概念建構(gòu)與內(nèi)外部的有效性PPT課件

1、管理研究的有效性管理研究的有效性n管理研究中，有效性（Validity）是被普遍接受的評價研究的指標(biāo)。這種評價與其說是對方法本身的優(yōu)劣進(jìn)行評價，不如說是對研究方法選擇與應(yīng)用是否適當(dāng)進(jìn)行評價。n任何理論都是由對有關(guān)概念、概念間關(guān)系的描述組成，并有其特定的理論背景和應(yīng)用范圍。因此對管理研究的評價，就集中在對有關(guān)概念及概念間關(guān)系研究的評價上，同時考察理論的背景和應(yīng)用范圍。研究有效性的類別研究的有效性（Validity）主要分為三種：n概念建構(gòu)有效性（Construct Validity，簡稱C.V.）；n內(nèi)部有效性（Internal Validity，簡稱I.V.）n外部有效性（External V

2、alidity，簡稱E.V.）各種有效性的定義n概念建構(gòu)有效性是指理論中的抽象概念在多大程度上在實(shí)際研究中成功地進(jìn)行了操作化，即操作變量在何種程度上體現(xiàn)了它想要體現(xiàn)的理論概念的真正含義。n內(nèi)部有效性是指在多大程度上研究允許得出兩個變量之間是因果關(guān)系的推斷。n外部有效性是指在多大程度上可以將對特定研究樣本和在特定研究環(huán)境下所得到的研究結(jié)果推廣到理論假設(shè)中所明確的總體和環(huán)境中去，因而又可稱為可推廣性（generalibility）。三種有效性之間的關(guān)系 真實(shí)世界 特定時間、 背景、對象群體 其它時間、 背景、對象群體 變量 x 變量 y 概念 Y 概念 X E.V. C.V. C.V. I.V.

3、統(tǒng)計(jì)結(jié)論有效性n還有一種分類法是把有效性分為四種，即：概念建構(gòu)有效性；統(tǒng)計(jì)結(jié)論有效性（Statistical Conclusion Validity,簡稱S.C.V.）；內(nèi)部有效性和外部有效性。n統(tǒng)計(jì)結(jié)論有效性是指關(guān)于變量之間相關(guān)變化的統(tǒng)計(jì)推論在何種程度上得到證實(shí)。對內(nèi)部有效性則定義為：觀察到的相關(guān)變化在何種程度上可被認(rèn)為是因果關(guān)系。n概念之間的關(guān)系可以表現(xiàn)為相關(guān)關(guān)系和因果關(guān)系，相關(guān)關(guān)系是因果關(guān)系的必要條件。這種分類方法是把前一種分類法中內(nèi)部有效性的內(nèi)容分成統(tǒng)計(jì)結(jié)論有效性和內(nèi)部有效性兩個層次。一、概念建構(gòu)有效性一、概念建構(gòu)有效性n概念建構(gòu)有效性指的是一種操作化方案在何種程度上反映而且只反映希望

4、度量的概念，而不受其他概念的系統(tǒng)影響。它反映了理論層次的抽象概念與度量抽象概念的操作變量之間的符合程度。n對概念的度量應(yīng)該是能夠量度絕大多數(shù)希望反映的概念，而最大程度地避免不希望反映的概念和隨機(jī)誤差的影響?？疾旄拍罱?gòu)有效性的必要性n概念建構(gòu)有效性是理論發(fā)展與檢驗(yàn)的必要條件。如果抽象概念與它的操作變量之間缺乏一致性，理論也就難以成立和發(fā)展。研究如果缺乏概念建構(gòu)有效性，無論隨后的數(shù)據(jù)分析多么復(fù)雜精細(xì)，研究的結(jié)論也是沒有意義的。n概念的操作化過程不可避免地會包括一些不應(yīng)包括的內(nèi)容，同時又沒有把一部分應(yīng)包括的內(nèi)容包括進(jìn)來，因而管理研究在不同程度上都存在概念建構(gòu)有效性問題。概念度量誤差的基本來源n概念

5、度量誤差的一個基本來源是觀測變量對概念內(nèi)涵反映的不充分和不準(zhǔn)確。n操作層次的可觀測變量是對理論層次的抽象概念的一種表示。實(shí)際上，變量不可能只反映它感興趣的理論概念，也不可能完全體現(xiàn)理論概念。n對一個變量的度量即使高度可靠，即度量的隨機(jī)誤差很?。▽?shí)際上，任何度量都不可避免會有隨機(jī)誤差），也可能不具有高的概念建構(gòu)有效性。因?yàn)榭赡苁强煽康囟攘苛似渌拍?，而不是原來希望度量的概?。概念的多操作化定義概念的多操作化定義 操作性界定2 操作性界定1 操作性界定3 被度量的 Construct 被度量的 Construct 誤差 度量誤差來源舉例n如果要研究采用多媒體手段教學(xué)與學(xué)生學(xué)習(xí)效果的關(guān)系，可以設(shè)計(jì)

6、一種實(shí)驗(yàn)，通過考試測度采用多媒體手段與不采用多媒體手段學(xué)生學(xué)習(xí)成績的差別，以檢驗(yàn)所提出的假設(shè)。n學(xué)生的學(xué)習(xí)成績作為一種操作變量既反映我們希望反映的概念“學(xué)習(xí)效果”，也會反映不希望反映的概念，如：考試測試了與學(xué)習(xí)成績無關(guān)的內(nèi)容：學(xué)習(xí)興趣、考試引起的緊張、學(xué)生的語言能力和應(yīng)試經(jīng)驗(yàn)等，這些都會給測試帶來系統(tǒng)誤差。n另外，度量中還會有隨機(jī)誤差，如閱卷錯誤、記錄錯誤等。組成概念度量值的成份n在概念域界定清楚的前提下，用操作變量對概念進(jìn)行度量的結(jié)果一般由三部分組成：（1）希望反映的目標(biāo)概念的內(nèi)容（真實(shí)值）；（2）不希望反映的非目標(biāo)概念的內(nèi)容（系統(tǒng)誤差）；（3）隨機(jī)誤差。即：X0XTXSXR 其中，X0為度

7、量值；XT為真實(shí)值；XS為系統(tǒng)誤差；XR為隨機(jī)誤差。有效性與可靠性的關(guān)系對概念度量有效性的評價包括了兩個部分：XR和XS。與XR有關(guān)的部分稱為可靠性（Reliability，又稱信度），指在何種程度上度量避免了隨機(jī)誤差。n廣義的有效性是指操作化定義或測試的結(jié)果多大程度上能代表要研究的復(fù)合概念。本身包括可靠性。n狹義的有效性是指測試結(jié)果多大程度上能避免系統(tǒng)誤差。此時不包括可靠性。n有效性以可靠性為前提，沒有可靠性就沒有有效性。在假定度量具有高可靠性的前提下，概念建構(gòu)有效性主要取取決于系統(tǒng)誤差XS 。概念建構(gòu)有效性的層次n按照理論在概念建構(gòu)有效性驗(yàn)證過程中的作用，可以將概念建構(gòu)有效性區(qū)分為：n屬性

8、有效性指在概念建構(gòu)有效性驗(yàn)證過程中，不考慮理論的作用（理論只用于最初定義概念），在理論的真空中考察概念與其度量變量之間是否一致，屬性有效性是內(nèi)部的。n基于預(yù)期的概念建構(gòu)有效性。指對概念的度量是否與根據(jù)理論推演出的預(yù)期結(jié)果一致?；陬A(yù)期的概念建構(gòu)有效性可看作是外部的。屬性有效性屬性有效性n屬性有效性包括：表面有效性（Face Validity）；內(nèi)容有效性（Content Validity）： 會聚有效性（Convergent Validity） ；差別有效性（Discriminant Validity）廣 義 的 屬 性 有 效 性 還 包 括 可 靠 性（Reliability），可靠性指度

9、量在何種程度上避免了隨機(jī)誤差，可靠性是有效性的必要條件。 表面有效性和內(nèi)容有效性n表面有效性是指由一組專家做出判斷，確定一種度量方法是否確實(shí)度量了它名義上要度量的概念。表面有效性評估是個主觀過程，但它通常是有效性評價的先決條件，觀念度量多數(shù)情況下必須首先通過表面有效性檢驗(yàn)。n內(nèi)容有效性指度量是否包括了足夠有代表性的項(xiàng)目集來度量基準(zhǔn)概念。度量方案中的項(xiàng)目越充分地代表了待測概念的概念域，就越具有內(nèi)容有效性。會聚有效性n度量同一概念的不同方法之間的重合程度用會聚有效性（Convergent Validity）表示。n會聚有效性表明用不同方法度量同一概念所得出的度量結(jié)果的相關(guān)程度。反映使用不同方法度量

10、同一概念所得出的度量結(jié)果之間的一致性。n不同度量方法有著互不相關(guān)的不同的誤差來源（理想狀態(tài)下，不同度量方法之間應(yīng)不具有共同的干擾因素），但度量同一概念的不同變量應(yīng)高度相關(guān)。差別有效性n度量不同概念的不同方法之間的差異程度用差別有效性（Discriminant Validity）表示。n差別有效性反映擬度量不同概念的變量之間不相關(guān)的程度，表明了擬度量不同概念的變量在何種程度上度量了相異部分。n度量某個概念的變量不應(yīng)與度量不同概念的其它變量相關(guān)，否則可能說明該變量和其他變量度量了共同的其他內(nèi)容而非該變量希望度量的概念。基于預(yù)期的概念建構(gòu)有效性基于預(yù)期的概念建構(gòu)有效性n基于預(yù)期的概念建構(gòu)有效性包括：

11、n維度有效性（Dimension Validity）n理論有效性（Nomological Validity） n相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)有效性（Criteria-Related Validity）維度有效性和理論有效性n維度有效性指度量結(jié)果顯示的維度是否與理論對概念界定的維度認(rèn)識一致。n概念作為理論的構(gòu)件，根據(jù)理論的定義和推演，與理論中的其他概念形成一系列的相互關(guān)系。理論有效性是指用于度量的操作變量之間的關(guān)系是否與理論中描述的相應(yīng)概念之間的相互關(guān)系符合。相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)有效性n某些度量能夠（或者其目的就是）對某些相關(guān)變量（稱為標(biāo)準(zhǔn)變量）做出推斷和預(yù)測，相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)有效性指度量結(jié)果是否有助于推斷或預(yù)測其它的相關(guān)變量。n例如

12、，對新員工考試是為了預(yù)測該員工未來的工作績效。如果發(fā)現(xiàn)在考試成績與工作績效之間確實(shí)存在較高的相關(guān)關(guān)系，則該度量具有相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的有效性。n對應(yīng)于相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)變量發(fā)生時間在過去、現(xiàn)在和將來，相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)有效性又分別稱為：歷史有效性（Postdictive Validity）；并行有效性（Concurrent Validity）；預(yù)測有效性（Predictive Validity）。評價概念建構(gòu)有效性的思路評價概念建構(gòu)有效性的思路n度量同一概念的不同變量間應(yīng)具有高相關(guān)性。n所有操作變量與概念有關(guān)的部分稱為公共核。如果所有變量都來自同一個概念域，則這些變量的度量結(jié)果應(yīng)該高度相關(guān)。當(dāng)隨機(jī)誤差為零時，它們應(yīng)完全相關(guān)

13、。n度量不同概念的不同變量間應(yīng)缺乏相關(guān)性n度量某個特定概念的變量不應(yīng)與度量不同概念的其他變量相關(guān)，否則可能說明該變量和其他變量都具有共同的系統(tǒng)誤差。n如果度量同一概念的變量中有某些變量不是來自正確的概念域。不同變量的度量結(jié)果之間相關(guān)性必然低。如果某變量完全不能度量目標(biāo)概念，假定不同變量包含的系統(tǒng)誤差來源不同，該變量與其它變量的度量結(jié)果應(yīng)完全不相關(guān)。評價概念建構(gòu)有效性的要點(diǎn) （1）明確目標(biāo)概念的外延及維度，明確與概念有關(guān)的可觀察變量的范圍，哪些變量可以度量目標(biāo)概念，各個變量分別可以度量目標(biāo)概念的哪些方面，以及各個變量可能反映哪些目標(biāo)概念之外的內(nèi)容； （2）通過經(jīng)驗(yàn)研究和統(tǒng)計(jì)分析，確定不同度量方法

14、在多大程度上度量的是同一抽象概念，或者在多大程度上度量的是不同概念。 （3）通過控制性實(shí)驗(yàn)和調(diào)查研究等方法，確定與概念對應(yīng)的變量產(chǎn)生的結(jié)果在何種程度上與和該概念有關(guān)的、并與得到廣泛認(rèn)可的理論結(jié)論相一致，度量是否與預(yù)期的結(jié)果相符。會聚有效性評價會聚有效性評價n科學(xué)研究的一個基本原則是任何特定概念應(yīng)該可以用多種不同方法分別度量。否則研究者無法知道測得的結(jié)果是基準(zhǔn)概念還是度量過程本身的產(chǎn)物。n度量的會聚有效性說明用不同度量方法度量同一概 念 的 度 量 結(jié) 果 在 何 種 程 度 上 共 同 變 化（Conmon Variance），n會聚有效性要通過判斷不同度量方法的度量結(jié)果之間是否具有高相關(guān)性來

15、評價。差別有效性評價差別有效性評價n差別有效性表示對一個新概念的測度在多大程度不是由測度變量與別的變量的相關(guān)性導(dǎo)致的。n差別有效性要通過判斷該度量方法與用來測度不同概念的其它方法之間是否缺乏相關(guān)性來評價。n用來評價會聚有效性和差別有效性的常用方法是多屬性多方法矩陣。該矩陣的元素表示分別用不同的方法對不同的屬性進(jìn)行度量的結(jié)果相互之間的相關(guān)系數(shù)。產(chǎn)生多屬性多方法矩陣的方法和屬性應(yīng)該盡可能獨(dú)立。會聚有效性和差別有效性評價舉例n為了測度學(xué)校教師對MBA教育的看法，設(shè)計(jì)一種書面問卷進(jìn)行抽樣調(diào)查，問卷的項(xiàng)目是向被訪問者提問對開展MBA教育所帶來的各種影響的態(tài)度，如MBA教育的社會影響、開展MBA教育對學(xué)校

16、地位的影響、MBA教育對學(xué)術(shù)研究的影響等，用1分到7分別表示從不滿意到滿意，各項(xiàng)得分加總作為受試者對MBA教育的測量值。為了評價該度量的會聚有效性和差別有效性，引入另外兩個概念：對學(xué)校住房制度的態(tài)度和對校園環(huán)境的滿意程度，同時采用不同的度量方法（如訪談或電話采訪）。多屬性多方法矩陣多屬性多方法矩陣 方法 1 方法 2 對 MBA的態(tài)度 對住房制 度的態(tài)度 對環(huán)境的滿意度 對 MBA的態(tài)度 對住房制度的態(tài)度 對環(huán)境的滿意度 對 MBA的態(tài)度 0.896 對住房制度的態(tài)度 -0.236 0.670 方法 1 對環(huán)境的滿意度 -0.356 -0.075 0.817 對 MBA的態(tài)度 0.450 -0

17、.082 -0.054 對住房制度的態(tài)度 -0.244 0.395 -0.142 -0.147 方法 2 對環(huán)境的滿意度 -0.252 -0.141 0.464 -0.170 -0.289 多屬性多方法矩陣說明n矩陣元素表示分別用不同的方法對不同的屬性進(jìn)行度量的結(jié)果之間的相關(guān)系數(shù)。矩陣由4種元素分塊組成，分別在分塊左上角用數(shù)字標(biāo)識： 可靠性對角； 有效性對角； 異屬性同方法三角形； 異方法三角形。n通過分析各分塊中的數(shù)據(jù)可以對度量的可靠性、會聚有效性和差別有效性進(jìn)行評價。多屬性多方法矩陣說明n可靠性對角中的數(shù)據(jù)反映了用方法1對三種態(tài)度分別度量的可靠性。它表示用同種方法對同一屬性進(jìn)行多次度量時，

18、測度結(jié)果間的相關(guān)程度，也可以用顯著性水平參數(shù)代替。n有效性對角描述了度量的會聚有效性，即：使用不同方法度量同一概念所得出的度量結(jié)果之間的一致程度。相關(guān)系數(shù)顯著地區(qū)別于零并且足夠大表明度量有較高的會聚有效性。圖中的有效性系數(shù)分別為0.450，0.395和0.464，顯著性水平0.01。多屬性多方法矩陣說明n評價差別有效性需要進(jìn)行三種比較：（1）有效性對角中的相關(guān)系數(shù)應(yīng)該大于異方法三角形中處于同行或同列的相關(guān)系數(shù)。它表明對同一屬性用不同方法進(jìn)行的度量結(jié)果間的相關(guān)關(guān)系應(yīng)該高于屬性和方法都不相同的兩個度量之間的相關(guān)關(guān)系。這是最起碼的要求，圖中的數(shù)據(jù)滿足了這個條件。（2）有效性對角中的相關(guān)系數(shù)應(yīng)該高于異

19、屬性同方法三角形中的相關(guān)系數(shù)，這表明用不同方法對同一屬性的度量間的相關(guān)程度必須高于用同種方法對不同屬性的度量間的相關(guān)程度。這是一個更加嚴(yán)格的要求，圖中數(shù)據(jù)滿足這個要求。 （3）所有的異屬性同方法三角形和異方法三角形中的相關(guān)關(guān)系模式應(yīng)該相同。這可以通過在每個異屬性三角形中對相關(guān)系數(shù)進(jìn)行排序檢查。圖中的數(shù)據(jù)基本滿足這個要求。每個異屬性三角形中，相關(guān)系數(shù)的符號模式一致，相關(guān)系數(shù)的大小順序也基本一致?；陬A(yù)期的概念建構(gòu)有效性評價基于預(yù)期的概念建構(gòu)有效性評價n概念建構(gòu)有效性也可以通過判斷度量的結(jié)果是否與根據(jù)有關(guān)理論等對概念所做出的預(yù)期之間的一致性來評價。概念建構(gòu)的維度有效性評價概念建構(gòu)的維度有效性評價n

20、可以使用因子分析（因子分析是用少數(shù)幾個可觀測隨機(jī)變量描述不可觀測的假設(shè)變量之間的協(xié)方差關(guān)系的數(shù)學(xué)方法）等方法對度量結(jié)果進(jìn)行分析，如果發(fā)現(xiàn)由可觀測變量度量的維度與理論上概念的維度一致，則說明度量具有維度有效性。維度有效性評價舉例維度有效性評價舉例n為了考察學(xué)生在閱讀理解、數(shù)學(xué)抽象思維和藝術(shù)形象思維等方面的能力，給出一份包括50道題的試卷。閱讀理解、數(shù)學(xué)抽象思維和藝術(shù)形象思維能力是不能直接觀測的，而對試卷中每道題回答的成績是可觀測的。將對每道題回答的成績作為一個可觀測變量，如果分析表明這些成績能夠反映想要測度的閱讀理解、數(shù)學(xué)抽象思維和藝術(shù)形象思維能力，則認(rèn)為這種考試具有維度有效性。概念建構(gòu)的相關(guān)標(biāo)

21、準(zhǔn)有效性評價概念建構(gòu)的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)有效性評價n分析度量中使用的可觀測變量與要預(yù)測的標(biāo)準(zhǔn)變量之間的關(guān)系，如果發(fā)現(xiàn)在度量變量與要預(yù)測的標(biāo)準(zhǔn)變量之間存在較高的相關(guān)關(guān)系，則該度量具有相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)有效性。n例如，研究生入學(xué)考試是為了選拔培養(yǎng)具有創(chuàng)新能力的研究人才，設(shè)置了數(shù)學(xué)、英語、專業(yè)基礎(chǔ)和專業(yè)課程等考試科目。如果分析表明某科目的入學(xué)成績與學(xué)生入學(xué)后的學(xué)習(xí)能力、研究能力或畢業(yè)后的開拓創(chuàng)新能力之間有較高的相關(guān)關(guān)系，可以證明該科目考試具有較高的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)有效性。概念建構(gòu)的理論有效性評價概念建構(gòu)的理論有效性評價n會聚有效性和差別有效性只能說明不同方法測量的是同一或不同概念，不能保證這個概念就是希望測量的概念。度量同一概

22、念且具有高相關(guān)性的不同方法所度量的可能不是所希望度量的概念，而是另一個無關(guān)概念。n概念建構(gòu)涉及問題的界定、概念定義和概念域界定等理論層次，一種理論的建構(gòu)通常需要其它理論的支持。我們可以把希望度量的概念與其它多個概念相聯(lián)系，并且引入已被仔細(xì)考察的理論和假設(shè)推演出概念之間的相互關(guān)系，通過比較理論層次和經(jīng)驗(yàn)層次的關(guān)系模式，考察度量結(jié)果與理論推演結(jié)果的一致性來檢驗(yàn)概念建構(gòu)有效性。理論有效性理論有效性 A B C D a b c d 概念 理論邏輯 變量 經(jīng)驗(yàn)關(guān)系 理論有效性評價的邏輯結(jié)構(gòu)理論有效性評價的邏輯結(jié)構(gòu)n概念建構(gòu)理論有效性檢驗(yàn)在邏輯上是基于以下四個獨(dú)立假設(shè)： 概念A(yù)與概念B具有相關(guān)關(guān)系； 變量

23、a是對概念A(yù)的有效度量； 變量b是對概念B的有效度量； 變量a與變量b相關(guān)；n其中只有假設(shè)是能直接被經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)所證明的。要論證變量a是否是對概念A(yù)的有效度量，就必須假定假設(shè)與假設(shè)是正確的，即變量b是對概念B的有效度量，而且概念A(yù)與概念B之間的相關(guān)關(guān)系是真實(shí)存在的。這種檢驗(yàn)方法將對概念建構(gòu)有效性的驗(yàn)證與整個理論的發(fā)展和證明結(jié)合了起來。影響概念建構(gòu)有效性的因素影響概念建構(gòu)有效性的因素n影響概念建構(gòu)有效性的主要因素有：n操作化前對概念的不適當(dāng)界定；n操作化過程中操作變量選擇的不適當(dāng)；n單一操作方法（或變量）的偏差；n單一度量項(xiàng)目的偏差；n對概念之間的非線性關(guān)系缺乏認(rèn)識或處理不當(dāng)而作不適當(dāng)?shù)木€性外推；n

24、調(diào)查過程中被調(diào)查者對問題的錯誤理解；n要提高概念建構(gòu)有效性，需要對整個研究進(jìn)行過程控制，在每一個環(huán)節(jié)注意避免和減少系統(tǒng)誤差和隨機(jī)誤差。提高概念建構(gòu)有效性的過程控制方法提高概念建構(gòu)有效性的過程控制方法 確定概念域 生成度量項(xiàng)目 對度量項(xiàng)目去粗取精 試收集數(shù)據(jù) 收集數(shù)據(jù) 評價可靠性 評價有效性 度量結(jié)果描述 8 7 6 5 4 3 2 1 文獻(xiàn)研究 文獻(xiàn)研究 經(jīng)驗(yàn)調(diào)查 情景描述 個案研究 相關(guān)系數(shù) 參數(shù) 因子分析 參數(shù) 其它統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)方法 多屬性多方法矩陣 相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)有效性 理論有效性 均值 其它統(tǒng)計(jì)分布參數(shù) 步 驟 建議采用的技術(shù)或參數(shù) 提高概念建構(gòu)有效性的要點(diǎn)n在操作化之前對概念的界定要清楚，這是

25、進(jìn)行有效研究的前提。n采用多項(xiàng)目度量方法，即采用多個變量度量同一概念，這種方法也稱為操作多元化。操作多元化有助于克服單項(xiàng)目度量存在的度量項(xiàng)目與被測概念之間相關(guān)度可能較低而與其它概念則可能會有一定的相關(guān)性的弱點(diǎn)，并且能更精細(xì)地劃分待測概念的屬性，提高度量精度和度量的可靠性。n重視統(tǒng)計(jì)口徑的統(tǒng)一、數(shù)據(jù)的可比性、數(shù)據(jù)收集方法設(shè)計(jì)和具體實(shí)施過程的科學(xué)性和嚴(yán)格性，以保證獲得高質(zhì)量的信息。二、內(nèi)部有效性二、內(nèi)部有效性n因果關(guān)系因果關(guān)系因果關(guān)系是指一個概念的變化引起另一個概念的變化，作為原因的變量稱為自變量（independent variable），作為結(jié)果的變量稱為因變量（dependent varia

26、ble）。管理研究假設(shè)的多數(shù)命題是因果關(guān)系命題，這是由認(rèn)識因果關(guān)系在理論推演和實(shí)際應(yīng)用中所具有的特殊作用決定的。對因果關(guān)系的研究是研究概念間關(guān)系的核心。相關(guān)關(guān)系是因果關(guān)系成立的必要條件，對相關(guān)關(guān)系的研究可以歸入因果關(guān)系研究中去。為推斷因果關(guān)系成立必須盡可能避免假因果關(guān)系的干擾。因果關(guān)系推斷方法因果關(guān)系推斷方法n因果關(guān)系的推斷，可以采用理論演繹的方法，但必須依靠一定的公理和假設(shè)，而公理和假設(shè)同樣需要經(jīng)驗(yàn)的驗(yàn)證。n推斷因果關(guān)系的常用方法有：求同法、求異法、求同求異并用法、共變法和剩余法。（1）求同法一些現(xiàn)象在幾個場合出現(xiàn)，而且這些場合中只有一個唯一的共同情況，那么這個唯一共同的情況與這些現(xiàn)象之間就

27、有因果關(guān)系。因果關(guān)系推斷方法因果關(guān)系推斷方法（2）求異法考察兩個場合，被研究現(xiàn)象在一個場合出現(xiàn)，在另一個場合未出現(xiàn)，而這兩個場合中又只有一個不同的情況，那么，這個唯一不同的情況與被研究現(xiàn)象之間有因果關(guān)系。（3）求同求異并用法觀察兩類場合，在被研究現(xiàn)象出現(xiàn)的一些場合里存在某個共同情況，在被研究現(xiàn)象未出現(xiàn)的一些場合里，沒有這個共同情況，那么這個共同情況同被研究對象有因果聯(lián)系。因果關(guān)系推斷方法因果關(guān)系推斷方法（4）共變法考察的幾個場合中，有關(guān)的幾種情況中有一種情況不斷變化進(jìn)而引起被研究對象不斷變化，那么這個唯一變化的情況與被研究現(xiàn)象有因果聯(lián)系。（5）剩余法幾種情況出現(xiàn)導(dǎo)致幾種被研究現(xiàn)象出現(xiàn)，斷定某些

28、情況與某些現(xiàn)象有因果聯(lián)系，那么剩余的情況與剩余的現(xiàn)象也有因果聯(lián)系。因果關(guān)系的經(jīng)驗(yàn)驗(yàn)證因果關(guān)系的經(jīng)驗(yàn)驗(yàn)證n在管理研究中，要確認(rèn)概念間的因果關(guān)系推斷，一要通過理論本身的內(nèi)部一致性檢驗(yàn)，這是依靠邏輯和數(shù)學(xué)論證的嚴(yán)密性和完備性來保證的，二要通過經(jīng)驗(yàn)層次的驗(yàn)證，這要依靠對數(shù)據(jù)的客觀分析來證實(shí)。n經(jīng)驗(yàn)驗(yàn)證是用變量作為理論概念的近似指標(biāo)通過對變量間關(guān)系的度量與分析去發(fā)現(xiàn)概念間的相關(guān)關(guān)系的。因果關(guān)系的經(jīng)驗(yàn)驗(yàn)證因果關(guān)系的經(jīng)驗(yàn)驗(yàn)證n因果關(guān)系存在的第一個標(biāo)準(zhǔn)是自變量在時間上要先于因變量。實(shí)踐中這通常并不會給確定因果關(guān)系造成困難。n因果關(guān)系存在的第二個標(biāo)準(zhǔn)是兩個變量之間存在著相關(guān)關(guān)系。判斷經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)相關(guān)關(guān)系的數(shù)理統(tǒng)計(jì)方

29、法已經(jīng)比較成熟，但在實(shí)際研究工作中，幾乎所有的變量之間都有某種程度的相關(guān)，確定在何種程度上可以接受或拒絕假設(shè)是一種人為的規(guī)定。一般來說，只有具有顯著的相關(guān)關(guān)系，統(tǒng)計(jì)結(jié)論才是有效的。變量間相關(guān)系數(shù)對研究的意義n變量間相關(guān)相關(guān)程度越高統(tǒng)計(jì)結(jié)論越有效。然而，這并不表示在具體應(yīng)用時就沒有其他因素來決定度量的有用性。n有時盡管相關(guān)程度較低，但在實(shí)際應(yīng)用中的效果也可能是巨大的。n例如：一家公司對推銷人員進(jìn)行業(yè)務(wù)培訓(xùn)，他們發(fā)現(xiàn)推銷人員年銷售額與培訓(xùn)的相關(guān)系數(shù)為0.30，從這兩個變量的分布看，如果對全體推銷人員進(jìn)行業(yè)務(wù)培訓(xùn)，可以使產(chǎn)品的年銷售額增加10。這個差異可能使瀕臨倒閉的公司變成贏利較高的企業(yè)。變量間相

30、關(guān)關(guān)系經(jīng)驗(yàn)驗(yàn)證的四種情況變量間相關(guān)關(guān)系經(jīng)驗(yàn)驗(yàn)證的四種情況n從經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)得到的有關(guān)變量間是否存在相關(guān)關(guān)系的結(jié)論有時可能與事實(shí)不一致，因而是錯誤的。n從經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)得到的結(jié)論與事實(shí)之間的關(guān)系通常有四種情況：（1）經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)與事實(shí)都支持變量間的相關(guān)關(guān)系；（2）經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)與事實(shí)都反對變量間的相關(guān)關(guān)系；（3）經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)支持而事實(shí)反對變量間的相關(guān)關(guān)系；（4）經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)反對而事實(shí)支持變量間的相關(guān)關(guān)系。 變量間相關(guān)關(guān)系經(jīng)驗(yàn)驗(yàn)證的四種情況變量間相關(guān)關(guān)系經(jīng)驗(yàn)驗(yàn)證的四種情況 （ 數(shù) 據(jù) ） 支支 持持 反反 對對 支支 持持 第第二二類類錯錯誤誤 （真實(shí)世界） 反反 對對 第第一一類類錯錯誤誤 導(dǎo)致經(jīng)驗(yàn)驗(yàn)證錯誤的可能因素n經(jīng)驗(yàn)數(shù)

31、據(jù)的統(tǒng)計(jì)有效性差，相關(guān)程度低，這容易引起第二類錯誤，把真實(shí)存在的相關(guān)關(guān)系否定掉；n取得經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)的方法違背統(tǒng)計(jì)測試的假設(shè)；n研究者主觀因素的影響，研究者往往帶有不自覺的主觀性，一般都希望假定的相關(guān)關(guān)系是存在的。研究表明，研究者容易犯偏向支持假定的相關(guān)關(guān)系的錯誤，這就增加了發(fā)生第一類錯誤的可能性。n測量的可靠性差，即測量過程中未能有效地消除隨機(jī)誤差。例如，在調(diào)查研究中。缺乏統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，每次調(diào)查的方法或項(xiàng)目不完全一樣。因果關(guān)系的經(jīng)驗(yàn)驗(yàn)證因果關(guān)系的經(jīng)驗(yàn)驗(yàn)證n變量間存在因果關(guān)系的第三個標(biāo)準(zhǔn)是變量之間的相關(guān)關(guān)系不是由于其它因素導(dǎo)致的。n在實(shí)際研究工作中，這一條件較難滿足。這是因?yàn)?，人們常常會受到假因果關(guān)系的

32、迷惑，曾有人用中國的消費(fèi)資金作為被解釋變量，用蘇聯(lián)人口作為解釋變量建立起擬合優(yōu)度為0.9的方程。n要證明變量之間某種因果關(guān)系的存在，需要排除各種可能的其它解釋，而要排除所有其它可能解釋是很困難的。影響內(nèi)部有效性的因素影響內(nèi)部有效性的因素n要保證研究的內(nèi)部有效性，關(guān)鍵是在研究設(shè)計(jì)和分析中要盡可能排除其它可能因素的影響。n影響內(nèi)部有效性的因素主要有：（1）選擇偏差（2）研究對象的成熟過程（3）研究對象對研究本身的反應(yīng)（4）研究對象狀況的變化（4）歷史事件（5）度量工具的變化（6）統(tǒng)計(jì)回歸（7）研究者自身的原因選擇偏差n選擇偏差是指用以比較的研究對象在一開始可能就是有差別的，因而觀測結(jié)果的差異并不一

33、定是假設(shè)的原因?qū)е碌摹＿@種由研究對象選擇偏差導(dǎo)致研究結(jié)果不可靠，叫作內(nèi)部有效性的選擇誤區(qū)。n避開選擇誤區(qū)的關(guān)鍵是使研究對象初始狀態(tài)一致。排除一切可能造成研究結(jié)果差別的原因。為達(dá)到這個目的，通常采用“隨機(jī)設(shè)置” 的方法。研究對象對內(nèi)部有效性的影響n研究對象的成熟過程：人在不斷變化，研究對象會逐漸熟悉研究內(nèi)容，這些變化會影響時段較長的研究的結(jié)果。n研究對象對研究本身的反應(yīng)如：迎合研究者；刻意表現(xiàn)；相互模仿；競爭；放棄等。研究者對內(nèi)部有效性的影響n研究者自身的一些原因也會導(dǎo)致研究的內(nèi)部有效性降低。這些原因主要包括：n觀察不準(zhǔn)確；以偏概全，把少數(shù)情況當(dāng)成普遍模式；n觀察片面，一旦人們認(rèn)為某種模式存在，

34、就會特別注意那些與此模式相符的事實(shí)而忽視不符的事實(shí)；n信息推理，當(dāng)科學(xué)觀察與原先假設(shè)有出入時，人們往往尋找理由來解釋；n非邏輯推理，如“賭徒幻覺”，假定長時間輸后必贏；在對現(xiàn)象的理解中自我介入；n過早結(jié)束研究；將難以解釋的因素神秘化等等。 研究過程中的變化對內(nèi)部有效性的影響n歷史事件在研究前或研究過程中發(fā)生的其他事件可能影響研究結(jié)果。n度量工具的變化如果前后兩次測驗(yàn)的度量方法或度量指標(biāo)不同，也會影響研究結(jié)果。n研究對象在研究完成之前因故退出三、外部有效性三、外部有效性n管理管理研究的根本目的是為了解決人們在經(jīng)濟(jì)和社會活動中遇到的管理問題。管理管理研究面向?qū)嵺`的特點(diǎn)要求研究者盡可能地將其研究結(jié)果

35、推廣到更加廣泛的應(yīng)用范圍。n任何理論假設(shè)都有其一定的理論背景和前提假定，管理管理研究中對理論假設(shè)的經(jīng)驗(yàn)研究又都是在一定的研究條件和背景下進(jìn)行的。因此，管理研究面臨著是否可推廣（generalizability）、可在多大范圍推廣的問題。即：能否將在特定研究環(huán)境下針對特定研究樣本的研究結(jié)果推廣到理論假設(shè)中所確定的主體和環(huán)境中去，研究結(jié)果所支持的理論可以在多大范圍內(nèi)應(yīng)用。外部有效性外部有效性n評價研究結(jié)論可推廣度的標(biāo)準(zhǔn)稱為外部有效性（External Validity）。n一般來說，研究者在進(jìn)行研究時，總是希望研究最終的結(jié)果能夠超越具體的研究背景，而能在更廣泛的背景條件下成立，即具有最大的外部有效

36、性。外部有效性直接影響到社會關(guān)系理論的普遍意義和應(yīng)用范圍。影響外部有效性的主要因素n研究對象的因素所選取的研究樣本人群與理論要推廣到的整個人群相比所具有的特殊性。n背景因素研究背景與理論假設(shè)中要推廣到的環(huán)境之間的差別。n時間因素研究時間段與理論要推廣到的時間段之間的差別。研究結(jié)論可推廣的必要條件n理論的初始假設(shè)和初始條件應(yīng)具有合理性，越接近現(xiàn)實(shí)，理論才越能具有廣泛的應(yīng)用范圍。n研究設(shè)計(jì)應(yīng)保證研究結(jié)論能從具體的研究樣本、研究背景推廣到理論中的總體和其它背景。n通過對不同對象，在不同時間、背景下由不同研究者進(jìn)行的重復(fù)研究，可以驗(yàn)證理論的外部有效性。如果不同的重復(fù)研究結(jié)論具有一致性，將提高人們對研究

37、外部有效性的信心，這樣的研究也就具有更大的可應(yīng)用性。研究成果推廣的形式研究成果的推廣有兩種形式：n效果推廣（effects generalization）指把經(jīng)驗(yàn)研究得到的結(jié)論直接應(yīng)用到其它背景下的事件中去，把從樣本中得到的結(jié)論推廣到樣本所在的總體中去。n理論推廣（theory generalization）指的是用研究得到的科學(xué)理論來解釋在其它背景下發(fā)生的事件，與理論推廣有關(guān)的外部有效性涉及到研究理論的應(yīng)用范圍。效果推廣的效果推廣的外部有效性n與效果推廣有關(guān)的外部有效性涉及研究設(shè)計(jì)中的抽樣方案及其實(shí)施。n在研究設(shè)計(jì)中確定抽樣方案時，應(yīng)該明確研究希望推廣到的范圍，即：理論假設(shè)中所涵蓋的人群范圍

38、和環(huán)境。n為了提高樣本對總體的代表性從而增強(qiáng)研究的外部有效性，管理研究必須特別注意抽樣方案的設(shè)計(jì)和實(shí)施，特別是抽樣方法的選擇與樣本容量的保證。n對于效果推廣來說，提高外部有效性最有效的方法是隨機(jī)抽樣。隨機(jī)抽樣及其優(yōu)點(diǎn)n隨機(jī)抽樣的基本原理是：如果總體中的每一個成員及其組合都有同樣的機(jī)會被選入樣本，從這一總體中抽取的樣本就能夠代表總體。n隨機(jī)抽樣包括簡單隨機(jī)抽樣和分層隨機(jī)抽樣，但為降低研究成本，也可采用分群抽樣。n隨機(jī)抽樣有兩個優(yōu)點(diǎn)：第一，隨機(jī)抽樣得來的樣本雖然不能完全精確地代表總體，但由于避免了偏差，隨機(jī)抽樣的樣本比其它類型的樣本對總體更具代表性。第二，采用概率論方法可以對樣本的精確性和代表性做

39、出估計(jì)。相關(guān)關(guān)系推廣的有效性相關(guān)關(guān)系推廣的有效性n相關(guān)關(guān)系推廣的有效性是指在樣本數(shù)據(jù)中發(fā)現(xiàn)的兩個變量之間的相關(guān)關(guān)系是否可以推廣到總體中，即兩個變量相關(guān)與否的結(jié)論與真實(shí)世界在何種程度上一致。n從經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)得到的有關(guān)變量間是否存在相關(guān)關(guān)系的結(jié)論有時可能與真實(shí)世界的事實(shí)不一致，因而是錯誤的。通常用顯著性水平來衡量犯錯誤的可能。n對效果推廣的評價，主要是用數(shù)理統(tǒng)計(jì)理論評價抽樣設(shè)計(jì)和相關(guān)關(guān)系，并通過改進(jìn)抽樣方案，提高置信水平，來增強(qiáng)研究的外部有效性。研究成果的理論推廣n由于定性研究不使用隨機(jī)抽樣方法，不能像定量研究那樣將從樣本中得到的結(jié)果推廣到從中抽樣的人群，定性研究不能使用定量意義上的推廣有效性的概念。

40、n定性研究的目的不是期望通過對樣本的研究找到一種可以推廣的普遍規(guī)律，而是通過對現(xiàn)象進(jìn)行深入細(xì)致的研究，再現(xiàn)其本質(zhì)。對現(xiàn)象的研究越是深入到本質(zhì)層面，就越有可能對處于類似情形的人和事起到一種解釋的作用。這種解釋在定性研究中被稱為理論推廣。理論推廣的有效性n由于理論具有一定的抽象性和概括性，從研究結(jié)果中提升出來的理論可以對同類具體事物具有一定的解釋和論證力。n對于理論推廣來說，提高外部有效性的方法是在不同的時間、背景下對不同的對象群體重復(fù)實(shí)驗(yàn)和研究。這樣的研究可能不是由一個研究者（或研究小組）完成的，而可能是由許多科學(xué)家對同一研究課題在不同背景下進(jìn)行多項(xiàng)重復(fù)研究，從而逐步提高研究結(jié)果的外部有效性。內(nèi)部有效性與外部有效性的權(quán)衡內(nèi)部有效性與外部有效性的權(quán)衡n管理研究中常會遇到內(nèi)部有效性和外部有效性難以兼顧的矛盾。n解決上述矛盾的關(guān)鍵在于明確研究的目的，即研究是側(cè)重于發(fā)現(xiàn)變量間的因果關(guān)系，還是更注重研究結(jié)論在現(xiàn)實(shí)世界的推廣。n如果對內(nèi)部有效性的要求高，可以考慮采用人造環(huán)境的實(shí)驗(yàn)研究，以盡可能地控制對因果關(guān)系推斷的干擾因素。