2018年10月證券從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識(shí)》預(yù)習(xí)試題(一)

1、2018年10月證券從業(yè)資格基礎(chǔ)知識(shí)預(yù)習(xí)試題(1)導(dǎo)讀：本文2018年10月證券從業(yè)資格基礎(chǔ)知識(shí)預(yù)習(xí)試題(1)，僅供參考，如果覺(jué)得很不錯(cuò)，歡迎點(diǎn)評(píng)和分享。二、組合型選擇題(共50題.每題1分，共50分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)51. 股權(quán)類期權(quán)包括()。1 .單只股票期權(quán)n.股票組合期權(quán)m.股價(jià)指數(shù)期權(quán)iv.股票利率期權(quán)a. Inmb. imivC.nmivd. inmiv52. 記賬式國(guó)債采取()方式分銷。1 .場(chǎng)內(nèi)掛牌n.場(chǎng)內(nèi)簽訂分銷合同m.場(chǎng)外簽訂分銷合同iv.試點(diǎn)商業(yè)銀行柜臺(tái)銷售a. Inivb. ImivC.nmivd.inmiv53.按照金融期權(quán)基礎(chǔ)

2、資產(chǎn)性質(zhì)的不同，金融期權(quán)可以分為（I.美式期權(quán)n.看漲期權(quán)in.利率期權(quán)IV,貨幣期權(quán)a. Inb. mivc. inind. inmiv54 .中國(guó)金融期貨交易所是由（）共同發(fā)起設(shè)立的。I.香港交易所n.上海期貨交易所m.深圳期貨交易所iv.大連商品交易所a. Inb. ninc. nivd. iniv55 .證券交易所的監(jiān)管職能包括對(duì)（）的管理。I.證券交易活動(dòng)H.會(huì)員HI.上市公司IV.證券市場(chǎng)A.Inmb. iinivc. inivd. inmiv56.關(guān)于我國(guó)證券公司的發(fā)展歷程，下列說(shuō)法正確的有（）。I.對(duì)證券流通與發(fā)行的中介需求日增，由此催生了最初的證券中介業(yè)務(wù)和第一批證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

3、n.1988年，國(guó)債柜臺(tái)交易正式啟動(dòng)m.1990年12月19日和1991年7月3日，上海、深圳證券交易所先后正式營(yíng)業(yè).各證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)開(kāi)始轉(zhuǎn)入集中交易市場(chǎng)IV.隨著經(jīng)濟(jì)體制、金融體制改革的深化和全國(guó)性統(tǒng)一證券市場(chǎng)體系的確立，1998年年底，我國(guó)證券法出臺(tái)A. InB. IIVC. nmivd.inmiv57.2007年3月9日出臺(tái)的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法規(guī)定，鼓勵(lì)具備下列條件的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)()。1 .最近2年未因違約執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰n.已經(jīng)辦理有效的執(zhí)業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)m.荏0名以上執(zhí)業(yè)律師，其中5名以上曾從事過(guò)證券法律業(yè)務(wù)IV.內(nèi)部管理規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)控制制度健全、執(zhí)業(yè)水

4、準(zhǔn)高、社會(huì)信譽(yù)良好a. Inivb. ImivC.nmivd.inmiv58.證券市場(chǎng)的發(fā)展階段有()。1 .萌芽階段n.初步發(fā)展階段出.停滯階段IV,加速發(fā)展階段a. Inmb. inivc. imivd. inmiv59.商業(yè)銀行債券包括（）。i.證券公司債券n.商業(yè)銀行普通債券m.財(cái)務(wù)公司債券iv.混合資本債券a.inb.imc.nivd.miv60.證券投資者保護(hù)基金的來(lái)源包括（）。I.上海、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費(fèi)的20%納入基金n.發(fā)行股票時(shí)，申購(gòu)凍結(jié)資金的利息收入m.依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入IV.國(guó)內(nèi)外機(jī)構(gòu)、組織及個(gè)人

5、的捐贈(zèng)a.Inmb.imivc.nmivD.1nmiv61 .按照權(quán)證的內(nèi)在價(jià)值分類，權(quán)證可分為（）。I.美式權(quán)證n.平價(jià)權(quán)證出.價(jià)粉檄觸恥a. mivb. Inmc. inivd. nmiv62 .金融期貨交易與普通遠(yuǎn)期交易存在的區(qū)別有（）I.交易場(chǎng)所不同n.交易的監(jiān)管程度不同m.交易內(nèi)容的確定方式不同IV.保證金制度和每日結(jié)算制度導(dǎo)致違約風(fēng)險(xiǎn)不同a. mivb. inivc. nmivd. inmiv63 .債券與股票的相同點(diǎn)體現(xiàn)在（）。I.都是有價(jià)證券n.都是籌措資金的手段m.收益率相互影響iv.風(fēng)險(xiǎn)相同a. Inmb. inivc. nmivd. inmiv64 .按擔(dān)保品不同，有擔(dān)保

6、證券可以分為（）。I.抵押債券n.私募債券nI.質(zhì)押債券iv.保證債券a.Inivb.imivc.nmivd.inmiv65 .股票的收益由（）組成。i.再投資n.股息收入田.資本損益iv.公積金轉(zhuǎn)增收益a. inb.inmc. nmivd. inmiv66 .申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備（）等條件。I.具有符合證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)管理暫行辦法規(guī)定的高級(jí)管理人員不少于3人n.具有證券從業(yè)資格的評(píng)級(jí)從業(yè)人員不少于10人m.最通年未受到刑事處罰IV.最通年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無(wú)不良朗信記錄a. inb. nmc. nmivd. im67 .自

7、2007年11月以來(lái)，主要的遠(yuǎn)期品種為（）。I.1MX4Mli.3MX6MHi.2MX4MIV.9M乂12Ma. inmb. inivc. nmivd. inmiv68 .按照計(jì)息方式的不同，附息債券可以分為（）。.混合利率債券I.貼現(xiàn)債券n.固定利率債券出.浮動(dòng)利率債券iva. inb. nmc. nmivd. inmiv69 .證券市場(chǎng)的形成得益于（）。1 .社會(huì)化大生產(chǎn)n.商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展m.股份制的發(fā)展iv.信用制度的發(fā)展a. Inivb. inmivc. inm70.關(guān)于一級(jí)交易商的說(shuō)法正確的有（）。I.符合條件的交易商可以申請(qǐng)一級(jí)交易商資格n.一級(jí)交易商必須對(duì)上海證券交易所指定的關(guān)鍵

8、期限國(guó)債進(jìn)行做市m.一級(jí)交易商對(duì)選定做市的特定固定收益證券進(jìn)行連續(xù)雙邊報(bào)價(jià)IV.一級(jí)交易商履行做市義務(wù)的，可在交易所規(guī)定的額度內(nèi)申報(bào)賣出固定收益證券a. mivb. nmivc. inivd. inmiv71 .指數(shù)成分股的選擇空間有（）。I.非暫停上市股票n.股票價(jià)格無(wú)明顯的異常波動(dòng)或市場(chǎng)操縱m.mST、*st股票iv.公司經(jīng)營(yíng)狀況良好a. Inivb. imivc. nmivd. inmiv72 .債券與股票的區(qū)別有（）。I.權(quán)利不同n.目的不同田.收益不同iv.期限不同a.mivb. inmc. inivd. inmiv73 .根據(jù)證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同，將資產(chǎn)證券化分為（）。I.不動(dòng)產(chǎn)證

9、券化n.信貸資產(chǎn)證券化m.境內(nèi)資產(chǎn)證券化iv.債權(quán)型證券化a. inb. iivc. inmd. inmiv74 .律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)，可以為其出具的法律意見(jiàn)的事項(xiàng)有（）。I.首次公開(kāi)發(fā)行股票及上市n.上市公司召開(kāi)股東大會(huì)m.上市公司實(shí)行股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃iv.證券衍生品種的發(fā)行及上市a. Inmb. mivc. nmivd. inmiv75 .遠(yuǎn)期利率協(xié)議是指按照約定的名義本金，交易雙方在約定的未來(lái)日期交換支付（）的遠(yuǎn)期協(xié)議。I.浮動(dòng)利率n.固定利率m.實(shí)際利率iv.名義利率a. inb. imc. imivd. inmiv76 .證券投資基金收入的構(gòu)成包括（）。I.利息收入n.營(yíng)業(yè)收入田

10、.變現(xiàn)收入iv.投資收益a.ImivB.IIVc. nmivd. inmiv77.當(dāng)有情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為時(shí)，交易所可以采取的措施有I.口頭或書(shū)面警示n.約見(jiàn)談話m .要求相關(guān)投資者提交書(shū)面承諾iv.限制相關(guān)證券賬戶交易a.I n ivb.HI IVC.d.i n hi iv78.下列能夠影響股價(jià)變動(dòng)的因素有（)o.政治因素n.人為操縱因素出.制度因素IV .心理因素a. inb. mivc. inivd. inmiv79.申請(qǐng)取得基金托管資格應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。I.凈資產(chǎn)和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定n.有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件m.設(shè)有專門的基金托管部門IV.取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法

11、定人數(shù)a. IIVb. nIVc. nmivd. inmiv80 .EUROVEXT（泛歐交易所）是由（）合并而成的。I.巴黎交易所n.布魯塞爾交易所m.倫敦證券交易所iv.阿姆斯特丹交易所a. Inmb. inivc. nmivd. inmiv81 .目前，財(cái)政部代理發(fā)行地方政府債采?。ǎ┑姆绞?。I.合并名稱n.合并價(jià)格m.合并發(fā)行iv.合并托管a. inb. mivd.imiv82 .中國(guó)證監(jiān)會(huì)的職責(zé)有()。1 .依法制定有關(guān)證券市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則n.依法對(duì)證券的發(fā)行、上市、交易、登記、存管、結(jié)算進(jìn)行監(jiān)督管理m.依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則IV.依法對(duì)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的

12、活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督a. mivb. InC.inmivd.iniv83.注冊(cè)會(huì)計(jì)師執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可證管理規(guī)定對(duì)于注冊(cè)會(huì)計(jì)師申請(qǐng)證券許可證的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括()。1 .所在會(huì)計(jì)師事務(wù)所已取得證券許可證或者符合本規(guī)定第6條所規(guī)定的條件并已提出申請(qǐng)n.具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書(shū)m.取得注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書(shū)5年以上IV.不超過(guò)65周歲a. Inb. InmC.nmivd.inmiv84.在美國(guó)次貸危機(jī)引發(fā)的全球金融危機(jī)的背景下，全球證券市場(chǎng)的發(fā)展呈現(xiàn)出的新趨勢(shì)現(xiàn)在（）。1 .金融機(jī)構(gòu)的去杠桿化n.金融監(jiān)管的改革m.國(guó)際金融合作的進(jìn)一步加強(qiáng)iv.金融秩序的穩(wěn)定a. Inmb. i

13、nivC.inmivd.imiv85.中小企業(yè)板塊的設(shè)計(jì)要點(diǎn)有（）。1 .暫不降低發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)n.盡可能擴(kuò)大行業(yè)覆蓋面m.在現(xiàn)有主板市場(chǎng)內(nèi)設(shè)立中小企業(yè)板塊iv.在主板市場(chǎng)的制度框架內(nèi)實(shí)行相對(duì)獨(dú)立運(yùn)行a. Imivb. InC.nmivd.inmiv86 .我國(guó)國(guó)債發(fā)行招標(biāo)規(guī)則的制定中，招標(biāo)標(biāo)的可以是（）I.利率n.利差田.價(jià)格iv.數(shù)量a. Inivb. Imivd.inmiv87 .按股東享有權(quán)利的不同，股票可分為（）。I.普通股票n.記名股票m.優(yōu)先股票iv.無(wú)記名股票a. Inmb. inc. nmivd. im88 .證券公司可以授權(quán)其分公司經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)范圍有（）。1 .管理證券公司一定

14、區(qū)域內(nèi)的證券營(yíng)業(yè)部n.經(jīng)營(yíng)證券公司一定區(qū)域內(nèi)的證券承銷與保薦業(yè)務(wù)出.作為證券公司專門的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)iv.作為證券公司專門的證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)a. Imivb. inmivc. inmd. nmiv89.股票的價(jià)值包括（）。1 .票面價(jià)值n.賬面價(jià)值m.清算價(jià)值iv.內(nèi)在價(jià)值a. nmivb. imivc. inivd. inmiv90.金融債券的發(fā)行主體有（）。I.政策性銀行n.商業(yè)銀行m.企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司IV.金融租賃公司和汽車金融公司a. inb. inmc. nmivd. inmiv91 .按照基礎(chǔ)工具種類分類，金融衍生工具可分為（）。I.股權(quán)類

15、產(chǎn)品的衍生工具n.金融互換m.貨幣衍生工具iv.信用衍生工具a.Inmb.inivc.imivd.inmiv92 .公開(kāi)募集基金的基金管理人職責(zé)終止的情形有（）。I.被依法取消基金管理資格n.被基金傲蹦兩m.依法解散iv.被依法撤銷a.Inmb.inmivC.mivd.in93. 商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應(yīng)具備的條件有()。i.具有良好的公司治理機(jī)制n.核心資本充足率%低于m.最通年連續(xù)盈利iv.3涯利潤(rùn)連續(xù)增長(zhǎng)a. Inmb. inivC.imivd. inmiv94. 關(guān)于證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格需要具備的條件，下列說(shuō)法中正確的有()。I.經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿5年n.公司及其董事、監(jiān)事最近

16、2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰m.財(cái)務(wù)狀況良好，最近3年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定IV.已建立完善的客戶投訴處理機(jī)制A.IIVb.nivC.nmivd.inmiv95.除政策性銀行外的其他金融機(jī)構(gòu)，采用擔(dān)保方式發(fā)行金融債券的，應(yīng)特殊提供的文件有(i.擔(dān)保協(xié)議n,擔(dān)保人資信情況說(shuō)明m.無(wú)違法違規(guī)證明iv.資產(chǎn)證明a. Inb. Inmc. imivd. inmiv96 .影響股票價(jià)格的政治因素有（）。I.戰(zhàn)爭(zhēng)n.國(guó)際社會(huì)政治、經(jīng)濟(jì)的變化m.政權(quán)更迭、更替等政治事件iv.政府重大經(jīng)濟(jì)政策的出臺(tái)a. inb. mivc. nmivd. inmiv97 .以下關(guān)于證券交易所的職責(zé)，說(shuō)法正確的有（

17、）。I.提供交易場(chǎng)所和設(shè)施n.制定交易規(guī)則m.監(jiān)管在該交易所上市的證券iv.監(jiān)督會(huì)員交易行為的合規(guī)性a. Imivb. nmivc. mivd. inmiv98 .基金管理公司、基金托管和銷售機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員特定禁止行為包括（1 .在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送n.利用基金的相關(guān)信息為本人或者他人牟取私利m.挪用基金投資者的交易資金和基金份額IV.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄a.Inmb.inivC.nmivd.inmiv99.設(shè)立證券公司應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。I.主要股東的凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元n.有符合證券法規(guī)定的注冊(cè)資本m.有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度I

18、V.有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施a.mivb.InivC.nmivd.inmiv100.中期報(bào)告應(yīng)當(dāng)向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送的內(nèi)容有()。1 .公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告和經(jīng)營(yíng)情況n.涉及公司的重大訴訟事項(xiàng)m .已發(fā)行的股票變動(dòng)情況iv. 提交股東大會(huì)審議的重要事項(xiàng)a. inivb. imivC.nmivd.inmiv一、選擇題1 .D解析具有較充分獨(dú)立性的國(guó)際金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的主要職能是監(jiān)督國(guó)際協(xié)議的執(zhí)行和促進(jìn)資本流動(dòng)，而不是重新監(jiān)管全球經(jīng)濟(jì)。目前，包括“G20調(diào)機(jī)制”在內(nèi)的多邊協(xié)調(diào)機(jī)制正在發(fā)揮著日益重要的作用。2 .A解析遠(yuǎn)期利率協(xié)議的參考利率應(yīng)為經(jīng)中國(guó)人民銀行授權(quán)的全國(guó)銀行問(wèn)同業(yè)拆借中心等機(jī)構(gòu)

19、發(fā)布的銀行間市場(chǎng)具有基準(zhǔn)性質(zhì)的市場(chǎng)利率或中國(guó)人民銀行公布的基準(zhǔn)利率，具體由交易雙方共同約定。3 .D解析證券法第200條規(guī)定。證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業(yè)資格，并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款;屬于國(guó)家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。4 .B解析公司債券網(wǎng)下發(fā)行不超過(guò)5個(gè)交易日，但經(jīng)上海證券交易所同意的除外。5 .A解析若同時(shí)在現(xiàn)貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)建立數(shù)量相同、方向相反的頭寸，則到期時(shí)不論現(xiàn)貨價(jià)格上漲或是下跌，兩種頭寸的盈虧恰好抵消，使套期保值者

20、避免承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)損失。6 .D解析股票的票面價(jià)值又被稱為“面值”，即在股票票面上標(biāo)明的金額。A項(xiàng)正確。如果以面值作為發(fā)行價(jià)，被稱為“平價(jià)發(fā)行”，此時(shí)公司發(fā)行股票募集的資金等于股本的總和，也等于面值總和。B項(xiàng)正確。股票賬面價(jià)值的高低對(duì)股票交易價(jià)格有重要影響，但是，通常情況下，股票賬面價(jià)值并不等于股票的市場(chǎng)價(jià)格。C項(xiàng)正確。股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值。D項(xiàng)錯(cuò)誤。7 .D8 .D解析證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循一致性原則.對(duì)同一類評(píng)級(jí)對(duì)象評(píng)級(jí)，或者對(duì)同一評(píng)級(jí)對(duì)象跟蹤評(píng)級(jí)，應(yīng)當(dāng)采用一致的評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)和工作程序。評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)有調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)充分披露。9 .B解析證券法對(duì)上市公司收購(gòu)的主

21、要內(nèi)容的規(guī)定有：收購(gòu)的方式;持有上市公司已發(fā)行股份達(dá)到5%書(shū)面報(bào)告和公告程序以及內(nèi)容；要約收購(gòu)的條件以及收購(gòu)要約的內(nèi)容、報(bào)送程序及收購(gòu)期限;要約收購(gòu)方式收購(gòu)人的義務(wù);協(xié)議收購(gòu)的規(guī)定;收購(gòu)?fù)瓿珊蟮氖马?xiàng)。10 .C解析貨幣政策是政府重要的宏觀經(jīng)濟(jì)政策，中央銀行通常采用存款準(zhǔn)備金制度、再貼現(xiàn)政策、公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)等貨幣政策手段調(diào)控貨幣供應(yīng)量，從而實(shí)現(xiàn)發(fā)展經(jīng)濟(jì)、穩(wěn)定貨幣等政策目標(biāo)。A、B、D項(xiàng)是財(cái)政政策手段。11 .D解析封閉式基金是指經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所交易，但基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回的基金。12.B解析優(yōu)先股票作為一種股權(quán)證書(shū)，代表著對(duì)公

22、司的所有權(quán)，這一點(diǎn)與普通股票一樣。但優(yōu)先股票股東又不具備普通股票股東所具有的基本權(quán)利，它的有些權(quán)利是優(yōu)先的，有些權(quán)利又受到限制。故C、D項(xiàng)錯(cuò)誤。相對(duì)于普通股票而言，優(yōu)先股票在其股東權(quán)利上附加了一些特殊條件，是特殊股票中最重要的一個(gè)品種。A項(xiàng)錯(cuò)誤。優(yōu)先股票股東無(wú)表決權(quán)，這樣可以避免公司經(jīng)營(yíng)決策權(quán)的改變和分散。13.A14.B15.B16 .A解析全國(guó)性社會(huì)保障基金屬于國(guó)家控制的財(cái)政收入，主要用于支付失業(yè)救濟(jì)和退休金，這部分資金的投資方向有嚴(yán)格限制，主要投向國(guó)債市場(chǎng)。17 .A18 .A解析除息除權(quán)日通常為股權(quán)登記日之后的1個(gè)工作日，本日之后（含本日）買人的股票不再享有本期股利。19 .D解析有價(jià)

23、證券有廣義與狹義兩種概念。狹義的有價(jià)證券即指資本證券，廣義的有價(jià)證券包括商品證券、貨幣證券和資本證券。20 .B解析我國(guó)及時(shí)總結(jié)證券市場(chǎng)發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，確立了指導(dǎo)證券市場(chǎng)健康發(fā)展的“法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范”的八字方針，初步形成了有中國(guó)特色的集中統(tǒng)一的監(jiān)管體系。21.D解析證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限一般不得超過(guò)6個(gè)月。轉(zhuǎn)融通的期限，自資金或者證券實(shí)際交付之日起算。22.D解析董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)辦理上市公司信息對(duì)外公布等相關(guān)事宜，負(fù)責(zé)組織和協(xié)調(diào)公司信息披露事務(wù)，匯集上市公司應(yīng)予披露的信息并報(bào)告董事會(huì)，持續(xù)關(guān)注媒體對(duì)公司的報(bào)道并主動(dòng)求證報(bào)道的真實(shí)情況。23。D解析單個(gè)境外投資者通過(guò)合格境外機(jī)構(gòu)投

24、資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過(guò)該公司股份總數(shù)的10%。24.B解析加權(quán)股價(jià)平均數(shù)也被稱為“加權(quán)平均股價(jià)”，是將各樣本股票的發(fā)行量或成交量作為權(quán)數(shù)計(jì)算出來(lái)的股價(jià)平均數(shù)。25 .C解析證券法第16條第1款第2項(xiàng)規(guī)定，公開(kāi)發(fā)行公司債券，累計(jì)債券余額不應(yīng)超過(guò)公司凈資產(chǎn)的40%。26 .C27 .A解析在資本主義發(fā)展初期的原始積累階段.西歐就已有了證券的發(fā)行與交易。15世紀(jì)的意大利商業(yè)城市中的證券交易主要是商業(yè)票據(jù)的買賣。28 .B解析經(jīng)濟(jì)手段是通過(guò)運(yùn)用利率政策、公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)、信貸政策、稅收政策等經(jīng)濟(jì)手段，對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行干預(yù)。這種手段相對(duì)比較靈活，但調(diào)節(jié)過(guò)程可能較慢，存在時(shí)滯。29 .A解

25、析合約乘數(shù)定位每點(diǎn)價(jià)值300元人民幣，所以，假設(shè)期貨報(bào)價(jià)為5000點(diǎn)，則每張合約名義金額為5000X300=1500000()元30 .B解析證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司的日常監(jiān)管，分為現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管和非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管兩種方式。31 .A解析期權(quán)交易實(shí)際上是一種權(quán)利的單方面有償讓渡。期權(quán)的買方以支付一定數(shù)量的期權(quán)費(fèi)為代價(jià)而擁有了這種權(quán)利，但不承擔(dān)必須買進(jìn)或賣出的義務(wù);期權(quán)的賣方則在收取了一定數(shù)量的期權(quán)費(fèi)后，在一定期限內(nèi)必須無(wú)條件服從買方的選擇并履行成交時(shí)的允諾。32 .C解析股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具是指以股票或股票指數(shù)為基礎(chǔ)工具的金融衍生工具，主要包括股票期貨、股票期權(quán)、股票指數(shù)期貨、股票指數(shù)期權(quán)以及上述合約的混合

26、交易合約。33 .A解析證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)是指為證券的發(fā)行、交易提供服務(wù)的各類機(jī)構(gòu)。在證券市場(chǎng)起中介作用的機(jī)構(gòu)是證券公司和其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，通常把兩者合稱為“證券中介機(jī)構(gòu)”。證券業(yè)協(xié)會(huì)屬于自律性組織。34 .D解析隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，世界基金產(chǎn)業(yè)從無(wú)到有，從小到大，尤其是20世紀(jì)70年代以來(lái)，隨著世界投資規(guī)模的劇增、現(xiàn)代金融業(yè)的創(chuàng)新，品種繁多的基金風(fēng)起云涌，形成了一個(gè)龐大的產(chǎn)業(yè)?；甬a(chǎn)業(yè)已經(jīng)與銀行業(yè)、證券業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)并駕齊驅(qū)，成為現(xiàn)代金融體系的四大支柱之一。35 .D解析公司申請(qǐng)公司債券上市交易.應(yīng)當(dāng)符合下列條件：經(jīng)有權(quán)部門批準(zhǔn)并發(fā)行;公司債券的期限為1年以上;公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣500

27、0萬(wàn)元;債券須經(jīng)資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí).且債券的信用級(jí)別良好;公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。36 .C解析按照證券法的規(guī)定，向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷，承銷團(tuán)由主承銷商和參與承銷的證券公司組成。37 .B解析封閉式基金有固定的存續(xù)期，而開(kāi)放式基金沒(méi)有固定期限。38 .A解析目前，我國(guó)基金管理公司的業(yè)務(wù)主要包括：證券投資基金業(yè)務(wù)、受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和投資咨詢服務(wù);此外，基金管理公司還可以從事社?；鸸芾砗推髽I(yè)年金管理業(yè)務(wù)、第一章金融市場(chǎng)體系DII業(yè)務(wù)等。其中，證券投資基金業(yè)務(wù)是基金管理公司最核心的一項(xiàng)業(yè)務(wù).主要包括基金募集與銷售、基金的投資

28、管理和基金營(yíng)運(yùn)服務(wù)。39 .B解析宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和狀況是影響股票價(jià)格的重要因素。宏觀經(jīng)濟(jì)影響股票價(jià)格的特點(diǎn)包括：波及范圍廣、干擾程度深、作用機(jī)制復(fù)雜和股價(jià)波動(dòng)幅度較大。40 .A解析非流通國(guó)債是指不允許在流通市場(chǎng)上交易的國(guó)債。這種國(guó)債不能自由轉(zhuǎn)讓，可以記名，也可以不記名。非流通國(guó)債的發(fā)行對(duì)象，有的是個(gè)人，有的是一些特殊的機(jī)構(gòu)。41 .B解析公開(kāi)發(fā)行企業(yè)債券的股份有限公司的凈資產(chǎn)額不低于人民幣3000萬(wàn)元.有限責(zé)任公司和其他類型企業(yè)的凈資產(chǎn)額不低于人民幣6000萬(wàn)元。42 .C解析境外上市外資股是指股份有限公司向境外投資者募集并在境外上市的股份。境外上市外資股主要由H股、N股、S股等構(gòu)成。B股

29、是境內(nèi)上市外資股.符合題意。43 .A44.B解析公司債券可通過(guò)證券交易所集中競(jìng)價(jià)系統(tǒng)、大宗交易系統(tǒng)和固同定收益證券綜合電子平臺(tái)進(jìn)行交易的條件之一是，債券上市前，發(fā)行人最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)不少于債券1年利息的1.5倍。45.B46.A解析一般認(rèn)為，基金起源于英國(guó)，是在18世紀(jì)末19世紀(jì)初產(chǎn)業(yè)革命的推動(dòng)下出現(xiàn)的。47.A解析對(duì)上市公司的監(jiān)管包括信息披露的監(jiān)管、公司治理監(jiān)管和并購(gòu)重組的監(jiān)管等.其中信息披露的監(jiān)管是對(duì)上市公司日常監(jiān)管的主要內(nèi)容。48.B解析普通股票的紅利是不同定的，它取決于股份公司的經(jīng)營(yíng)狀況和盈利水平。而優(yōu)先股票在發(fā)行時(shí)就約定了固定的股息率，無(wú)*司經(jīng)營(yíng)狀況和盈利水平如

30、何變化，該股息率不變。優(yōu)先股在利潤(rùn)分紅及剩余財(cái)產(chǎn)分配的權(quán)利方面優(yōu)先于普通股。在公司分配利潤(rùn)時(shí)，擁有優(yōu)先股票的股東比持有普通股票的股東，分配在先，但是享受固定金額的股利，即優(yōu)先股的股利是相對(duì)固定的。若公司清算，分配剩余財(cái)產(chǎn)時(shí)，優(yōu)先股在普通股之前分配。49.B解析債券與股票的相同點(diǎn)有：債券與股票都屬于有價(jià)證券；債券與股票都是籌措資金的手段;債券與股票收益率相互影響。而債券與股票的權(quán)利不同，債券是債權(quán)憑證，債券持有者與債券發(fā)行人之間的經(jīng)濟(jì)關(guān)系是債權(quán)債務(wù)關(guān)系。而股票是所有權(quán)憑證，股票所有者是發(fā)行股票公司的股東。50 .C解析深圳證券交易所選取成分股時(shí)，需結(jié)合下列各項(xiàng)因素評(píng)選出成分股：公司股票在一段時(shí)間

31、內(nèi)的平均市盈率，公司的行業(yè)代表性及所屬行業(yè)的發(fā)展前景，公司近年來(lái)的財(cái)務(wù)狀況、盈利記錄、發(fā)展前景及管理素質(zhì)等，公司的地區(qū)、板塊代表性等。二、組合型選擇題51 .A解析與股權(quán)類期貨類似，股權(quán)類期權(quán)也包括三種類型：?jiǎn)沃还善逼跈?quán)、股票組合期權(quán)和股價(jià)指數(shù)期權(quán)。52-B解析記賬式圉債采取場(chǎng)內(nèi)掛牌、場(chǎng)外簽訂分銷合同和試點(diǎn)商業(yè)銀行柜臺(tái)銷售的方式分銷。具體分銷方式以當(dāng)期發(fā)行文件規(guī)定為準(zhǔn)。53.B解析按照金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同，金融期權(quán)可以分為股權(quán)類期權(quán)、利率期權(quán)、貨幣期權(quán)、金融期貨合約期權(quán)、互換期權(quán)。54 -C角用梅國(guó)金融期貨交易所于2006年9月8日在上海成立，是經(jīng)國(guó)務(wù)院同意、中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，南上海期貨交

32、易所、鄭州商品交易所、大連商品交易所、上海證券交易所和深圳證券交易所共同發(fā)起設(shè)立的中國(guó)首家公司制交易所.注冊(cè)資本為5億元人民幣。55 .A解析證券交易所是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施.組織和監(jiān)督證券交易.實(shí)行自律管理的法人。證券交易所的監(jiān)管職能包括對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理.對(duì)會(huì)員進(jìn)行管理.以及對(duì)上市公司進(jìn)行管理。56 .D解析題中四個(gè)選項(xiàng)都是我國(guó)證券公司的發(fā)展歷程的正確說(shuō)法。57 .D解析中同證監(jiān)會(huì)與司法部于2007年3月9日發(fā)布了律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法。該辦法規(guī)定.鼓勵(lì)具備下列條件的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)：內(nèi)部管理規(guī)范.風(fēng)險(xiǎn)控制制度健全.執(zhí)業(yè)水準(zhǔn)高，社會(huì)信譽(yù)良好20;名以上執(zhí)業(yè)

33、律師有.其巾5名以上曾從事過(guò)證券法律業(yè)務(wù);已經(jīng)辦理有效的執(zhí)業(yè)責(zé)任保險(xiǎn);最近2年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰。58 .D解析縱觀證券市場(chǎng)的發(fā)展歷史，其進(jìn)程大致可分為五個(gè)階段.即萌芽階段、初步發(fā)展階段、停滯階段、恢復(fù)階段、加速發(fā)展階段。59 .C解析商業(yè)銀行債券包括商業(yè)銀行普通債券、商業(yè)銀行次級(jí)債券、混合資本債券和小微企業(yè)專項(xiàng)金融債券。證券公司債券和財(cái)務(wù)公司債券不屬于商業(yè)銀行債券。60 .D61 .D解析按權(quán)證的內(nèi)在價(jià)值。可以將權(quán)證分為平價(jià)權(quán)證、價(jià)內(nèi)權(quán)證和價(jià)外權(quán)證。62 .D解析作為一種標(biāo)準(zhǔn)化的遠(yuǎn)期交易，金融期貨交易與普通遠(yuǎn)期交易之間存在以下區(qū)別：交易場(chǎng)所和交易組織形式不同；交,的監(jiān)管程度不同；金

34、融期貨交易是標(biāo)準(zhǔn)化交易。遠(yuǎn)期交易的內(nèi)容可協(xié)商確定;保證金制度和每日結(jié)算制度導(dǎo)致違約風(fēng)險(xiǎn)不同。63 .A解析債券與股票的相同點(diǎn)體現(xiàn)在三個(gè)方面：兩者都是有價(jià)證券，兩者都是籌措資金的手段，兩者的收益率相互影響。64 .B解析有擔(dān)保債券指以抵押財(cái)產(chǎn)為擔(dān)保發(fā)行的債券，按擔(dān)保品不同.分為抵押債券、質(zhì)押債券和保證債券。65.C解析股票投資的收益是指投資者從購(gòu)入股票開(kāi)始到出售股票為止整個(gè)持有期間的收入，它由股息收人、資本損益和公積金轉(zhuǎn)增收益組成。66.D解析具有證券從業(yè)資格的評(píng)級(jí)從業(yè)人員不少于20人。故II項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無(wú)不良誠(chéng)信記錄。故IV項(xiàng)

35、說(shuō)法錯(cuò)誤。67.B解析根據(jù)全國(guó)銀行問(wèn)同業(yè)拆借中心公布的數(shù)據(jù).自2007年11月以來(lái)，人民幣遠(yuǎn)期利率協(xié)議的參考利率均為Shibor.主要的遠(yuǎn)期品種為1MX4M、3Mx6M、9Mx12M等。1 8.B解析按照汁息方式的不同，附息債券可以分為固定利率債券、浮動(dòng)利率債券。固定利率債券是在債券存續(xù)期內(nèi)票面利率不變的債券。浮動(dòng)利率債券是在票面利率的基礎(chǔ)上參照預(yù)先確定的某一基準(zhǔn)利率予以定期調(diào)整的債券。2 9.B解析證券市場(chǎng)的形成得益于社會(huì)化大生產(chǎn)、商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展、股份制的發(fā)展和信用制度的發(fā)展。70.D71 .D解析指數(shù)成分股的選擇空間有：上市交易時(shí)間超過(guò)1個(gè)季度（流通市值排名前30位的除外）；（W*ST股票

36、.非暫停上市股票；公司經(jīng)營(yíng)狀況良好，最近1年無(wú)重大違法違規(guī)事件、財(cái)務(wù)報(bào)告無(wú)重大問(wèn)題;股票價(jià)格無(wú)明顯的異常波動(dòng)或市場(chǎng)操縱;剔除其他經(jīng)專家委員會(huì)認(rèn)定的不能進(jìn)入指數(shù)的股票。72 .D解析債券和股票的不同點(diǎn)有：權(quán)利不同;目的不同;期限不;收益不同;風(fēng)險(xiǎn)不同。73 .A解析根據(jù)證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同.可以將資產(chǎn)證券化分為不動(dòng)產(chǎn)證券化、應(yīng)收賬款證券化、信貸資產(chǎn)證券化、未來(lái)收益證券化（如高速公路收費(fèi)）、債券組合證券化等類別。74 .D解析律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法規(guī)定.律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)，可以為下列事項(xiàng)出具法律意見(jiàn)：首次公開(kāi)發(fā)行股票及上市;上市公司發(fā)行證券及上市：上市公司的收購(gòu)、重大資產(chǎn)重組及

37、股份回購(gòu)：上市公司實(shí)行股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃;上市公司召開(kāi)股東大會(huì);境內(nèi)企業(yè)直接或者間接到境外發(fā)行證券。將其證券在境外上市交易;證券公司、證券投資基金管理公司及其分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更、解散、終止;證券投資基金的募集.證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的沒(méi)立：證券衍生品種的發(fā)行及上市;中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。律師事務(wù)所可以接受當(dāng)事人的委托，組織制作與證券業(yè)務(wù)活動(dòng)相關(guān)的法律文件，75 .A解析遠(yuǎn)期利率協(xié)議是指按照約定的名義本金，交易雙方在約定的未來(lái)日期交換支付浮動(dòng)利率和固定利率的遠(yuǎn)期協(xié)議。76.B解析證券投資基金收入是基金資產(chǎn)在運(yùn)作過(guò)程中所產(chǎn)生的各種收入.主要包括利息收入、投資收益以及其他收人?；鹳Y產(chǎn)估值引起的資

38、產(chǎn)價(jià)值變動(dòng)作為公允價(jià)值變動(dòng)損益計(jì)人當(dāng)期損益。77 .D解析對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，交易所可以視情況采取下列措施：口頭或書(shū)面警示;約見(jiàn)談話;要求相關(guān)投資者提交書(shū)面承諾;限制相關(guān)證券賬戶交易;報(bào)請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)凍結(jié)相關(guān)證券賬戶或資金賬戶;上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)查處。78 .D79 .D解析證券投資基金法第33條規(guī)定，擔(dān)任基金托管人，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：凈資產(chǎn)和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定；設(shè):專門的基金托管部門;取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù)；有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件；有安全高效的清算、交割系統(tǒng)有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施；有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度；法律、

39、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。80 .B解析2000年3月18日，阿姆斯特丹交易所、布魯塞爾交易所、巴黎交易所簽署協(xié)議，合并為泛歐交易所。2002年又先后合并倫敦國(guó)際金融期權(quán)期貨交易所（IAFFE）和葡萄牙交易所（Bv1P）。81.D解析目前，財(cái)政部代理發(fā)行地方政府債采取合并名稱、合并發(fā)行、合并托管的方式。82 .C解析中國(guó)證監(jiān)會(huì)依據(jù)證券法在對(duì)證券市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理中可以履行下列職責(zé)：依法制定有關(guān)證券市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批或者核準(zhǔn)權(quán)；依法對(duì)證券的發(fā)行、上市、交易、登記、存管、結(jié)算進(jìn)行監(jiān)督管理；依法對(duì)證券發(fā)行人、上市

40、公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理;依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實(shí)施;依法監(jiān)督檢查證券發(fā)行、上市和交易的信息公開(kāi)情況;依法對(duì)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督;依法對(duì)違反證券市場(chǎng)監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處；法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。83 .A解析注冊(cè)會(huì)計(jì)師申請(qǐng)證券許可證，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括：所在會(huì)計(jì)師事務(wù)所已取得證券許可證或者符合注冊(cè)會(huì)計(jì)師執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可證管理規(guī)定第6條所規(guī)定的條件并已提出申請(qǐng)；具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書(shū)；取得注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書(shū)1年以上；不超逆0周歲；

41、執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好，在以往3年執(zhí)業(yè)活動(dòng)中沒(méi)有違法違規(guī)行為。84 .A解析2007年開(kāi)始的美國(guó)次級(jí)貸款危機(jī)，最終演變成了一場(chǎng)全球金融危機(jī)和經(jīng)濟(jì)危機(jī)。這場(chǎng)危機(jī)讓人們對(duì)金融衍生產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)性、金融風(fēng)險(xiǎn)的復(fù)雜性、金融機(jī)構(gòu)高杠桿經(jīng)營(yíng)的危害性有了更為深人的認(rèn)識(shí)，全球金融市場(chǎng)都在深刻反思，各國(guó)（地區(qū)）金融監(jiān)管部門紛紛采取必要的措施防止危機(jī)進(jìn)一步擴(kuò)大。在此背景下，全球證券市場(chǎng)的發(fā)展也呈現(xiàn)出一些新的趨勢(shì)，突出表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：金融機(jī)構(gòu)的去杠桿化;金融監(jiān)管的改革;國(guó)際金融合作的進(jìn)一步加強(qiáng)。85 .D解析中小企業(yè)板塊的設(shè)計(jì)要點(diǎn)主要是四個(gè)方面：暫不降低發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)，而是在主板市場(chǎng)發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)的框架下設(shè)立中小企業(yè)板塊，這樣可以避免因發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)變化帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn);在考慮上市企業(yè)的成長(zhǎng)性和科技含量的同時(shí)，盡可能擴(kuò)大行業(yè)覆蓋面，以增強(qiáng)上市公司行