質(zhì)量管理體系審核報(bào)告

1、.天馬行空官方博客： ；QQ:1318241189；QQ群：175569632質(zhì)量管理體系審核報(bào)告組織名稱: XXXXXXXXXXXXXX依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)：GB/T 19001- 2000 （idt ISO9001：2000）審核類型：初審 復(fù)評(píng) 擴(kuò)大 其他報(bào)告編制日期：2007年XX月XX日北京大陸航星質(zhì)量認(rèn)證中心地址：北京市海淀區(qū)玉泉路甲12號(hào)郵編：100039 網(wǎng)址：24小時(shí)服務(wù)電話 質(zhì)量管理體系審核報(bào)告編號(hào)：7一、組織基本概況受審核方名稱XXXXXXXXXXXXXXXXXXXX受審核方地址注冊(cè)地址：XXXXXXXXXXXXXXXXXXXX 郵 編：XXXXXX實(shí)際地址

2、：XXXXXXXXXXXXXXXXXXXX 郵 編：XXXXXX 受審核方聯(lián)系人XXXX職務(wù)XXX聯(lián)系電話/傳真XXXXXXX審核日期2007年XX月XX日上午至 2007年XX月XX日下午現(xiàn)場(chǎng)審核人日X審核目的初審：評(píng)價(jià)組織質(zhì)量管理體系的符合性、有效性，決定是否推薦認(rèn)證注冊(cè)； 復(fù)評(píng)：評(píng)價(jià)組織質(zhì)量管理體系在證書有效期內(nèi)的持續(xù)符合性、有效性，決定是否推薦保持認(rèn)證注冊(cè)并換發(fā)認(rèn)證證書；其他：審核依據(jù) GB/T19001-2000（idtISO9001：2000）標(biāo)準(zhǔn)； 組織現(xiàn)行有效的管理體系手冊(cè)（ A/0 版）、程序文件（ A/0 版）及其他體系文件； 有關(guān)的法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)； 顧客特殊要求及其他。

3、經(jīng)確認(rèn)的審核范圍體系覆蓋的產(chǎn)品/服務(wù)、活動(dòng)范圍鐵路機(jī)車車輛配件(鐵路機(jī)車、客車車輛用:不銹鋼截?cái)嗳TDN15-25、不銹鋼截止閥DN16-25、不銹鋼插接塞門DN6-10、不銹鋼拉接塞門DN6-15)的加工（刪減標(biāo)準(zhǔn)7.3）專業(yè)代碼22.04.00刪減條款及刪減合理性確認(rèn)刪減標(biāo)準(zhǔn)7.3合理，由各鐵路局發(fā)圖紙，組織負(fù)責(zé)生產(chǎn)。存在分場(chǎng)所/臨時(shí)場(chǎng)所時(shí)，本次審核覆蓋的分場(chǎng)所/臨時(shí)場(chǎng)所的名稱、地址、郵編及其產(chǎn)品/服務(wù)、活動(dòng)范圍，以及本次審核抽樣的分場(chǎng)所/臨時(shí)場(chǎng)所（可另附頁(yè)）涉及區(qū)域：天津市河?xùn)|區(qū)沈莊子大街2號(hào)的辦公區(qū)；對(duì)審核范圍的其他說明無二、現(xiàn)場(chǎng)審核概況1、本次現(xiàn)場(chǎng)審核，審核組按審核計(jì)劃，對(duì)受審核方領(lǐng)

4、導(dǎo)層、 4 個(gè)職能部門、 1處生產(chǎn)/服務(wù)提供場(chǎng)（生產(chǎn)車間）所進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)審核。2、本次現(xiàn)場(chǎng)審核共開具不符合項(xiàng) 2 項(xiàng)，其中一般不符合項(xiàng) 2 項(xiàng)，嚴(yán)重不符合項(xiàng) 0 項(xiàng)。 不符合項(xiàng)呈 離散性分布 區(qū)域性分布 系統(tǒng)性分布 詳見不符合報(bào)告三、對(duì)質(zhì)量管理體系有效性的綜合評(píng)價(jià)1、 質(zhì)量管理體系文件評(píng)價(jià) 質(zhì)量管理體系文件滿足標(biāo)準(zhǔn)要求 質(zhì)量管理體系文件基本滿足標(biāo)準(zhǔn)要求，不滿足之處： 受審核方已進(jìn)行了修改，并得到審核組的確認(rèn)； 已開具不符合報(bào)告或以其他方式提出，受審核方需進(jìn)一步完善。評(píng)價(jià)說明：通過文件審核，現(xiàn)場(chǎng)審核過程中的文件審核，以及現(xiàn)場(chǎng)審核文件的管理及執(zhí)行情況：審核組認(rèn)為：組織目前使用的質(zhì)量管理手冊(cè)(A/0)

5、、程序文件及相關(guān)管理文件基于組織的產(chǎn)品特點(diǎn)展開描述，管理手冊(cè)基本能夠覆蓋GB/T190012000標(biāo)準(zhǔn)要求，并基本能夠按照文件的要求實(shí)施。審核組提出需改進(jìn)的方面：目前組織的體系文件與組織實(shí)際的結(jié)合程度不夠，程序文件與組織的實(shí)際管理有出入，作業(yè)層次文件（如作業(yè)指導(dǎo)書、規(guī)章制度、工藝規(guī)程）可操作性不強(qiáng)，工藝參數(shù)規(guī)定不合理，與產(chǎn)品質(zhì)量有關(guān)的最新版本標(biāo)準(zhǔn)識(shí)別不及時(shí)。2、 最高管理者履行管理承諾和管理職責(zé)情況評(píng)價(jià) 最高管理者能夠并帶領(lǐng)員工對(duì)滿足顧客和法規(guī)要求的重要性具有明確認(rèn)識(shí)，能夠履行其管理承諾，管理職責(zé)明確，重視并參與質(zhì)量管理體系的建立、保持和推動(dòng)持續(xù)改進(jìn)活動(dòng)； 最高管理者能夠履行其管理承諾和管理職

6、責(zé)，但個(gè)別職能部門質(zhì)量活動(dòng)和人員中有不到位的情況； 最高管理者在履行管理承諾和管理職責(zé)上需進(jìn)一步加強(qiáng)和改進(jìn)。評(píng)價(jià)說明：通過與最高管理者的座談、溝通，了解組織的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況、主要顧客群、資源配置狀況，查閱內(nèi)審和管理評(píng)審資料及其他相關(guān)資料：審核組認(rèn)為：最高管理者基本能夠持續(xù)履行其管理承諾，領(lǐng)導(dǎo)層具有良好的顧客意識(shí)和戰(zhàn)略意識(shí)；在經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中能夠嚴(yán)格執(zhí)行與產(chǎn)品質(zhì)量相關(guān)的法律、法規(guī)和強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)；組織結(jié)構(gòu)設(shè)置基本合理，管理職責(zé)基本明確；能夠通過內(nèi)審、管理評(píng)審、顧客滿意、糾正和預(yù)防措施、守法評(píng)估等活動(dòng)推動(dòng)體系的持續(xù)改進(jìn)。審核組提出需改進(jìn)的方面：技術(shù)質(zhì)檢部門對(duì)生產(chǎn)車間的管理還存在監(jiān)督不到位的現(xiàn)象，生產(chǎn)質(zhì)量管

7、理部門和技術(shù)管理部門對(duì)生產(chǎn)車間的工藝管理的職責(zé)還需進(jìn)一步理順。3、 質(zhì)量方針和目標(biāo)的適宜性和實(shí)施情況評(píng)價(jià) 組織建立的質(zhì)量方針和目標(biāo)與組織特點(diǎn)相適宜，質(zhì)量目標(biāo)具有可測(cè)量性；質(zhì)量方針和目標(biāo)在組織內(nèi)的溝通、理解和落實(shí)基本有效； 組織建立的質(zhì)量方針和目標(biāo)與組織特點(diǎn)的適宜性需進(jìn)一步改進(jìn)，并應(yīng)進(jìn)一步得到落實(shí)。評(píng)價(jià)說明：通過與管理層、各職能部門、生產(chǎn)車間現(xiàn)場(chǎng)的關(guān)鍵過程/崗位人員的座談、溝通，以及與方針目標(biāo)有關(guān)的文件、記錄、原始數(shù)據(jù)憑證及其他相關(guān)資料的審核：審核組認(rèn)為：組織的質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)適宜，能夠通過多種渠道向組織的員工和顧客予以展示，宣傳質(zhì)量方針的涵義；能夠按各部門展開實(shí)施；組織的目標(biāo)體系基本建立。審

8、核組提出需改進(jìn)的方面：對(duì)管理部門與生產(chǎn)車間的質(zhì)量目標(biāo)分解未結(jié)合本部門的實(shí)際情況，目標(biāo)不具備可操作性和針對(duì)性，目標(biāo)考核不及時(shí)，對(duì)目標(biāo)的數(shù)據(jù)分析不充分等現(xiàn)象。4、 資源狀況評(píng)價(jià)1） 人力資源： 能夠滿足要求 基本滿足要求 不能滿足要求2） 基礎(chǔ)設(shè)施： 能夠滿足要求 基本滿足要求 不能滿足要求3） 工作環(huán)境： 能夠滿足要求 基本滿足要求 不能滿足要求評(píng)價(jià)說明：通過與最高管理者及資源決策部門的座談、溝通，查看了實(shí)際的設(shè)施、設(shè)備的日常保養(yǎng)、維護(hù)、使用情況；查看了計(jì)量器具的臺(tái)帳，定期檢定和校準(zhǔn)文件、記錄、原始數(shù)據(jù)憑證及其他相關(guān)資料：審核組認(rèn)為：目前組織在保障產(chǎn)品生產(chǎn)關(guān)鍵過程控制、關(guān)鍵質(zhì)量特性控制方面的基礎(chǔ)

9、設(shè)施、設(shè)備配置還不充分，目前設(shè)備能力處于維持狀態(tài)；生產(chǎn)車間基層技術(shù)管理和質(zhì)量管理的人員的能力需進(jìn)一步提高，生產(chǎn)一線的專業(yè)技術(shù)工種（如組裝）技能水平差別較大，產(chǎn)品一致性較差；現(xiàn)場(chǎng)的原材料如鋼材、成品在露天堆放，沒有防雨雪措施。審核組提出需改進(jìn)的過程：人力資源方面對(duì)車間還存在員工的技能偏低，現(xiàn)場(chǎng)技術(shù)和質(zhì)檢人員偏少的情況，需加強(qiáng)技能訓(xùn)練和補(bǔ)充；加強(qiáng)對(duì)設(shè)施設(shè)備的更新和計(jì)量器具的配置，中層管理人員職責(zé)需進(jìn)一步明確。5、 產(chǎn)品/服務(wù)實(shí)現(xiàn)過程控制有效性評(píng)價(jià)1） 產(chǎn)品/服務(wù)實(shí)現(xiàn)的策劃： 滿足標(biāo)準(zhǔn)要求 基本滿足標(biāo)準(zhǔn)要求 不滿足標(biāo)準(zhǔn)要求2） 與顧客有關(guān)的過程的控制： 有效 基本有效 較差3） 設(shè)計(jì)和開發(fā)過程的控制

10、： 有效 基本有效 較差4） 采購(gòu)過程的控制： 有效 基本有效 較差5） 生產(chǎn)和服務(wù)提供過程的控制： 有效 基本有效 較差6） 監(jiān)視和測(cè)量裝置的控制： 有效 基本有效 較差評(píng)價(jià)說明：通過與技術(shù)質(zhì)量管理部門、生產(chǎn)車間負(fù)責(zé)人及生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)的審核、和部分員工的座談，溝通，抽查了生產(chǎn)圖紙?jiān)O(shè)計(jì)、生產(chǎn)工藝及流程、生產(chǎn)進(jìn)度的策劃及安排、產(chǎn)品材料及物質(zhì)管理、現(xiàn)場(chǎng)技術(shù)工藝策劃及安全生產(chǎn)管理、生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)的人力能力（操作規(guī)范）、查看了生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)正在進(jìn)行的不銹鋼插接塞門壓力試驗(yàn)過程、機(jī)械加工過程；查閱了生產(chǎn)的管理文件、檢驗(yàn)記錄、原始數(shù)據(jù)憑證及產(chǎn)品檢定報(bào)告，以及鐵道部產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)中心機(jī)車車輛配件檢驗(yàn)站出具的產(chǎn)品型式鑒定報(bào)告

11、（2002年）。審核組認(rèn)為：生產(chǎn)車間能夠依據(jù)技術(shù)部門（或顧客）提供的產(chǎn)品設(shè)計(jì)圖紙，策劃生產(chǎn)管理流程；生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)的人、機(jī)、料、法、環(huán)、信息的控制基本到位；在生產(chǎn)過程中能夠及時(shí)與技術(shù)和生產(chǎn)、質(zhì)檢部門進(jìn)行有效的信息溝通；顧客提出的合理需求，生產(chǎn)車間能夠及時(shí)滿足；現(xiàn)場(chǎng)的主要材料基本能夠事先進(jìn)行合格供方評(píng)價(jià)，在合格供方內(nèi)進(jìn)行執(zhí)行采購(gòu)；主材能夠定期取樣進(jìn)外觀檢查每批進(jìn)行，檢驗(yàn)合格后方可入庫(kù)；部分產(chǎn)品監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備（計(jì)量器具）配置需增加周期檢定有效性；生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)的計(jì)量器具配置基本到位，使用和保存基本符合要求。審核組提出需改進(jìn)的過程：現(xiàn)場(chǎng)審核也發(fā)現(xiàn)車間生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)沒有嚴(yán)格執(zhí)行工藝的規(guī)定（如車加工前的自檢等），現(xiàn)場(chǎng)質(zhì)檢

12、人員檢驗(yàn)無實(shí)測(cè)數(shù)據(jù)。現(xiàn)場(chǎng)管理處于粗放的管理狀態(tài)，科學(xué)化、精細(xì)化的程度不夠；現(xiàn)場(chǎng)的產(chǎn)品標(biāo)識(shí)執(zhí)行較好，但檢驗(yàn)狀態(tài)管理不規(guī)范，職工的質(zhì)量意識(shí)有待進(jìn)一步提高。6、 測(cè)量、分析和改進(jìn)過程有效性評(píng)價(jià)1） 顧客滿意測(cè)量的控制： 有效 基本有效 較差 未進(jìn)行2） 內(nèi)部審核： 有效 基本有效 較差 未進(jìn)行3） 過程的監(jiān)視和測(cè)量： 有效 基本有效 較差 未進(jìn)行4） 產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量： 有效 基本有效 較差 未進(jìn)行5） 不合格品控制： 有效 基本有效 較差 未進(jìn)行6） 數(shù)據(jù)分析： 有效 基本有效 較差 未進(jìn)行7） 糾正/預(yù)防措施： 有效 基本有效 較差 未進(jìn)行8） 管理評(píng)審： 有效 基本有效 較差 未進(jìn)行評(píng)價(jià)說明：

13、通過與行政辦、黨辦、最高管理層、生產(chǎn)質(zhì)量部、及各生產(chǎn)車間質(zhì)檢員的座談，溝通，組織于2007年4月10至11日進(jìn)行了一次QMS內(nèi)審，于2007年05月30日進(jìn)行了管理評(píng)審；產(chǎn)品質(zhì)量設(shè)立質(zhì)檢員制度，通過進(jìn)貨過程（采購(gòu)驗(yàn)證過程）、生產(chǎn)過程、成品過程的監(jiān)視和測(cè)量，控制產(chǎn)品質(zhì)量；不合格品控制基本能夠按照相關(guān)程序予以返工、返修或報(bào)廢處理。對(duì)于系統(tǒng)性的不合格品，檢驗(yàn)員能夠會(huì)同車間進(jìn)行不合格品的原因分析，制定相應(yīng)的糾正措施。審核組認(rèn)為：內(nèi)審的可信度是可信任的，管理評(píng)審是有效的，產(chǎn)品質(zhì)量是穩(wěn)定的。自我完善，自我改進(jìn)的機(jī)制基本建立。審核組提出需改進(jìn)的方面：內(nèi)審員的能力需進(jìn)一步的提高；管理評(píng)審輸入的信息不全面，管理

14、評(píng)審的深度不夠，未能有效的結(jié)合企業(yè)當(dāng)前存在的主要問題提出改進(jìn)措施；產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)測(cè)的原始數(shù)據(jù)不夠，對(duì)于出現(xiàn)的不合格品，應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行不合格品的控制程序，嚴(yán)格執(zhí)行處置后的驗(yàn)收。數(shù)據(jù)分析不夠，顧客感受的信息未能夠?qū)芾碚叩臎Q策提供有效的支持。還需加強(qiáng)對(duì)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程的監(jiān)督，預(yù)防過程缺陷，提高管理的效率和有效性。7、其他方面的評(píng)價(jià)1）國(guó)家、地方、行業(yè)監(jiān)督檢查情況： 合格 不合格 未進(jìn)行2）產(chǎn)品/服務(wù)質(zhì)量狀況評(píng)價(jià)： 好 較好 一般 較差3）顧客對(duì)產(chǎn)品/服務(wù)質(zhì)量狀況的評(píng)價(jià)：普遍滿意 有部分不滿意 較多不滿意4）顧客申/投訴及處理情況： 沒有發(fā)生過投訴 發(fā)生過一般的顧客投訴，進(jìn)行了及時(shí)有效處理 發(fā)生過重大投訴，或?qū)?/p>

15、投訴沒有及時(shí)有效處理 5）遵守法律、法規(guī)和顧客要求： 已全面遵守 基本遵守 尚未全部遵守評(píng)價(jià)說明： 目前組織基本能夠遵循國(guó)家的法律法規(guī)，行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，產(chǎn)品質(zhì)量并得到北京鐵路局駐廠檢驗(yàn)員的認(rèn)同；國(guó)家/地方/行業(yè)未組織抽查，未發(fā)生顧客投訴。8、對(duì)上次審核中糾正措施實(shí)施有效性的驗(yàn)證（僅適用于復(fù)評(píng)）：9、認(rèn)證證書和標(biāo)志的使用情況（僅適用于復(fù)評(píng)）：四、現(xiàn)場(chǎng)審核結(jié)論： 組織建立并實(shí)施的質(zhì)量管理體系符合標(biāo)準(zhǔn)要求，有能力提供滿足顧客和適用法律、法規(guī)要求的產(chǎn)品/服務(wù)，同意推薦： 認(rèn)證注冊(cè) / 擴(kuò)大認(rèn)證范圍 / 認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)換 組織建立并實(shí)施的質(zhì)量管理體系存在不符合項(xiàng)，請(qǐng)?jiān)诂F(xiàn)場(chǎng)審核結(jié)束后 30 日內(nèi)將不符合項(xiàng)糾正/糾正措施實(shí)施材料提交審核組長(zhǎng)，并經(jīng) 書面驗(yàn)證 / 現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證 有效后，同意推薦： 認(rèn)證注冊(cè) / 擴(kuò)大認(rèn)證范圍 / 認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)換 組織建立并實(shí)施的質(zhì)量管理體系不符合標(biāo)準(zhǔn)要求，尚不能證實(shí)有能力提供滿足顧客和法律、法規(guī)要求的產(chǎn)品/服務(wù)，且存在的嚴(yán)重不符合項(xiàng)，不能在短期內(nèi)采取糾正措施解決，不同意推薦： 認(rèn)證注冊(cè) / 擴(kuò)大認(rèn)證范圍 / 認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)換五、其它需說明的事項(xiàng)（包括：審核過程中遇到的可能