微觀經(jīng)濟學-第11章市場失靈及微觀經(jīng)濟政策

1、 經(jīng)濟學之父亞當經(jīng)濟學之父亞當斯密在斯密在國富論國富論中，中，強調(diào)強調(diào)管理最少的政府是最好的政府。管理最少的政府是最好的政府。除除了少數(shù)事情（如國防、司法、教育）以了少數(shù)事情（如國防、司法、教育）以外，其他事情應(yīng)盡量交給市場，讓看不外，其他事情應(yīng)盡量交給市場，讓看不見的手見的手價格機制去解決問題，這就價格機制去解決問題，這就是有名的是有名的“自由放任主義自由放任主義”。“自由放任主義自由放任主義”亞當亞當斯密斯密 微觀經(jīng)濟學從各個方面證明自由市場經(jīng)濟的高效率。市微觀經(jīng)濟學從各個方面證明自由市場經(jīng)濟的高效率。市場機制具有很多神奇功能，可以決定生產(chǎn)什麼，生產(chǎn)多少場機制具有很多神奇功能，可以決定生產(chǎn)

2、什麼，生產(chǎn)多少，如何生產(chǎn)，為誰生產(chǎn)問題；可以調(diào)節(jié)產(chǎn)品的供給和需求，如何生產(chǎn)，為誰生產(chǎn)問題；可以調(diào)節(jié)產(chǎn)品的供給和需求，可以調(diào)節(jié)要素的供給和需求，決定要素的收入分配，并，可以調(diào)節(jié)要素的供給和需求，決定要素的收入分配，并能使資源達到有效配置。正是市場機制這種無法替代的作能使資源達到有效配置。正是市場機制這種無法替代的作用使大部分國家采取市場經(jīng)濟來配置資源，并且不斷擴大用使大部分國家采取市場經(jīng)濟來配置資源，并且不斷擴大市場，以便充分發(fā)揮市場經(jīng)濟的功能。市場，以便充分發(fā)揮市場經(jīng)濟的功能。市場失靈和微觀經(jīng)濟政策市場失靈和微觀經(jīng)濟政策 然而，當今世界絕少有國家完全依賴自由市場然而，當今世界絕少有國家完全依賴

3、自由市場經(jīng)濟，政府都或多或少介入經(jīng)濟活動。經(jīng)濟，政府都或多或少介入經(jīng)濟活動。 原因是，完全競爭市場經(jīng)濟所需的前提條件無原因是，完全競爭市場經(jīng)濟所需的前提條件無法在現(xiàn)實中完全滿足，只要有一個前提條件不成立，法在現(xiàn)實中完全滿足，只要有一個前提條件不成立，那么市場均衡將背離那么市場均衡將背離“帕累托最優(yōu)帕累托最優(yōu)”，現(xiàn)實市場經(jīng)現(xiàn)實市場經(jīng)濟在很多場合不能導致資源有效配置，濟在很多場合不能導致資源有效配置，這種情況稱這種情況稱為為“市場失靈市場失靈”。例如：壟斷、外部影響、公共物。例如：壟斷、外部影響、公共物品、不完全信息。品、不完全信息。 因此，市場失靈需要政府進行干預(yù)，發(fā)揮因此，市場失靈需要政府進行

4、干預(yù)，發(fā)揮“看看得見的手得見的手”的功能。政府的職能主要是彌補市場的的功能。政府的職能主要是彌補市場的不足，目的是保證效率、公平和穩(wěn)定。不足，目的是保證效率、公平和穩(wěn)定。案例案例 2020世紀初的一天，列車在綠草如茵的英格蘭大地上飛馳。車世紀初的一天，列車在綠草如茵的英格蘭大地上飛馳。車上坐著英國經(jīng)濟學家庇古。他邊欣賞風光，邊對同伴說：列上坐著英國經(jīng)濟學家庇古。他邊欣賞風光，邊對同伴說：列車在田間經(jīng)過，機車噴出的火花（當時是蒸汽機車）飛到麥車在田間經(jīng)過，機車噴出的火花（當時是蒸汽機車）飛到麥穗上，給農(nóng)民造成了損失，但鐵路公司并不用向農(nóng)民賠償。穗上，給農(nóng)民造成了損失，但鐵路公司并不用向農(nóng)民賠償。

5、這正是市場經(jīng)濟的無能為力之處，稱為這正是市場經(jīng)濟的無能為力之處，稱為“市場失靈市場失靈”。 將近將近7070年后，年后，19711971年，美國經(jīng)濟學家斯蒂格勒和阿爾欽同游年，美國經(jīng)濟學家斯蒂格勒和阿爾欽同游日本。他們在高速列車（這時已是電氣機車）上想起了庇古日本。他們在高速列車（這時已是電氣機車）上想起了庇古當年的感慨，就問列車員，鐵路附近的農(nóng)田是否受到列車的當年的感慨，就問列車員，鐵路附近的農(nóng)田是否受到列車的損害而減產(chǎn)。列車員說，恰恰相反，飛速駛過的列車把吃稻損害而減產(chǎn)。列車員說，恰恰相反，飛速駛過的列車把吃稻谷的飛鳥嚇走了，農(nóng)民反而受益。當然鐵路公司也不能向農(nóng)谷的飛鳥嚇走了，農(nóng)民反而受益

6、。當然鐵路公司也不能向農(nóng)民收民收“趕鳥費趕鳥費”。 這同樣是市場經(jīng)濟無能為力的，也稱為這同樣是市場經(jīng)濟無能為力的，也稱為“市場失靈市場失靈”。第十一章第十一章 市場失靈和微觀經(jīng)濟政策市場失靈和微觀經(jīng)濟政策市場失靈的原因和表現(xiàn)：市場失靈的原因和表現(xiàn)： 1.壟斷壟斷 2.外部影響外部影響 3.公共物品公共物品 4.不完全信息不完全信息u市場失靈市場失靈：市場機制（即價格：市場機制（即價格機制）在很多場合不能實現(xiàn)資源的有效配置。機制）在很多場合不能實現(xiàn)資源的有效配置。市場失靈需要政府對之進行調(diào)節(jié)和干預(yù)，發(fā)揮市場失靈需要政府對之進行調(diào)節(jié)和干預(yù)，發(fā)揮“看得看得見的手見的手”的功能。政府的職能主要是彌補市

7、場的不足的功能。政府的職能主要是彌補市場的不足,目的是保證效率、公平和穩(wěn)定。目的是保證效率、公平和穩(wěn)定。壟 斷用反托拉斯法增強競爭 反托拉斯政策是政府干預(yù)經(jīng)濟最古老和最重要的形式。 兩個重要的反托拉斯法 謝而曼反托拉斯法 (1890) 減少當時被認為主宰經(jīng)濟的大而強的“托拉斯”的市場勢力。 克萊頓法 (1914) 加強了政府的權(quán)利，并使私人對此類訴訟合法化。 現(xiàn)代反托拉斯條例幾乎都是對這些法案的解釋和補充。用反托拉斯法增強競爭 反托拉斯法是目的在于遏制壟斷力量的法律集反托拉斯法是目的在于遏制壟斷力量的法律集成成 反托拉斯法給予政府促進競爭的各種方法。反托拉斯法給予政府促進競爭的各種方法。u這些

8、法律允許政府阻止合并。這些法律允許政府阻止合并。u這些法律允許政府分拆公司。這些法律允許政府分拆公司。u這些法律禁止公司采取使市場競爭減弱的行動。這些法律禁止公司采取使市場競爭減弱的行動。壟斷與低效率壟斷與低效率 美國反托拉斯的三個案例，可以看出反托拉斯法的作用。美國反托拉斯的三個案例，可以看出反托拉斯法的作用。 美國電話電報公司美國電話電報公司（AT&T），），1983年之前壟斷了電信市年之前壟斷了電信市場，場，1984年被肢解，重組為七個大型的地區(qū)性電話公司。年被肢解，重組為七個大型的地區(qū)性電話公司。其結(jié)果是美國電信產(chǎn)業(yè)，以及稍后的因特網(wǎng)迅速發(fā)展。如其結(jié)果是美國電信產(chǎn)業(yè)，以及稍后的

9、因特網(wǎng)迅速發(fā)展。如貝爾系統(tǒng)（貝爾系統(tǒng)（AT&T公司擁有的各公司聯(lián)合體）不被肢解，公司擁有的各公司聯(lián)合體）不被肢解，許多電信技術(shù)也許發(fā)展不會如此之快。這說明，壟斷并不許多電信技術(shù)也許發(fā)展不會如此之快。這說明，壟斷并不是加速技術(shù)變化的必要條件。是加速技術(shù)變化的必要條件。 國際商用機器公司（國際商用機器公司（IBM），），1967年控制了數(shù)字計算機年控制了數(shù)字計算機76%的市場，以及運用許多辦法阻止其他公司的競爭，的市場，以及運用許多辦法阻止其他公司的競爭，于是政府在于是政府在1969年提出訴訟。但經(jīng)過長時間的司法過程，年提出訴訟。但經(jīng)過長時間的司法過程，結(jié)果是結(jié)果是1982年撤消了這一訴訟

10、。政府認為，與電信業(yè)不年撤消了這一訴訟。政府認為，與電信業(yè)不同，計算機行業(yè)存在著時常競爭的強大壓力，結(jié)果是同，計算機行業(yè)存在著時常競爭的強大壓力，結(jié)果是IBM沒有被肢解。沒有被肢解。 但這一結(jié)果并未給但這一結(jié)果并未給IBM帶來好運氣，帶來好運氣，IBM的市場份額和的市場份額和市場價值反而急劇下降。市場價值反而急劇下降。1983年以來，年以來，IBM的股票價格的股票價格下降了約下降了約20%，而前貝爾系統(tǒng)的股票總市值卻上升了，而前貝爾系統(tǒng)的股票總市值卻上升了200%以上（以上（2000年底前）。年底前）。 壟斷與低效率壟斷與低效率 微軟公司微軟公司在在90年代早期政府經(jīng)過調(diào)查，宣布年代早期政府經(jīng)

11、過調(diào)查，宣布微軟公司壟斷了電腦操作系統(tǒng)的市場。微軟公司壟斷了電腦操作系統(tǒng)的市場。DOS、Windows等操作系統(tǒng)，世界上等操作系統(tǒng)，世界上80%的電腦都的電腦都使用。使用。1994年政府與微軟達成一致，微軟公年政府與微軟達成一致，微軟公司同意改變政府擔心的掠奪式定價方式，但會司同意改變政府擔心的掠奪式定價方式，但會繼續(xù)開發(fā)應(yīng)用軟件。美國繼續(xù)開發(fā)應(yīng)用軟件。美國2001年年911事件后事件后經(jīng)濟陷于衰退，政府采取了妥協(xié)的立場。經(jīng)濟陷于衰退，政府采取了妥協(xié)的立場。自然壟斷自然壟斷 指在某行業(yè)由一個廠商供給某種產(chǎn)品全部市場時平均成本最指在某行業(yè)由一個廠商供給某種產(chǎn)品全部市場時平均成本最低，該行業(yè)就是自

12、然壟斷。低，該行業(yè)就是自然壟斷。 公用事業(yè)（供水、綠化等）和通訊業(yè)被認為是最有代表性的公用事業(yè)（供水、綠化等）和通訊業(yè)被認為是最有代表性的自然壟斷行業(yè)。自然壟斷行業(yè)。 但政府特許的，如某些航空線路和郵政局的壟斷經(jīng)營，不屬但政府特許的，如某些航空線路和郵政局的壟斷經(jīng)營，不屬于自然壟斷。于自然壟斷。 對自然壟斷性公共事業(yè)的管制是防止對自然壟斷性公共事業(yè)的管制是防止自然壟斷者的自然壟斷者的壟斷定價壟斷定價。1.1.壟斷的弊端壟斷的弊端（1 1）壟斷廠商通過控制產(chǎn)量、提高價格獲取高額利潤）壟斷廠商通過控制產(chǎn)量、提高價格獲取高額利潤, ,導致資源配置低效率，還帶來收入分配不公平。導致資源配置低效率，還帶

13、來收入分配不公平。（2 2）導致管理松懈）導致管理松懈, ,不思進取不思進取, ,缺乏降低成本的動力。缺乏降低成本的動力。（3 3）導致）導致“尋租尋租”行為。如果壟斷來自政府授權(quán)，可行為。如果壟斷來自政府授權(quán)，可以被游說，就會產(chǎn)生以被游說，就會產(chǎn)生“尋租尋租”行為行為行賄。行賄。n壟斷對整個經(jīng)濟是一種損害，使生產(chǎn)效率降低。壟斷對整個經(jīng)濟是一種損害，使生產(chǎn)效率降低。一、壟斷及政府管制一、壟斷及政府管制n競爭必然引起壟斷競爭必然引起壟斷壟斷與社會福壟斷與社會福利損失利損失d=P=ARMRMCQOP.R.CPmQmEFQCPCGHIJACB消費者剩余消費者剩余=-A-B生產(chǎn)者剩余生產(chǎn)者剩余=A-C

14、社會剩余社會剩余=-B-C無謂損失無謂損失壟斷廠商利潤最大化產(chǎn)量為壟斷廠商利潤最大化產(chǎn)量為Qm , 壟壟斷價格為斷價格為Pm，這個價格高于邊際成，這個價格高于邊際成本，沒有達到帕累托最優(yōu)狀態(tài)，損本，沒有達到帕累托最優(yōu)狀態(tài)，損失了失了B和和C的社會福利。的社會福利。對壟斷的管制對壟斷的管制 管制是政府對企業(yè)的行為進行適當管制是政府對企業(yè)的行為進行適當?shù)南拗?，對壟斷廠商的管制包括的限制，對壟斷廠商的管制包括對壟斷價格和壟斷產(chǎn)量的管制。對壟斷價格和壟斷產(chǎn)量的管制。D=P=ARMRMCQOP.R.CPmQmEFQCPCGHIJACB無謂損失無謂損失2.2.政府對壟斷的管制政策政府對壟斷的管制政策（1

15、1）政府對自然壟斷企業(yè)的公共管制）政府對自然壟斷企業(yè)的公共管制 自然壟斷企業(yè)往往生產(chǎn)需求缺乏彈性的商品。企業(yè)自然壟斷企業(yè)往往生產(chǎn)需求缺乏彈性的商品。企業(yè)可以通過提高價格來獲得暴利?？梢酝ㄟ^提高價格來獲得暴利。價格管制價格管制最高限價，防止壟斷定價。最高限價，防止壟斷定價。市場準入和退出管制。市場準入和退出管制。國有化政策：國家直接從事生產(chǎn)活動，或者把某些過國有化政策：國家直接從事生產(chǎn)活動，或者把某些過去由私人從事的生產(chǎn)活動轉(zhuǎn)歸國家。去由私人從事的生產(chǎn)活動轉(zhuǎn)歸國家。u對國家利益重大的行業(yè)；對國家利益重大的行業(yè)；u私人不愿意經(jīng)營，或者無力經(jīng)營的行業(yè)；私人不愿意經(jīng)營，或者無力經(jīng)營的行業(yè)；u投入高、風

16、險大的新興行業(yè)。投入高、風險大的新興行業(yè)。（2 2）反壟斷法）反壟斷法反托拉斯法反托拉斯法l區(qū)別對待不同產(chǎn)業(yè)：區(qū)別對待不同產(chǎn)業(yè)：但壟斷有積極作用：但壟斷有積極作用：n公司合并，沒有削弱競爭，而是降低了成本。公司合并，沒有削弱競爭，而是降低了成本。n雖然壟斷國內(nèi)市場，但卻在國際競爭中保持優(yōu)勢。雖然壟斷國內(nèi)市場，但卻在國際競爭中保持優(yōu)勢。政府采取措施，促進競爭：政府采取措施，促進競爭：禁止會削弱競爭的兼并；禁止會削弱競爭的兼并；拆分壟斷企業(yè)或接近壟斷的企業(yè)。拆分壟斷企業(yè)或接近壟斷的企業(yè)。限制串謀限制串謀卡特爾?？ㄌ貭?。限制企圖壟斷市場和價格歧視。限制企圖壟斷市場和價格歧視。n重工業(yè)：適當壟斷重工業(yè)

17、：適當壟斷n輕工業(yè)：充分競爭輕工業(yè)：充分競爭二、外部影響二、外部影響(外部性外部性)及政府管制及政府管制1.外部影響外部影響 externality：企業(yè)或個人向市場之外企業(yè)或個人向市場之外的其他人強加的成本和收益。的其他人強加的成本和收益。u私人成本與社會成本，或私人收益與社會收私人成本與社會成本，或私人收益與社會收益不一致，導致實際價格不同于最優(yōu)價格。益不一致，導致實際價格不同于最優(yōu)價格。u導致資源配置失當。導致資源配置失當。2.2.外部影響的類型外部影響的類型外部經(jīng)濟：外部經(jīng)濟： 有利的外部經(jīng)濟效果。有利的外部經(jīng)濟效果。 私人收益私人收益社會收益。社會收益。外部不經(jīng)濟：不利的外部經(jīng)濟效果

18、。外部不經(jīng)濟：不利的外部經(jīng)濟效果。 私人成本私人成本社會成本。社會成本。2.2.外部影響類型：從生產(chǎn)方面看外部影響類型：從生產(chǎn)方面看(1)生產(chǎn)的外部經(jīng)濟：生產(chǎn)者的行為產(chǎn)生了有利于他人的生產(chǎn)的外部經(jīng)濟：生產(chǎn)者的行為產(chǎn)生了有利于他人的良好影響，卻不能從中取得報酬。良好影響，卻不能從中取得報酬。 私人收益私人收益社會收益社會收益某企業(yè)給員工培訓，而員工跳槽了，該企業(yè)培訓費用得不到補償某企業(yè)給員工培訓，而員工跳槽了，該企業(yè)培訓費用得不到補償.外部經(jīng)濟對外帶來的好處無法得到回報，導致具有外部外部經(jīng)濟對外帶來的好處無法得到回報，導致具有外部經(jīng)濟的物品供應(yīng)不足。經(jīng)濟的物品供應(yīng)不足。例如教育和新技術(shù)。例如教育

19、和新技術(shù)。(2)生產(chǎn)的外部不經(jīng)濟：生產(chǎn)者的行為給他人造成了損害，生產(chǎn)的外部不經(jīng)濟：生產(chǎn)者的行為給他人造成了損害，但沒有給他人予以補償。但沒有給他人予以補償。 私人成本私人成本社會成本社會成本n造紙廠排放的三廢；采礦公司開采石油、煤炭破壞周邊的耕地、造紙廠排放的三廢；采礦公司開采石油、煤炭破壞周邊的耕地、水源、空氣等環(huán)境資源；上游伐木造成水土流失。水源、空氣等環(huán)境資源；上游伐木造成水土流失。n外部不經(jīng)濟對外帶來的危害沒有外部不經(jīng)濟對外帶來的危害沒有給他人予以給他人予以賠償賠償，導致導致具有外部不經(jīng)濟的物品供應(yīng)過多。具有外部不經(jīng)濟的物品供應(yīng)過多。 正的外部性正的外部性和和負的外部性例子負的外部性例

20、子 正的外部性正的外部性如如 對員工培訓，員工跳槽；對員工培訓，員工跳槽； 教育好小孩，社會受益；教育好小孩，社會受益； 修復(fù)歷史建筑；修復(fù)歷史建筑； 防疫防疫 負的外部性負的外部性如如 吸煙者造成不吸煙者的被動吸煙吸煙者造成不吸煙者的被動吸煙 教學樓后的噪音教學樓后的噪音 尾氣尾氣負的外部性造成資源配置失當負的外部性造成資源配置失當PQMC社社 MC私私MEMC私私P1Q社社Q私私E1E2D=MR社會成本大于私人成本造成資源配置失當社會成本大于私人成本造成資源配置失當資源配置失當：正的外部性資源配置失當：正的外部性PQD邊際社會收益邊際社會收益D邊際私人收益邊際私人收益P1Q私私Q社社E0E

21、1MC邊際私人成本與社會成本邊際私人成本與社會成本P0外部性對效率的影響外部性對效率的影響 如果私人成本社會成本正向如果私人成本社會成本正向 私人成本社會成本負向私人成本社會成本負向 如果私人收益社會收益負向如果私人收益社會收益負向 私人收益社會收益正向私人收益社會收益正向資料鏈接：資料鏈接： 甘肅徽縣集體鉛中毒事件調(diào)查甘肅徽縣集體鉛中毒事件調(diào)查: :企業(yè)是重點污染源企業(yè)是重點污染源 20062006年年0909月月 一個令新寺村一個令新寺村10001000多名村民恐懼的秘密，突然之間被揭多名村民恐懼的秘密，突然之間被揭開開他們流淌的血液里，含有致命的鉛。他們流淌的血液里，含有致命的鉛。 3

22、3月月1010日，一個名叫周浩的日，一個名叫周浩的5 5歲男孩被高壓變電器擊倒的歲男孩被高壓變電器擊倒的那個下午，秘密被揭開。輾轉(zhuǎn)來到西安西京醫(yī)院，那個下午，秘密被揭開。輾轉(zhuǎn)來到西安西京醫(yī)院，1212日下午，日下午，孩子的一只胳膊被切掉。但悲劇還沒有結(jié)束，孩子的一只胳膊被切掉。但悲劇還沒有結(jié)束，4 4月月4 4日，醫(yī)生日，醫(yī)生的血液檢查帶來了新的噩耗：周浩每升血液中鉛含量高達的血液檢查帶來了新的噩耗：周浩每升血液中鉛含量高達267267毫克毫克這是中度血鉛中毒，可伴隨腹隱痛、便秘、貧這是中度血鉛中毒，可伴隨腹隱痛、便秘、貧血、多動、易沖動等癥狀；血、多動、易沖動等癥狀；450450毫克及以上的

23、為重度中毒，毫克及以上的為重度中毒，鉛含量等于或高于鉛含量等于或高于700700微克微克/ /升時，可伴有昏迷、驚厥等鉛中升時，可伴有昏迷、驚厥等鉛中毒腦病表現(xiàn)。毒腦病表現(xiàn)。 兒科主治醫(yī)師詢問周浩的母親王淑紅，生活區(qū)周圍有沒兒科主治醫(yī)師詢問周浩的母親王淑紅，生活區(qū)周圍有沒有可能被鉛污染的地方，王一下子想到離村子只有幾十米的有可能被鉛污染的地方，王一下子想到離村子只有幾十米的一家鉛冶煉廠。從一家鉛冶煉廠。從19961996年建廠開始，十年間，那里的煙囪一年建廠開始，十年間，那里的煙囪一直冒著黑煙。直冒著黑煙。 西京醫(yī)院提供的數(shù)據(jù)顯示，截至西京醫(yī)院提供的數(shù)據(jù)顯示，截至9 9月月6 6日，共有日，共

24、有877877人在該人在該院做過血鉛含量檢測，其中院做過血鉛含量檢測，其中1414歲以下兒童歲以下兒童334334名，均血鉛超名，均血鉛超標。標。 專家認為，較重的鉛顆粒一般在離地面一米范圍內(nèi)漂浮，專家認為，較重的鉛顆粒一般在離地面一米范圍內(nèi)漂浮，因此兒童鉛中毒的可能性要比大人高，因此兒童鉛中毒的可能性要比大人高，5050歲以上的老人因為歲以上的老人因為活動量小，消化功能減弱，中毒的可能性也大?；顒恿啃?，消化功能減弱，中毒的可能性也大。 國家環(huán)保總局的任隆江特派員告訴記者，這家企業(yè)是毫國家環(huán)保總局的任隆江特派員告訴記者，這家企業(yè)是毫無疑問的重點污染源，無疑問的重點污染源，“初步的檢查發(fā)現(xiàn)，該廠

25、生產(chǎn)設(shè)施陳初步的檢查發(fā)現(xiàn)，該廠生產(chǎn)設(shè)施陳舊，環(huán)保長期不達標，排放廢氣污染物舊，環(huán)保長期不達標，排放廢氣污染物”，他說，他說，“我們已我們已經(jīng)要求全部關(guān)掉，同時也在進行檢測其他因素的工作，比如經(jīng)要求全部關(guān)掉，同時也在進行檢測其他因素的工作，比如水源，因為該地區(qū)存在鉛礦水源，因為該地區(qū)存在鉛礦”。 徽縣處于徽縣處于“西成鉛鋅礦帶西成鉛鋅礦帶”秦嶺西段的西和縣到鳳縣之秦嶺西段的西和縣到鳳縣之間的礦帶。該縣發(fā)展計劃局副局長席建中說，多山少田的徽間的礦帶。該縣發(fā)展計劃局副局長席建中說，多山少田的徽縣是縣是“礦業(yè)依托型經(jīng)濟礦業(yè)依托型經(jīng)濟”，“礦業(yè)企業(yè)支撐占全縣財政的礦業(yè)企業(yè)支撐占全縣財政的70%70%以上

26、以上”。（1 1）針對外部經(jīng)濟行為：）針對外部經(jīng)濟行為： 采取減稅、補貼等補償措施采取減稅、補貼等補償措施 補償私人收益低于社會收益的部分。補償私人收益低于社會收益的部分。3.3.政府針對外部影響的政策政府針對外部影響的政策（2 2）針對外部不經(jīng)濟行為：）針對外部不經(jīng)濟行為： 采取征稅、罰款等懲罰措施采取征稅、罰款等懲罰措施 使私人成本上升到與社會成本一致。使私人成本上升到與社會成本一致。 發(fā)放可交易的污染排放許可證。發(fā)放可交易的污染排放許可證。 政府確定污染水平政府確定污染水平, ,將排放額度在廠商之間流通將排放額度在廠商之間流通 明確產(chǎn)權(quán)明確產(chǎn)權(quán)科斯定理科斯定理庇古的主張庇古的主張庇古稅庇

27、古稅實行排污權(quán)有償轉(zhuǎn)讓制度實行排污權(quán)有償轉(zhuǎn)讓制度 國家環(huán)?？偩衷谖覈A東幾個城市進行排國家環(huán)?？偩衷谖覈A東幾個城市進行排污權(quán)有償轉(zhuǎn)讓的試點工作。污權(quán)有償轉(zhuǎn)讓的試點工作。 排污權(quán)有償轉(zhuǎn)讓：是指政府環(huán)保部門先根排污權(quán)有償轉(zhuǎn)讓：是指政府環(huán)保部門先根據(jù)該地區(qū)必須控制的排污總量，為各排污據(jù)該地區(qū)必須控制的排污總量，為各排污企業(yè)發(fā)放排污許可證，規(guī)定每個企業(yè)的排企業(yè)發(fā)放排污許可證，規(guī)定每個企業(yè)的排污配額。污配額。 有的企業(yè)投資治理了污染，實際排放量小有的企業(yè)投資治理了污染，實際排放量小于排放配額，允許其將配額的富余部分有于排放配額，允許其將配額的富余部分有償轉(zhuǎn)讓給配額不夠的企業(yè)。即允許排污權(quán)償轉(zhuǎn)讓給配額不

28、夠的企業(yè)。即允許排污權(quán)在市場上交易。在市場上交易。上海實行排污權(quán)有償轉(zhuǎn)讓制度上海實行排污權(quán)有償轉(zhuǎn)讓制度 20世紀世紀90年代初，位于黃浦江上游的上海年代初，位于黃浦江上游的上海吉田拉鏈吉田拉鏈廠廠因擴大規(guī)模，排放的污水超過排污許可證指標。因擴大規(guī)模，排放的污水超過排污許可證指標。 而上海而上海中藥三廠中藥三廠由于治理污水，減少了排污水量。由于治理污水，減少了排污水量。排污指標有剩余。排污指標有剩余。 于是兩家企業(yè)在環(huán)保部門見證下，簽訂了排污指標于是兩家企業(yè)在環(huán)保部門見證下，簽訂了排污指標有償轉(zhuǎn)讓協(xié)議：由有償轉(zhuǎn)讓協(xié)議：由吉田拉鏈廠吉田拉鏈廠出了出了60萬元轉(zhuǎn)讓費，萬元轉(zhuǎn)讓費，從上海從上海中藥三廠

29、中藥三廠獲得每天獲得每天680噸污水和噸污水和40公斤公斤COD (化學需氧量，工業(yè)廢水污染物化學需氧量，工業(yè)廢水污染物 )的排污指標。的排污指標。 實行排污權(quán)有償轉(zhuǎn)讓制度，上海中藥三廠的環(huán)保投實行排污權(quán)有償轉(zhuǎn)讓制度，上海中藥三廠的環(huán)保投入獲得了回報。這樣可以鼓勵企業(yè)治理污染。入獲得了回報。這樣可以鼓勵企業(yè)治理污染。v 特寫：巖鹽的溢出成本特寫：巖鹽的溢出成本 美國北部各州地方政府冬天使用巖鹽來溶化街道和美國北部各州地方政府冬天使用巖鹽來溶化街道和高速公路上的結(jié)冰。問題是巖鹽具有腐蝕性：使得汽車高速公路上的結(jié)冰。問題是巖鹽具有腐蝕性：使得汽車和橋梁這類金屬物生銹，還危及路邊蔬菜的生長。和橋梁這

30、類金屬物生銹，還危及路邊蔬菜的生長。 紐約州一項研究表明，每噸巖鹽將會造成紐約州一項研究表明，每噸巖鹽將會造成16001600美元美元的損失，而一種新的解冰劑碳酸鎂鈣則不會產(chǎn)生負效應(yīng)。的損失，而一種新的解冰劑碳酸鎂鈣則不會產(chǎn)生負效應(yīng)。如果明尼蘇達州所有的地方政府改用碳酸鎂鈣，為街道如果明尼蘇達州所有的地方政府改用碳酸鎂鈣，為街道和高速公路上溶化冰的成本（包括腐蝕成本）將減少大和高速公路上溶化冰的成本（包括腐蝕成本）將減少大約約2.442.44億美元。億美元。 為什么地方政府不放棄巖鹽而使用碳酸鎂鈣呢？一為什么地方政府不放棄巖鹽而使用碳酸鎂鈣呢？一個小的地方政府只關(guān)心溶化街冰的預(yù)算費用。地方政府

31、個小的地方政府只關(guān)心溶化街冰的預(yù)算費用。地方政府之所以用巖鹽，是因為它便宜，每噸只賣之所以用巖鹽，是因為它便宜，每噸只賣2020美元，而碳美元，而碳酸鎂鈣為每噸酸鎂鈣為每噸400400美元。美元。 如果明尼蘇達州政府對每噸巖鹽征稅如果明尼蘇達州政府對每噸巖鹽征稅16001600美元，巖美元，巖鹽的凈價格（鹽的凈價格（16201620美元）將超過碳酸鎂鈣的價格（美元）將超過碳酸鎂鈣的價格（400400美元），從而地方政府將轉(zhuǎn)而使用碳酸鎂鈣。美元），從而地方政府將轉(zhuǎn)而使用碳酸鎂鈣。 明確產(chǎn)權(quán)明確產(chǎn)權(quán)科斯定理科斯定理u外部性內(nèi)部化外部性內(nèi)部化科斯定理：科斯定理：只要產(chǎn)權(quán)（只要產(chǎn)權(quán)（所有權(quán)所有權(quán)）是明

32、）是明確的，并且其交易成本為零或很小，確的，并且其交易成本為零或很小，則無論在開始時將產(chǎn)權(quán)賦予誰，市場則無論在開始時將產(chǎn)權(quán)賦予誰，市場均衡的最終結(jié)果都是有效率的。均衡的最終結(jié)果都是有效率的。3.3.政府針對外部影響的政策政府針對外部影響的政策制度經(jīng)濟學之父制度經(jīng)濟學之父科斯科斯( (英英1910- 1910- ) )，19911991年獲諾貝爾經(jīng)濟學獎。年幼因腿疾年獲諾貝爾經(jīng)濟學獎。年幼因腿疾須穿鐵鞋行走，上殘疾人學校。須穿鐵鞋行走，上殘疾人學校。（1 1）針對外部經(jīng)濟行為：補貼減稅）針對外部經(jīng)濟行為：補貼減稅（2 2）針對外部不經(jīng)濟行為：）針對外部不經(jīng)濟行為： 征稅、罰款等懲罰措施；征稅、罰

33、款等懲罰措施； 發(fā)放可交易的污染排放許可證；發(fā)放可交易的污染排放許可證；科斯定理科斯定理 私人市場解決外部性的有效性如何？這就私人市場解決外部性的有效性如何？這就是科斯定理所要說明的。是科斯定理所要說明的。 羅納德羅納德科斯（科斯（）19101910年生于英國，畢業(yè)于倫敦經(jīng)濟學院。在英、美兩國幾個大年生于英國，畢業(yè)于倫敦經(jīng)濟學院。在英、美兩國幾個大學擔任教學工作之后，他最終成為美國芝加哥大學教授和學擔任教學工作之后，他最終成為美國芝加哥大學教授和法學與經(jīng)濟學雜志法學與經(jīng)濟學雜志主編，于主編，于19601960年發(fā)表了題為年發(fā)表了題為社會社會成本問題成本問題的文章。的文章。 關(guān)于科斯定理，存在著

34、多種不同的表達方式。關(guān)于科斯定理，存在著多種不同的表達方式。 “只要交易成本為零，財產(chǎn)的只要交易成本為零，財產(chǎn)的法定所有權(quán)法定所有權(quán)的分配不影響經(jīng)的分配不影響經(jīng)濟運行的效率。濟運行的效率?！?（自（自新帕爾格雷夫新帕爾格雷夫經(jīng)濟學辭典經(jīng)濟學辭典：最具權(quán)威性）：最具權(quán)威性） 大約大約4040年前，一次聚會中，科斯向弗里德曼年前，一次聚會中，科斯向弗里德曼和斯蒂格勒提了一個問題：和斯蒂格勒提了一個問題：“一個工廠產(chǎn)生一個工廠產(chǎn)生了環(huán)境污染，使附近居民深受其害，政府該了環(huán)境污染，使附近居民深受其害，政府該不該出面干預(yù)，向工廠征稅或強制它搬出居不該出面干預(yù)，向工廠征稅或強制它搬出居民區(qū)民區(qū)?”?”眾人

35、一致回答：眾人一致回答：“當然應(yīng)該。當然應(yīng)該?！钡频扑拐f：斯說：“你們錯了。你們錯了。”接著，雙方各持已見，接著，雙方各持已見，展開了激烈的爭辯。爭論方酣之際，思維敏展開了激烈的爭辯。爭論方酣之際，思維敏捷的捷的弗里德曼弗里德曼，似乎突然大徹大悟，調(diào)轉(zhuǎn)槍，似乎突然大徹大悟，調(diào)轉(zhuǎn)槍口，將他的同事們批得啞口無言?？扑褂纱丝冢瑢⑺耐聜兣脝】跓o言?？扑褂纱舜螳@全勝。大獲全勝。 后來，他就此寫成論文后來，他就此寫成論文社會成本問題社會成本問題，發(fā)表在發(fā)表在19601960年的年的法律與經(jīng)濟學報法律與經(jīng)濟學報上。上。 工廠污染環(huán)境，這是經(jīng)濟活動的外部性問題，對此，工廠污染環(huán)境，這是經(jīng)濟活動的外部

36、性問題，對此，科斯以前的經(jīng)濟學家，幾乎無一例外地主張政府干科斯以前的經(jīng)濟學家，幾乎無一例外地主張政府干預(yù)。他們的理論依據(jù)，主要來自庇古。這位預(yù)。他們的理論依據(jù)，主要來自庇古。這位“福利福利經(jīng)濟學之父經(jīng)濟學之父”指出，要想使資源得到最優(yōu)配置，就指出，要想使資源得到最優(yōu)配置，就必須使私人收益和社會收益相等，一旦兩者出現(xiàn)偏必須使私人收益和社會收益相等，一旦兩者出現(xiàn)偏差，就要設(shè)法糾正。工廠污染環(huán)境而不加治理，是差，就要設(shè)法糾正。工廠污染環(huán)境而不加治理，是將自己的生產(chǎn)成本，轉(zhuǎn)嫁給了社會，它的收益，也將自己的生產(chǎn)成本，轉(zhuǎn)嫁給了社會，它的收益，也就高于社會收益。所以政府應(yīng)對工廠征稅，來補償就高于社會收益。所

37、以政府應(yīng)對工廠征稅，來補償居民的損失，使他們各自的私人收益，都盡可能接居民的損失，使他們各自的私人收益，都盡可能接近社會收益。近社會收益。 但科斯認為，庇古的方案并不高明。在他看來，庇但科斯認為，庇古的方案并不高明。在他看來，庇古是只見樹葉，不見森林，僅僅看到工廠損害了居古是只見樹葉，不見森林，僅僅看到工廠損害了居民健康，卻沒有想到，如果制止這種損害，同樣民健康，卻沒有想到，如果制止這種損害，同樣會會使工廠利益受損使工廠利益受損，所以科斯認為，不能顧此失彼，所以科斯認為，不能顧此失彼，而要從社會總體利益來考慮問題。而要從社會總體利益來考慮問題。 假設(shè)有一工廠，它的煙囪冒出的煙塵使得戶居住于工廠

38、附近的假設(shè)有一工廠，它的煙囪冒出的煙塵使得戶居住于工廠附近的居民所洗曬的衣服受到損失，每戶的損失為居民所洗曬的衣服受到損失，每戶的損失為7575元，從而戶損失元，從而戶損失的總額為的總額為375375元。元。 要想矯正這一受污染之害的狀態(tài)，假設(shè)只存在兩種治理的辦法：要想矯正這一受污染之害的狀態(tài)，假設(shè)只存在兩種治理的辦法： 1.1.在工廠的煙囪上安裝一個除塵器，其費用為元；在工廠的煙囪上安裝一個除塵器，其費用為元； 2.2.給每戶提供一個烘干機，使它們不需要去曬衣服，烘干機的費給每戶提供一個烘干機，使它們不需要去曬衣服，烘干機的費用假設(shè)為每戶元，因此第二種辦法的成本總和是元。用假設(shè)為每戶元，因此

39、第二種辦法的成本總和是元。 在這兩種解決辦法中，第一種是比較節(jié)約的，它的成本較低，代在這兩種解決辦法中，第一種是比較節(jié)約的，它的成本較低，代表最有效率的解決方案。表最有效率的解決方案。 按照科斯定理的含義，上述例子中，不論給予工廠以煙囪冒煙的按照科斯定理的含義，上述例子中，不論給予工廠以煙囪冒煙的權(quán)利，還是給予戶居民曬衣服不受煙囪污染的權(quán)利（即上述的權(quán)利，還是給予戶居民曬衣服不受煙囪污染的權(quán)利（即上述的財產(chǎn)所有權(quán)的分配），只要工廠與戶居民協(xié)商時其協(xié)商費用為財產(chǎn)所有權(quán)的分配），只要工廠與戶居民協(xié)商時其協(xié)商費用為零（即上述的交易費用為零），那末，私有制的市場機制（即私零（即上述的交易費用為零），那

40、末，私有制的市場機制（即私人之間自由進行交易）總是可以得到最有效率的結(jié)果（即采用安人之間自由進行交易）總是可以得到最有效率的結(jié)果（即采用安裝除塵器的辦法）。裝除塵器的辦法）。 為什么如此呢？為什么如此呢？ 按照科斯的解釋，如果把排放煙塵的財產(chǎn)所有權(quán)給按照科斯的解釋，如果把排放煙塵的財產(chǎn)所有權(quán)給予工廠，即工廠有權(quán)排放煙塵，那末，戶居民便予工廠，即工廠有權(quán)排放煙塵，那末，戶居民便會聯(lián)合起來，共同給工廠義務(wù)安裝一架除塵器，因會聯(lián)合起來，共同給工廠義務(wù)安裝一架除塵器，因為，除塵器的費用低于架烘干機，更低于曬衣所為，除塵器的費用低于架烘干機，更低于曬衣所受到的煙塵之害（元）。受到的煙塵之害（元）。 如果

41、把曬衣服不受煙塵污染的產(chǎn)權(quán)給予戶居如果把曬衣服不受煙塵污染的產(chǎn)權(quán)給予戶居民，那末，工廠便會自動地給自己安裝除塵器，因民，那末，工廠便會自動地給自己安裝除塵器，因為，在居民具有不受污染之害的產(chǎn)權(quán)的條件下，工為，在居民具有不受污染之害的產(chǎn)權(quán)的條件下，工廠有責任解決污染問題，而在兩種解決辦法中，安廠有責任解決污染問題，而在兩種解決辦法中，安裝除塵器的費用較低。裝除塵器的費用較低。 因此，科斯定理宣稱，在因此，科斯定理宣稱，在交易費用為零交易費用為零的條件的條件下，只要下，只要產(chǎn)權(quán)明晰化產(chǎn)權(quán)明晰化，不論產(chǎn)權(quán)歸誰，私有制的市，不論產(chǎn)權(quán)歸誰，私有制的市場機制總會找到最有效率的辦法。場機制總會找到最有效率的

42、辦法。 newsnews（歐美民眾要求在太陽下晾衣服的（歐美民眾要求在太陽下晾衣服的權(quán)利權(quán)利） 當然，科斯定理的結(jié)論只有在交易費用為零當然，科斯定理的結(jié)論只有在交易費用為零時才能得到。如果不是如此，結(jié)果便會不同。時才能得到。如果不是如此，結(jié)果便會不同。 例如，假設(shè)在工廠具有排放煙塵產(chǎn)權(quán)的條例如，假設(shè)在工廠具有排放煙塵產(chǎn)權(quán)的條件下，如果戶居民聯(lián)合在一起件下，如果戶居民聯(lián)合在一起共同行動的共同行動的費用費用很大，例如為很大，例如為125125元元，那末，為了共同行，那末，為了共同行動給工廠安裝除塵器，總支出是動給工廠安裝除塵器，總支出是275275元（元（125125150150275275）。在

43、這樣的情況下，戶居民）。在這樣的情況下，戶居民便會各自去購買一架烘干機，因為，這樣做便會各自去購買一架烘干機，因為，這樣做只費只費250250元。顯然，這元。顯然，這不是一個最有效率不是一個最有效率的結(jié)的結(jié)果。果。 科斯定理認為，外部性之所以導致資源配置失當科斯定理認為，外部性之所以導致資源配置失當是由于產(chǎn)權(quán)不明確。如果是由于產(chǎn)權(quán)不明確。如果產(chǎn)權(quán)明確產(chǎn)權(quán)明確，且得到充分，且得到充分保障，有些外部性就不會發(fā)生。保障，有些外部性就不會發(fā)生。 在上述例子中，只要產(chǎn)權(quán)歸工廠或居民所有是明在上述例子中，只要產(chǎn)權(quán)歸工廠或居民所有是明確的，則他們中任何一方都會想出用確的，則他們中任何一方都會想出用15015

44、0元安裝一元安裝一個除塵器來消除污染，即解決外部性問題。個除塵器來消除污染，即解決外部性問題。 在交易費用為零時，產(chǎn)權(quán)制度的安排，對資在交易費用為零時，產(chǎn)權(quán)制度的安排，對資源配置沒有任何影響，這就是斯蒂格勒定義源配置沒有任何影響，這就是斯蒂格勒定義的，也是科斯本人認可的的，也是科斯本人認可的“科斯定理科斯定理”。 科斯定理的言外之意：即使外部性導致了市科斯定理的言外之意：即使外部性導致了市場失靈，也場失靈，也不需要政府出面干預(yù)不需要政府出面干預(yù)。 科斯認為，外部影響之所以導致資源配置失當，是科斯認為，外部影響之所以導致資源配置失當，是由于產(chǎn)權(quán)不明確。如果產(chǎn)權(quán)明確，且得到充分保障，由于產(chǎn)權(quán)不明確

45、。如果產(chǎn)權(quán)明確，且得到充分保障，有些外部影響就不會發(fā)生。上例中，只要產(chǎn)權(quán)歸工有些外部影響就不會發(fā)生。上例中，只要產(chǎn)權(quán)歸工廠或居民是明確的，則他們中任何一方都會想出用廠或居民是明確的，則他們中任何一方都會想出用150元安裝一個除塵器來消除污染，即解決外部性問元安裝一個除塵器來消除污染，即解決外部性問題。題?？扑苟ɡ砼c陜北開礦的故事科斯定理與陜北開礦的故事 20052005年年1212月月2323日央視日央視“焦點訪談焦點訪談”報道陜北幾個農(nóng)民因為當?shù)亻_報道陜北幾個農(nóng)民因為當?shù)亻_采石油（廣東和香港公司）破壞了他們的耕地、水源、空氣等生采石油（廣東和香港公司）破壞了他們的耕地、水源、空氣等生活環(huán)境資

46、源而將采礦公司告上法庭。活環(huán)境資源而將采礦公司告上法庭。 根據(jù)科斯定理，無論法律上將地下礦藏的產(chǎn)權(quán)界定給當?shù)氐霓r(nóng)民、根據(jù)科斯定理，無論法律上將地下礦藏的產(chǎn)權(quán)界定給當?shù)氐霓r(nóng)民、地方政府還是中央政府，只要存在交易費用為零的自由市場交易，地方政府還是中央政府，只要存在交易費用為零的自由市場交易，那么，地下礦藏最終會落入到出價最高也就是認為該資源的效用那么，地下礦藏最終會落入到出價最高也就是認為該資源的效用最高的買主手中，這意味著地下的資源通過市場交易進行了最有最高的買主手中，這意味著地下的資源通過市場交易進行了最有效率的配置。效率的配置。 假定地下礦藏是屬于當?shù)剞r(nóng)民的，那么他們可以不開采這些礦藏假定

47、地下礦藏是屬于當?shù)剞r(nóng)民的，那么他們可以不開采這些礦藏而享受清潔的耕地、水源和環(huán)境，如果國家、地方政府或者外地而享受清潔的耕地、水源和環(huán)境，如果國家、地方政府或者外地商人認為這些礦藏對他們很重要，那么他們就會通過市場的競價商人認為這些礦藏對他們很重要，那么他們就會通過市場的競價從農(nóng)民手中買來這些資源的開采權(quán)，這樣農(nóng)民就可以得到足夠的從農(nóng)民手中買來這些資源的開采權(quán)，這樣農(nóng)民就可以得到足夠的補償，他們可以用這些錢買來糧食而放棄耕地、買來清潔的飲水補償，他們可以用這些錢買來糧食而放棄耕地、買來清潔的飲水或者為了享受金錢帶來的其他好處而忍受污染了的空氣，甚至可或者為了享受金錢帶來的其他好處而忍受污染了的

48、空氣，甚至可以用這筆錢舉家遷徙，移居到城里。以用這筆錢舉家遷徙，移居到城里。 假如這些地下資源屬于政府，那么當?shù)剞r(nóng)民如果想要享受不受污假如這些地下資源屬于政府，那么當?shù)剞r(nóng)民如果想要享受不受污染的耕地、水源和空氣，也可支付一筆費用讓政府不要來開采，染的耕地、水源和空氣，也可支付一筆費用讓政府不要來開采，由此他們就可以享受不受污染的耕地、水源和空氣由此他們就可以享受不受污染的耕地、水源和空氣等。等。 【水干了、地陷了、樹死了、人走了】【水干了、地陷了、樹死了、人走了】 近年來近年來, ,內(nèi)蒙古西內(nèi)蒙古西部地區(qū)的煤炭資源開采強度迅速增大。記者在原煤產(chǎn)能超部地區(qū)的煤炭資源開采強度迅速增大。記者在原煤產(chǎn)

49、能超過過2 2億噸的鄂爾多斯市看到億噸的鄂爾多斯市看到, ,大批礦井的生產(chǎn)能力通過技改大批礦井的生產(chǎn)能力通過技改得到提升得到提升, ,有的原設(shè)計產(chǎn)能有的原設(shè)計產(chǎn)能300300萬噸的礦井萬噸的礦井, ,擴大至擴大至10001000萬萬噸、噸、20002000萬噸萬噸; ;原來年產(chǎn)數(shù)十萬噸的民營煤炭企業(yè)原來年產(chǎn)數(shù)十萬噸的民營煤炭企業(yè), ,技改后技改后多數(shù)擴大至多數(shù)擴大至100100萬噸以上。與此相應(yīng)萬噸以上。與此相應(yīng), ,礦井的服務(wù)年限隨之礦井的服務(wù)年限隨之縮短縮短, ,采煤塌陷區(qū)范圍快速擴大采煤塌陷區(qū)范圍快速擴大, ,失地農(nóng)民人數(shù)增加速度也失地農(nóng)民人數(shù)增加速度也在加快。在加快。 記者在神木縣采訪

50、了解到記者在神木縣采訪了解到, ,近年來由于煤炭的強近年來由于煤炭的強度開采度開采, ,縣境內(nèi)塌陷區(qū)面積已達縣境內(nèi)塌陷區(qū)面積已達67.767.7平方公里平方公里, ,近近70007000農(nóng)牧農(nóng)牧民飽受塌陷之痛。圖為水干了民飽受塌陷之痛。圖為水干了 神木縣和內(nèi)蒙古伊金霍洛旗是一家央企的主力煤田所在地神木縣和內(nèi)蒙古伊金霍洛旗是一家央企的主力煤田所在地, ,這里布局著上灣、榆家梁等千萬噸級的礦井。隨著煤炭的這里布局著上灣、榆家梁等千萬噸級的礦井。隨著煤炭的大規(guī)模開發(fā)大規(guī)模開發(fā), ,礦區(qū)脆弱的生態(tài)環(huán)境已遭到嚴重破壞。煤田礦區(qū)脆弱的生態(tài)環(huán)境已遭到嚴重破壞。煤田采空區(qū)地表塌陷采空區(qū)地表塌陷, ,水源滲漏水

51、源滲漏, ,植被枯死植被枯死, ,土地無法耕種土地無法耕種, ,許多許多村莊因喪失基本生存條件而不得不搬遷。村莊因喪失基本生存條件而不得不搬遷。 “ “雖然這家央雖然這家央企的礦井設(shè)計年限為企的礦井設(shè)計年限為7070年年, ,可對上灣村而言可對上灣村而言, ,每天都能看到每天都能看到塌陷面積的擴大。塌陷面積的擴大?！比ツ耆ツ? 3月月, ,伊金霍洛旗烏蘭木倫鎮(zhèn)上灣伊金霍洛旗烏蘭木倫鎮(zhèn)上灣村支書郭快樂介紹村支書郭快樂介紹, ,當時全村當時全村4 4萬多畝土地中已塌陷萬多畝土地中已塌陷2.52.5萬萬畝畝, ,兩個半自然村的人口已全部遷至城鎮(zhèn)。今年兩個半自然村的人口已全部遷至城鎮(zhèn)。今年3 3月底月

52、底, ,他他告訴記者告訴記者:“:“一年來又塌陷了一年來又塌陷了60006000畝。畝?！?” 圖為地陷了圖為地陷了制度經(jīng)濟學、產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟學之父制度經(jīng)濟學、產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟學之父 ( (英英) )羅納德羅納德. .科斯（科斯（Coase 1910- Coase 1910- ） 1991 1991年，年，8181歲高齡的科斯獲得諾貝爾經(jīng)濟學獎，貢獻是發(fā)現(xiàn)了交易成本歲高齡的科斯獲得諾貝爾經(jīng)濟學獎，貢獻是發(fā)現(xiàn)了交易成本和產(chǎn)權(quán)在經(jīng)濟組織、制度結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟活動中的作用?？扑沟拇碜魇莾善彤a(chǎn)權(quán)在經(jīng)濟組織、制度結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟活動中的作用?？扑沟拇碜魇莾善恼撐?。名的論文。 其一是其一是19371937年發(fā)表的年發(fā)

53、表的企業(yè)的性質(zhì)企業(yè)的性質(zhì)。該文獨辟蹊徑討論了企業(yè)存在的。該文獨辟蹊徑討論了企業(yè)存在的原因及其擴展規(guī)模的界限問題。科斯創(chuàng)造了原因及其擴展規(guī)模的界限問題?？扑箘?chuàng)造了“交易成本交易成本” ” 這一重要概念來解這一重要概念來解釋。所謂交易成本，即釋。所謂交易成本，即“利用市場的交換手段進行交易的費用利用市場的交換手段進行交易的費用”，包括提供，包括提供價格的費用、討價還價的費用、訂立和執(zhí)行合同的費用等?？扑拐J為，當市價格的費用、討價還價的費用、訂立和執(zhí)行合同的費用等。科斯認為，當市場交易成本高于企業(yè)內(nèi)部的管理協(xié)調(diào)成本時，企業(yè)便產(chǎn)生了，企業(yè)的存在正場交易成本高于企業(yè)內(nèi)部的管理協(xié)調(diào)成本時，企業(yè)便產(chǎn)生了，企

54、業(yè)的存在正是為了節(jié)約市場交易費用，即用費用較低的企業(yè)內(nèi)交易代替費用較高的市場是為了節(jié)約市場交易費用，即用費用較低的企業(yè)內(nèi)交易代替費用較高的市場交易；當市場交易的邊際成本等于企業(yè)內(nèi)部的管理協(xié)調(diào)的邊際成本時，就是交易；當市場交易的邊際成本等于企業(yè)內(nèi)部的管理協(xié)調(diào)的邊際成本時，就是企業(yè)規(guī)模擴張的界限。企業(yè)規(guī)模擴張的界限。 其二是其二是19601960年發(fā)表的年發(fā)表的社會成本問題社會成本問題。該文研究了交易成本為零時合。該文研究了交易成本為零時合約行為的特征，批評了庇古關(guān)于約行為的特征，批評了庇古關(guān)于“外部性外部性”問題的補償原則（政府干預(yù)），問題的補償原則（政府干預(yù)），并論證了在產(chǎn)權(quán)明確的前提下，市場

55、交易即使在出現(xiàn)社會成本（即外部性）并論證了在產(chǎn)權(quán)明確的前提下，市場交易即使在出現(xiàn)社會成本（即外部性）的場合也同樣有效。即一旦假定交易成本為零，而且對產(chǎn)權(quán)（指財產(chǎn)使用權(quán)，的場合也同樣有效。即一旦假定交易成本為零，而且對產(chǎn)權(quán)（指財產(chǎn)使用權(quán)，即運行和操作中的財產(chǎn)權(quán)利）界定是清晰的，那么法律規(guī)范并不影響合約行即運行和操作中的財產(chǎn)權(quán)利）界定是清晰的，那么法律規(guī)范并不影響合約行為的結(jié)果，即最優(yōu)化結(jié)果保持不變。換言之，只要交易成本為零，那么無論為的結(jié)果，即最優(yōu)化結(jié)果保持不變。換言之，只要交易成本為零，那么無論產(chǎn)權(quán)歸誰，都可以通過市場自由交易達到資源的最佳配置產(chǎn)權(quán)歸誰，都可以通過市場自由交易達到資源的最佳配置

56、“科斯定理科斯定理”。20092009諾貝爾經(jīng)濟學獎頒給新制度經(jīng)濟學家諾貝爾經(jīng)濟學獎頒給新制度經(jīng)濟學家威廉姆森威廉姆森 和和 奧斯特羅姆奧斯特羅姆 2009.10.12諾貝爾經(jīng)濟學獎得主是美國加州大學的威廉姆森諾貝爾經(jīng)濟學獎得主是美國加州大學的威廉姆森(Wiliamson)和印第安納大學的奧斯特羅姆和印第安納大學的奧斯特羅姆(Ostrom)。兩位研究。兩位研究范疇都是新制度經(jīng)濟學領(lǐng)域，貢獻在于對經(jīng)濟治理的分析范疇都是新制度經(jīng)濟學領(lǐng)域，貢獻在于對經(jīng)濟治理的分析 : 威廉姆森（威廉姆森（1932-）：）：“新制度經(jīng)濟學新制度經(jīng)濟學”的命名者，研究公司的的命名者，研究公司的經(jīng)濟治理邊界。經(jīng)濟治理邊界

57、。 奧斯特羅姆（奧斯特羅姆（1933-）：研究集體組織如何成功管理公共財產(chǎn)。）：研究集體組織如何成功管理公共財產(chǎn)。新制度經(jīng)濟學作為經(jīng)濟學的新制度經(jīng)濟學作為經(jīng)濟學的一個分支，是用主流經(jīng)濟學一個分支，是用主流經(jīng)濟學的方法分析制度的經(jīng)濟學。的方法分析制度的經(jīng)濟學。其本身已超出了純粹的經(jīng)濟其本身已超出了純粹的經(jīng)濟學范疇學范疇, ,研究內(nèi)容涵蓋政治學、研究內(nèi)容涵蓋政治學、社會學等諸多方面。社會學等諸多方面。威廉姆森：新制度經(jīng)濟學命名者威廉姆森：新制度經(jīng)濟學命名者 威廉姆森與科斯同被譽為新制度經(jīng)濟學的威廉姆森與科斯同被譽為新制度經(jīng)濟學的“鼻祖鼻祖” ，他將科斯理論發(fā)揚光大，是他將科斯理論發(fā)揚光大，是“新制

58、度經(jīng)濟學新制度經(jīng)濟學”的命名者。的命名者。 突出貢獻是對公司的經(jīng)濟治理邊界的分析。突出貢獻是對公司的經(jīng)濟治理邊界的分析。 即是用交易費用理論的研究方法，來分析企業(yè)內(nèi)部治理即是用交易費用理論的研究方法，來分析企業(yè)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)和企業(yè)組織結(jié)構(gòu)的演變。企業(yè)為什么從一開始的小結(jié)構(gòu)和企業(yè)組織結(jié)構(gòu)的演變。企業(yè)為什么從一開始的小業(yè)主企業(yè)、小作坊，發(fā)展演變到大型跨國公司，都與企業(yè)主企業(yè)、小作坊，發(fā)展演變到大型跨國公司，都與企業(yè)內(nèi)部交易費用、內(nèi)部成本的降低有關(guān)系。業(yè)內(nèi)部交易費用、內(nèi)部成本的降低有關(guān)系。企業(yè)治理上，和高管簽訂長期合約，也是從降低交易費企業(yè)治理上，和高管簽訂長期合約，也是從降低交易費用的角度來解釋。用

59、的角度來解釋。 所謂交易費用，是為了完成交易所必所謂交易費用，是為了完成交易所必須的界定產(chǎn)權(quán)、搜尋交易伙伴，確定須的界定產(chǎn)權(quán)、搜尋交易伙伴，確定交易價格、進行交易談判、訂立交易交易價格、進行交易談判、訂立交易合約、執(zhí)行交易和監(jiān)督違約的行為并合約、執(zhí)行交易和監(jiān)督違約的行為并對之制裁、維護交易秩序的各種費用對之制裁、維護交易秩序的各種費用的總和。的總和。 奧斯特羅姆：奧斯特羅姆：公民社會能有效彌補公民社會能有效彌補“政府失靈政府失靈” 市場機制的自身缺陷決定了其獨立運行會導致市場機制的自身缺陷決定了其獨立運行會導致“市場失靈市場失靈”， 而政府在解決而政府在解決“市場失靈市場失靈”過程中，由于政策

60、失誤與低效率，也過程中，由于政策失誤與低效率，也會出現(xiàn)會出現(xiàn)“政府失靈政府失靈”。 政府和市場之外，諸如金融監(jiān)管、甲流防控，氣候變暖、環(huán)境污政府和市場之外，諸如金融監(jiān)管、甲流防控，氣候變暖、環(huán)境污染等全球公共問題，誰能彌補其缺陷？染等全球公共問題，誰能彌補其缺陷？公民社會（集體組織）公民社會（集體組織） 奧氏的最大貢獻，強調(diào)建立政府、市場和奧氏的最大貢獻，強調(diào)建立政府、市場和公民社會公民社會三者有機協(xié)調(diào)三者有機協(xié)調(diào)配合的配合的“新三元結(jié)構(gòu)新三元結(jié)構(gòu)”。按照傳統(tǒng)理論。按照傳統(tǒng)理論,公共財產(chǎn)和公共資源很公共財產(chǎn)和公共資源很難被有效管理難被有效管理,要么由一個中央權(quán)力實體來管理要么由一個中央權(quán)力實體來管理,要么被私