銀行審計年末個人工作總結

1、第 PAGE13 頁 共 NUMPAGES13 頁銀行審計年末個人工作總結工作匯報/工作方案/金融類工作總結姓名：_單位：_日期：_編號：YB-ZJ-055817銀行審計年末個人工作總結Bank audit end of year personal work summary model工作總結 | WORK SUMMARY 金融類工作總結第 2 頁 共 10 頁 銀行審計年末個人工作總結銀行審計年末個人工作總結范文一20_ 年馬上就要完畢了，在過去的 20_ 年中，我們銀行做的一直很好，很好的頂住了金融危機的壓力，在經(jīng)濟最困難的一年里，我們銀行還是獲得了業(yè)績不小的進步，這就尤為可貴了，所以我們

2、銀行必需要好好的總結一下，總結過去一年工作的經(jīng)歷，以便在來年中獲得更好的進步。為了適應新形勢下的開展，財務審計部建立健全和完善落實了各項財務規(guī)章制度。由于公司的性質(zhì)發(fā)生改變，要求公司的財務規(guī)章制度要進展重新修訂和完善。根據(jù)市局(公司)的財務制度，結合集團公司的實際情況，組織匯編了_集團的財務制度。為了總結經(jīng)歷教訓，更好的完成 20_ 年的各項工作任務，我部就財務、審計方面的工作作出總結如下：一、審計方面的工作1、根據(jù)市局財務審計工作會議精神，對財務審計部工作的提出要求(1)繼續(xù)穩(wěn)固推行財務管理模塊，加強財務人員的管理意識和責任心，充分發(fā)揮財務管理的職能作用。在全面施行信息化管理的同時，要求我們

3、財務人員要利用的時間和精力參與企業(yè)管理，每周必須下各核算的公司理解業(yè)務運行情況，發(fā)揮主觀能動性，多為經(jīng)營者提供有參考價值的信息和建議，這一要求作為 20_總結簡介：本金融類工作總結主要對一定時期內(nèi)的工作加以總結，分析p 和研究，肯定成績，找出問題，得出經(jīng)歷教訓，探索事物的開展規(guī)律，用于指導下一階段工作的一種書面文體，本內(nèi)容已經(jīng)過排版和校對，請放心下載使用。工作總結 | WORK SUMMARY 金融類工作總結第 3 頁 共 10 頁 年目的考核的主要指標來考核。(2)全員樹立財務管理是企業(yè)管理的核心思想，增強危機感、緊迫感和責任感，加強學習，努力進步自身素質(zhì)，適應新形勢下財務工作的要求。2、全

4、面迎接國家審計為了迎接國家審計署的全面檢查，根據(jù)市局(公司)審計重點，我部門對 12月 31 日的財務收支進展了復查，并結合內(nèi)審工作實際，緊緊圍繞集團公司的熱點、重點、難點問題開展工作，充分發(fā)揮財務的監(jiān)視和效勞職能，及時為集團公司領導提供決策根據(jù)，并對審計將涉及財務方面的工作進展了詳細的安排和布置。3、財務的審計、監(jiān)視崗位我們?yōu)榧訌娂瘓F公司財務工作的審計和監(jiān)視職能，今年面向社會招聘了四位從事財務工作多年，經(jīng)歷豐富的財務人員，充實加強財務的審計、審核及財務管理工作崗位。明確了四位同志的工作職責和范疇，要求盡快修訂完善本部門各個財務崗位責任制及考核方法，為進步財務工作的質(zhì)量和效率打下堅實的根底。4

5、、制定并學習了財務審計部崗位責任制考核方法為了更好地履行總經(jīng)理賦予的職責，加強(集團)公司財務管理和稽核檢查力度，標準集團財經(jīng)秩序和調(diào)動廣闊財務人員的工作積極性和責任感，財務審計部特制定了財務審計部崗位責任制考核方法，通過大家認真地學習和討論，積極考慮，并贊同嚴格按照目的考核方法認真履行自己的工作職責。二、財務方面的工作1、增強財務效勞意識，20_ 年，我們一如既往地按“科學、嚴格、標準、透明、效益”的原那么，加強財務管理，優(yōu)化資配置，進步資金使用效益，把為集團公司的各項工作服好務作為我部的一項重要工作。工作總結 | WORK SUMMARY 金融類工作總結第 4 頁 共 10 頁2、實在加強

6、財務管理根據(jù)集團公司標準財務管理、優(yōu)化財務審核程序、提升財務效勞質(zhì)量和發(fā)揮職能部門更好地參與企業(yè)管理的要求，財務審計部將財務集權管理調(diào)整為財務人員試行委派制，并采用按“統(tǒng)一管理，分級負責”的原那么進展管理。財務審計部主要詳細負責集團公司各類資產(chǎn)的財務監(jiān)視、財務分析p 及財務報告和各分、子公司的財務管理和財務內(nèi)部會計憑證的稽核等業(yè)務，充分發(fā)揮財務審計部的職能作用。3、預算管理得到穩(wěn)步推進一是細化預算內(nèi)容。根據(jù)各分、子公司明細賬詳細分析p 了收入、本錢與期間費用的執(zhí)行情況，按科目進展了分類統(tǒng)計，為各分、子公司的 20_ 年全面預算奠定根底;二是進步預算透明度。預算方案根據(jù)各分、子公司反應回來的意見

7、適當調(diào)整后，經(jīng)總經(jīng)理審議通過后形成正式文件下發(fā)至各分、子公司，使各單位對本公司的預算有一個全面的理解，增強了預算的透明度;三是增加預算的剛性。我們注重了預算執(zhí)行中存在的問題和有關情況，不定期的向預算委員會反應情況，對于超預算等問題嚴格審批程序，對申請調(diào)整的事項，需經(jīng)過專門的論證分析p 后，按規(guī)定的程序批準后執(zhí)行。一年以來，預算的總體執(zhí)行情況良好，各分、子公司的預算觀念也較以前有大大的進步和增強，為做好 20_ 年全面預算工作積累了經(jīng)歷。4、強力整頓財經(jīng)秩序根據(jù)市局(公司)財經(jīng)秩序?qū)ｍ椪D工作的安排和財務收支自查工作方案，集團公司圍繞市局“標準行業(yè)經(jīng)營行為，促進煙草行業(yè)的安康開展，為國家創(chuàng)造和積

8、累的財富”的工作思路，以“摸清家底、提醒隱患、促進標準、推動開展”為工作總結 | WORK SUMMARY 金融類工作總結第 5 頁 共 10 頁 指導思想，嚴格按照市局(公司)的自查要求，認真開展財務自查工作。財務審計部從嚴從細，自上而下對“帳外帳”、“小金庫”和虛列(亂列)本錢費用、收入分配失真和會計核算失真等問題進展了自查，并施行強化經(jīng)濟責責任審計與加強財經(jīng)秩序整頓相結合，按照“邊整邊改”的原那么，將查出來的問題根據(jù)時間、性質(zhì)等分門門別類，從中查找經(jīng)營和管理上的破綻，并有針對性地指定整改措施，限期整改到位。通過此次的自查，實在加強了國有資產(chǎn)的監(jiān)管力度。5、加強資金管理的作用為了標準_集團

9、經(jīng)濟運行秩序，加強各分、子公司的資金管理，降低和杜絕資金的使用風險，進步資金使用效率，促進集團安康開展。集團公司從 20_ 年8 月份起將集團公司資金管理中心納入市局(公司)結算中心統(tǒng)一管理。我們?yōu)榱吮ＷC集團資金管理中心能順利、及時進入市局(公司)結算中心，按照市局(公司)結算中心要求，對各分、子公司的年度和月度資金收支預算、管理費用預算、經(jīng)營費用及財務費用進展了認真嚴格的審核和匯編。與此同時，為確保各項工作有條不紊的開展，強調(diào)各分、子公司要加大催收貨款力度，保證集團公司正常的經(jīng)濟運行。為了更好的發(fā)揮財務職能，我們加強了對會計根底工作的標準力度，進步會計信息質(zhì)量，保證會計信息的真實、準確、完好

10、;強化財務的預測、分析p 及籌資功能，加強對重大投資資金的管理，為領導決策提供有效的、及時的數(shù)據(jù)與技術支持。請大家可以認識到我們當前的形勢，認識到我們的公司形勢，在來年公司的大開展中做好充足的準備，我們公司的業(yè)績和市場決定我們要在來年中大干一場，我們一定要努力! 工作總結 | WORK SUMMARY 金融類工作總結第 6 頁 共 10 頁銀行審計年末個人工作總結范文二我在銀行任審計員工作一年來，在領導的帶著下，在大家的幫助和配合下，我認真履行審計員工作職責，在規(guī)定的職責范圍內(nèi)獨立開展工作，按照審計員工作職責開展業(yè)務檢查，根據(jù)檢查內(nèi)容下發(fā)整改通知書并監(jiān)視落實整改情況，有效防范了各類事故的發(fā)生，

11、確保了全行全年平安核算無事故、無案件?，F(xiàn)將工作情況述職如下：一、加強學習，不斷進步自身素質(zhì)。按照審計員的“政治堅強、業(yè)務精通”的要求，自年初以來，我始終以進步自身素質(zhì)為目的，堅持把學習放在首位，努力進步業(yè)務素質(zhì)和工作程度。一年來，我可以認真學習相關文件制度等有關規(guī)定，掌握了核算方法和流程，增強了業(yè)務分析p 才能和解決問題的才能，進步了審計程度。在學習上嚴格要求自己，認真學習，在學中進步，在學習中進步，從實際需求增加自己學習的自覺性。通過學習，進步了自身的業(yè)務素質(zhì)，掌握了先進理念，拓寬了視野，增強分析p 問題、檢查問題、解決問題的才能。二、扎實做好本職工作我作為員工，一年來，親身感受了銀行給我們

12、的日常生活帶來各方面的宏大變化，使經(jīng)營理念從過去的只注重量的擴張轉變到注重質(zhì)的提升，以及由此帶來的崗位分工和收入分配的變化。各種制度的出臺，對我們銀行標準經(jīng)營管理提出了許多更為明確和細化的要求，工作中注重細節(jié)的管理、精細化的管理。針對違規(guī)行為，也有了更多的預防和懲戒措施，內(nèi)控部門是全行監(jiān)視部門，深感自己責任重大和工作的重要性，我要扎扎實實做好檢查工作。(一)、認真履行審計員工作職責，檢查了支行及網(wǎng)點各項規(guī)章制度執(zhí)行和業(yè)工作總結 | WORK SUMMARY 金融類工作總結第 7 頁 共 10 頁 務操作情況，及時發(fā)現(xiàn)和糾正了工作中出現(xiàn)的問題并落實整改情況。對崗位輪換、離任審計、財務檢查、合規(guī)手

13、冊撰寫等工作。(二)、求真務實、盡職盡責，做好檢查工作。認真履行審計員職責，做好審計工作。在檢查中認真仔細，精益求精，認真檢查每一項工作內(nèi)容，做好紀錄，對發(fā)現(xiàn)的問題出整改意見，進步了網(wǎng)點的核算質(zhì)量，增強了內(nèi)控管理程度，防范了操作風險的發(fā)生。三、回憶檢查自身存在問題一是學習不夠。當前，以信息技術為根底的新經(jīng)濟蓬勃開展，新情況、新問題層出不窮，新知識新科學不斷問世，面對嚴峻的挑戰(zhàn)，缺乏學習的緊迫感和自覺性。二是工作較累的時候，有過松弛思想，這是政治素質(zhì)不高，也是自己世界觀、人生觀、價值觀不高的表現(xiàn)。四、針對以上問題，今后的努力方向是：一是加強理論學習，進一步進步自身素質(zhì)，對前臺金融業(yè)務的熟悉不能取

14、代進步個人素質(zhì)更高層次的追求，必須通過學習增強分析p 問題、解決問題的才能。二是增強大局觀念，轉變工作作風，努力克制自己的消極情緒，進步工作質(zhì)量和效率，積極配合領導和同事們把工作做得更好。總之，在過去的一年工作中。雖然較好地完成了各項工作任務，但仍存在問題和缺乏之處，這些問題和缺乏之處在今后的實際工作中將得到逐步改善，并充分發(fā)揮審計員的職能作用，全面提升工作程度。銀行審計年末個人工作總結范文三根據(jù)中支內(nèi)審工作部署，20_ 年 6 月份和 12 月份分別在全行范圍內(nèi)開展對內(nèi)部控制管理風險的分析p 評價活動。按照內(nèi)控評價方案，分“內(nèi)部控制環(huán)境”、工作總結 | WORK SUMMARY 金融類工作總

15、結第 8 頁 共 10 頁 “風險識別與評估”、“控制活動”、“信息交流與反應”、“監(jiān)視評審”五個方面內(nèi)容對支行內(nèi)控制度進展評審，將定期風險分析p 評價工作浸透到全行每一個職能股室、每一個工作環(huán)節(jié)和每一個崗位。我們將評價的監(jiān)視對象確定為一線營業(yè)人員和各級管理人員;以重點股室、關鍵崗位、薄弱環(huán)節(jié)的審計為主;有針對性地檢查監(jiān)視各職能部門建立的各項制度，注意內(nèi)控制度和管理上的破綻和缺陷。拓展了評價范圍，提升了評價層次。通過審計評價，共發(fā)現(xiàn)重要崗位尚存在十多項風險隱患和薄弱環(huán)節(jié)，一一列出，分析p 存在問題的原因，提出合理的防范措施和建議，并書面報告市中支和支行領導，催促各項內(nèi)部控制制度在全行得到嚴格落

16、實?，F(xiàn)將工作總結如下:(一)積極開展內(nèi)部審計調(diào)查工作我們根據(jù)本行的重點工作、簿弱環(huán)節(jié)及風險點確定審計調(diào)查工程二項。分別是對瑞安支行集中采購管理情況的調(diào)查、對瑞安支行外匯法規(guī)、內(nèi)控制度和業(yè)務操作規(guī)程執(zhí)行情況的調(diào)查。今年 8 月份對支行集中采購管理情況進展了調(diào)查，發(fā)現(xiàn)一些管理上的欠缺和不標準的操作，提出了整改意見和建議。今年 11 月份對支行外匯法規(guī)、內(nèi)控制度和業(yè)務操作規(guī)程執(zhí)行情況進展了調(diào)查，通過現(xiàn)場詢問、調(diào)閱局部檔案資料和觀察臨柜操作情況，根本理解和掌握了瑞安支局外匯管理工作情況;從調(diào)查情況來看，瑞安支局可以較好地執(zhí)行外匯法規(guī)，及時貫徹落實外匯政策，建立了比擬健全的內(nèi)控管理制度，業(yè)務受權分責明確

17、。并能根據(jù)上級局的內(nèi)控要求，結合自身特點，對各項內(nèi)控制度予以細化補充，及時修訂完善了各項外匯業(yè)務操作流程、外管股各崗位工作職責、外管股人員考核方法，建立了內(nèi)控督導檢查方法。但也發(fā)現(xiàn)了不少一問題，根據(jù)問題的不工作總結 | WORK SUMMARY 金融類工作總結第 9 頁 共 10 頁 同性質(zhì)提出整改建議，根本得到整改落實。促進了外匯管理部門更好地貫徹和執(zhí)行外匯法規(guī)政策，嚴格內(nèi)部管理制度，標準業(yè)務操作。今年我們通過審計調(diào)查，共發(fā)現(xiàn)了違規(guī)現(xiàn)象 20 余項，提出整改建議 20 條，大局部已得到整改落實，分別撰寫的調(diào)查報告已呈報給支行行長和中支內(nèi)審科。(二)積極開展審計發(fā)現(xiàn)問題“回頭看”活動在行長親自

18、督導下,我支行由內(nèi)審牽頭，認真組織開展了對 20_ 年度以來審計查出問題整改情況的檢查，做足做細“亡羊補牢”工作，強化了整改落實，穩(wěn)固了審計監(jiān)視成效。1、領導重視，強化整改意識。布置安排對 20_ 年度以來審計發(fā)現(xiàn)問題和整改情況進展檢查事宜。要求有關部門進一步落實責任，制定實在可行的措施;強化整改意識，主動查找風險隱患，堅決杜絕同類問題的再次發(fā)生。2、精心組織，確保整改實效。安排專人對所有審計工程進展逐一梳理，認真排查問題整改情況;并要求各部門將自查情況、未整改原因及下一步詳細整改措施報內(nèi)審部門。內(nèi)審在各部門自查的根底上，組織人員進展了再檢查。3、強化責任，落實整改措施。制定了瑞安支行內(nèi)審整改責任追究制度，對檢查發(fā)現(xiàn)的問題經(jīng)過直接責任人、部門負責人認定后，根據(jù)問題的原因、性質(zhì)和情節(jié)等采取相應的責任追究措施,