私募基金管理人申請(qǐng)之股權(quán)訪(fǎng)談清單-風(fēng)控負(fù)責(zé)人模版

1、訪(fǎng)談?dòng)涗浽L(fǎng)談對(duì)象：風(fēng)控/合規(guī)部負(fù)責(zé)人：*訪(fǎng)談人員：*：x訪(fǎng)談時(shí)間：x訪(fǎng)談地點(diǎn)：x北京市*律師事務(wù)所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“*”）接受天津*股權(quán)投資管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“申請(qǐng)機(jī)構(gòu)”或“公司”）的委托，作為申請(qǐng)機(jī)構(gòu)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)私募基金管理人登記（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本次申請(qǐng)”）事項(xiàng)的專(zhuān)項(xiàng)法律顧問(wèn)，就申請(qǐng)機(jī)構(gòu)本次申請(qǐng)相關(guān)法律事宜出具法律意見(jiàn)書(shū)。為出具法律意見(jiàn)書(shū)之必須且為了解公司的情況及披露資料的真實(shí)性，*邀請(qǐng)您（風(fēng)控/合規(guī)部負(fù)責(zé)人：*）作為訪(fǎng)談對(duì)象，希望您能夠回答相關(guān)問(wèn)題，我們向您承諾，本次訪(fǎng)談的目的僅限于為本次申請(qǐng)出具法律意見(jiàn)書(shū)使用。*提問(wèn)：請(qǐng)介紹您在公司的職位、崗位職責(zé)？是否具有基金從業(yè)資格？答：本

2、人在公司擔(dān)任公司的風(fēng)控/合規(guī)部負(fù)責(zé)人，本人主要從事公司的風(fēng)險(xiǎn)管理及控制業(yè)務(wù)，已通過(guò)基金從業(yè)人員資格考試。請(qǐng)介紹公司主營(yíng)業(yè)務(wù)？除前述主營(yíng)業(yè)務(wù)外，公司是否兼營(yíng)其他業(yè)務(wù)？答：公司的主營(yíng)業(yè)務(wù)為私募股權(quán)投資基金管理業(yè)務(wù)；除了私募股權(quán)投資基金管理業(yè)務(wù)之外，公司未兼營(yíng)其他業(yè)務(wù)。公司目前所管理的基金有幾只？基金類(lèi)別？公司在已成立的基金中所占股權(quán)或份額比例？目前募集情況介紹？是否已經(jīng)備案？答：公司目前正在向中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)私募基金管理人的登記，尚未開(kāi)展任何基金業(yè)務(wù)。公司股東是否存在國(guó)家法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件規(guī)定不適宜擔(dān)任股東的情形？答：不存在。公司的控股股東為？持股比例為？答：公司的控股股東為天津神奇會(huì)

3、科技有限公司，持有公司100%的股東。公司控股股東在境內(nèi)是否持有其他實(shí)體的股權(quán)/股份/份額？如有，請(qǐng)具體介紹，并請(qǐng)告知該其他實(shí)體是否已登記為私募基金管理人？答：控股股東天津神奇會(huì)科技有限公司并未持有中國(guó)境內(nèi)其他實(shí)體的股權(quán)/股份/份額。公司是否具有實(shí)際控制人？若有，實(shí)際控制人是誰(shuí)？實(shí)際控制人如何對(duì)公司進(jìn)行控制？能否對(duì)公司起到實(shí)際的支配作用？答：有，實(shí)際控制人為*。*通過(guò)其持有天津*科技有限公司70%的股權(quán)以及擔(dān)任天津*科技有限公司的法定代表人、執(zhí)行董事兼經(jīng)理，對(duì)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的股東會(huì)決議、日常運(yùn)營(yíng)、重大投資以及人財(cái)物等方面進(jìn)行實(shí)際控制。公司的實(shí)際控制人是否持有其他實(shí)體的股權(quán)/股份/份額？如有，請(qǐng)具體介

4、紹。前述其他實(shí)體是否已登記為私募基金管理人?答：*持有公司控股股東天津*科技有限公司70%的股權(quán)。天津*科技有限公司系非私募機(jī)構(gòu)，無(wú)須登記為私募基金管理人。公司是否存在子公司（持股5%以上的金融企業(yè)、上市公司及持股20%以上的其他企業(yè)）？若有，是否已登記為私募基金管理人？答：不存在。公司的注冊(cè)資本是否實(shí)際繳納？實(shí)繳情況介紹？是否存在出資不實(shí)、抽逃出資等行為？答：公司的注冊(cè)資本為1000萬(wàn)元人民幣，已實(shí)繳了人民幣1,000萬(wàn)元。不存在出資不實(shí)及抽逃出資等行為。公司股東實(shí)繳出資的資金來(lái)源是否合法？答：股東的實(shí)繳出資來(lái)源合法，皆為股東的自有資金。請(qǐng)介紹公司的注冊(cè)地址？房產(chǎn)性質(zhì)系自有還是租賃？答：公司

5、的注冊(cè)地址為天津市濱海高新區(qū)華苑產(chǎn)業(yè)區(qū)梅苑路5號(hào)金座廣場(chǎng)19層1908。房產(chǎn)系租賃，為無(wú)償使用，已提供產(chǎn)權(quán)人同意函、租賃合同及所有權(quán)人相關(guān)的產(chǎn)權(quán)證明書(shū)。公司實(shí)際營(yíng)業(yè)場(chǎng)所？是否與注冊(cè)地址一致？答：公司的實(shí)際經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所與注冊(cè)地相一致。請(qǐng)介紹公司組織機(jī)構(gòu)及部門(mén)設(shè)置介紹？有哪些組織機(jī)構(gòu)？哪些部門(mén)？各自職責(zé)和負(fù)責(zé)人？答：公司的股東是法人獨(dú)資股東，因此不設(shè)置股東會(huì)，也不設(shè)置監(jiān)事會(huì)，公司目前設(shè)置執(zhí)行董事/經(jīng)理、投資并購(gòu)部、財(cái)務(wù)部、行政部和風(fēng)控/合規(guī)部。本人擔(dān)任風(fēng)控/合規(guī)部負(fù)責(zé)人，法定代表人、執(zhí)行董事、經(jīng)理及財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人由*擔(dān)任。公司目前的從業(yè)人員人數(shù)？是否均具有基金從業(yè)資格？答：公司目前有五（5）名從業(yè)人員；僅

6、本人及法定代表人、執(zhí)行董事、經(jīng)理及財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人*通過(guò)基金從業(yè)資格考試。您本人是否有對(duì)外任職情況？答：本人無(wú)對(duì)外任職。如存在對(duì)外任職情況，請(qǐng)告知您如何保證完成并處理本公司任職工作？答：不適用。根據(jù)公司目前的規(guī)定，您的對(duì)外任職情況是否需征得公司同意？答：不適用。公司的財(cái)務(wù)、機(jī)構(gòu)、人員、業(yè)務(wù)、資產(chǎn)是否與控股股東和實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)分開(kāi)？是否具有獨(dú)立性？答：公司的財(cái)務(wù)、機(jī)構(gòu)、人員、業(yè)務(wù)、資產(chǎn)是與控股股東和實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)分開(kāi)，具有獨(dú)立性。公司的風(fēng)控/合規(guī)部門(mén)是否獨(dú)立于其他部門(mén)？答：是的。您本人是否從事公司的投資業(yè)務(wù)？答：不從事，本人只從事公司的風(fēng)險(xiǎn)控制及管理工作。公司有無(wú)建立風(fēng)險(xiǎn)管

7、理和內(nèi)部控制制度？前述制度是否能夠與現(xiàn)行公司主營(yíng)業(yè)務(wù)的實(shí)際需求相適應(yīng)？前述制度是否能夠與公司現(xiàn)有組織架構(gòu)和人員配置相匹配？具體介紹？答：公司已建立符合基金業(yè)協(xié)會(huì)要求的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度，前述制度能與現(xiàn)有的公司主營(yíng)業(yè)務(wù)的實(shí)際需求相適應(yīng)，能與公司現(xiàn)有組織架構(gòu)和人員配置相匹配。主要建立了如下制度：風(fēng)險(xiǎn)控制制度、信息披露制度、內(nèi)部交易記錄制度、投資制度、合格投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示制度、合格投資者內(nèi)部審查流程及私募基金宣傳推介及募集制度、募集機(jī)構(gòu)遴選辦法、內(nèi)部控制制度、基金托管人遴選辦法、員工個(gè)人交易制度以及人力資源管理制度。前述風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)控制度是否符合法律法規(guī)、中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)要求？答：前述風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)控

8、制度符合法律法規(guī)、中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)要求。公司現(xiàn)有資產(chǎn)有哪些？是否權(quán)屬清晰？是否存在糾紛？答：公司的現(xiàn)有資產(chǎn)主要是股東的出資，權(quán)屬清晰，不存在糾紛。公司目前存在的重大合同有哪些？履行是否正常？答：公司目前不存在重大合同。公司是否存在基金服務(wù)外包情況？答：不存在。公司目前的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員是否存在不符合任職資格的情況？是否存在重大違反法律法規(guī)的情況？答：公司目前的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員不存在不符合任職資格的情況；不存在重大違反法律法規(guī)的情況。公司、董事、監(jiān)事、控股股東、實(shí)際控制人和高管人員自公司設(shè)立以來(lái)是否存在違反工商、稅收、金融、社會(huì)保險(xiǎn)和住房公積金等法律法規(guī)的行為，是否存在任何行政處罰/刑事處罰/行業(yè)紀(jì)律處分？答：不存在。公司目前是否存在尚未了結(jié)的或可預(yù)見(jiàn)的重大訴訟、仲裁及行政處罰案件。答：不存在。公司目前是否存在因知識(shí)產(chǎn)權(quán)、勞動(dòng)安全、人身權(quán)等原因發(fā)生的侵權(quán)之債？答：公司自成立至今皆未發(fā)生上述情況。您個(gè)人最近三年是否存在訴訟、仲裁情況？若有，介紹具體情況及原因。答：沒(méi)有。公司擬向中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)登記的信息公司是否完好保存？登記所提交的全套登記申請(qǐng)資料是否真實(shí)、準(zhǔn)確、完整？答：公司將完整保存該登記資料，且登記所提交的全套登記申請(qǐng)資料是真實(shí)、準(zhǔn)確及完整的。您前述回答是否是您真實(shí)的意思表示？回答的每個(gè)問(wèn)題是否是真實(shí)、準(zhǔn)確及完整的？答：是本人真實(shí)的意思表示，每個(gè)回答都是真