2022年證券從業(yè)資格《金融市場基礎知識》考試題庫（含答案解析）

1、2022年證券從業(yè)資格考試題庫及答案解析考試科目：金融市場基礎知識1.普通股股東行使重大決議參與權的途徑是通過（ ）.A、參加股東大會、行使表決權B、購買優(yōu)先股票C、優(yōu)先分紅D、優(yōu)先配股權答案：A解析：股東基于股票的持有而享有股東權，這是一種綜合權利，其中首要的是可以以股東身份參與股份公司的重大事項決策。作為普通股股東，行使這一權利的途徑是參加股東大會、行使表決權。2.股票的轉讓就是（ ）的轉讓。A、行使權B、股東權C、配置權D、分配權答案：B解析：股票與其代表的財產(chǎn)權不可分離，行使股票所代表的財產(chǎn)權，必須以持有股票為條件，股東權利的轉讓與股票占有的轉移同時進行，即股票的轉讓就是股東權的轉讓。

2、3.不記名股票，是指股票票面和股份公司股東名冊上均（ ）股東姓名的股票，也稱無記名股票。A、記載B、不記載C、可記載也可不記載D、以上都不對答案：B解析：不記名股票，是指股票票面和股份公司股東名冊上均不記載股東姓名的股票，也稱無記名股票。4.普通股股東要求分配公司資產(chǎn)的權利的時點必須是（ ）。A、在公司解散清算之前B、在公司解散清算之時C、在公司解散清算之后D、以上都不對答案：B解析：普通股股東要求分配公司資產(chǎn)的權利的時點必須是在公司解散清算之時。5.（ ）是指注冊地在我國內(nèi)地，上市地在我國香港的外資股。A、H股B、N股C、S股D、L股答案：A解析：H股是指注冊地在我國內(nèi)地，上市地在我國香港的

3、外資股。6.國家股的資金來源有（ ）?，F(xiàn)有國有企業(yè)改組為股份公司時所擁有的凈資產(chǎn)經(jīng)授權代表國家投資的機構向新組建股份公司的投資有權代表國家投資的政府部門向新組建的股份公司的投資國有資產(chǎn)管理部門所擁有的凈資產(chǎn)A、B、C、D、答案：A解析：國家股從資金來源上看，主要有三個方面：現(xiàn)有國有企業(yè)改組為股份公司時所擁有的凈資產(chǎn)；現(xiàn)階段有權代表國家投資的政府部門向新組建的股份公司的投資；經(jīng)授權代表國家投資的投資公司、資產(chǎn)經(jīng)營公司、經(jīng)濟實體性總公司等機構向新組建股份公司的投資。7.普通股股東的權利包括（ ）I.出席股東大會，參與公司重大決策II.查閱公司章程、股東名冊、公司債券存根、股東大會會議記錄、董事會會

4、議決議、監(jiān)事會會議決議、財務會計報告，有權對公司的經(jīng)營提出建議或者質詢III.在股份公司解散清算時，有權要求取得公司的剩余財產(chǎn)IV.依法轉讓其所擁有的公司股份A、I、II、III、IVB、I、II、IVC、II、III、IVD、II、IV答案：A解析：普通股股東的權利包括：（1 ）公司重大決策參與權。（2 ）公司資產(chǎn)收益權和剩余資產(chǎn)分配權。（3 ）其他權利。中華人民共和國公司法規(guī)定股東享有的其他權利主要有：第一，股東有權查閱公司章程、股東名冊、公司債券存根、股東大會會議記錄、董事會會議決議、監(jiān)事會會議決議、財務會計報告，有權對公司的經(jīng)營提出建議或者質詢；第二，股東持有的股份可依法轉讓；第三，公

5、司為增加注冊資本發(fā)行新股時，股東有權按照實繳的出資比例認購新股。8.作為發(fā)起人的企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會團體在認購股份時，可以用貨幣出資，也可以用（ ）等其他形式的資產(chǎn)作價出資。實物工業(yè)產(chǎn)權非專利技術土地使用權A、B、C、D、答案：A解析：作為發(fā)起人的企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會團體在認購股份時，可以用貨幣出資，也可以用其他形式的資產(chǎn)，如實物、工業(yè)產(chǎn)權、非專利技術、土地使用權等作價出資。但對其他形式資產(chǎn)必須進行評估作價，核對財產(chǎn)，不得高估或者低估作價。9.關于股票的性質敘述，正確的是（ ）。.股票本身具有價值.股票的轉讓就是股東權的轉讓股票是一種代表財產(chǎn)權的有價證券股票

6、與它代表的財產(chǎn)權有不可分離的關系，它們二者合為一體A、B、C、D、答案：C解析：本題考查股票的性質。股票本身沒有價值，所以選項I錯誤。10.關于股票風險性的敘述，正確的是（ ）。.投資者在買入股票時，對其未來收益會有一個預期，但真正實現(xiàn)的收益可能會高于或低于原先的預期股票風險的內(nèi)涵是股票投資收益的不確定性風險也就是損失，高風險的股票會給投資者帶來較大損失如果要引導投資者投資風險較高的股票，就必須提供更高的預期收益A、B、C、D、答案：D解析：本題考查股票的風險性。風險不等于損失，高風險的股票可能給投資者帶來較大損失，也可能帶來較大的預期收益。所以選項錯誤。11.公司發(fā)行記名股票的，應當置備股東

7、名冊，記載（ ）。股東的姓名或者名稱及住所各股東所持股份數(shù)各股東所持股票的編號各股東取得股票的日期A、B、C、D、答案：D解析：公司發(fā)行記名股票的，應當置備股東名冊，記載下列事項：股東的姓名或者名稱及住所、各股東所持股份數(shù)、各股東所持股票的編號、各股東取得股票的日期。12.下列股份變動中，一般情況下，有可能會導致股價下降的是（ ）。增發(fā)和定向增發(fā)配股可轉換債券轉換為股票股份回購A、B、C、D、答案：B解析：股份回購減少供給增加需求，向市場傳達積極信息，通常會導致股價上漲；可轉換債券由于具有稀釋效應，有可能導致股價下跌；配股和增發(fā)根據(jù)增發(fā)價格、公司運營情況等因素的情況，既可能導致股票下降，又可能

8、導致股票上漲。13.下列（ ）股份變動不會影響每位股東所持股東權益占公司全部股東權益的比重。股份回購增發(fā)股票資本公積轉增股本股份分割與合并A、B、C、D、答案：C解析：股份回購是公司利用自有資金購買，不影響公司內(nèi)部股東份額占比；增發(fā)股票在通常情況下，由于可能有除原股東之外的其他人購入股票，或原股東并不按原持有份額比例購入相應比例的股票，極可能導致該比重的變化；資本公積、股票的分割與合并不影響每位股東占公司股份比例。14.下列（ ）屬于我國普通股股東所享有的基本權利。公司重大決策參與權公司資產(chǎn)收益權和剩余資產(chǎn)分配權知情權處置權優(yōu)先認股權A、B、C、D、答案：A解析：公司重大決策參與權、公司資產(chǎn)收

9、益權和剩余資產(chǎn)分配權是公司法規(guī)定的普通股股東的基本權利。除了上述兩種基本權利外，普通股股東還可以享有由法律和公司章程所規(guī)定的其他權利，主要有：（1 ）知情權。（2 ）處置權。（3 ）優(yōu)先認股權。15.按照公司法的要求，股票應當載明下列（ ）事項。公司名稱股票種類、票面金額及代表的股份數(shù)公司地址股票的編號公司成立日期A、B、C、D、答案：D解析：考查股票應當載明的主要事項：公司名稱，公司成立日期，股票種類、票面金額及代表的股份數(shù)，股票的編號。16.無限售條件股份包括（ ）。國家持股外資持股人民幣普通股境外上市外資股A、B、C、D、答案：B解析：無限售條件股份具體包括的內(nèi)容。無限售條件股份是指流通

10、轉讓不受限制的股份。具體包括：（1 ）人民幣普通股，即A股，含向社會公開發(fā)行股票時向公司職工配售的公司職工股。（2 ）境內(nèi)上市外資股，即B股。（3 ）境外上市外資股，即在境外證券市場上市的普通股，如H股。（4 ）其他。17.按照我國公司法和相關法律及公司章程規(guī)定，普通股股東享有以下（ ）權利。公司重大決策參與權公司資產(chǎn)收益權剩余資產(chǎn)分配權處置權優(yōu)先認股權A、B、C、D、答案：A解析：普通股股東權利所包含的內(nèi)容。按照我國公司法的規(guī)定，普通股股東享有以下權利：1公司重大決策參與權2公司資產(chǎn)收益權和剩余資產(chǎn)分配權3其他權利：（1 ）知情權。（2 ）處置權。（3 ）優(yōu)先認股權。18.非參與優(yōu)先股票的優(yōu)

11、先體現(xiàn)在（ ）上。A、股息多少B、分配順序C、獲得收益D、認購新股答案：B解析：非參與優(yōu)先股是指除了按規(guī)定分得本期固定股息外，無權再參與對本期剩余盈利分配的優(yōu)先股票。非參與優(yōu)先股票是一般意義上的優(yōu)先股票，其優(yōu)先權不是體現(xiàn)在股息多少上，而是在分配順序上。19.股票可以通過依法轉讓而變現(xiàn)的特性是指股票的（ ）。A、期限性B、風險性C、流動性D、永久性答案：C解析：流動性是指股票可以通過依法轉讓而變現(xiàn)的特性，即在本金保持相對穩(wěn)定、變現(xiàn)的交易成本很小的條件下，股票很容易變現(xiàn)的特性。股票持有人不能從公司退股但股票轉讓為其提供了變現(xiàn)的渠道。20.某股份公司因2010年度出現(xiàn)虧損，董事會提議該年度暫緩發(fā)放優(yōu)

12、先股股息，待以后營利時一并發(fā)放。根據(jù)上述描述，可知該公司發(fā)行的優(yōu)先股屬于（ ）。A、可轉換優(yōu)先股B、參與優(yōu)先股C、股息率可調(diào)整優(yōu)先股D、累積優(yōu)先股答案：D解析：累積優(yōu)先股是指公司在某一時期所獲盈利不足，導致當年可分配利潤不足以支付優(yōu)先股股息時，則將應付股息累積到次年或以后某一年盈利時，在普通股的股息發(fā)放之前，連同本年優(yōu)先股股息一并發(fā)放。21.普通股股東在股份公司解散清算時，有權要求取得公司的（ ）。A、銀行存款B、注冊資本C、剩余資產(chǎn)D、彌補損失答案：C解析：資產(chǎn)收益權和剩余資產(chǎn)分配權直接體現(xiàn)了普通股股東對股份公司的剩余索取權。資產(chǎn)收益權是股東按照其持有的股份比例分取股利的權利。剩余資產(chǎn)分配權

13、是在公司解散清算時股東按照其持有的股份比例獲取剩余財產(chǎn)的權利。22.普通股票股東要求分配公司資產(chǎn)的權利不是任意的，必須是在（ ）時。A、出席股東大會的股東所持表決權的2/3以上通過B、公司解散清算C、公司連續(xù)5年虧損D、股東大會作出減少公司注冊資本的決議答案：B解析：普通股票股東行使剩余資產(chǎn)分配權有一定的先決條件，具體包括：（1 ）普通股票股東要求分配公司資產(chǎn)的權利不是任意的，必須是在公司解散清算之時。（2 ）公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前，一般的支付順序為：支付清算費用一支付公司員工工資一勞動保險費用一繳付所欠稅款一清償公司債務，如還有剩余資產(chǎn)，再按照股東持股比例分配給各股東。23.普通股票

14、是最基本、最常見的一種股票，其持有者享有股東的（ ）。A、營銷權B、支配公司財產(chǎn)的權利C、特許經(jīng)營權D、基本權利和義務答案：D解析：普通股票是最基本、最常見的一種股票，其持有者享有股東的基本權利和義務。普通股票的股利完全隨公司營利的高低而變化。24.下列（ ）股票的持有人能夠優(yōu)先于普通股股東分配公司利潤和剩余財產(chǎn)（ ）。A、有限制股票B、金股C、優(yōu)先股D、超級表決權股票答案：C解析：優(yōu)先股特點，優(yōu)先股的持有人能夠優(yōu)先于普通股股東分配公司利潤和剩余財產(chǎn)25.相對于普通股，優(yōu)先股具有下列（ ）特點。決策管理權受限買賣價差獲利的空間大利潤和剩余財產(chǎn)分配有優(yōu)先權絕對不可退股收益相對固定A、B、C、D、

15、答案：D解析：相對于普通股，優(yōu)先股的二級市場股價波動相對較小，依靠買賣價差獲利的空間也較小。如有約定，優(yōu)先股股東可依約將股票回售給公司。26.關于“B股”，下列說法正確的是（ ）。A、允許境內(nèi)居民個人使用外幣現(xiàn)鈔買賣“B股”B、公司向境內(nèi)上市外資股股東支付股利，可以以外幣支付C、境內(nèi)居民個人購買的“B股”可以向境外轉托管D、境內(nèi)居民與非居民之間可以進行“B股”協(xié)議轉讓答案：B解析：境內(nèi)上市外資股相關知識點：不允許境內(nèi)居民個人使用外幣現(xiàn)鈔買賣“B股”；公司向境內(nèi)上市外資股股東支付股利及其他款項，以人民幣計價和宣布，以外幣支付；境內(nèi)居民個人購買的“B股”不可以向境外轉托管；境內(nèi)居民與非居民之間不得

16、進行“B股”協(xié)議轉讓。27.優(yōu)先股對發(fā)行人的意義包括（ ）。A、享受利息稅前抵扣B、股息率不固定C、避免決策權分散D、為公司籌集短期資金答案：C解析：優(yōu)先股對發(fā)行人的意義：可以籌集長期穩(wěn)定的公司股本，又因其股息率固定，可以減輕利潤分配的負擔。另外，優(yōu)先股股東一般不參與公司經(jīng)營決策，表決權受到限制，這樣可以避免公司經(jīng)營決策權的改變和分散。28.增發(fā)除了應當符合上市公司公開發(fā)行新股的一般條件之外，上市公司證券發(fā)行管理辦法對于上市公司增發(fā)還有以下的特別規(guī)定，包括（ ）。最近2個會計年度加權平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6?？鄢墙?jīng)常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比，以低者作為加權平均凈資產(chǎn)收益率的計

17、算依據(jù)最近3個會計年度加權平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6?？鄢墙?jīng)常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比，以低者作為加權平均凈資產(chǎn)收益率的計算依據(jù)除金融類企業(yè)外，最近一期末不存在持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人款項、委托理財?shù)蓉攧招酝顿Y的情形發(fā)行價格應不低于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前1個交易日的均價A、B、C、D、答案：B解析：增發(fā)除了應當符合上述公司公開發(fā)行新股的一般條件之外，上市公司證券發(fā)行管理辦法對于上市公司增發(fā)還有以下的特別規(guī)定：軟件考前更新，（1 ）最近3個會計年度加權平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6。扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相

18、比，以低者作為加權平均凈資產(chǎn)收益率的計算依據(jù)。（2 ）除金融類企業(yè)外，最近一期末不存在持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人款項、委托理財?shù)蓉攧招酝顿Y的情形。（3 ）發(fā)行價格應不低于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前1個交易日的均價。29.甲公司公開發(fā)行股票5億股，有效報價投資者的數(shù)量最少為（ ）家。A、5B、10C、20D、30答案：C解析：公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，有效報價投資者的數(shù)量不少于20家。30.公開發(fā)行股票數(shù)量在2000萬股（含 ）以下且無老股轉讓計劃的，應當通過下列（ ）方式確定發(fā)行價格。A、網(wǎng)下投資者詢價B、向目標投資者詢價C、向戰(zhàn)略投資者

19、詢價D、直接定價答案：D解析：公開發(fā)行股票數(shù)量在2000萬股（含 ）以下且無老股轉讓計劃的，應當通過直接定價的方式確定發(fā)行價格。31.首次公開發(fā)行股票采用詢價方式定價的說法中，錯誤的是（ ）。A、網(wǎng)下投資者的報價應當包含每股價格和該價格對應的擬申購股數(shù)B、網(wǎng)下投資者應當給出三個不同報價供主承銷商參考C、網(wǎng)下機構和個人投資者可以自主決定是否報價D、網(wǎng)下投資者不得協(xié)商報價答案：B解析：首次公開發(fā)行股票采用詢價方式定價的，符合條件的網(wǎng)下機構和個人投資者可以自主決定是否報價，主承銷商無正當理由不得拒絕。網(wǎng)下投資者應當遵循獨立、客觀、誠信的原則合理報價，不得協(xié)商報價或者故意壓低、抬高價格。網(wǎng)下投資者報價

20、應當包含每股價格和該價格對應的擬申購股數(shù)，且只能有一個報價。非個人投資者應當以機構為單位進行報價。首次公開發(fā)行股票價格（或發(fā)行價格區(qū)間 ）確定后，提供有效報價的投資者方可參與申購。網(wǎng)下投資者只能有一個報價。32.代銷期滿，原股東認購股票的數(shù)量未達到擬配售數(shù)量的比例為（ ）時，發(fā)行人應當按照發(fā)行價加算銀行同期利息返還給已經(jīng)認購的股東。A、60B、65C、70D、75答案：C解析：代銷期滿，原股東認購股票的數(shù)量未達到擬配售數(shù)量的比例70的，發(fā)行人應當按照發(fā)行價加算銀行同期利息返還給已經(jīng)認購的股東。33.2018年12月31日，W公司擬沖擊IPO，于中小企業(yè)板上市，該公司的下列（ ）情況會導致其無法

21、成功上市。W公司最近3年內(nèi)主營業(yè)務和董事、高級管理人員沒有發(fā)生重大變化，實際控制人沒有發(fā)生變更W公司于2017年1月設立W公司與Z公司產(chǎn)生了嚴重的版權糾紛訴訟，W公司的主要收入大多源于該版權W公司的財務總監(jiān)與其銷售主管為夫妻關系W公司最近三個會計年度凈利潤均為正數(shù)且累計為3200萬元A、B、C、D、答案：D解析：題干問的是導致無法成功上市的情形。首次公開發(fā)行股票并在主板（中小企業(yè)板 ）上市所需滿足的條件：發(fā)行人依法設立且持續(xù)經(jīng)營時間在3年以上，發(fā)行人不存在影響持續(xù)經(jīng)營的擔保、訴訟以及仲裁等重大或有事項。34.配股除了應當符合上市公司公開發(fā)行新股的一般條件之外，上市公司證券發(fā)行管理辦法對于上市公

22、司配股還有以下的特別規(guī)定，即（ ）。擬配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的30控股股東應當在股東大會召開前公開承諾認配股份的數(shù)量采用證券法規(guī)定的代銷方式發(fā)行采用證券投資基金法規(guī)定的代銷方式發(fā)行A、B、C、D、答案：A解析：配股除了應當符合上市公司公開發(fā)行新股的一般條件之外，上市公司證券發(fā)行管理辦法對于上市公司配股還有以下的特別規(guī)定：（1 ）擬配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的30；（2 ）控股股東應當在股東大會召開前公開承諾認配股份的數(shù)量；（3 ）采用證券法規(guī)定的代銷方式發(fā)行。35.科創(chuàng)板上市公司可能退市的情形主要包括（ ）重大違法強制退市交易類強制退市財務類強制退市規(guī)范類強制退

23、市A、B、C、D、答案：D解析：科創(chuàng)板上市公司可能退市情形。根據(jù)上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則，科創(chuàng)板上市公司可能退市的情形主要包括：一是重大違法強制退市，包括信息披露重大違法和公共安全重大違法行為。二是交易類強制退市，包括累計股票成交量低于一定指標，股票收盤價、市值、股東數(shù)量持續(xù)低于一定指標等。三是財務類強制退市，即明顯喪失持續(xù)經(jīng)營能力的，包括主營業(yè)務大部分停滯或者規(guī)模極低，經(jīng)營資產(chǎn)大幅減少導致無法維持日常經(jīng)營等。四是規(guī)范類強制退市，包括公司在信息披露、定期報告發(fā)布、公司股本總額或股權分布發(fā)生變化等方面觸及相關合規(guī)性指標等。36.根據(jù)證券法相關規(guī)定，公司對公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照招

24、股說明書或者其他公開發(fā)行募集文件所列資金用途使用；改變資金用途，未經(jīng)（ ）認可不得公開發(fā)行新股.A、董事會B、股東大會C、監(jiān)事會D、證監(jiān)會答案：B解析：注意：本題內(nèi)容為最新修訂證券法內(nèi)容，與當前官方教材有出入，以最新法規(guī)為準。公司對公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說明書或者其他公開發(fā)行募集文件所列資金用途使用；改變資金用途，必須經(jīng)股東大會作出決議。擅自改變用途，未作糾正的，或者未經(jīng)股東大會認可的，不得公開發(fā)行新股。37.在上市公司增資發(fā)行的方式中，（ ）是股份公司向不特定對象公開募集股份的增資方式.A、定向增發(fā)B、發(fā)行可轉換公司債券C、增發(fā)D、配股答案：C解析：在上市公司增資發(fā)行的方式中，

25、增發(fā)是股份公司向不特定對象公開募集股份的增資方式。38.上市公司發(fā)生下列（ ）情形，應當被強制退市。上市公司股票在一定期限內(nèi)累計成交量低于證券交易所規(guī)定的最低限額上市公司連續(xù)10個交易日（不含停牌交易日 ）每日股票收盤價均低于股票面值上市公司在證券交易所規(guī)定期限內(nèi)，未改正財務會計報告中的重大錯報法定期限屆滿后，上市公司在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)未能披露半年度報告A、B、C、D、答案：D解析：考查上市公司發(fā)生被強制退市的情形。上市公司連續(xù)20個交易日（不含停牌交易日 ）每日股票收盤價均低于股票面值，會被強制退市。故選項2錯誤，不選。39.上市公司及其控股股東或實際控制人最近（ ）個月內(nèi)存在未履行向

26、投資者做出的公開承諾的行為，不得公開發(fā)行證券。A、3B、6C、9D、12答案：D解析：上市公司及其控股股東或實際控制人最近12個月內(nèi)存在未履行向投資者做出的公開承諾的行為，不得公開發(fā)行證券。40.發(fā)行人首次公開發(fā)行股票應該符合的條件是（ ）。近一年內(nèi)財務虧損具備健全且運行良好的組織機構最近三年財務會計報告被出具無保留意見審計報告具有持續(xù)經(jīng)營能力A、B、C、D、答案：A解析：注意：本題內(nèi)容為最新修訂證券法內(nèi)容，與當前官方教材有出入，以最新法規(guī)為準。第十二條公司首次公開發(fā)行新股，應當符合下列條件：（一 ）具備健全且運行良好的組織機構；（二 ）具有持續(xù)經(jīng)營能力；（三 ）最近三年財務會計報告被出具無保

27、留意見審計報告；（四 ）發(fā)行人及其控股股東、實際控制人最近三年不存在貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序的刑事犯罪；（五 ）經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。上市公司發(fā)行新股，應當符合經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的條件，具體管理辦法由國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定。41.上市公司出現(xiàn)（ ）情形可以向證券交易所申請退市。上市股東大會決議主動撤回其股票在證券交易所的交易，并決定不再在該交易所交易上市公司被其他公司實施控股合并上市公司股東大會決議公司解散除上市公司股東外的其他收購人向所有股東發(fā)出收購或收購全部或者部分股份要約，導致公司股本總額、股權分布

28、等發(fā)生變化，不再具備上市條件A、B、C、D、答案：A解析：上市公司可以向證券交易所申請退市的情形。上市公司出現(xiàn)下列情形之一的，可以向證券交易所申請主動退市：1上市公司股東大會決議主動撤回其股票在證券交易所的交易，并決定不再在該交易所交易；2上市公司股東大會決議主動撤回其股票在證券交易所的交易，并轉而申請在其他交易場所交易或轉讓；3上市公司向所有股東發(fā)出回購全部股份或部分股份的要約，導致公司股本總額、股權分布等發(fā)生變化，不再具備上市條件；4上市公司股東向所有其他股東發(fā)出收購全部股份或部分股份的要約，導致公司股本總額、股權分布等發(fā)生變化，不再具備上市條件；5除上市公司股東外的其他收購人向所有股東發(fā)

29、出收購全部股份或部分股份的要約，導致公司股本總額、股權分布等發(fā)生變化，不再具備上市條件；6上市公司因新設合并或者吸收合并，不再具有獨立主體資格并被注銷；7上市公司股東大會決議公司解散。42.按照上市公司證券發(fā)行管理辦法主板（中小板 ）上市公司的配股應當滿足的條件包括（ ）?？毓晒蓶|應當在股東大會召開前公開承諾認配股份的數(shù)量最近三年及一期財務報表未被注冊會計師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計報告采用證券法規(guī)定的包銷方式發(fā)行擬配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的百分之三十A、B、C、D、答案：D解析：主板（中小板 ）上市公司的配股應當滿足的條件.根據(jù)中國證監(jiān)會發(fā)布的上市公司證券發(fā)行

30、管理辦法，主板（中小企業(yè)板 ）上市公司的配股【除了要滿足公開發(fā)行股票的一般規(guī)定外】，還應當符合下列規(guī)定：（1 ）擬配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的百分之三十；（2 ）控股股東應當在股東大會召開前公開承諾認配股份的數(shù)量；（3 ）采用證券法規(guī)定的代銷方式發(fā)行。注意公開發(fā)行股票的一般規(guī)定，故此處答案要選上43.公開發(fā)行股票的上市公司最近（ ）個月內(nèi)曾公開發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當年營業(yè)利潤比上年下降（ ）以上的情形。A、3；30B、9；50C、12；30D、24；50答案：D解析：公開發(fā)行股票的上市公司最近24個月內(nèi)曾公開發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當年營業(yè)利潤比上年下降50以上的情形。44.上市

31、公司募集資金運用的數(shù)額和使用應當符合（ ）規(guī)定。募集資金數(shù)額不超過項目需要量且募集資金用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策和有關環(huán)境保護、土地管理等法律和行政法規(guī)的規(guī)定除金融類企業(yè)外，本次募集資金使用項目不得為持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人、委托理財?shù)蓉攧招酝顿Y，不得直接或間接投資于以買賣有價證券為主要業(yè)務的公司投資項目實施后，不會與控股股東或實際控制人產(chǎn)生同業(yè)競爭或影響公司生產(chǎn)經(jīng)營的獨立性建立募集資金專項存儲制度，募集資金必須存放于公司監(jiān)事會決定的專項賬戶A、B、C、D、答案：B解析：選項，募集資金必須存放于公司【董事會】決定的專項賬戶，故該選項錯誤。上市公司募集資金運用的數(shù)額和使用應當符

32、合下列規(guī)定：（1 ）募集資金數(shù)額不超過項目需要量。（2 ）募集資金用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策和有關環(huán)境保護、土地管理等法律和行政法規(guī)的規(guī)定。（3 ）除金融類企業(yè)外，本次募集資金使用項目不得為持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人、委托理財?shù)蓉攧招酝顿Y，不得直接或間接投資于以買賣有價證券為主要業(yè)務的公司。（4 ）投資項目實施后，不會與控股股東或實際控制人產(chǎn)生同業(yè)競爭或影響公司生產(chǎn)經(jīng)營的獨立性。（5 ）建立募集資金專項存儲制度，募集資金必須存放于公司董事會決定的專項賬戶。45.保薦制度的主要內(nèi)容包括（ ）。明確保薦期限分清保薦責任建立保薦機構和保薦代表人的注冊登記管理制度保薦人全權負責引進持續(xù)

33、信用監(jiān)管和“冷淡對待”A、B、C、D、答案：B解析：保薦制度的主要內(nèi)容。保薦制度主要內(nèi)容包括：建立保薦機構和保薦代表人的注冊登記管理制度；明確保薦期限；分清保薦責任；引進持續(xù)信用監(jiān)管和“冷淡對待”的監(jiān)管措施四個方面。46.按照中國證監(jiān)會發(fā)布的上市公司證券發(fā)行管理辦法，要求主板（中小企業(yè)板 ）上市的上市公司組織機構健全、運行良好，符合下列（ ）規(guī)定。公司內(nèi)部控制制度健全現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員具備任職資格最近12個月內(nèi)未受到中國證監(jiān)會的行政處罰最近12個月內(nèi)未受到證券交易所的公開譴責最近12個月內(nèi)不存在違規(guī)對外提供擔保的行為A、B、C、D、答案：D解析：上市公司公開發(fā)行股票，錯誤最近36個月

34、內(nèi)未受到中國證監(jiān)會的行政處罰。上市公司的組織機構健全、運行良好，符合下列規(guī)定：公司章程合法有效，股東大會、董事會、監(jiān)事會和獨立董事制度健全，能夠依法有效履行職責；公司內(nèi)部控制制度健全，能夠有效保證公司運行的效率、合法合規(guī)性和財務報告的可靠性；內(nèi)部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷；現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員具備任職資格，能夠忠實和勤勉地履行職務，不存在違反公司法第一百四十八條、第一百四十九條規(guī)定的行為，且最近36個月內(nèi)未受到過中國證監(jiān)會的行政處罰、最近12個月內(nèi)未受到過證券交易所的公開譴責；上市公司與控股股東或實際控制人的人員、資產(chǎn)、財務分開，機構、業(yè)務獨立，能夠自主經(jīng)營管理；最

35、近12個月內(nèi)不存在違規(guī)對外提供擔保的行為。47.股票發(fā)行監(jiān)管制度包括（ ）。審批制審定制核準制注冊制A、B、C、D、答案：B解析：股票發(fā)行監(jiān)管制度的分類。股票發(fā)行監(jiān)管制度主要有三種：審批制、核準制和注冊制，每一種發(fā)行監(jiān)管制度都對應一定的市場發(fā)展狀況。48.首次公開發(fā)行股票時，發(fā)行人和主承銷商可以自主協(xié)商確定（ ）。網(wǎng)下詢價投資者的條件有效報價條件最低報價金額配售方式和配售原則A、B、C、D、答案：D解析：首次公開發(fā)行股票時，發(fā)行人和主承銷商可以自主協(xié)商確定網(wǎng)下詢價投資者的條件、有效報價條件、配售方式和配售原則。49.公開發(fā)行股票的優(yōu)點有（ ）。募集資金潛力大集中股權辦大事提高企業(yè)信譽發(fā)行費用較

36、高增強股票流動性A、B、C、D、答案：D解析：采用公開發(fā)行的有利之處在于以眾多投資者為發(fā)行對象，股票發(fā)行的數(shù)量多，籌集資金的潛力大；投資者范圍大，可避免發(fā)行的股票過于集中或被少數(shù)人操縱；公開發(fā)行可增強股票的流動性，有利于提高發(fā)行人的社會信譽。50.首次發(fā)行采用詢價方式的，應當安排不低于本次公開發(fā)行股票數(shù)量的40優(yōu)先向通過公開募集方式設立的（ ）基金配售。證券投資基金商業(yè)財產(chǎn)保險基金全國社會保障基金基本養(yǎng)老保險基金A、B、C、D、答案：D解析：首次發(fā)行采用詢價方式的，應當安排不低于本次公開發(fā)行股票數(shù)量的40優(yōu)先向通過公開募集方式設立的證券投資基金、全國社會保障基金、基本養(yǎng)老保險基金配售。51.發(fā)

37、行人和主承銷商應當在發(fā)行公告中披露（ ）。戰(zhàn)略投資者的選擇標準持有期限向戰(zhàn)略投資者配售的股票金額向戰(zhàn)略投資者配售的股票總量A、B、C、D、答案：B解析：發(fā)行人和主承銷商應當在發(fā)行公告中披露的內(nèi)容。發(fā)行人和主承銷商應當在發(fā)行公告中披露戰(zhàn)略投資者的選擇標準、向戰(zhàn)略投資者配售的股票總量、占本次發(fā)行股票的比例以及持有期限等。52.股票退市制度存在的意義包括（ ）。引導理性投資保護投資者權益鞏固上市公司地位降低市場經(jīng)營成本A、B、C、D、答案：B解析：股票退市制度的意義。股票退市制度是資本市場重要的基礎性制度，有利于健全資本市場功能，降低市場經(jīng)營成本，增強市場主體活力，提高市場競爭能力；有利于實現(xiàn)優(yōu)勝劣

38、汰，懲戒重大違法行為，引導理性投資，保護投資者特別是中小投資者合法權益。53.首次公開發(fā)行股票，網(wǎng)上投資者有效申購倍數(shù)超過150倍的，回撥后網(wǎng)下發(fā)行比例不超過本次公開發(fā)行股票數(shù)量的（ ）。A、10B、20C、30D、40答案：A解析：網(wǎng)上投資者有效申購倍數(shù)超過150倍的，回撥后網(wǎng)下發(fā)行比例不超過本次公開發(fā)行股票數(shù)量的10。54.首次公開發(fā)行股票并在主板（中小企業(yè)板 ）上市所需滿足的條件不包括（ ）。A、發(fā)行依法設立且持續(xù)經(jīng)營時間在三年以上的股份有限公司B、最近一期末無形資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不得高于20C、最近2個會計年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計超過人民幣5000萬元或者最近2個會計年度營業(yè)

39、收入累計超過人民幣3億元D、發(fā)行人最近三年的實際控制人沒有發(fā)生變更答案：C解析：中國證監(jiān)會發(fā)布的首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法規(guī)定，首次公開發(fā)行股票并上市應滿足以下條件：最近3個會計年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計超過人民幣5000萬元或者最近3個會計年度營業(yè)收入累計超過人民幣3億元。故C選項錯誤。55.（ ）是指有資格的保薦人推薦符合條件的公司公開發(fā)行股票和上市，并對所有推薦的發(fā)行人的信息披露質量和所作出的承諾提供訓示、督促、輔導、指導和信用擔保的制度。A、保薦制度B、發(fā)審委制度C、保代制度D、推薦制度答案：A解析：保薦制度，指有資格的保薦人推薦符合條件的公司公開發(fā)行股票和上市，并對所推薦

40、的發(fā)行人的信息披露質量和所做承諾提供持續(xù)訓示、督促、輔導、指導和信用擔保的制度。56.股票發(fā)行制度不包括（ ）。A、發(fā)行主體B、發(fā)行監(jiān)管制度C、發(fā)行方式D、發(fā)行定價答案：A解析：我國股票發(fā)行制度主要體現(xiàn)在發(fā)行監(jiān)管制度、發(fā)行方式與發(fā)行定價三個方面。57.下列（ ）主板上市公司一定無法實現(xiàn)股票增發(fā)。A、甲公司36個月內(nèi)受到證券交易所的公開譴責B、乙公司最近三個會計年度加權平均凈資產(chǎn)收益率平均為6C、丙公司為生產(chǎn)制造型企業(yè)，持有一筆占公司總資產(chǎn)51的可供出售金融資產(chǎn)D、丁公司公告招股意向書前20個交易日股票均價為25元股，其增發(fā)股票的發(fā)行價格為26元股答案：C解析：主板上市公司增股所需滿足的條件。除

41、金融類企業(yè)外，最近一期末不存在持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可供出售金融資產(chǎn)、借予他人款項、委托理財?shù)蓉攧胀顿Y的情形。58.以下（ ）方式是指承銷商代發(fā)行人發(fā)售股票，在承銷期結束時，將未出售的股票全部退還給發(fā)行人的承銷方式。A、自銷B、全額包銷C、余額包銷D、代銷答案：D解析：代銷的定義，指承銷商代發(fā)行人發(fā)售股票，在承銷期結束時，將未出售的股票全部退還給發(fā)行人的承銷方式。59.按照中國證監(jiān)會發(fā)布的上市公司證券發(fā)行管理辦法，要求主板（中小企業(yè)板 ）上市的上市公司盈利能力具有可持續(xù)性，下列說法錯誤的是（ ）。A、最近三個會計年度連續(xù)盈利B、業(yè)務和盈利來源相對穩(wěn)定，不存在嚴重依賴控股股東和實際控制人

42、的情形C、最近24個月內(nèi)曾公開發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當年營業(yè)利潤比上年下降60以上的情形D、不存在可能嚴重影響公司持續(xù)經(jīng)營的擔保、訴訟、仲裁或者其他重大事項答案：C解析：上市公司公開發(fā)行股票，最近24個月內(nèi)曾公開發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當年營業(yè)利潤比上年下降50以上的情形。60.關于下列首次公開發(fā)行股票的行為中，正確的是（ ）。A、網(wǎng)上發(fā)行應當早于網(wǎng)下發(fā)行B、網(wǎng)上投資者在申購時需繳付申購資金C、網(wǎng)下投資者在申購時需繳付申購資金D、投資者不得同時參與網(wǎng)上或者網(wǎng)下發(fā)行答案：D解析：首次公開發(fā)行股票的網(wǎng)下發(fā)行應和網(wǎng)上發(fā)行同時進行，網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者在申購時無須繳付申購資金。投資者應當自行選擇參與網(wǎng)下或網(wǎng)

43、上發(fā)行，不得同時參與。61.股票的（ ）不僅直接影響有關參與各方的利益分配，也間接影響到發(fā)行定價。A、發(fā)行主體B、發(fā)行監(jiān)管制度C、發(fā)行方式D、發(fā)行定價答案：C解析：股票的發(fā)行方式直接影響參與各方的利益分配。股票發(fā)行方式（配售制度 ）是股票發(fā)行制度的重要組成部分，決定誰可以獲得新股，不僅直接影響有關參與各方的利益分配，也間接影響到發(fā)行定價。我國先后出現(xiàn)了多種股票發(fā)行方式。62.（ ）是證券監(jiān)管機構對申報文件的真實性、準確性、完整性和及時性做合規(guī)性的形式審查，而將發(fā)行人的質量留給證券中介機構來判斷和決定的股票發(fā)行監(jiān)管制度。A、審批制B、核準制C、注冊制D、審定制答案：C解析：區(qū)別三種股票發(fā)行監(jiān)管制

44、度的異同。注冊制的特點是證券監(jiān)管機構對申報文件的真實性、準確性、完整性和及時性做合規(guī)性的形式審查，而將發(fā)行人的質量留給證券中介機構來判斷和決定。63.科創(chuàng)板股票競價交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為（ ）%,其中，科創(chuàng)板首次公開發(fā)行上市的股票，上市后的前5個交易日不設價格漲跌幅限制。A、10B、15C、20D、25答案：C解析：科創(chuàng)板股票競價交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為20%,其中，科創(chuàng)板首次公開發(fā)行上市的股票，上市后的前5個交易日不設價格漲跌幅限制。64.目前，道·瓊斯股價平均數(shù)采用（ ）A、加權股價平均數(shù)法B、加權股價指數(shù)法C、簡單算數(shù)平均數(shù)法D、修正簡單平均法答案：D

45、解析：道·瓊斯指數(shù)的編制方法原為簡單算術平均法，由于這一方法的不足，從1928年起采用除數(shù)修正的簡單平均法，使平均數(shù)能連續(xù)、真實地反映股價變動情況。65.競價的結果不包括哪種情況（ ）A、不成交B、部分成交C、待成交D、全部成交答案：C解析：競價的結果不包括待成交。66.申請人可以向結算公司申請辦理非交易過戶登記的證券不包括登記在中國結算公司開立的證券賬戶中的（ ）。A、A股股票（含非流通股 ）B、債券C、基金（限于證券交易所場內(nèi)登記的份額 ）D、權證答案：A解析：注意審題，題目問的不包括的是，A股股票（不含非流通股 ），A選項寫的是含非流通股，所以選A登記在中國證券登記結算有限責任

46、公司開立的證券賬戶中的A股股票（不含非流通股 ），債券，基金（限于證券交易所場內(nèi)登記的份額，下同 ），權證等證券，因發(fā)生證券繼承、贈與、依法進行的財產(chǎn)分割、法人資格喪失等情形之一涉及證券持有人變更的，作為過出方和過入方可以申請辦理非交易過戶登記。67.在我國，證券托管指投資者將持有的證券委托給（ ）保管，并由后者代為處理有關證券權益事務。A、商業(yè)銀行B、證券公司C、證券監(jiān)督管理委員會D、證券交易所答案：B解析：在我國，證券托管指投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由后者代為處理有關證券權益事務。68.（ ）時間段為上海證券交易所科創(chuàng)板開盤集合競價階段。A、9：159：25B、9：209：3

47、5C、9：209：30D、9：159：30答案：A解析：9：159：25是上海證券交易所科創(chuàng)板開盤集合競價階段。69.關于科創(chuàng)板申報要求，下列說法中正確的是（ ）。A、無論通過市價還是限價申報買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報數(shù)量均應當不小于200股B、賣出科創(chuàng)板股票時，余額不足200股的部分，應當分次申報賣出C、通過市價申報買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報數(shù)量應不超過10萬股D、通過限價申報買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報數(shù)量應不超過5萬股答案：A解析：通過限價申報買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報數(shù)量應當不小于200股，且不超過10萬股；通過市價申報買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報數(shù)量應當不小于200股，且不超過5萬股。賣

48、出時，余額不足200股的部分，應當一次性申報賣出。注意：CD選項寫反了，故都錯誤，通過【限價】申報買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報數(shù)量應當不小于200股，且不超過10萬股；通過【市價】申報買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報數(shù)量應當不小于200股，且不超過5萬股。70.證券交易程序中，開戶包括開立（ ）。證券賬戶資金賬戶存款賬戶交易賬戶A、B、C、D、答案：D解析：開戶有兩個方面，即開立證券賬戶和開立資金賬戶。證券賬戶用來記載投資者所持有的證券種類、數(shù)量和相應的變動情況；資金賬戶則用來記載和反映投資者買賣證券的貨幣收付和結存數(shù)額。71.非柜臺委托主要有（ ）等形式?，F(xiàn)場委托人工電話委托或傳真委托自助和電話自動

49、委托網(wǎng)上委托A、B、C、D、答案：B解析：非柜臺委托主要有人工電話委托或傳真委托、自助和電話自動委托、網(wǎng)上委托等形式。72.證券經(jīng)紀商接受客戶委托后應按（ ）的原則進行申報競價。時間優(yōu)先價格優(yōu)先等級優(yōu)先客戶優(yōu)先A、B、C、D、答案：D解析：（注意一下題目問的是【證券經(jīng)紀商接受客戶委托】，是時間優(yōu)先、客戶優(yōu)先 ）申報原則。證券經(jīng)紀商接受客戶委托后應按“時間優(yōu)先、客戶優(yōu)先”的原則進行申報競價。時間優(yōu)先是指證券經(jīng)紀商應按受托時間的先后次序為委托人申報；客戶優(yōu)先是指當證券公司自營買賣申報與客戶委托買賣申報在時間上相沖突時，應讓客戶委托買賣優(yōu)先申報。競價原則。證券交易所內(nèi)的證券交易按“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先

50、”原則競價成交。（1 ）價格優(yōu)先。成交時價格優(yōu)先的原則為：較高價格買入申報優(yōu)先于較低價格買入申報，較低價格賣出申報優(yōu)先于較高價格賣出申報。（2 ）時間優(yōu)先。成交時時間優(yōu)先的原則為：買賣方向、價格相同的，先申報者優(yōu)先于后申報者。先后順序按證券交易所交易主機接受申報的時間確定。73.以下關于價格優(yōu)先的說法正確的是（ ）。較低價格買入申報優(yōu)先于較高價格買入申報較高價格買入申報優(yōu)先于較低價格買入申報較低價格賣出申報優(yōu)先于較高價格賣出申報較高價格賣出申報優(yōu)先于較低價格賣出申報A、B、C、D、答案：C解析：成交時價格優(yōu)先的原則為：較高價格買入申報優(yōu)先于較低價格買入申報，較低價格賣出申報優(yōu)先于較高價格賣出申

51、報。74.在集合競價交易中，以下說法正確的有（ ）。所有買方有效委托按委托限價由高到低的順序排列，限價相同者按照進入證券交易所交易系統(tǒng)電腦主機的時間先后排列所有賣方有效委托按照委托限價由低到高的順序排列，限價相同者也按照進入交易系統(tǒng)電腦主機的時間先后排列按照價格優(yōu)先、同等價格下時間優(yōu)先的成交順序依次成交，直至成交條件不滿足為止集合競價中未能成交的委托，自動進入連續(xù)競價A、B、C、D、答案：C解析：所有買方有效委托按委托限價由高到低的順序排列，限價相同者按照進入證券交易所交易系統(tǒng)電腦主機的時間先后排列。所有賣方有效委托按照委托限價由低到高的順序排列，限價相同者也按照進入交易系統(tǒng)電腦主機的時間先后

52、排列。依序逐筆將排在前面的買方委托與賣方委托配對成交。也就是說，按照價格優(yōu)先、同等價格下時間優(yōu)先的成交順序依次成交，直至成交條件不滿足為止，即所有買入委托的限價均低于賣出委托的限價，所有成交都以同一成交價成交。集合競價中未能成交的委托，自動進入連續(xù)競價。75.中證規(guī)模指數(shù)包括（ ）。中證100指數(shù)中證300指數(shù)中證500指數(shù)中證800指數(shù)A、B、C、D、答案：D解析：中證規(guī)模指數(shù)包括中證100指數(shù)、中證200指數(shù)、中證500指數(shù)、中證700指數(shù)、中證800指數(shù)和中證流通指數(shù)。76.下列自然人和法人中，（ ）可以將證券交給登記結算機構保管。資深股民王某深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)金融企業(yè)甲公司證券公司乙

53、公司A、B、C、D、答案：D解析：證券存管的定義；證券存管是指證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統(tǒng)一交給證券登記結算機構保管，并由后者代為處理有關證券權益事務的行為。77.證券交易所可根據(jù)需要對每日股價漲跌幅予以適當?shù)南拗?，哪種委托是無效的（ ）。高于漲幅限制價格高于跌幅限制價格低于漲幅限制價格低于跌幅限制價格A、B、C、D、答案：B解析：高于漲幅限制價格和低于跌幅限制價格的委托無效。78.根據(jù)證券價格對信息的反映程度，可以將證券市場分為（ ）。強式有效市場中式有效市場半強式有效市場弱式有效市場A、B、C、D、答案：D解析：證券市場根據(jù)證券價格對信息反映程度的劃分，可分為強式有效市場、半強式有效市場、弱式有效市場。79.王某委托買賣證券，則他需要支付的是（ ）。傭金個人所得稅過戶費印花稅A、B、