè)計單位的篩選和考察，簽訂設(shè)計合同前，要對設(shè)計單位的資質(zhì)，以往業(yè)績，各專業(yè)的實力配備，主管設(shè)計師的經(jīng)驗和綜合能力加以全面的考察評比。b.盡可能的在招標人（或業(yè)主）和設(shè)計單位間建立激勵機制，對于在設(shè)計中提出優(yōu)化和降低成本方案的，給予獎勵。c.杜絕“輕設(shè)計，重施工”的觀念，加強對設(shè)計工作的重視程度，組建有經(jīng)驗的專家對設(shè)計方案進行反復(fù)論證，盡量規(guī)避設(shè)計風(fēng)險。d.，加強工程項目可行性研究，提高決策水平，能夠在深化設(shè)計前確定的方案，要及早提供給設(shè)計單位明確的意見，對于確實不能進行深化設(shè)計的分項子項工作，要市場行情對暫估價做較大預(yù)留。e.采取限額設(shè)計，對總體工程造價和分

11、部工程造價設(shè)定限額目標，可以使招標人在一開始就進入成本管理角色。（2）招標方式風(fēng)險應(yīng)對措施。a.對于非政府投資的，又對造價風(fēng)險不敏感的項目應(yīng)該采取邀請招標加無標底成本評標的招標方式，這樣既規(guī)避或減弱了工程質(zhì)量風(fēng)險，又緩解了道德風(fēng)險，還使得結(jié)算價格在合理的范圍之內(nèi)。b.對于非政府投資的，有對造價風(fēng)險敏感的項目應(yīng)該采用邀請招標加無標底最低合理報價的招標方式，這樣既規(guī)避或減弱了工程質(zhì)量風(fēng)險，又使中標價格最接近工程項目的成本，還使得道德風(fēng)險降為最低。c.對于國有投資項目，由于行業(yè)主管部門的規(guī)定，對造價超過規(guī)定范圍的，必須采用公開招標，所以其招標形式基本為公開招標，但可以采取改進形式，就是對行業(yè)排名前幾

12、位的實施單位發(fā)出招標公告，消除其對招標人是否有傾向性選擇的顧慮，我們稱這種招標方式為改進型公開招標。        3.2工程項目招標實施階段的風(fēng)險應(yīng)對措施。資格預(yù)審是招投標實施過程中的重要步驟，通過資格預(yù)審招標人可以篩除那些信譽度不高、承擔(dān)項目能力不強的潛在投標人，在一定程度上凈化了競標環(huán)境，從而為實現(xiàn)降低中標價格和提高建設(shè)質(zhì)量奠定基礎(chǔ)，在很大程度上降低了招投標產(chǎn)生的風(fēng)險。然而，對于國有投資項目，由于其招標人不是工程項目的既得利益者，往往更容易發(fā)生道德風(fēng)險。資格預(yù)審道德風(fēng)險的應(yīng)對方法主要采取風(fēng)險規(guī)避，其主要措施有：（1）資

13、格預(yù)審的條件要具有公平性、公正性，避免設(shè)置特殊性的條款，對其他投標人進行不合理限制。（2）改進招投標方式，將公開招標和邀請招標方式相結(jié)合，將行業(yè)排名前幾位的潛在投標人，發(fā)出邀請性的公告，這樣的作用主要是設(shè)立投標榜樣，打破可能存在的圍標格局。（3）對所有投標人單位進行隸屬關(guān)系、合作關(guān)系調(diào)查，排除其連帶關(guān)系和隱形合作關(guān)系，對處于同一系統(tǒng)范疇的投標單位數(shù)量進行限制，最大限度的降低圍標的可能性。（4）盡量將競爭激烈的投標人同時選入最后競標名單中，競爭激烈的投標人之間很難進行戰(zhàn)略聯(lián)合，利用其充分競爭的特點，降低圍標的可能性。（5）對于國有投資的工程項目，招標人應(yīng)避免參加資格預(yù)審，采用專家評議的方式。 2

14、                 3.3評標簽約階段的風(fēng)險應(yīng)對措施。（1）對項目復(fù)雜程度不高和深化設(shè)計完善的項目，盡量采用固定總價合同，對項目復(fù)雜程度高和深化設(shè)計不完善的項目，可以采取固定單價合同，并盡量避免采用可調(diào)價款合同。（2）對非通用條款的設(shè)計，應(yīng)當進行充分的論證，確保合同條款的設(shè)置系統(tǒng)完整、明了、準確，確保其特定條款能夠起到風(fēng)險轉(zhuǎn)移和緩解的作用。（3）加強合同的激勵機制，對充分履行合同的承包人提出明確的獎勵辦法，加大對不履約承包人的懲罰力度。（4）在合