興業(yè)銀行上半年同業(yè)業(yè)務(wù)崗位資格考試大綱

1、2012年上半年同業(yè)業(yè)務(wù)崗位資格考試大綱一、 同業(yè)業(yè)務(wù)基礎(chǔ)知識(shí)（一）同業(yè)資金業(yè)務(wù)的概念、特點(diǎn)、作用1、了解同業(yè)業(yè)務(wù)的概念、特點(diǎn)、作用2、了解資金業(yè)務(wù)的概念、特點(diǎn)、作用3、了解資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的概念、特點(diǎn)、作用4、了解投資銀行業(yè)務(wù)的概念、特點(diǎn)、作用（二）同業(yè)資金業(yè)務(wù)發(fā)展的歷史、現(xiàn)狀及趨勢(shì)1、了解同業(yè)資金業(yè)務(wù)發(fā)展情況2、了解資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)發(fā)展情況3、了解投資銀行業(yè)務(wù)發(fā)展情況 （三）貨幣及外匯市場(chǎng)業(yè)務(wù)1、了解金融市場(chǎng)的基本概念和分類(lèi)，了解常用的金融市場(chǎng)工具的操作流程和基本用途。熟悉本行主要資金產(chǎn)品的內(nèi)部控制制度。2、了解本行系統(tǒng)內(nèi)資金管理的基本模式和目標(biāo)（流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)敞口管理）。3、熟悉商業(yè)銀

2、行資金頭寸管理和操作。4、熟悉本行票據(jù)業(yè)務(wù)操作與管理要求。 （四）債券業(yè)務(wù)1、了解債券的基本知識(shí)。了解國(guó)內(nèi)（銀行間）債券市場(chǎng)的現(xiàn)狀、發(fā)展歷程和發(fā)展方向。2、了解本行債券投資交易業(yè)務(wù)的管理體制和基本流程。（五）銀銀合作業(yè)務(wù)1、熟悉各類(lèi)型銀行同業(yè)客戶(hù)的情況2、掌握銀銀平臺(tái)的定義、特點(diǎn)、客戶(hù)及主要業(yè)務(wù)功能3、掌握銀銀平臺(tái)主要產(chǎn)品，包括柜面互通、代理理財(cái)產(chǎn)品銷(xiāo)售、銀銀直聯(lián)、理財(cái)門(mén)戶(hù)、村鎮(zhèn)銀行服務(wù)等4、熟悉代理行業(yè)務(wù)（六）銀證合作業(yè)務(wù)1、熟悉證券同業(yè)客戶(hù)情況2、掌握證券公司分類(lèi)監(jiān)管及風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控要求3、掌握證券公司專(zhuān)戶(hù)報(bào)備及管理要求4、掌握銀行與證券公司主要業(yè)務(wù)品種及合作領(lǐng)域（七）銀信合作業(yè)務(wù)1、熟悉信托公

3、司情況2、掌握信托公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)3、掌握銀行與信托公司主要業(yè)務(wù)品種及合作領(lǐng)域（八）銀財(cái)合作業(yè)務(wù)1、熟悉企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司情況2、掌握企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)3、掌握銀行與財(cái)務(wù)公司主要業(yè)務(wù)品種及合作領(lǐng)域（九）銀期合作業(yè)務(wù)1、熟悉期貨公司情況2、熟悉期貨保證金安全存管制度3、熟悉銀期合作主要品種及業(yè)務(wù)領(lǐng)域（十）其他業(yè)務(wù)1、熟悉金融租賃公司及銀租合作的主要業(yè)務(wù)品種2、熟悉基金管理公司情況，掌握開(kāi)放式基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)3、熟悉保險(xiǎn)公司情況及銀保合作主要業(yè)務(wù)品種（十一）資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)1熟悉資產(chǎn)托管服務(wù)的內(nèi)容，掌握基本托管服務(wù)內(nèi)容2熟悉資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的主要產(chǎn)品門(mén)類(lèi)（十二）投資銀行業(yè)務(wù)1、熟悉短期融資券業(yè)務(wù)概念、

4、特點(diǎn)及準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)2、熟悉中期票據(jù)業(yè)務(wù)概念、特點(diǎn)及準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)3、熟悉金融機(jī)構(gòu)債券概念、特點(diǎn)及準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)4、熟悉財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)概念、特點(diǎn)及準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)5、熟悉資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)概念、特點(diǎn)（十三）同業(yè)客戶(hù)管理體制1、了解同業(yè)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)定位和管理策略2、了解同業(yè)客戶(hù)的營(yíng)銷(xiāo)管理模式3、掌握同業(yè)客戶(hù)授信及授權(quán)機(jī)制4、掌握同業(yè)信用客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)管理制度二、其他考察內(nèi)容（一）行內(nèi)規(guī)章制度1、熟悉興業(yè)銀行存放同業(yè)帳戶(hù)管理辦法（興銀2002278號(hào)）2、了解興業(yè)銀行代理信托產(chǎn)品資金收付業(yè)務(wù)管理暫行辦法（興銀2003509號(hào)）3、熟悉興業(yè)銀行證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)管理辦法（興銀2004305號(hào)）4、掌握興業(yè)銀行協(xié)議存款業(yè)務(wù)管理暫行辦法（興銀20

5、04465號(hào)）5、掌握興業(yè)銀行證券交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)管理辦法（興銀2005170號(hào)）6、掌握興業(yè)銀行銀銀平臺(tái)管理暫行辦法（興銀2005467號(hào)）8、熟悉興業(yè)銀行銀銀平臺(tái)個(gè)人柜面通業(yè)務(wù)操作規(guī)程（興銀200669號(hào)）9、掌握興業(yè)銀行證券公司股票質(zhì)押貸款管理辦法及實(shí)施細(xì)則(2006年11月修訂)（興銀2006689號(hào)）10、掌握興業(yè)銀行客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管業(yè)務(wù)管理辦法及操作規(guī)程（2008年3月修訂）（興銀2008173號(hào)）11、了解興業(yè)銀行中小企業(yè)財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)流程操作指引（興銀2008262號(hào)）12、熟悉興業(yè)銀行銀銀平臺(tái)銷(xiāo)售理財(cái)產(chǎn)品管理辦法（興銀2009301）13、掌握興業(yè)銀行法人賬戶(hù)透支

6、業(yè)務(wù)管理細(xì)則（適用于同業(yè)法人客戶(hù)日間透支）（興銀2009482號(hào)）14、熟悉興業(yè)銀行銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具承銷(xiāo)業(yè)務(wù)管理辦法、興業(yè)銀行銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具承銷(xiāo)業(yè)務(wù)操作規(guī)程和興業(yè)銀行銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具承銷(xiāo)業(yè)務(wù)應(yīng)急預(yù)案（興銀2009563號(hào)）15、掌握興業(yè)銀行銀銀平臺(tái)理財(cái)門(mén)戶(hù)貴金屬業(yè)務(wù)管理辦法（興銀2009696號(hào)）16、掌握興業(yè)銀行銀銀平臺(tái)柜面互通管理辦法、興業(yè)銀行銀銀平臺(tái)柜面互通操作規(guī)程(興銀2009704號(hào))17、掌握興業(yè)銀行同業(yè)客戶(hù)授信工作盡職管理辦法（2009年12月修訂）（興銀2009804號(hào)）18、掌握興業(yè)銀行同業(yè)業(yè)務(wù)授信額度占用管理細(xì)則

7、（興銀2009806號(hào)）19、熟悉興業(yè)銀行證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)管理辦法（2009年12月修訂）（興銀20102號(hào)）20、掌握興業(yè)銀行人民幣商業(yè)匯票業(yè)務(wù)同業(yè)客戶(hù)授信額度占用規(guī)則（興銀2010267號(hào)）21、熟悉興業(yè)銀行代理中小銀行國(guó)際業(yè)務(wù)管理辦法（興銀2010300號(hào)）22、掌握興業(yè)銀行銀銀平臺(tái)理財(cái)門(mén)戶(hù)第三方存管操作規(guī)程（興銀2010179號(hào)）23、熟悉興業(yè)銀行同業(yè)機(jī)構(gòu)理財(cái)產(chǎn)品評(píng)審小組工作規(guī)程（興銀2010362號(hào)）24、熟悉興業(yè)銀行同業(yè)業(yè)務(wù)信用風(fēng)險(xiǎn)敞口計(jì)量與期限管理細(xì)則（2010年12月修訂）（興銀2010780號(hào)）（二）外部規(guī)章辦法1、熟悉集團(tuán)財(cái)務(wù)公司管理辦法（中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)令2004

8、年第5號(hào)）、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)關(guān)于企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券有關(guān)問(wèn)題的通知（銀監(jiān)發(fā)200758號(hào)）2、了解中華人民共和國(guó)票據(jù)法(中華人民共和國(guó)主席令第四十九號(hào))3、了解中華人民共和國(guó)外資金融機(jī)構(gòu)管理?xiàng)l例實(shí)施細(xì)則（中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)令2004年第4號(hào)）4、了解中華人民共和國(guó)外資銀行管理?xiàng)l例（中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院令第478號(hào)）5、了解財(cái)政部關(guān)于印發(fā)證券公司執(zhí)行金融企業(yè)會(huì)計(jì)制度有關(guān)問(wèn)題銜接規(guī)定的通知（財(cái)會(huì)200317號(hào)）6、熟悉證券公司客戶(hù)資金獨(dú)立存管規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)7、掌握客戶(hù)交易結(jié)算資金管理辦法（中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第3號(hào)）、關(guān)于執(zhí)行客戶(hù)交易結(jié)算資金管理辦法若干意見(jiàn)的通知（證監(jiān)發(fā)2001121號(hào)）、

9、關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)客戶(hù)交易結(jié)算資金劃轉(zhuǎn)過(guò)程監(jiān)控的通知（證監(jiān)發(fā)200515號(hào)）8、了解中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司結(jié)算銀行證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)管理辦法（銀轉(zhuǎn)發(fā)11號(hào)之附件）9、了解證券公司短期融資券管理辦法（中國(guó)人民銀行公告2004第12號(hào)），了解證券公司短期融資券發(fā)行結(jié)算操作細(xì)則（中債字20053號(hào)）、證券公司短期融資券交易操作規(guī)程和證券公司短期融資券信息披露操作規(guī)程（中匯交發(fā)2004330號(hào)）10、了解關(guān)于首次公開(kāi)發(fā)行股票試行詢(xún)價(jià)制度若干問(wèn)題的通知（證監(jiān)發(fā)行字2004162號(hào)），熟悉新股發(fā)行詢(xún)價(jià)的對(duì)象、初步詢(xún)價(jià)及累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)的流程、配售方法及對(duì)詢(xún)價(jià)機(jī)構(gòu)獲配股票上市的限制性規(guī)定11、掌握證券公司股票

10、質(zhì)押貸款管理辦法（銀發(fā)2004第256號(hào)）12、了解證券公司債券管理暫行辦法及配套文件（中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第25號(hào)）、關(guān)于修改<證券公司債券管理暫行辦法>的決定（中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第25號(hào)）13、了解中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的關(guān)于從事相關(guān)創(chuàng)新活動(dòng)證券公司評(píng)審暫行辦法和規(guī)范類(lèi)證券公司評(píng)審暫行辦法，熟悉對(duì)創(chuàng)新試點(diǎn)和規(guī)范類(lèi)證券公司的評(píng)審要求14、了解關(guān)于上市公司股權(quán)分置改革試點(diǎn)有關(guān)問(wèn)題的通知（證監(jiān)發(fā)200532號(hào)）和上市公司股權(quán)分置改革試點(diǎn)業(yè)務(wù)操作指引，了解第一、二批股權(quán)分置上市公司及保薦機(jī)構(gòu)名單15、了解信貸資產(chǎn)證券化試點(diǎn)管理辦法（中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)公告2005第7號(hào)）16

11、、了解信托法、信托投資公司信息披露管理暫行辦法、信托公司治理指引17、熟悉信托公司集合資金信托計(jì)劃管理辦法、信托公司受托境外理財(cái)業(yè)務(wù)管理暫行辦法18、熟悉信托公司管理辦法19、熟悉中國(guó)銀監(jiān)會(huì)關(guān)于實(shí)施信托公司管理辦法和信托公司集合資金信托計(jì)劃管理辦法有關(guān)具體事項(xiàng)的通知20、掌握銀行與信托公司業(yè)務(wù)合作指引（銀監(jiān)發(fā)200883號(hào)）21、熟悉信托公司管理辦法（中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)令2007年第2號(hào)）、信托公司集合資金信托計(jì)劃管理辦法（中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)令2007年第2號(hào)）、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)關(guān)于修改<信托公司集合資金信托計(jì)劃管理辦法>的決定22、熟悉中國(guó)銀監(jiān)會(huì)關(guān)于實(shí)施信托公司管理辦法和信

12、托公司集合資金信托計(jì)劃管理辦法有關(guān)具體事項(xiàng)的通知（2007年2月14日）23、了解信托法（中華人民共和國(guó)主席令第50號(hào)）24、了解信托公司治理指引（2007年3月1日起施行）25、了解中國(guó)銀監(jiān)會(huì)關(guān)于支持信托公司創(chuàng)新發(fā)展有關(guān)問(wèn)題的通知(銀監(jiān)發(fā)200925號(hào))26、了解信托公司私人股權(quán)信托業(yè)務(wù)指引（銀監(jiān)發(fā)200845號(hào)）、信托公司受托境外理財(cái)業(yè)務(wù)管理暫行辦法(銀監(jiān)發(fā)200727號(hào))、信托公司證券投資信托業(yè)務(wù)操作指引（銀監(jiān)發(fā)200911號(hào)）27、了解中國(guó)銀監(jiān)會(huì)關(guān)于企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券有關(guān)問(wèn)題的通知（銀監(jiān)發(fā)200758號(hào)）28、了解中華人民共和國(guó)保險(xiǎn)法（2009修訂）（中華人民共和國(guó)主席令第十

13、一號(hào)）29、了解保險(xiǎn)公司管理規(guī)定、保險(xiǎn)公司償付能力管理規(guī)定30、熟悉關(guān)于對(duì)保險(xiǎn)公司試辦協(xié)議存款的通知（銀發(fā)1999351號(hào)）、中國(guó)人民銀行關(guān)于商業(yè)銀行開(kāi)辦全國(guó)社會(huì)保障基金協(xié)議存款的通知（銀發(fā)200240號(hào)）、中國(guó)人民銀行關(guān)于商業(yè)銀行辦理養(yǎng)老保險(xiǎn)個(gè)人賬戶(hù)基金人民幣協(xié)議存款的通知（銀發(fā)2002第369號(hào)）31、了解保險(xiǎn)公司管理規(guī)定32、了解保險(xiǎn)公司償付能力管理規(guī)定33、熟悉關(guān)于對(duì)保險(xiǎn)公司試辦協(xié)議存款的通知（銀發(fā)1999351號(hào)）、中國(guó)人民銀行關(guān)于商業(yè)銀行開(kāi)辦全國(guó)社會(huì)保障基金協(xié)議存款的通知（銀發(fā)200240號(hào)）、中國(guó)人民銀行關(guān)于商業(yè)銀行辦理養(yǎng)老保險(xiǎn)個(gè)人賬戶(hù)基金人民幣協(xié)議存款的通知（銀發(fā)2002第369號(hào)）34、了解證券投資基金運(yùn)作管理辦法35、了解貨幣市場(chǎng)基金管理暫行規(guī)定36、了解關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金投資銀行存款有關(guān)問(wèn)題的通知37、了解金融資產(chǎn)管理公司條例38、了解汽車(chē)金融公司管理辦法39、了解金融租賃公司管理辦法40、了解同業(yè)拆借管理辦法（中國(guó)人民銀行令2007第3號(hào)）41、了解銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法