碳政策對節(jié)能服務(wù)公司參與供應(yīng)鏈決策的影響研究

1、GUANGDONG UNIVERSITY OF TECHNOLOGY碩士學(xué)住論丈（專業(yè)學(xué)位）碳政策對節(jié)能服務(wù)公司參與供應(yīng)鏈決策的影響研究作者姓名導(dǎo)師姓名學(xué)科（專業(yè)）或領(lǐng)域名稱論文答辯年月鄭世玉物流工程2020年5月分類號：學(xué)校代碼：11845UDC：密級：學(xué) 號：2111708002廣東工業(yè)大學(xué)碩士學(xué)位論文（工程碩士）碳政策對節(jié)能服務(wù)公司參與供應(yīng)鏈決策的影響研究鄭世玉導(dǎo)師姓名（職稱）：廖諾教授周嘉夢經(jīng)理學(xué)科（專業(yè)）或領(lǐng)域名稱:物流工程學(xué)生所屬學(xué)院：管理學(xué)院答辯委員會主席：賀勇教授論文答辯日期：2020年5月22日A Dissertation Submitted to Guangdong Uni

2、versity of Technologyfor the Degree of Master(Master of Engineering Science )Research on the impact of carbon policies on theparticipation of energy conservation service companiesin supply chain decisionsCandidate:Shiyu ZhengSupervisor:Prof.Nuo LiaoMay 2020School of ManagementGuangdong University of

3、 TechnologyGuangzhou, Guangdong, P. R. China, 510520摘要全球就遏制碳排放，減緩氣候變暖問題已達(dá)成共識。中國作為世界上第一發(fā)展 中國家，積極承擔(dān)碳減排責(zé)任，在正式遞交給聯(lián)合國氣候變化框架公約秘書處 的文件中許諾，相較于2005年單位GDP的碳排放強(qiáng)度，2030年左右要下降60%-65%。 據(jù)相關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，中國碳排放總量的80%來源于制造業(yè)，因此，制造業(yè)碳排放 總量的下降是我國有效控制碳排放的關(guān)鍵。在實(shí)際運(yùn)作中，制造業(yè)常見的碳減排方 式主要有兩類：一是自主減排，二是節(jié)能外包，即合同能源管理。相較于自主減排, 企業(yè)通過節(jié)能服務(wù)公司控制碳排放更專

4、業(yè)，且相同的碳減排投入，節(jié)能服務(wù)公司可 取得更好的碳減排效果。在此背景下，本文構(gòu)建一條由單個(gè)制造商和單個(gè)零售商構(gòu) 成的供應(yīng)鏈。其中，制造商通過節(jié)能服務(wù)公司減少產(chǎn)品生產(chǎn)過程中的碳排放。分別 基于碳稅、碳限額與交易和碳稅-碳限額與交易混合碳政策構(gòu)建制造商、零售商和節(jié) 能服務(wù)公司分散決策、制造商與節(jié)能服務(wù)公司集中決策和節(jié)能服務(wù)公司與供應(yīng)鏈集 中決策三種決策情形下的stackelberg博弈模型，研究不同碳政策下，制造商、零售 商和節(jié)能服務(wù)公司在不同決策情形中的最優(yōu)決策，以及不同碳政策對其決策的影響。 主要結(jié)論如下：碳稅政策下，當(dāng)碳稅超過一定閾值時(shí)，單位產(chǎn)品碳減排量會隨著碳稅的增 加而下降，但供應(yīng)鏈總

5、碳減排量依舊呈上升趨勢。數(shù)值分析結(jié)果表明：在不同決策 情形下，碳稅對制造商利潤的影響不同，但均會對零售商利潤產(chǎn)生負(fù)面影響，對節(jié) 能服務(wù)公司利潤產(chǎn)生正面影響。碳限額與交易政策下，單位產(chǎn)品碳減排量、供應(yīng)鏈總碳減排量均與碳交易 價(jià)格呈正相關(guān)關(guān)系。當(dāng)碳交易價(jià)格較低時(shí)，與產(chǎn)品訂購量呈負(fù)相關(guān)關(guān)系，當(dāng)碳交易 價(jià)格超過一定閾值時(shí)，與產(chǎn)品訂購量呈正相關(guān)關(guān)系。數(shù)值分析結(jié)果表明：碳交易價(jià) 格在不同決策情形下，對零售商利潤的影響不同，但對制造商和節(jié)能服務(wù)公司的利 潤均產(chǎn)生正面影響。對比于單一的碳政策，供應(yīng)鏈的碳減排效果在混合碳政策下最優(yōu)?；旌咸?政策下，碳稅與碳交易價(jià)格是一種互補(bǔ)關(guān)系。供應(yīng)鏈總碳減排量在混合碳政策下與

6、 碳稅和碳交易價(jià)格均呈正相關(guān)關(guān)系。數(shù)值分析結(jié)果表明：碳交易價(jià)格和碳稅在不同 決策情形下，對制造商和零售商利潤的影響不同，但均對節(jié)能服務(wù)公司的利潤產(chǎn)生 正面影響。碳稅、碳限額與交易和混合碳政策下，供應(yīng)鏈的總碳減排量，產(chǎn)品的由場 需求量，制造商、零售商和節(jié)能服務(wù)公司的利潤均在集中決策情形下達(dá)到最優(yōu)。 Shapley值法在制造商與節(jié)能服務(wù)公司集中決策和節(jié)能服務(wù)公司與供應(yīng)鏈集中決策 情形下均可令供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)。碳政策的出臺，可激發(fā)制造商的碳減排需求，拉動節(jié)能 服務(wù)行業(yè)的發(fā)展，降低供應(yīng)鏈的碳排放。關(guān)鍵字：碳減排；碳政策；博弈論；節(jié)能服務(wù)公司；shapley值法AbstractIt has become a

7、global consensus to curb excessive emissions of carbon dioxide and alleviate the problem of climate warming. As the first developing country in the world, China actively assumes responsibility for carbon emission reduction, and has promised in a document formally submitted to the UNFCCC Secretariat

8、that the carbon emissions intensity per unit of GDP will be around 2030 compared to 2005. To fall by 60% -65%. According to relevant statistics, 80% of China1 s total carbon emissions originate from the manufacturing industry. Therefore, the decline in the total carbon emissions of the manufacturing

9、 industry is the key to China1 s effective control of carbon emissions. In actual operation, there are mainly two types of carbon emission reduction methods in the manufacturing industry: one is independent emission reduction, and the other is energy conservation outsourcing, which is contract energ

10、y management. Compared with independent emission reduction, enterprises can more professionally control carbon emissions through energy-saving service companies. With the same carbon emission reduction investment, energy-saving service companies can achieve better carbon emission reduction effects.

11、In this context, this article builds a supply chain consisting of a single manufacturer and a single retailer. Among them, manufacturers use energy-saving service companies to reduce carbon emissions during product production. Based on the carbon tax, carbon limit and transaction and carbon tax-carb

12、on limit and transaction mixed carbon policies to build decentralized decision-making for manufacturers, retailers and energy-saving service companies, centralized decision-making for manufacturers and energy-saving service companies and centralized decision-making for energy-saving service companie

13、s and supply chain The stackelberg game model under three decision situations studies the optimal decisions of manufacturers, retailers and energy-saving service companies in different decision situations under different carbon policies, and the impact of different carbon policies on their decisions

14、.The main conclusions are as follows:Under the carbon tax policy, when the carbon tax exceeds a certain threshold, the carbon emission reduction per unit product will decrease with the increase of the carbon tax, but the total carbon emission reduction of the supply chain is still on the rise. The n

15、umerical analysis results show that: under different decision-making situations in the supply chain, carbon taxes have different effects on manufacturers profits, but they will have a negative impact on retailers1 profits and a positive impact on energy service company profits.Under the carbon cap a

16、nd trading policy, the carbon emission reduction per unit product has a positive correlation with the carbon trading price. When the carbon trading price is low, it has a negative correlation with the product order quantity. When the carbon trading price exceeds a certain threshold, it has a positiv

17、e correlation with the product order quantity. There is a positive correlation between total carbon emission reductions in the supply chain and carbon trading prices. The numerical analysis results show that under different supply chain decision-making situations, carbon trading prices have differen

18、t effects on retailer profits, but have a positive impact on the profits of manufacturers and energy-saving service companies.Compared with the single carbon policy, the carbon emission reduction effect of the supply chain is the best under the mixed carbon policy. Under mixed carbon policy, carbon

19、tax and carbon trading price are complementary relations. The total carbon emission reduction of supply chain is positively correlated with carbon tax and carbon trading price under the mixed carbon policy. The numerical results show that the carbon trading price and carbon tax have different impact

20、s on the profits of manufacturers and retailers in different supply chain decision-making situations, but both have positive impacts on the profits of energy-saving service companies.Under the carbon tax, carbon cap and trade and carbon tax-carbon cap and trade mixed carbon policies, the total carbo

21、n emission reduction of the supply chain, the market demand for products, and the profits of manufacturers, retailers and energy-saving service companies are all Optimal in the case of centralized supply chain decision-making. In the case of centralized decision-making between the manufacturer and t

22、he energy-saving service company and centralized decision-making in the supply chain, the Shapley value method can realize supply chain coordination. The introduction of a carbon policy can stimulate manufacturers1 carbon emission reduction needs, stimulate the development of energy-saving service i

23、ndustries, and reduce carbon emissions in the supply chain.Key words: Carbon emission reduction; Carbon policy; Game theory; Energy-saving service company; Shapley value method目錄 TOC o 1-5 h z HYPERLINK l bookmark18 o Current Document 摘要IAbstractIll HYPERLINK l bookmark29 o Current Document 目錄VICont

24、entsIX HYPERLINK l bookmark85 o Current Document 第一章緒論11.1研究背景和意義11.1.1研究背景11.1.2研究意義21.2國內(nèi)外研究綜述31.2.1供應(yīng)鏈碳減排相關(guān)研究31.2.2碳排放政策相關(guān)研究31.2.3合同能源管理研究現(xiàn)狀51.3研究內(nèi)容和研究方法61.3.1研究內(nèi)容61.3.2研究方法81.3.3研究框架8 HYPERLINK l bookmark93 o Current Document 第二章相關(guān)概念和理論介紹102.1碳約束政策10 HYPERLINK l bookmark96 o Current Document 碳稅1

25、0 HYPERLINK l bookmark99 o Current Document 2.1.2碳交易102.2合同能源管理11 HYPERLINK l bookmark106 o Current Document Shapley 值法122.4本章小結(jié)12 HYPERLINK l bookmark114 o Current Document 第三章 碳稅政策對節(jié)能服務(wù)公司參與供應(yīng)鏈決策的影響研究143.1問題描述及模型假設(shè)143.1.1問題描述143.1.2模型假設(shè)14目錄 TOC o 1-5 h z HYPERLINK l bookmark123 o Current Document 3

26、.1.3變量設(shè)置153.2碳稅政策下模型構(gòu)建153.2.1分散決策153.2.2制造商與節(jié)能服務(wù)公司集中決策173.2.3集中決策193.3模型對比分析223.4數(shù)值分析253.5本章小結(jié)31第四章碳限額與交易政策對節(jié)能服務(wù)公司參與供應(yīng)鏈決策的影響研究.334.1問題描述及模型假設(shè)334.1.1問題描述334.1.2模型假設(shè)33 HYPERLINK l bookmark150 o Current Document 4.1.3變量設(shè)置344.2碳限額與交易政策下模型構(gòu)建344.2.1分散決策344.2.2制造商與節(jié)能服務(wù)公司集中決策364.2.3集中決策384.3模型對比分析414.4數(shù)值分析4

27、44.5本章小結(jié)52 HYPERLINK l bookmark164 o Current Document 第五章 混合碳政策對節(jié)能服務(wù)公司參與供應(yīng)鏈決策的影響研究545.1問題描述及模型假設(shè)545.1.1問題描述545.1.2模型假設(shè)54 HYPERLINK l bookmark172 o Current Document 5.1.3變量設(shè)置555.2碳稅-碳限額與交易混合碳政策下模型構(gòu)建555.2.1分散決策555.2.2制造商與節(jié)能服務(wù)公司集中決策575.2.3集中決策605.3模型對比分析635.4數(shù)值檢驗(yàn)665.5本章小結(jié)69 HYPERLINK l bookmark185 o Cu

28、rrent Document 研究結(jié)論與展望71 HYPERLINK l bookmark191 o Current Document 參考文獻(xiàn)74 HYPERLINK l bookmark251 o Current Document 學(xué)位論文獨(dú)創(chuàng)性聲明79 HYPERLINK l bookmark254 o Current Document 學(xué)位論文版權(quán)使用授權(quán)聲明79 HYPERLINK l bookmark257 o Current Document 致謝80Contents TOC o 1-5 h z Abstract(Chinese)IAbstractIllContents(Chin

29、ese)VIContentsIXChapter I Introduction1Research background and purpose1Research background1Research purpose2Review of research at home and abroad3Research on Carbon Emission Reduction in Supply Chain3Research on Carbon Emission Policy3Research Status of Contract Energy Management5Research content an

30、d research methods6Research content6Research methods8Research Framework8Chapter II Related concepts and theory introduction10Carbon constraint policy10Carbon tax10Carbon trading10Contract Energy Management11Shapley value method12Chapter summary12Chapter III Research on the Impact of Carbon Tax Polic

31、y on Energy Service Companies Participation in Supply Chain Decisions14Problem description and model assumptions14Problem description14Model assumptions14Variable setting15Model construction under carbon tax policy15Decentralized decision15Centralized decision-making between manufacturers and energy

32、-savingservice companies17Centralized Decision19Comparative analysis of models22Data analysis25Chapter summary31Chapter IV Impact of carbon caps and trading policies on energy service companies1 participation in supply chain decisions33Problem description and model assumptions33Problem description33

33、Model assumptions33Variable setting34Model building under carbon caps and trading policies34Decentralized decision34Centralized decision-making between manufacturers and energy-savingservice companies36Centralized Decision383 Comparative analysis of models38Data analysis44Chapter summary52Chapter V

34、Research on the Impact of Mixed Carbon Policy on Energy Service Companies1 Participation in Supply Chain Decisions54Problem description and model assumptions54Problem description54Model assumptions54Variable setting55Model construction under the carbon tax-carbon cap and trade carbon policy. 55 TOC

35、o 1-5 h z Decentralized decision55Centralized decision-making between manufacturers and energy-savingservice companies57Centralized Decision60Comparative analysis of models63Data analysis66Chapter summary69Research conclusions and prospects71References74Dissertation Originality Statement79Dissertati

36、on Copyright Use Authorization Statement79Acknowledgements80第一章緒論1.1研究背景和意義1.1.1研究背景國際能源署的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，全球在2014-2016年間年均碳排放量約為320億 噸，溫室效應(yīng)貢獻(xiàn)量高達(dá)65%。因而可知，減緩全球變暖的關(guān)鍵途徑是控制碳排放。 中國，在2015年碳排放總量高達(dá)100億噸，占世界總碳排放量的30%,成為世界上 最大的碳排放國家。作為世界上第一碳排放大國，中國從未推卸碳減排責(zé)任，并就降低碳排放，減 緩氣候變暖問題向聯(lián)合國許諾：中國爭取讓碳排放在2030年左右達(dá)峰，并設(shè)法令其 近早達(dá)峰；到2030年，單

37、位GDP碳排放強(qiáng)度較2005年要下降60%-65%。2016年4 月，中國與近200個(gè)國家一起簽訂為應(yīng)對2020年后氣候變化所擬定的行動安排計(jì)劃 巴黎協(xié)定。同年11月，國務(wù)院在公布的“十三五控制溫室氣體排放工作方 案中明確要求：2020年，單位GDP碳排放強(qiáng)度較2015年要下降18個(gè)百分點(diǎn)。 為了有效控制碳排放，實(shí)現(xiàn)碳減排目標(biāo)，我國政府先后采取一系列措施并發(fā)布相關(guān) 文件。當(dāng)前，國際上控制碳排放的經(jīng)濟(jì)手段首選是碳交易和碳稅，我國采取的經(jīng)濟(jì) 手段主要是碳交易。國家發(fā)改委在2011年10月，批準(zhǔn)將廣東、深圳、上海等七個(gè) 城由作為碳交易試點(diǎn)城由，建立碳交易由場；2013年6月至2014年6月，七個(gè)試

38、點(diǎn)城由先后完成碳交易由場的建設(shè)并開始運(yùn)行；發(fā)改委為規(guī)范碳交易市場，推動其 長遠(yuǎn)發(fā)展，在2014年12月發(fā)布碳排放權(quán)交易管理暫行辦法；2017年，全國碳 交易由場正式啟動。碳稅，我國雖未正式實(shí)施碳稅制度，但在廣義上我國現(xiàn)行的對 化石能源征收的資源稅、消費(fèi)稅等均屬碳稅范疇。屢屢出臺的碳政策必定會對高碳 排行業(yè)產(chǎn)生影響。制造業(yè)，作為高碳排行業(yè)，勢必要進(jìn)行技術(shù)升級，將碳減排作為 運(yùn)營管理的重點(diǎn)。其次，因?yàn)橹圃鞓I(yè)是供應(yīng)鏈上重要的一環(huán)，所以其企業(yè)決策不但 影響自身發(fā)展，還會對供應(yīng)鏈其他節(jié)點(diǎn)企業(yè)的決策產(chǎn)生影響。在實(shí)際運(yùn)作中，制造業(yè)常見的碳減排方式主要有兩類：一是自主減排，二是節(jié) 能外包，即合同能源管理。合同

39、能源管理是一種全新的節(jié)能投資方式，是用未來減 少的能源費(fèi)用支付當(dāng)前節(jié)能減排項(xiàng)目的全部成本。節(jié)能效益分享作為合同能源管理 中使用最為廣泛的運(yùn)作模式，由節(jié)能服務(wù)公司負(fù)責(zé)前期減排投資，減排企業(yè)只需在廣東工業(yè)大學(xué)碩士學(xué)位論文 合同期內(nèi)將節(jié)能減排效益按約定好的比例分享給節(jié)能服務(wù)公司，其本身并不需要額 外投入碳減排成本，承擔(dān)碳減排投資的風(fēng)險(xiǎn)。相較于自我減排，企業(yè)通過節(jié)能服務(wù) 公司控制碳排放更專業(yè)，且相同的碳減排投入，節(jié)能服務(wù)公司可取得更好的碳減排 效果。在上述背景下，本文構(gòu)建一條由單個(gè)制造商和單個(gè)零售商構(gòu)成的供應(yīng)鏈。其中， 制造商通過節(jié)能服務(wù)公司減少產(chǎn)品生產(chǎn)過程中的碳排放。分別基于碳稅、碳限額與 交易和碳

40、稅-碳限額與交易混合碳政策構(gòu)建制造商、零售商和節(jié)能服務(wù)公司分散決策、 制造商與節(jié)能服務(wù)公司集中決策和節(jié)能服務(wù)公司與供應(yīng)鏈集中決策三種決策情形下 的stackelberg博弈模型，研究不同碳政策下，制造商、零售商和節(jié)能服務(wù)公司在不 同決策情形中的最優(yōu)決策，以及不同碳政策對其決策的影響。1.1.2研究意義理論意義：當(dāng)前，國內(nèi)外學(xué)者對碳政策下供應(yīng)鏈的碳減排研究主要聚焦在單一碳政策下二 級供應(yīng)鏈的決策問題。對節(jié)能服務(wù)公司參與碳減排的研究主要集中在合同能源管理 中合同的最優(yōu)決策和合同能源管理模式的選擇問題。鮮有文獻(xiàn)從供應(yīng)鏈角度，將節(jié) 能服務(wù)公司作為供應(yīng)鏈碳減排的重要參與者，對不同碳政策下，節(jié)能服務(wù)公司和

41、供 應(yīng)鏈節(jié)點(diǎn)企業(yè)在不同決策情形下的決策問題以及不同碳政策對企業(yè)決策的影響進(jìn)行 研究。本文在已有研究文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，讓節(jié)能服務(wù)公司參與制造商碳減排，從理論 角度對不同碳政策下，節(jié)能服務(wù)公司和供應(yīng)鏈各節(jié)點(diǎn)企業(yè)在不同決策情形下的最優(yōu) 決策以及不同碳政策對節(jié)能服務(wù)公司與供應(yīng)鏈各節(jié)點(diǎn)企業(yè)最優(yōu)決策和利潤的影響進(jìn) 行研究。實(shí)踐意義：中國作為世界上第一大發(fā)展中國家，同時(shí)作為碳排放大國，降低碳排放不僅僅 是責(zé)任，也是義務(wù)。制造業(yè)，作為高碳排行業(yè)，面對國家相繼出臺的碳政策，應(yīng)優(yōu) 化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，控制碳排放，降低高碳排放量對企業(yè)發(fā)展的影響。在實(shí)際運(yùn)作中，大 部分制造企業(yè)因在自主減排中較高的邊際成本而選擇與節(jié)能服務(wù)公司合作

42、，從而最 小化碳減排的邊際成本，實(shí)現(xiàn)企業(yè)自身利潤的最大化。本文求出不同碳政策下，節(jié) 能服務(wù)公司與供應(yīng)鏈各節(jié)點(diǎn)企業(yè)在不同決策情形下的最優(yōu)決策并對不同碳政策對各 企業(yè)最優(yōu)決策及利潤的影響進(jìn)行分析，為節(jié)能服務(wù)公司與供應(yīng)鏈節(jié)點(diǎn)企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)者 制定決策提供理論支撐。1.2國內(nèi)外研究綜述1.2.1供應(yīng)鏈碳減排相關(guān)研究Sundarakani等（2010）主要通過兩種運(yùn)輸方法對供應(yīng)鏈碳排放量的問題進(jìn)行研 究。謝鑫鵬等（2013）通過設(shè)定上下游企業(yè)在供應(yīng)鏈中3種不同合作模式，研究 其在不同模式下的碳減排效果和利潤。駱瑞玲等（2014）研究碳減排成本系數(shù)、 碳限額和消費(fèi)者碳足跡敏感系數(shù)在供應(yīng)鏈集中決策、分散決策和協(xié)

43、同決策中對制造 商和零售商最優(yōu)決策及碳減排效果的影響。趙道致等（2016）分別構(gòu)建供應(yīng)商和 制造商的stackelberg博弈模型和合作減排的動態(tài)模型，研究供應(yīng)商和制造商在兩種 情形下的均衡決策、最優(yōu)利潤和最優(yōu)碳減排足跡七 王一雷等（2017）分別構(gòu)建三 種契約模型，在消費(fèi)者存在低碳偏好的前提下對制造商和零售商在不同契約模型中 的合作碳減排模式和利潤協(xié)調(diào)問題進(jìn)行研究。葉同等（2017）在消費(fèi)者存在低碳 偏好的前提下，對制造商和供應(yīng)商在分散決策和集中決策情形中的合作減排動態(tài)優(yōu) 化和利潤協(xié)調(diào)問題進(jìn)行研究。李友東等（2017）在消費(fèi)者具有環(huán)保意識的前提下， 研究兩種不同的成本分擔(dān)契約對制造商和零售商

44、決策的影響及對碳減排效果的影響 7o張永明等（2018）分別令制造商在有無參考效應(yīng)的情況下進(jìn)行碳減排，對制造 商和零售商的協(xié)調(diào)問題進(jìn)行研究。趙黎明等（2018）假設(shè)低碳商譽(yù)會對企業(yè)利潤 產(chǎn)生影響，研究制造商和零售商在三種不同博弈情形下的最佳營銷策略9oLi. Qinqin 等（2018）考慮公平關(guān)切因素，研究制造商和零售商的決策問題10 oHe, L.F等（2018） 對供應(yīng)鏈節(jié)點(diǎn)企業(yè)在無碳減排、制造商獨(dú)自碳減排和上下游企業(yè)協(xié)同碳減排三種不 同情形下的決策問題進(jìn)行研究Yang, Lei等（2018）對制造商碳減排方式的選擇 和碳減排決策問題進(jìn)行研究目。1.2.2碳排放政策相關(guān)研究崔慧廣等（20

45、12）梳理近幾年關(guān)于研究碳政策的相關(guān)文獻(xiàn)，發(fā)現(xiàn)當(dāng)前我國主要 對碳稅、碳限額與交易等政策進(jìn)行研究啊。本論文主要對碳稅、碳限額與交易和碳 稅-碳限額與交易混合碳政策進(jìn)行研究。碳稅政策下，供應(yīng)鏈碳減排的相關(guān)研究主要有：趙道致等（2013）基于碳稅政 策，在消費(fèi)者存在低碳偏好的前提下，對供應(yīng)商領(lǐng)導(dǎo)的二級供應(yīng)鏈的碳減排博弈問 題進(jìn)行研究宜。Benjaafar等（2013）在供應(yīng)鏈的優(yōu)化模型中加入碳排放參數(shù)，研究 碳稅對供應(yīng)鏈節(jié)點(diǎn)企業(yè)決策的影響。駱瑞玲等（2014）對碳稅政策下，供應(yīng)鏈節(jié) 點(diǎn)企業(yè)碳減排投資方式的選擇問題進(jìn)行研究嶼。熊中楷等（2014）構(gòu)建兩條供應(yīng)鏈， 一條供應(yīng)鏈由單個(gè)制造商和兩個(gè)零售商構(gòu)成

46、，一條供應(yīng)鏈由單個(gè)零售商和兩個(gè)制造 商構(gòu)成，在消費(fèi)者存在低碳偏好的前提下，研究碳稅對不同供應(yīng)鏈中制造商的碳減 排效果及制造商和零售商利潤的影響很。張漢江等(2015)在政府實(shí)施碳稅政策的 前提下，對供應(yīng)鏈的碳減排問題進(jìn)行研究購。程永宏等(2015)分別構(gòu)建供應(yīng)鏈分 散決策和集中決策模型，對碳稅政策下制造商和零售商的最優(yōu)決策問題進(jìn)行研究L 程永偉等(2017)設(shè)定四種碳稅模式，研究不同碳稅模式對供應(yīng)鏈節(jié)點(diǎn)企業(yè)決策和 碳排放量的影響如。魏守道等(2016)綜合考慮低碳技術(shù)、企業(yè)利潤和碳排放總量 三個(gè)因素，對碳稅政策下供應(yīng)鏈碳減排方式的選擇問題進(jìn)行研究七楊惠霄等(2016) 在消費(fèi)者存在低碳偏好的前

47、提下，基于政府征收碳稅，在批發(fā)價(jià)契約和收益共享契 約下且需求隨機(jī)的情況下研究生產(chǎn)商的碳減排決策問題次。熊中楷等(2017)考慮 消費(fèi)者存在低碳偏好，對政府在何種情況下實(shí)施碳稅，何種情況下對供應(yīng)商碳減排 進(jìn)行補(bǔ)貼的問題進(jìn)行研究L Yu, Wei等(2017)研究碳稅對供應(yīng)鏈節(jié)點(diǎn)企業(yè)-制造 商和零售商決策的影響24o WantingChe等(2018)從不同方面將碳稅和碳減排補(bǔ)貼 進(jìn)行組合，運(yùn)用進(jìn)化博弈論研究制造商在面對不同組合方式時(shí)的決策問題或。Gao Honghu等(2018)基于碳稅政策，研究制造商和零售商合作碳減排時(shí)的決策優(yōu)化問 題蛔。Yi Yuyin等(2018)研究政府征收碳稅和對低耗

48、能產(chǎn)品進(jìn)行補(bǔ)貼對企業(yè)經(jīng)營 決策的影響或。Yi Yuyin等(2018)在政府征收碳稅和政府碳減排補(bǔ)貼的前提下， 構(gòu)建制造商和零售商的博弈模型，對供應(yīng)鏈的相關(guān)決策問題進(jìn)行研究或。碳限額與交易政策下，供應(yīng)鏈碳減排的相關(guān)研究主要有：付秋芳等(2013)研 究政府免費(fèi)分配碳排放權(quán)、固定值分配碳排放權(quán)和零分配碳排放權(quán)三種模式對供應(yīng) 鏈決策的影響29：o Ling Tang等(2015)將不同的碳交易模式代入多代理模型進(jìn)行分 析，發(fā)現(xiàn)碳交易對碳排放具有明顯的降低作用抑。夏度杰等(2014)在假設(shè)消費(fèi)者 存在低碳偏好的前提下，在企業(yè)的收益函數(shù)中加入碳交易和碳排放約束，對制造商 和供應(yīng)商的博弈問題進(jìn)行研究逐。

49、趙道致等(2014)在政府對碳排放進(jìn)行管控的前 提下，對制造商和零售商的協(xié)調(diào)機(jī)制進(jìn)行研究。李友東等(2016)假設(shè)供應(yīng)鏈中， 供應(yīng)商的碳排放受政府管控，分別求解得出供應(yīng)商和零售商在分享碳減排收益和分 擔(dān)碳減排投入成本兩種契約下的最優(yōu)碳減排效果、分成比例和最優(yōu)利潤。劉名武 等(2017)在供應(yīng)鏈股權(quán)合作模式下,對碳交易政策下供應(yīng)鏈的運(yùn)營問題進(jìn)行研究。 楊磊等(2017)在碳交易政策下，求解得出制造商和零售商在不同渠道結(jié)構(gòu)中的最 優(yōu)決策和最優(yōu)利潤。王道平等(2018)假設(shè)零減排制造商和碳減排制造商之間存 在競爭，求解得出制造商和零售商在集中決策和分散決策情形中的最優(yōu)決策并對碳 減排制造商的最佳碳減

50、排策略進(jìn)行研究蛔。路正南等（2018）在假設(shè)消費(fèi)者存在低 碳偏好的前提下，基于碳交易政策研究供應(yīng)鏈節(jié)點(diǎn)企業(yè)在供應(yīng)鏈分散決策和集中決 策兩種決策情形中的最優(yōu)決策和最優(yōu)利潤E。LiangjieXia等（2018）考慮社會偏好 和消費(fèi)者低碳偏好，對制造商的碳減排策略進(jìn)行研究據(jù)。HongjunPeng等（2018） 構(gòu)建供應(yīng)商和制造商之間的博弈模型，在碳限額與交易政策下，研究供應(yīng)鏈在分散 決策和集中決策情形下的最優(yōu)決策問題39 O混合碳政策下，供應(yīng)鏈碳減排的相關(guān)研究主要有：石敏俊等（2013）在動態(tài)CGE 模型的基礎(chǔ)上搭建中國能源-經(jīng)濟(jì)-政策環(huán)境模型，對碳稅、碳限額與交易和混合碳 政策下的碳減排效果和

51、碳減排成本進(jìn)行研究耶。覃艷華等（2015）在考慮碳減排投 資的前提下，對供應(yīng)鏈在不同碳政策下的最優(yōu)決策問題及供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)問題進(jìn)行研究 41o廖諾等（2018）在碳交易政策下，構(gòu)建電煤供應(yīng)鏈的系統(tǒng)動力學(xué)模型，研究不 同碳交易政策對供應(yīng)鏈利潤、供應(yīng)鏈碳減排效果和供應(yīng)鏈節(jié)點(diǎn)企業(yè)利潤的影響42o 趙丹等（2018）在碳政策背景下，考慮供應(yīng)鏈節(jié)點(diǎn)企業(yè)存在行為偏好，分別在單一 碳政策和混合碳政策下構(gòu)建供應(yīng)鏈博弈模型，研究行為偏好和碳政策對供應(yīng)鏈減排 投資決策的影響43o1.2.3合同能源管理研究現(xiàn)狀目前國內(nèi)外關(guān)于合同能源管理的研究主要集中在融資和風(fēng)險(xiǎn)方面。Wen Shwo Fang等（2012）將94個(gè)國家

52、在1981年-2007年這27年間的面板數(shù)據(jù)帶入IPAT模 型，研究節(jié)能服務(wù)公司是否會影響能源的利用率3。Zibiao Wanga等（2013）根據(jù)合 同能源管理的特點(diǎn)指出，節(jié)能效益分享問題的有效解決是成功實(shí)施合同能源管理的 關(guān)鍵L P.Lee等（2013）通過實(shí)例證明，其構(gòu)建的用于預(yù)測節(jié)能減排概率模型的有 效性商。Xueliang Yuan （2015）發(fā)現(xiàn)合同能源管理是有效促進(jìn)綠色發(fā)展的路徑，其 不僅可以提高能源利用率還可以降低環(huán)境污染或。Tiancheng Shang等（2015）在假 定用能公司與節(jié)能服務(wù)公司簽訂節(jié)能效益分享合同的前提下構(gòu)建博弈模型，對雙方 公司在合同中的利潤分配問題進(jìn)

53、行研究璀】。Zhijian Lu等（2016）通過對構(gòu)建的共 同決策優(yōu)化模型進(jìn)行研究發(fā)現(xiàn)，政府可以對節(jié)能服務(wù)行業(yè)進(jìn)行補(bǔ)貼進(jìn)而拉動節(jié)能服 務(wù)行業(yè)的發(fā)展。節(jié)能服務(wù)公司在面對多家需要節(jié)能的企業(yè)時(shí)，應(yīng)與有政府補(bǔ)貼的企 業(yè)進(jìn)行合作逑。徐曉燕等（2015）在假設(shè)用能公司與節(jié)能服務(wù)公司簽訂節(jié)能量保證 合同的前提下構(gòu)建博弈模型，研究雙方在合同中的最優(yōu)決策參數(shù)50oSanghy等（2015） 為了有效求解用能公司與節(jié)能服務(wù)公司之間的利潤分配比例，構(gòu)建了期權(quán)模型Qianli Deng等（2015）在假設(shè)用能公司與節(jié)能服務(wù)公司簽訂節(jié)能量保證型合同的前 提下，分別為節(jié)能服務(wù)公司達(dá)到保證節(jié)能量和未達(dá)到保證節(jié)能量兩種情況

54、下設(shè)計(jì)利 潤分配框架。趙道致等（2015）分別為節(jié)能服務(wù)公司與供應(yīng)鏈合作碳減排和未與 供應(yīng)鏈合作碳減排兩種情況構(gòu)建博弈模型，對節(jié)能服務(wù)公司與供應(yīng)鏈合作碳減排問 題進(jìn)行研究食。歐陽建軍（2016）在假設(shè)用能公司與節(jié)能服務(wù)公司簽訂節(jié)能效益分 享合同的前提下構(gòu)建博弈模型，研究雙方公司在該合同模式下的最優(yōu)決策阮。曾小 雪（2017）在電力供應(yīng)鏈的碳減排系統(tǒng)中加入節(jié)能服務(wù)公司，利用系統(tǒng)動力學(xué)模型 對發(fā)電企業(yè)在碳交易政策下碳減排方式的選擇問題進(jìn)行研究55o Jianjun Ouyang等（2017）通過構(gòu)建Stackelberg博弈模型，在合作和非合作兩種情形下，對高耗能制 造商節(jié)能方式的選擇問題進(jìn)行研究

55、56o Jianjun Ouyang等（2017）假設(shè)存在一家高 耗能企業(yè)，在該企業(yè)考慮非節(jié)能效益的前提下，研究其節(jié)能方式的選擇問題用。歐 陽建軍等（2018）分另U構(gòu)建制造商在自我節(jié)能、節(jié)能效益分享和節(jié)能量保證三種節(jié) 能方式下的動態(tài)批量生產(chǎn)模型，對制造商最佳節(jié)能方式的選擇問題進(jìn)行研究網(wǎng)。通過梳理國內(nèi)外文獻(xiàn)可以發(fā)現(xiàn)，目前有關(guān)碳政策下供應(yīng)鏈的碳減排的研究主要 集中在單一碳政策下二級供應(yīng)鏈的決策問題，鮮有文獻(xiàn)將節(jié)能服務(wù)公司作為供應(yīng)鏈 的節(jié)點(diǎn)企業(yè)，對加入節(jié)能服務(wù)公司的供應(yīng)鏈在不同碳政策下的決策問題進(jìn)行研究。 因此，在已有文獻(xiàn)研究的基礎(chǔ)上，本文將節(jié)能服務(wù)公司加入了供應(yīng)鏈，基于碳稅、 碳限額與交易和碳稅

56、-碳限額與交易混合碳政策，研究供應(yīng)鏈節(jié)點(diǎn)企業(yè)在不同碳政策 下不同決策情形下的決策問題以及不同碳政策對其決策的影響。1.3研究內(nèi)容和研究方法1.3.1研究內(nèi)容本文構(gòu)建一條由單個(gè)制造商和單個(gè)零售商構(gòu)成的供應(yīng)鏈。其中，制造商通過節(jié) 能服務(wù)公司減少產(chǎn)品生產(chǎn)過程中的碳排放。分別基于碳稅、碳限額與交易和碳稅- 碳限額與交易混合碳政策構(gòu)建制造商、零售商和節(jié)能服務(wù)公司分散決策、制造商與 節(jié)能服務(wù)公司集中決策和節(jié)能服務(wù)公司與供應(yīng)鏈集中決策三種決策情形下的 stackelberg博弈模型，研究不同碳政策下，制造商、零售商和節(jié)能服務(wù)公司在不同 決策情形中的最優(yōu)決策，以及不同碳政策對其決策的影響。首先，歸納總結(jié)國內(nèi)外

57、 相關(guān)研究文獻(xiàn)并結(jié)合現(xiàn)實(shí)情況確定研究方向，提出研究問題；然后，分別在碳稅、 碳限額與交易和碳稅-碳限額與交易混合碳政策下構(gòu)建制造商、零售商和節(jié)能服務(wù)公 司分散決策、制造商與節(jié)能服務(wù)公司集中決策和節(jié)能服務(wù)公司與供應(yīng)鏈集中決策三 種決策情形下的博弈模型，采用逆行歸納法求解得出制造商、零售商和節(jié)能服務(wù)公 司在不同碳政策不同決策情形下的最優(yōu)解；接著通過Mathematics等軟件進(jìn)行數(shù)值 仿真，進(jìn)一步比較分析不同碳政策對不同決策情形下節(jié)能服務(wù)公司與供應(yīng)鏈節(jié)點(diǎn)企 業(yè)決策的影響以及部分參數(shù)對決策的影響；最后，總結(jié)研究結(jié)果，提出不足，闡述 進(jìn)一步研究方向。第一章，緒論。緒論中第一部分是本文的研究背景和研究意

58、義；第二部分將國 內(nèi)外相關(guān)文獻(xiàn)從供應(yīng)鏈碳減排、碳政策下供應(yīng)鏈碳減排，合同能源管理模式下供應(yīng) 鏈碳減排三個(gè)角度進(jìn)行歸類整理，結(jié)合現(xiàn)實(shí)情況確定本文研究方向，提出研究問題； 第三部分是本文的研究內(nèi)容、研究方法和研究框架。第二章，相關(guān)概念和理論介紹。相關(guān)概念和理論綜述介紹了碳稅、碳限額與交 易、合同能源管理和shapley值法的概念和應(yīng)用，為本文的后續(xù)研究奠定理論基礎(chǔ)，第三章，碳稅政策對節(jié)能服務(wù)公司參與供應(yīng)鏈決策的影響研究?；谔级愓?， 分別構(gòu)建制造商、零售商和節(jié)能服務(wù)公司分散決策、制造商與節(jié)能服務(wù)公司集中決 策和節(jié)能服務(wù)公司與供應(yīng)鏈集中決策三種決策情形下的stackelberg博弈模型，求得 三者

59、在三種博弈模型下的最優(yōu)解。運(yùn)用shapley值法對制造商、零售商和節(jié)能服務(wù) 公司中合作企業(yè)之間的利潤進(jìn)行分配，實(shí)現(xiàn)協(xié)調(diào)。最后對模型進(jìn)行對比分析得出相 關(guān)結(jié)論并通過數(shù)值試驗(yàn)驗(yàn)證相關(guān)結(jié)論。第四章，碳限額與交易政策對節(jié)能服務(wù)公司參與供應(yīng)鏈決策的影響研究?；?碳限額與交易政策，分別構(gòu)建制造商、零售商和節(jié)能服務(wù)公司分散決策、制造商與 節(jié)能服務(wù)公司集中決策和節(jié)能服務(wù)公司與供應(yīng)鏈集中決策三種決策情形下的 stackelberg博弈模型，求得三者在三種博弈模型下的最優(yōu)解。運(yùn)用shapley值法對制 造商、零售商和節(jié)能服務(wù)公司中合作企業(yè)之間的利潤進(jìn)行分配，實(shí)現(xiàn)協(xié)調(diào)。最后對 模型進(jìn)行對比分析得出相關(guān)結(jié)論并通過數(shù)

60、值試驗(yàn)驗(yàn)證相關(guān)結(jié)論。第五章，混合碳政策對節(jié)能服務(wù)公司參與供應(yīng)鏈決策的影響研究?；诨旌咸?政策，分別構(gòu)建制造商、零售商和節(jié)能服務(wù)公司分散決策、制造商與節(jié)能服務(wù)公司 集中決策和節(jié)能服務(wù)公司與供應(yīng)鏈集中決策三種決策情形下的stackelberg博弈模型, 求得三者在三種博弈模型下的最優(yōu)解。運(yùn)用shapley值法對制造商、零售商和節(jié)能 服務(wù)公司中合作企業(yè)之間的利潤進(jìn)行分配，實(shí)現(xiàn)協(xié)調(diào)。最后對模型進(jìn)行對比分析得 出相關(guān)結(jié)論并通過數(shù)值試驗(yàn)驗(yàn)證相關(guān)結(jié)論。第六章，總結(jié)與展望?？偨Y(jié)與展望主要對全文的研究成果及結(jié)論進(jìn)行總結(jié)，提 出不足之處，并闡述下一步研究方向。1.3.2研究方法本文主要是定量研究，主要采用的研究