銀行反洗錢組織架構(gòu)崗位職責(zé)模版

1、xxx銀行反洗錢組織架構(gòu)及崗位職責(zé)1.目的1.1為進(jìn)一步落實(shí)反洗錢各項(xiàng)監(jiān)管工作，建立健全我支行反洗錢工作管理機(jī)制，確保我支行各項(xiàng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健經(jīng)營和持續(xù)健康發(fā)展，根據(jù)中華人民共和國反洗錢法、金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定結(jié)合我支行實(shí)際，特制定本辦法。2.適用范圍反洗錢工作包括向上級(jí)分行、總行匯報(bào)以及聯(lián)系當(dāng)?shù)厝诵?、外管理局、銀監(jiān)分局和當(dāng)?shù)毓膊块T，就反洗錢工作制度執(zhí)行、政策落實(shí)、工作動(dòng)態(tài)、檢查接待及相關(guān)報(bào)表、重大可疑的報(bào)送等進(jìn)行接洽。配合、協(xié)助有權(quán)機(jī)關(guān)、人民銀行開展反洗錢調(diào)查工作。3.組織架構(gòu)及崗位職責(zé)3.1總行成立由總行行長任組長，相關(guān)部門負(fù)責(zé)人參加的反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)小組。負(fù)責(zé)全行反洗錢工作的組織領(lǐng)導(dǎo)工作。領(lǐng)導(dǎo)

2、小組下設(shè)反洗錢工作辦公室。 3.2xxx銀行反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)小組是全行反洗錢工作的管理機(jī)構(gòu)。3.2.1反洗錢工作小組組成xxx銀行反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)小組是全行反洗錢工作的管理機(jī)構(gòu)，由總行行長任組長，主管領(lǐng)導(dǎo)任副組長，辦公室、計(jì)劃財(cái)務(wù)部、風(fēng)險(xiǎn)管理部、公司業(yè)務(wù)部、零售業(yè)務(wù)部、理財(cái)事業(yè)部、運(yùn)營管理部、金融投資事業(yè)部、資產(chǎn)保全部、審計(jì)部、信息科技部、人力資源部、黨群部、董事（監(jiān)辦）會(huì)辦公室等部門經(jīng)理為小組成員。3.2.2xxx銀行反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)小組應(yīng)履行下列職責(zé)：a)在中國人民銀行的統(tǒng)一監(jiān)管下，負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)全行相關(guān)業(yè)務(wù)鏈條的反洗錢工作；b)根據(jù)人民銀行的有關(guān)規(guī)定，制定本行的反洗錢計(jì)劃，審議與反洗錢工作有關(guān)

3、的管理規(guī)定及內(nèi)控制度；c)督促反洗錢內(nèi)部控制制度有效實(shí)施；d)研究本行反洗錢工作的重大疑難問題，確定解決方案與對(duì)策，并將反洗錢合規(guī)管理納入向董事會(huì)報(bào)告的事項(xiàng)范圍；e)其他應(yīng)履行的反洗錢管理職責(zé)。3.3xxx銀行反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)反洗錢工作辦公室，負(fù)責(zé)組織全行的反洗錢日常工作，日常辦公機(jī)構(gòu)設(shè)在總行運(yùn)營管理部。辦公室主任由運(yùn)營管理部總經(jīng)理兼任，辦公室成員由運(yùn)營管理部及相關(guān)部室人員組成，主要職責(zé)如下：3.3.1擬訂和完善本行反洗錢工作基本制度，并提交反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)小組審議或直接根據(jù)其授權(quán)制定、修訂發(fā)布反洗錢管理制度； 3.3.2部署本級(jí)機(jī)構(gòu)反洗錢工作計(jì)劃和任務(wù)，指導(dǎo)和督導(dǎo)本級(jí)業(yè)務(wù)條線管理部門及轄

4、內(nèi)各機(jī)構(gòu)開展反洗錢工作；3.3.3在職責(zé)范圍內(nèi)對(duì)各分支機(jī)構(gòu)執(zhí)行反洗錢法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和內(nèi)控制度情況進(jìn)行檢查、評(píng)估和監(jiān)督整改；3.3.4牽頭組織全轄反洗錢培訓(xùn)及反洗錢宣傳；3.3.5負(fù)責(zé)與反洗錢監(jiān)管部門的工作協(xié)調(diào)和工作報(bào)告，并受理監(jiān)管機(jī)關(guān)對(duì)反洗錢的調(diào)查、協(xié)查等事宜；a)牽頭組織對(duì)洗錢和恐怖融資等相關(guān)賬戶的監(jiān)控、協(xié)調(diào)與管理工作；b)關(guān)注和提示有關(guān)反洗錢的監(jiān)管信息動(dòng)態(tài)和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，提供有關(guān)反洗錢的工作建議，及時(shí)提示相關(guān)部門根據(jù)反洗錢法律、法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定的變化及時(shí)修訂、完善其制定的相關(guān)反洗錢內(nèi)控制度；c)牽頭負(fù)責(zé)反洗錢報(bào)送系統(tǒng)的日常維護(hù)、數(shù)據(jù)上報(bào)工作；d)通過系統(tǒng)或其他有效方式向總行及當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門報(bào)送反洗

5、錢大額交易和可疑交易、重點(diǎn)可疑交易報(bào)告及反洗錢非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管信息等相關(guān)報(bào)表和工作信息等。3.4總行、分行設(shè)立反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組、反洗錢工作辦公室、各業(yè)務(wù)條線部室反洗錢相關(guān)崗位職責(zé)，總行反洗錢高級(jí)管理者、反洗錢合規(guī)官、反洗錢合規(guī)專員、反洗錢情報(bào)專員、分行反洗錢可疑交易報(bào)告分析小組、聯(lián)絡(luò)員（業(yè)務(wù)主管）、身份資料及交易記錄保存崗、交易分析報(bào)告崗和客戶身份識(shí)別及記錄崗。按照全行確定的崗位職責(zé)，設(shè)立專職的反洗錢崗位（3年以上金融從業(yè)經(jīng)驗(yàn)），配備專職人員負(fù)責(zé)對(duì)大額交易及可疑交易工作，并提供必要的資源保障和信息支持。3.4.1反洗錢高級(jí)管理者職責(zé)如下：a)組織全行反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組工作；b)及時(shí)掌握全行反洗錢工作情況的

6、動(dòng)態(tài)，定期向董事會(huì)匯報(bào)；3.4.2反洗錢合規(guī)官的職責(zé)如下：3.4.2.1制定和修訂反洗錢合規(guī)政策，組織對(duì)反洗錢內(nèi)控制度建設(shè)情況進(jìn)行評(píng)估；3.4.2.2將有關(guān)反洗錢法規(guī)政策和監(jiān)管要求在內(nèi)部進(jìn)行傳達(dá)和學(xué)習(xí)，并組織和監(jiān)督執(zhí)行；3.4.2.3制訂年度反洗錢合規(guī)管理計(jì)劃，全面負(fù)責(zé)反洗錢合規(guī)管理工作，并領(lǐng)導(dǎo)反洗錢合規(guī)管理部；3.4.2.4定期報(bào)告反洗錢工作進(jìn)展情況，揭示本機(jī)構(gòu)面臨的洗錢風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)以及提出解決方案；3.4.2.5審核并簽字認(rèn)可反洗錢合規(guī)管理部門出具的各種反洗錢合規(guī)文件；3.4.2.6協(xié)調(diào)和推動(dòng)各相關(guān)部門開展反洗錢工作進(jìn)行指導(dǎo)和評(píng)價(jià)；3.4.2.7負(fù)責(zé)和相關(guān)監(jiān)管部門、機(jī)構(gòu)及執(zhí)法機(jī)關(guān)進(jìn)行溝通

7、和協(xié)調(diào)；3.4.3反洗錢合規(guī)專員的職責(zé)如下：3.4.3.1根據(jù)反洗錢法律規(guī)定，起草本機(jī)構(gòu)反洗錢合規(guī)管理制度，組織其他部門制定相關(guān)反洗錢工作實(shí)施細(xì)則、操作規(guī)程、管理辦法等，推動(dòng)反洗錢內(nèi)控制度的完善；3.4.3.2指導(dǎo)各相關(guān)部門和下級(jí)機(jī)構(gòu)貫徹落實(shí)反洗錢工作要求、監(jiān)督、檢查反洗錢內(nèi)控制度的執(zhí)行情況，及時(shí)糾正存在問題；3.4.3.3定期對(duì)各相關(guān)部門和下級(jí)機(jī)構(gòu)的反洗錢工作進(jìn)行考核，并跟進(jìn)考核對(duì)象的整改或完善情況；3.4.3.4督促相關(guān)部門對(duì)新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)為本的合規(guī)管理措施；3.4.3.5對(duì)反洗錢合規(guī)管理工作中存在的問題提出解決方案與指導(dǎo)意見；3.4.3.6組織開展反洗錢培訓(xùn)、宣傳工作；3.4.3

8、.7負(fù)責(zé)本機(jī)構(gòu)反洗錢非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管信息的報(bào)送工作；3.4.3.8對(duì)因履行反洗錢報(bào)告和協(xié)查義務(wù)而獲取的客戶資料及交易信息嚴(yán)格保密；3.4.3.9其他反洗錢職責(zé)。3.4.4反洗錢情報(bào)專員的職責(zé)如下：a)規(guī)范大額和可疑交易報(bào)告工作流程，制定反洗錢協(xié)查工作制度；b)組織落實(shí)大額和可疑交易報(bào)送工作，確保反洗錢報(bào)告的質(zhì)量；c)對(duì)已上報(bào)的可疑信息作進(jìn)一步識(shí)別和分析，按規(guī)定向人民銀行或者公安機(jī)關(guān)報(bào)告涉嫌洗錢、恐怖融資案件線索；d)加強(qiáng)反洗錢協(xié)查工作的組織管理，積極協(xié)助人民銀行或偵查機(jī)關(guān)調(diào)查可疑交易案件線索；e)對(duì)因履行反洗錢報(bào)告和協(xié)查義務(wù)而獲取的客戶資料及交易信息嚴(yán)格保密；d)其他反洗錢職責(zé)。 3.4.5反洗錢聯(lián)

9、絡(luò)員工作職責(zé)如下：a)負(fù)責(zé)本單位反洗錢信息的收集、分析以及在反洗錢監(jiān)測(cè)分析系統(tǒng)的報(bào)送工作；b)督促反洗錢規(guī)章制度在本單位的貫徹執(zhí)行，配合各管理部門開展的反洗錢監(jiān)督檢查；c)協(xié)助調(diào)查有關(guān)大額和可疑交易事項(xiàng)；負(fù)責(zé)審定重點(diǎn)可疑交易，并向人民銀行報(bào)告；d)負(fù)責(zé)對(duì)洗錢違法犯罪活動(dòng)的上報(bào)工作；e)對(duì)反洗錢工作提出改進(jìn)建議，及時(shí)反映本單位的反洗錢工作信息；f)參與業(yè)務(wù)條線管理部門組織實(shí)施對(duì)本單位員工的反洗錢知識(shí)培訓(xùn)，提高反洗錢意識(shí)和管理工作能力；g)負(fù)責(zé)反洗錢非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管報(bào)表的報(bào)送工作；h)人民銀行查詢可疑支付交易時(shí)，應(yīng)負(fù)責(zé)查明，及時(shí)回復(fù)，并記錄存檔； i)完成反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室交辦的其他工作。3.5分行反

10、洗錢可疑交易報(bào)告分析小組 分行反洗錢可疑交易報(bào)告分析小組由分行反洗錢主管部門和其他相關(guān)業(yè)務(wù)條線部門組成；3.5.1分行反洗錢可疑交易報(bào)告分析小組職責(zé)如下a)轄區(qū)內(nèi)支行形成的反洗錢可疑報(bào)告進(jìn)行綜合分析后，確定其上報(bào)、排除或形成重點(diǎn)可疑交易報(bào)告的意見；b)對(duì)轄區(qū)內(nèi)支行已形成的重點(diǎn)可疑交易報(bào)告進(jìn)行跟蹤分析。3.5.2客戶身份識(shí)別及交易記錄崗a)熟練掌握反洗錢工作的各項(xiàng)規(guī)章制度，了解客戶的資金運(yùn)轉(zhuǎn)情況；b)嚴(yán)格賬戶管理，開戶時(shí)，依據(jù)人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法審查客戶資料原件，并留存企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、法人代表身份證明、稅務(wù)登記、開戶許可證等相關(guān)證明文件復(fù)印件，將相關(guān)信息如實(shí)錄入人民幣銀行結(jié)算賬戶管理系統(tǒng)

11、和綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)中，按其經(jīng)營范圍開立相對(duì)應(yīng)的科目賬戶，并按規(guī)定將相關(guān)資料留存在賬戶檔案中；c)發(fā)現(xiàn)可疑交易及時(shí)告之交易分析報(bào)告員；d)保守反洗錢工作秘密，不得將反洗錢工作的信息泄露給其他無關(guān)人員；e)其他有關(guān)職責(zé)。3.5.3客戶身份資料及交易記錄保存崗a)熟練掌握反洗錢工作的各項(xiàng)規(guī)章制度；b)保存客戶身份資料及交易記錄；c)保守反洗錢工作秘密，不得將反洗錢工作的信息泄露給其他無關(guān)人員；d)其他有關(guān)職責(zé)。3.5.4交易分析報(bào)告崗a)全面掌握反洗錢工作的各項(xiàng)規(guī)章制度；b)熟練應(yīng)用xxx銀行反洗錢數(shù)據(jù)監(jiān)測(cè)報(bào)送系統(tǒng)，并且能夠正確補(bǔ)錄相關(guān)信息；c)負(fù)責(zé)大額、可疑交易數(shù)據(jù)、相關(guān)報(bào)表的日常報(bào)送工作；d)可疑交

12、易的記錄、詢問、分析、識(shí)別，有合理理由認(rèn)為涉及的交易或者客戶與洗錢、恐怖主義活動(dòng)及其他違法犯罪活動(dòng)有關(guān)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)上報(bào)總行或分行反洗錢工作辦公室；e)對(duì)通過開立賬戶與我行建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶，開展客戶風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)工作；f)保守反洗錢工作秘密，不得將反洗錢工作的信息泄露給其他無關(guān)人員；g)其他有關(guān)職責(zé)。3.6其他相關(guān)業(yè)務(wù)條線反洗錢工作a)根據(jù)反洗錢相關(guān)文件規(guī)定結(jié)合本部門職責(zé)，將反洗錢工作列入其制度；b)根據(jù)反洗錢相關(guān)規(guī)定，指導(dǎo)各機(jī)構(gòu)做好了解你的客戶工作；c)指導(dǎo)檢查各機(jī)構(gòu)，對(duì)通過簽訂金融服務(wù)合同等方式與我行建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶，開展客戶風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)工作；d)及時(shí)對(duì)反洗錢工作的風(fēng)險(xiǎn)情況報(bào)告報(bào)送反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組辦

13、公室；e)辦理總行反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組交辦的其他工作。3.7其他管理部門職責(zé)3.7.1董事（監(jiān)辦）會(huì)辦公室職責(zé)a)負(fù)責(zé)本行反洗錢配合和協(xié)調(diào)工作；配合運(yùn)營管理部開展反洗錢工作。b)負(fù)責(zé)本行高級(jí)管理人員的任職資格審批c)負(fù)責(zé)董事會(huì)、董事會(huì)各專門委員會(huì)和股東大會(huì)的籌備、召開等組織工作；落實(shí)并監(jiān)督股東大會(huì)、董事會(huì)各項(xiàng)決議的實(shí)施情況；3.7.2公司業(yè)務(wù)部a)開展本條線業(yè)務(wù)產(chǎn)品的反洗錢工作；b)制定本條線范圍內(nèi)反洗錢工作指引或?qū)嵤┘?xì)則，建立和完善本條線反洗錢內(nèi)控制度體系；c)負(fù)責(zé)配合涉及本條線業(yè)務(wù)的反洗錢檢查、協(xié)查事項(xiàng)，協(xié)助審核確認(rèn)大額交易及可疑交易、中高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)客戶的數(shù)據(jù)信息；d)負(fù)責(zé)配合做好洗錢高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品的

14、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和防范工作；e)負(fù)責(zé)在貸款及相關(guān)合同、代理合同、合作協(xié)議中納入反洗錢標(biāo)準(zhǔn)條款；f)承辦總行反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組交辦的其他工作3.7.3理財(cái)事業(yè)部職責(zé)a)本部門在總行反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組和運(yùn)營管理部的領(lǐng)導(dǎo)下，擬定本部門的反洗錢具體內(nèi)控制度，監(jiān)督內(nèi)控制度的執(zhí)行，落實(shí)反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組的決定、決議和有關(guān)文件指示。b)配合全行反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組和運(yùn)營管理部，開展對(duì)本業(yè)務(wù)條線反洗錢工作的指導(dǎo)。c)配合做好本部門有關(guān)業(yè)務(wù)系統(tǒng)反洗錢部分的改造、測(cè)試、上線等工作，對(duì)本部門研發(fā)的新產(chǎn)品按總行反洗錢制度的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行反洗錢風(fēng)險(xiǎn)防控，并制定相應(yīng)的反洗錢內(nèi)控制度。d)配合全行反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組、運(yùn)營管理部開展本條線的反洗錢培訓(xùn)宣傳等工作

15、。e)收集本部門業(yè)務(wù)條線反洗錢工作中的重大疑難問題，向反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組、運(yùn)營管理部進(jìn)行反饋，并按反洗錢相關(guān)制度標(biāo)準(zhǔn)提出解決方案及對(duì)策。f)協(xié)助分行本業(yè)務(wù)條線的反洗錢部門按總行反洗錢的相關(guān)制度開展反洗錢工作。g)承辦反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組交辦的其他工作。3.7.4運(yùn)營管理部職責(zé)a)根據(jù)人民銀行的要求和運(yùn)營管理部的規(guī)定，擬定運(yùn)營條線與反洗錢工作有關(guān)的內(nèi)控制度，落實(shí)全行反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組的決定、決議和對(duì)有關(guān)文件的指示；b)及時(shí)與運(yùn)營管理部溝通與反洗錢有關(guān)結(jié)算業(yè)務(wù)執(zhí)行情況；c)對(duì)各機(jī)構(gòu)的結(jié)算業(yè)務(wù)進(jìn)行日常管理并進(jìn)行指導(dǎo)監(jiān)督檢查，不斷修正，符合反洗錢的各項(xiàng)規(guī)定；d)參與開發(fā)大額與可疑交易數(shù)據(jù)報(bào)送系統(tǒng)；e)對(duì)各機(jī)構(gòu)柜面人

16、員進(jìn)行結(jié)算業(yè)務(wù)培訓(xùn)，使其有效掌握各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)章制度，增強(qiáng)反洗錢工作能力。f)關(guān)注運(yùn)營條線各項(xiàng)業(yè)務(wù)開展情況，協(xié)助運(yùn)營管理部積極參與反洗錢國內(nèi)外合作；g)參與新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)的開發(fā)，識(shí)別、評(píng)估反洗錢合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，提供合規(guī)支持；h)承辦領(lǐng)導(dǎo)小組交辦的其他工作。3.7.5信息科技部職責(zé)a)負(fù)責(zé)全行反洗錢報(bào)送系統(tǒng)的日常維護(hù)工作b)協(xié)助全行客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分類初分工配合總行運(yùn)營管理部做好客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分類管理工作。c)收集全行反洗錢工作的重大疑難問題，提出解決方案與對(duì)策，并解決問題。d)協(xié)助相關(guān)業(yè)務(wù)部門開展反洗錢工作，積極參與反洗錢維護(hù)與功能開發(fā)。e)其他應(yīng)履行的反洗錢職責(zé)。f)承辦反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組交辦的其他工作。3.7

17、.6人力資源部職責(zé)a)負(fù)責(zé)按照國家反洗錢法規(guī)的要求設(shè)置反洗錢機(jī)構(gòu)；b)負(fù)責(zé)按照反洗錢工作的要求設(shè)置反洗錢工作崗位，落實(shí)人員配備；c)負(fù)責(zé)組織、協(xié)助開展反洗錢業(yè)務(wù)培訓(xùn)；組織新行員開展崗前反洗錢知識(shí)培訓(xùn)；d)其他相關(guān)工作。3.7.7計(jì)劃財(cái)務(wù)部職責(zé)a)根據(jù)人民銀行的有關(guān)規(guī)定，積極擬定與本部門反洗錢工作有關(guān)的管理辦法和內(nèi)控制度；b)依法協(xié)助、配合司法機(jī)關(guān)和行政執(zhí)法機(jī)關(guān)打擊洗錢活動(dòng)；c)依照法律、行政法規(guī)等有關(guān)規(guī)定協(xié)助司法機(jī)關(guān)、海關(guān)、稅務(wù)等部門查詢、凍結(jié)、扣劃客戶存款；d)嚴(yán)格執(zhí)行大額現(xiàn)金支付審批制度，參與大額支付的簽字審批；e)配合反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組對(duì)全行反洗錢工作的協(xié)調(diào)工作；f)積極配合完成反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小

18、組交辦的其他工作。3.7.8.辦公室主要職責(zé)a)負(fù)責(zé)保管好與反洗錢工作相關(guān)的檔案信息，防止信息泄露。b)負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)處理反洗錢宣傳事宜，輔助主要部門開展反洗錢知識(shí)普及工作。c)負(fù)責(zé)協(xié)助各部室做好反洗錢相關(guān)的保密工作。d)及時(shí)處理所涉反洗錢內(nèi)容的重要文件，保障信息及時(shí)更新。3.7.9.黨群工作部職責(zé)a)配合運(yùn)營管理部開展全行反洗錢監(jiān)督檢查工作，督促落實(shí)反洗錢目標(biāo)責(zé)任；b)監(jiān)督全行反洗錢有關(guān)規(guī)定執(zhí)行情況，全行員工增強(qiáng)反洗錢意識(shí)的教育工作，配合運(yùn)營管理部開展反洗錢等專項(xiàng)治理工作；c)組織和指導(dǎo)全行開展案件查防工作，負(fù)責(zé)調(diào)查、處理全行發(fā)生的洗錢案件；d)負(fù)責(zé)向本部門反洗錢工作投訴的受理，并根據(jù)投訴事項(xiàng)轉(zhuǎn)交

19、相關(guān)部門處理；負(fù)責(zé)受理本部門接收、接待的來信來訪及舉報(bào)，并根據(jù)涉及的洗錢內(nèi)容轉(zhuǎn)交相關(guān)部門處理；3.7.10.金融投資事業(yè)部職責(zé)a)根據(jù)人民銀行的有關(guān)規(guī)定，嚴(yán)格遵守與反洗錢工作有關(guān)的管理辦法和內(nèi)控制度，落實(shí)反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組的決定、決議和對(duì)有關(guān)文件的指示；b)認(rèn)真配合運(yùn)營管理部做好反洗錢工作，如遇可疑事件，及時(shí)向相關(guān)反洗錢管理部門溝通有關(guān)情況；c)認(rèn)真填報(bào)反洗錢各種數(shù)據(jù)，配合運(yùn)營管理部向相關(guān)反洗錢管理部門報(bào)送數(shù)據(jù)；d)積極參與各方面組織的反洗錢培訓(xùn)，充實(shí)相關(guān)知識(shí)，增強(qiáng)反洗錢工作能力；e)配合運(yùn)營管理部開展金融投資業(yè)務(wù)線條的相關(guān)反洗錢工作；3.7.11.資產(chǎn)保全事業(yè)部職責(zé)a)根據(jù)人民銀行的有關(guān)規(guī)定，擬定與反洗錢工作有關(guān)的資產(chǎn)保全工作運(yùn)行和管理的內(nèi)控制度并組織實(shí)施；b)落實(shí)全行反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組的決定、決議和對(duì)有關(guān)文件的指示；c)對(duì)分行資產(chǎn)保全反洗錢工作進(jìn)行日常管理，并進(jìn)行監(jiān)督檢查；d)承辦領(lǐng)導(dǎo)小組交辦的其他工作。3.7.12.審計(jì)部反職責(zé)a)負(fù)責(zé)全行反洗錢內(nèi)部審計(jì)，每年常規(guī)審計(jì)應(yīng)覆蓋反洗錢審計(jì)內(nèi)容；b)對(duì)全行反洗錢制度的有效性和整體狀況進(jìn)行評(píng)估；c)對(duì)全行反洗錢工作開展情況進(jìn)行整體、全面地評(píng)價(jià)，并督促整改；d)反洗錢內(nèi)部審計(jì)情況將反饋給合規(guī)管理部門作為對(duì)各分支機(jī)構(gòu)、各部門合規(guī)考核的