知識產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)

1、 知識產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ) 二一四年四月2022/8/271課程內(nèi)容安排第一講 知識產(chǎn)權(quán)制度概論（441）第二講 專利文獻(xiàn)及其應(yīng)用（4266）第三講 中國專利發(fā)展現(xiàn)狀（6783）第四講 企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展戰(zhàn)略（84103）第五講 美日歐軟件專利制度及中國選擇（104119）第六講 互聯(lián)網(wǎng)與知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)（120132）課程作業(yè)（133138)2022/8/272教材與參考書目 教材：知識產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)教程，王兵等主編，清華大學(xué)出版社，2012年3月第四次印刷。 主要內(nèi)容：知識產(chǎn)權(quán)導(dǎo)論、對象、歸屬、保護(hù)、利用、管理、內(nèi)容與限制、取得與維持、國際保護(hù)等九章。特點(diǎn)：通俗易懂，適合非法律專業(yè)人士學(xué)習(xí)。 參考書目：信息獲取與

2、利用，杜慰純等主編，清華大學(xué)出版社，2011年11月第六次印刷。 知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)典案例，游閩鍵主編，知識產(chǎn)權(quán)出版社。 2011年5月出版。2022/8/273第一講 知識產(chǎn)權(quán)制度概論 一、知識產(chǎn)權(quán)的概念,性質(zhì)與特點(diǎn) （一）知識產(chǎn)權(quán)概念 知識產(chǎn)權(quán)可定義為智力活動在工業(yè)（產(chǎn)業(yè)）、科學(xué)、文學(xué)和藝術(shù)領(lǐng)域所產(chǎn)生的合法權(quán)利,或符合一定標(biāo)準(zhǔn)，經(jīng)國家主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn),或自動產(chǎn)生的,在一段時間內(nèi)享有獨(dú)占權(quán)，具有時間性、地域性、智力創(chuàng)造成果。2022/8/274 2008年6月17日，第四次中美戰(zhàn)略經(jīng)濟(jì)對話在美國安納波利斯開幕。國務(wù)院副總理王岐山和美國財(cái)長保爾森作為兩國元首的特別代表共同主持對話會。在對話會上，王岐山表示

3、中國將進(jìn)一步加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)。 2022/8/275 王岐山指出，中國已經(jīng)加入了相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)國際公約，建立了知識產(chǎn)權(quán)管理和保護(hù)體制，設(shè)立了知識產(chǎn)權(quán)法律援助中心和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)服務(wù)中心，并依據(jù)法律對侵犯知識產(chǎn)權(quán)人員進(jìn)行懲處。 王岐山說，中國政府公布了國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要。這一新戰(zhàn)略將促進(jìn)中國國內(nèi)創(chuàng)新，把中國巨大的人力資源轉(zhuǎn)化為智力資源。同時，這一戰(zhàn)略也將為中國吸引國外更多的智力資源。2022/8/276 王岐山說，自2004年起，中國每年都要在全國范圍內(nèi)舉行一次有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的活動，旨在打擊侵犯商標(biāo)、專利和版權(quán)的行為，尤其是打擊進(jìn)出口和批發(fā)市場、貿(mào)易交易會、原始設(shè)備制造商和印刷等行業(yè)的侵權(quán)

4、行為。 他舉例說，兜售假冒世界名牌的上海襄陽路市場已經(jīng)被關(guān)閉，而北京秀水街也已經(jīng)進(jìn)行了整頓并成為世界名牌產(chǎn)品的銷售中心。2022/8/277 （一）知識產(chǎn)權(quán)概念 知識產(chǎn)權(quán)可定義為智力活動在工業(yè)（產(chǎn)業(yè)）、科學(xué)、文學(xué)和藝術(shù)領(lǐng)域所產(chǎn)生的合法權(quán)利,或符合一定標(biāo)準(zhǔn)，經(jīng)國家主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn),或自動產(chǎn)生的,在一段時間內(nèi)享有獨(dú)占權(quán)，具有時間性、地域性、智力創(chuàng)造成果。一、知識產(chǎn)權(quán)的概念,性質(zhì)與特點(diǎn)2022/8/278 （二）馬克思主義勞動創(chuàng)造價值理論1.勞動創(chuàng)造價值；2.商品具有價值與使用價值；3.知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)生在商品經(jīng)濟(jì)時代,并隨著商品經(jīng) 濟(jì)的發(fā)展而發(fā)展；4.在我國,知識產(chǎn)權(quán)制度隨著改革開放政策的實(shí) 施、貫徹而建立

5、與完善；5.知識產(chǎn)權(quán)制度是改革開放的產(chǎn)物，也是貫徹改 革開放政策的保證。2022/8/279 （三）知識產(chǎn)權(quán)是重要的財(cái)富理論1.“知識就是力量”,社會的發(fā)展離不開知識和技術(shù)的進(jìn)步；2.知識產(chǎn)權(quán)是商品經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)物,是商品,也是財(cái)富,是一種重要的無形資產(chǎn)；3.在知識經(jīng)濟(jì)時代,與其它有形的財(cái)富相比,知識產(chǎn)權(quán)是一種最重要的財(cái)富, 因?yàn)樗軌騽?chuàng)造更多的財(cái)富。 2022/8/2710（三）知識產(chǎn)權(quán)是重要的財(cái)富理論2022/8/2711智力的財(cái)產(chǎn)權(quán)利(intellectual property right) 2022/8/2712 （四）知識產(chǎn)權(quán)的性質(zhì)與特點(diǎn) 知識產(chǎn)權(quán)是一種特殊商品，是一種無形財(cái)產(chǎn)權(quán)；價值（體

6、力勞動+創(chuàng)造性腦力勞動）特殊商品使用價值（創(chuàng)造新財(cái)富，滿足人們物質(zhì)文化和精神文明需要）特殊財(cái)產(chǎn)權(quán)：精神權(quán)利：署名；經(jīng)濟(jì)權(quán)利：所有權(quán)，支配權(quán)，擔(dān)保與質(zhì)押權(quán)，轉(zhuǎn)讓權(quán)與繼承權(quán)。2022/8/2713二、知識產(chǎn)權(quán)的范圍與分類根據(jù)TRIPS協(xié)議的規(guī)定分類1.商標(biāo)；2.商業(yè)秘密；3.專利（包括植物新品種）；4.著作權(quán)及鄰接權(quán)（包括表演者權(quán)）；5.錄音制品制作者權(quán)、廣播電視組織權(quán)）；6.地理標(biāo)志；7.工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)；8.集成電路布圖設(shè)計(jì)。2022/8/2714三、全球化背景下的知識產(chǎn)權(quán) IP的保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)和國際協(xié)調(diào)（1） 1.1863年 “保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約” 專利、商標(biāo)、外觀設(shè)計(jì)、反不正當(dāng)競爭； 2.186

7、9年 “保護(hù)文學(xué)藝術(shù)作品伯爾尼公約”； 3.1996年“世界貿(mào)易組織(WTO)和貿(mào)易有關(guān)的知 識產(chǎn)權(quán)協(xié)議” ,TRIPS Agreement； 4.1998年世界知識產(chǎn)權(quán)組織(WIPO)制定的： 1）WCT版權(quán)公約； 2）WPPT表演者和錄音制品公約； 共有二十多個國際知識產(chǎn)權(quán)公約。2022/8/2715IP的保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)和國際協(xié)調(diào)（2）公約內(nèi)容巴黎公約工業(yè)產(chǎn)權(quán)：專利，商標(biāo)，商號，反不正當(dāng)競爭優(yōu)先權(quán)；伯爾尼公約版權(quán)，不登記原則TRIPS協(xié)議1、IP分類，最低保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)；2、司法審判應(yīng)遵從的原則；3、過渡條款WCTWPPT1.網(wǎng)上的數(shù)字版權(quán)及相關(guān)權(quán)保護(hù)；2.網(wǎng)絡(luò)信息傳播權(quán)；3.數(shù)字加密技術(shù)；4.管理信

8、息2022/8/2716四、如何獲得和運(yùn)用知識產(chǎn)權(quán) (1) 商標(biāo) (2) 商業(yè)秘密(未披露的有商業(yè)價值的信息) (3) 專利(發(fā)明、實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)) (4) 植物新品種保護(hù) (5) 著作權(quán)與鄰接權(quán) (6) 集成電路布圖設(shè)計(jì)保護(hù) (7) 網(wǎng)上知識產(chǎn)權(quán)2022/8/2717(一) 商標(biāo)商標(biāo)對企業(yè)的意義1.企業(yè)產(chǎn)品的“面孔”，以利于區(qū)別于同類相競爭的產(chǎn)品；2.企業(yè)產(chǎn)品穩(wěn)定質(zhì)量的保證；3.名牌產(chǎn)品給企業(yè)帶來超額利潤；4.名牌產(chǎn)品提高企業(yè)的市場價值。2022/8/2718(一)商標(biāo)設(shè)計(jì)、選擇商標(biāo)的準(zhǔn)則1.符合國家商標(biāo)法的有關(guān)規(guī)定,保護(hù)期10年(可續(xù)展）2.具有不同于其它在先商標(biāo)的顯著區(qū)別性（顯著性）

9、3.一般應(yīng)遵守的原則：語言應(yīng)易讀、易拼、易記，不包含暗示非禮的不利內(nèi)容。出口到外國時，對該國風(fēng)俗來說，該商標(biāo)不含有非禮內(nèi)容，如文字、圖案和顏色等，不應(yīng)與該產(chǎn)品的性質(zhì)產(chǎn)生混淆，可為所有廣告中介接受。2022/8/2719重點(diǎn)商標(biāo)案件1.假冒“長城牌”葡萄酒案。中國糧油食品進(jìn)出口公司訴江西嘉峪東風(fēng)葡萄酒廠嘉峪長城牌侵犯其“長城牌”商標(biāo)，要求賠償1億元人民幣（北京市高院判決賠償1550萬人民幣）2.假冒豐田、尼桑零配件價值14萬元，抓獲趙維新等三名臺籍犯罪嫌疑人（上海）3.假冒阿迪達(dá)斯等名牌運(yùn)動鞋，涉案價值614萬元（福建）4.假冒名牌化妝品，抓獲英籍7名犯罪嫌疑人（上海）5.假冒吉列牌刀片，抓獲俄

10、籍犯罪嫌疑人吐爾克哈拉尺（浙江，蘇州）6.假冒“Boss”牌香水案，黎巴嫩籍犯罪嫌疑人李亞德，涉案價值200萬美元。2022/8/2720老字號與馳名商標(biāo)中國老字號企業(yè)70%勉強(qiáng)維持，20%長期虧損，只有10%經(jīng)營良好（中國商業(yè)聯(lián)合會資料）國際上，具有203年歷史的杜邦，138年的雀巢，119年的可口可樂，已發(fā)展成為世界500強(qiáng)企業(yè)同仁堂老字號商標(biāo)遭日本搶注，但于2004年8月與溫州葉同仁和解，阻止了后者使用溫州“葉同仁堂”商標(biāo)，因?yàn)橥侍迷缭?987年已被認(rèn)定為中國馳名商標(biāo)，而具有300多年歷史的葉同仁堂僅在2002年進(jìn)行商標(biāo)注冊。2022/8/2721（一）商標(biāo)創(chuàng)名牌戰(zhàn)略1.選擇和設(shè)計(jì)區(qū)別

11、性、顯著性、易接受性強(qiáng)的商標(biāo)2.及時申請、獲得和維持商標(biāo)，登記以商標(biāo)為標(biāo)記的域名，商標(biāo)、商號一體化3.有針對性地進(jìn)行廣告宣傳4.抓好產(chǎn)品和服務(wù)的質(zhì)量管理5.不斷完善產(chǎn)品的生產(chǎn)方法，以保證在同類產(chǎn)品中技術(shù)領(lǐng)先6.及時在潛在地區(qū)申請、獲得和維持商標(biāo)7.通過商標(biāo)局、商標(biāo)評審委員會和法院的評審和訴訟，認(rèn)定自己的商標(biāo)為馳名商標(biāo)。2022/8/2722（二）商業(yè)秘密認(rèn)定商業(yè)秘密的條件1.除有關(guān)少量人員外，對其他人來講，該信息必 須處于保密狀態(tài)。2.由于處于保密狀態(tài)，使用該信息(包括技術(shù)信 息和經(jīng)營信息)具有商業(yè)價值。3.權(quán)利所有人對這些信息采取了相應(yīng)的保密措 施，與有關(guān)人員簽訂了商業(yè)秘密保密合同。2022

12、/8/2723（二）商業(yè)秘密商業(yè)秘密的保護(hù)1.保密商業(yè)信息可分為工業(yè)秘密和商業(yè)秘密；2.包括生產(chǎn)制造方法、銷售方法、發(fā)送方法、 消費(fèi)者概況、廣告戰(zhàn)略、供應(yīng)商和客戶名單等；3.技術(shù)秘密權(quán)利保護(hù)的取得方式：無須任何行政程 序或手續(xù)，保護(hù)期限不受限制；4.隨著鑒定技術(shù)和信息技術(shù)的進(jìn)步，越來越難保護(hù) 商業(yè)秘密。2022/8/2724 商業(yè)秘密保護(hù)案例1.華為對思科（cisco) 路由器案，在美國起訴， 最后以正式和解而結(jié)束（2003年）2.華為前員工王xx,劉x和秦xx組成滬科公司,侵犯 華為商業(yè)秘密案,判刑2-3年,罰金3萬元（2004年）3.美國Cadence與Avante案（1995年） 1)徐

13、建國等人離開Cadence，組建Avante公司 2)Cadence告侵犯版權(quán)和盜竊機(jī)密，除其它證據(jù) 外，發(fā)現(xiàn)軟件中的Bug都相同 民事賠償：公司2700萬美元，個人：800萬美元 刑事：判刑1-6年2022/8/2725（三）專利概念及分類概念：經(jīng)國家主管部門批準(zhǔn)，符合專利性要求，享有一段時間的獨(dú)占權(quán)的發(fā)明創(chuàng)造分類：發(fā)明、實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)技術(shù)秘密和專利的區(qū)別： 專利是公開，獨(dú)占權(quán)； 技術(shù)秘密是保密，有限保護(hù)。2022/8/2726（三）專利發(fā)明專利（保護(hù)20年）概念：是指對產(chǎn)品、方法或者其改進(jìn)所提出的新的技術(shù)方案。基本特征：新穎性、創(chuàng)造性、實(shí)用性；權(quán)利保護(hù)的取得方式:形式審查 + 實(shí)質(zhì)審查

14、；保護(hù)期限：20年（不可續(xù)展）。2022/8/2727 （三）專利 實(shí)用新型專利（保護(hù)10年）概念：是指對產(chǎn)品的形狀、構(gòu)造或者其結(jié)合 所提出的,適于實(shí)用的新的技術(shù)方案?；咎卣鳎盒路f性、創(chuàng)造性、實(shí)用性；權(quán)利保護(hù)的取得方式：形式審查；保護(hù)期限：10年（不可續(xù)展）。2022/8/2728（三）專利外觀設(shè)計(jì)專利（保護(hù)10年）概念：是指對產(chǎn)品的形狀、圖案或者其結(jié)合以及色彩與形狀、圖案的結(jié)合所作出的富有美感并適于工業(yè)應(yīng)用的新設(shè)計(jì)。 基本特征：新穎性(美感)；權(quán)利保護(hù)的取得方式:形式審查；保護(hù)期限：10年（不可續(xù)展)。2022/8/2729中小企業(yè)在專利問題上的誤區(qū) 倫敦大學(xué)皇家女王知識產(chǎn)權(quán)學(xué)院歸納中小企

15、業(yè)在專利問題上容易陷入的七大誤區(qū)：1.沒有產(chǎn)品開發(fā)計(jì)劃。技術(shù)開發(fā)出來不進(jìn)行商業(yè)化運(yùn)作；2.為發(fā)明而發(fā)明。申請一些無商業(yè)價值的專利；3.申請課題時不進(jìn)行專利檢索，導(dǎo)致研發(fā)低起點(diǎn)、重復(fù)勞動和浪費(fèi)人力、物力、財(cái)力；4.對某項(xiàng)技術(shù)的前景評估失準(zhǔn)，造成該保護(hù)的沒保護(hù)好；5.有價值的創(chuàng)新成果不申請專利保護(hù)，拱手把市場讓出；6.最新研究成果在專利保護(hù)之前發(fā)表，喪失法律保護(hù)；7.專利保護(hù)范圍要求太窄，有保護(hù)價值的沒有得到充分保護(hù)。2022/8/2730（四）植物新品種保護(hù)國際條約 1978年和1991年條約保護(hù)的技術(shù)條件：新穎性Novelty顯著性Distinctiveness均一性Uniformity穩(wěn)定性

16、Stability 保護(hù)期限：至少20年，對樹木和藤本植 物至少25年。2022/8/2731（五）著作權(quán)概念及分類分類：著作權(quán)、鄰接權(quán)著作權(quán)：作者對其作品所享有的權(quán)利。鄰接權(quán)：鄰接權(quán)是與著作權(quán)相鄰的權(quán)利，即作品傳播者所享有的權(quán)利。在我國著作權(quán)法中，鄰接權(quán)包括出版者權(quán)、表演者權(quán)、錄制者權(quán)和廣播電視組織權(quán)?；疽螅涸瓌?chuàng)性。2022/8/2732著作權(quán)法所保護(hù)的作品1.文字作品2.口述作品3.音樂、戲劇、曲藝、舞蹈、雜技藝術(shù)作品4.美術(shù)、建筑作品5.攝影作品6.電影作品和以類似攝制電影的方法創(chuàng)作的作品7.工程設(shè)計(jì)圖、產(chǎn)品設(shè)計(jì)圖、地圖、示意圖等圖 形作品和模型作品8.計(jì)算機(jī)軟件9.法律、行政法規(guī)規(guī)

17、定的其他作品。2022/8/2733（五）著作權(quán)取得條件自存在起即被認(rèn)為受版權(quán)保護(hù) ；無須經(jīng)過任何官方程序；在中國版權(quán)保護(hù)中心登記的版權(quán)證明，可在訴訟過程中視為著作權(quán)所有人的有效證據(jù)；著作權(quán)人可委托著作權(quán)管理組織管理自己的著作權(quán)。 2022/8/2734（五）著作權(quán) 保護(hù)期限 公民的作品：作者終生及其死亡后50年； 法人及其他職務(wù)作品：作品首次發(fā)表后50年；版式設(shè)計(jì)專有權(quán)作者終生及其死亡后50年；表演者的財(cái)產(chǎn)權(quán)利：表演發(fā)生后50年；錄音錄像制作者的權(quán)利：首次制作完成后50年；廣播電臺、電視臺的權(quán)利：首次播放后50年。 提示：著作權(quán)的保護(hù)期限為終身及死亡后50年！ 2022/8/2735著作權(quán)案

18、例研究1.迪士尼訴兒童出版社侵犯米老鼠唐老鴨案（1997年）2.微軟訴Windows軟件案-臺灣某公司和深圳某大學(xué)3.美國教育考試服務(wù)中心（ETS）訴新東方TOEFL試題案，侵犯ETS著作權(quán)，一審判賠償500萬元，2004年12月27日終審判決賠償374萬元4.侵犯北京雷石世紀(jì)數(shù)字技術(shù)有限公司KTV點(diǎn)歌系統(tǒng)源碼，違法所得11.9萬元，判有期徒刑1.5年，罰金5000元（2004年）5.2005年英特爾公司訴深圳東進(jìn)公司語音卡技術(shù)侵犯其產(chǎn)品SR5.1.1軟件中的“Intel頭文件”著作權(quán)，賠償790萬美金6.北京市高院2005年2月判Coca在其廣告短片中使用廣東Apollo集團(tuán)公司的十分相似的

19、廣告歌曲（當(dāng)太陽升起的時候）賠償人民幣44.5萬元，鑒定費(fèi)人民幣2.5萬元。2022/8/2736（六）集成電路布圖設(shè)計(jì)保護(hù)1.集成電路布圖設(shè)計(jì)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)條約于己于華盛 頓1989年5月26日通過2.2001年4月2日國務(wù)院公布關(guān)于集成電路布圖設(shè)計(jì) 保護(hù)條例3.保護(hù)條件:獨(dú)創(chuàng)性,非常規(guī)設(shè)計(jì)4.集成電路布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)保護(hù)期10年5.集成電路布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)的行使,法律責(zé)任等條款 與其它知識產(chǎn)權(quán)法相似6.集成電路布圖設(shè)計(jì),由國家知識產(chǎn)權(quán)局受理登記。2022/8/2737（七）網(wǎng)上知識產(chǎn)權(quán)網(wǎng)上著作權(quán)條約：WCT,WPPT(1996)美國數(shù)字千年版權(quán)法 DMCA（1998）中國著作權(quán)法（2001）中國

20、網(wǎng)上著作權(quán)行政管理?xiàng)l例(2005)網(wǎng)上著作權(quán)糾紛典型案例美國Napster（2003）和Grokster（2005）網(wǎng)上專利案例Amazon網(wǎng)上賣書方法專利T網(wǎng)上按報價組織旅游的方法專利網(wǎng)上商標(biāo),及其與網(wǎng)絡(luò)域名糾紛案例等。2022/8/2738中國互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)信息中心域名爭議解決辦法第八條規(guī)定：（一）被投訴的域名與投訴人享有民事權(quán)益的名稱或者標(biāo)志相同，具有足以導(dǎo)致混淆的近似性；（二）被投訴的域名持有人對域名或者其主要部分不享有合法權(quán)益；（三）被投訴的域名持有人對域名的注冊或者使用具有惡意。 商標(biāo)與網(wǎng)絡(luò)域名糾紛案例：歐珀萊近似域名和與；沃爾瑪 Wal-mat音似域名與www.沃爾瑪.com等。 商標(biāo)

21、與網(wǎng)絡(luò)域名糾紛2022/8/2739本講小結(jié)1.知識產(chǎn)權(quán)是保護(hù)人類智慧創(chuàng)造性成果的法律體現(xiàn)2.知識產(chǎn)權(quán)在現(xiàn)實(shí)社會中從經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)到上層建筑，再到虛擬社會，無處不在，無時不在。因此，不管做什么工作，都應(yīng)掌握一定的知識產(chǎn)權(quán)知識3.從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)到社會主義市場經(jīng)濟(jì)，知識產(chǎn)權(quán)制度的確立是一項(xiàng)具有重大歷史意義的制度建設(shè)4.知識產(chǎn)權(quán)制度是建立自主創(chuàng)新型國家的一項(xiàng)根本制度，只有確立正確的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，才能為建設(shè)社會主義小康型社會，實(shí)現(xiàn)社會主義四個現(xiàn)代化，提供確實(shí)的保障。2022/8/2740思考題1.某企業(yè)有十余項(xiàng)專利，但競爭對手換個名稱、稍改動， 又可申請實(shí)用新型專利，這是為什么？ 2.保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的最終目的是為

22、了調(diào)動人的積極性。在共 產(chǎn)主義社會，財(cái)物的欲望不斷弱化消失，那么，共產(chǎn)主 義是不是不存在知識產(chǎn)權(quán)和保護(hù)問題？3.想法、點(diǎn)子、創(chuàng)意是否具有知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的特征？可 否申請保護(hù)？如何得到保護(hù)？像大電影數(shù)百億這樣 的作品算不算侵權(quán)？（注：電影中“惡搞”了數(shù)十部觀眾 熟知的電影大片）。2022/8/2741第二講 專利文獻(xiàn)及其應(yīng)用 一、專利文獻(xiàn)的基本特點(diǎn)（一）什么是專利文獻(xiàn)1.專利文獻(xiàn)是申請人在申請專利過程中，向?qū)＠?提出的出版和未出版的各種文件和資料（廣義）2.專利文獻(xiàn)是專利局正式出版的專利文件，包括權(quán) 利要求，說明書，附圖及說明，著錄項(xiàng)目和摘要 及首頁包含的數(shù)據(jù)（狹義）3.專利文獻(xiàn)還包括專利局出版

23、的二次專利文獻(xiàn)：專 利公報，官方專利文摘周報，官方索引以有關(guān)法 律狀態(tài)變更的出版物。2022/8/2742（二）專利文獻(xiàn)和轉(zhuǎn)錄制度1.專利文獻(xiàn)是專利制度的直接產(chǎn)物2.專利制度的核心是公開發(fā)明的內(nèi)容，以換取在一 定時期內(nèi)取得的獨(dú)占權(quán)3.不斷出版新的專利文獻(xiàn)，促進(jìn)發(fā)明創(chuàng)造知識的傳 播，這是建立專利制度的根本目的4.專利文獻(xiàn)是專利局審查專利申請的重要依據(jù)，防 止重復(fù)研究5.專利文獻(xiàn)是對專利實(shí)施法律保護(hù)的依據(jù)。2022/8/2743二、專利文獻(xiàn)的分類（一）專利文獻(xiàn)的類型：一次專利文獻(xiàn)：各種形式的專利說明書二次專利文獻(xiàn)：刊載專利文摘、專利題錄、專利索引以及各種專利事務(wù)的專利局官方出版物，主要指專利公報及

24、專利索引專利分類資料：按發(fā)明技術(shù)主題分類和檢索一次專利文獻(xiàn)的工具，包括專利分類表及分類表索引等。2022/8/2744（二）專利文獻(xiàn)的重要作用1.研究前、中以及取得成果時，都要檢索專利文獻(xiàn)，以避免重復(fù)，確定主攻方向，對所產(chǎn)生的成果及時申請專利。WIPO認(rèn)為，可節(jié)約40%科研經(jīng)費(fèi)，少花60%的研發(fā)時間；2.產(chǎn)品出口前，要查清出口國有關(guān)技術(shù)和產(chǎn)品的專利法律狀況，避免“地雷陣”；3.開發(fā)新技術(shù)，避免侵權(quán)；4.研究權(quán)利要求保護(hù)界限，用于侵權(quán)糾紛處理；5.研究對手企業(yè)的專利狀況，了解對手的研發(fā)方向；6.研究一個技術(shù)領(lǐng)域的專利狀況，了解這一領(lǐng)域的技術(shù)發(fā)展趨勢，有利于制訂工業(yè)發(fā)展計(jì)劃，技術(shù)引進(jìn)計(jì)劃。2022

25、/8/2745 （三）專利文獻(xiàn)是重要的科技情報源1.90-95%的發(fā)明創(chuàng)新成果能在專利文獻(xiàn)中 找到；2.專利文獻(xiàn)中約70%的內(nèi)容未在非專利文 獻(xiàn)中披露；3.全球近100個國家，用30種文字出版專利 文獻(xiàn)，反映世界每年大于100萬項(xiàng)發(fā)明4.全球累計(jì)專利文獻(xiàn)量大于4千萬件。2022/8/2746（四）專利文獻(xiàn)也是重要的法律文獻(xiàn)1.詳盡記載法律主體及代理人、發(fā)明人、申請人/ 專利權(quán)人、專利律師及其事務(wù)所；2.發(fā)明專利的法律特征：申請?zhí)柡蜕暾埮鷾?zhǔn)日期； 優(yōu)先權(quán)：在何國申請，申請和批準(zhǔn)日期；3.同族專利，在不同國家的法律狀態(tài)；4.權(quán)利要求記載該專利技術(shù)的保護(hù)范圍。2022/8/2747（五）專利文獻(xiàn)分類

26、1.分類原則：1)以功能分類，如美國分類（USC）；2)以功能和應(yīng)用分類，如國際專利分類（IPC）；2.主要分類： 美國分類1831年； 英國分類1888年； 德國分類1906年； 前蘇聯(lián)分類1896年； 日本分類1893年； 瑞士分類1908年； 法國分類1904年； 國際分類1968年。 每五年修改一次：IPC1,IPC2.IPC7, IPC82022/8/2748（六）Internet專利信息網(wǎng)址中國專利文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫 美國專利 歐洲專利 日本專利 英國專利 htttp:/ 德國專利 2022/8/2749（七）專利文獻(xiàn)的突出特點(diǎn)1.反映最新科技創(chuàng)新信息（新穎性+早期公開）2.統(tǒng)一的分類體系

27、（每五年改版一次），使各國專利文獻(xiàn)分類科學(xué)化，統(tǒng)一化，國際化；3.專利文獻(xiàn)包括首頁、權(quán)利要求書、說明書、附圖等，包括說明書內(nèi)容在內(nèi)的編排結(jié)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)化；4.專利文獻(xiàn)記載的專利技術(shù)內(nèi)容可靠；5.專利文獻(xiàn)反映了專利技術(shù)的法律狀態(tài)；6. 專利文獻(xiàn)庫，記載了人類有史以來的全部資料，并以每年150萬件速度增加。2022/8/2750三、國際專利分類IPC1.IPC的前身是1949年英、法等歐洲10個國家倡導(dǎo)成立的歐洲理事會；2.1953年提出了功能性分類和應(yīng)用性分類相結(jié)合的原則；3.1954年在巴黎簽署了關(guān)于發(fā)明專利國際分類法歐洲協(xié)定；4.1968年2月，專家委員會通過第一版IPC，8個部20分部，115個

28、大類607小類，6,175大組，41,088小組。2022/8/2751 國際分類表的等級結(jié)構(gòu)部 Sections 1st level 大類Classes 2nd level 小類Subclasses 3rd level 大組Main Groups 4th level 小組Subgroups 5th 2022/8/2752國際分類表A部 生活需要（農(nóng)、輕、醫(yī)）B部 作業(yè)；運(yùn)輸C部 化學(xué)；冶金D部 紡織；造紙E部 固定建筑物（建筑；采礦）F部 機(jī)械工程；照明；加熱；武器；煤礦G部 物理H部 電技術(shù)2022/8/2753完整的分類表A01 農(nóng)業(yè)；林業(yè)；畜牧業(yè)；打獵；誘捕；捕魚A01B 農(nóng)業(yè)或林業(yè)的

29、整地，一般農(nóng)業(yè)用機(jī)械工具的部件,零件或附件A01B1/00 手動工具IPC的完善和平行分類1.USPTOCPO的皮鞋盒，每盒不超過200份專利文獻(xiàn)；排列總長度2KM2.計(jì)算機(jī)檢索，除IPC分類圖外，可通過關(guān)鍵詞和檢索技術(shù)等多個入口進(jìn)入數(shù)據(jù)檢索3.IPC分類與其它分類IPC8 (功能+應(yīng)用)分類，7萬多小組2022/8/27541.大量重復(fù)出版：18個月公開，審定征求異議；授權(quán) 文本。同族專利，利用優(yōu)先權(quán)到不同國家申請；2.有些申請人采用各種手段保護(hù)自己，造成專利文獻(xiàn) 的水份，如隱匿技術(shù)秘密，方案未經(jīng)工業(yè)化試驗(yàn)， 用外國專利掩護(hù)等；3.由于獲得專利的發(fā)明分設(shè)很細(xì)，一項(xiàng)產(chǎn)品或方法可 能有成百上千項(xiàng)

30、專利，為了解該產(chǎn)品或方法的專利 狀況,必須對其做綜合分析； 為此，對專利文獻(xiàn)，必須抓住要害，去偽存真 進(jìn)行綜合分析。利用專利文獻(xiàn)應(yīng)注意的問題2022/8/2755中國二次專利文獻(xiàn)中國專利公報1.中國專利公報為周刊，周三出版，一年52期；2.中國專利公報內(nèi)容：1)公布專利文獻(xiàn)和授權(quán)決定；2)專利事務(wù)。如申請撤回，專利權(quán)撤銷，專利權(quán)無效、轉(zhuǎn)讓、繼承等；3)索引：分類年度索引申請人，專利權(quán)人；3.通過中國專利公報，可掌握有關(guān)法律信息和技術(shù)信息。2022/8/2756中國二次專利文獻(xiàn)中國專利文獻(xiàn)通報1983年起，專利文獻(xiàn)通報的分冊陸續(xù)創(chuàng)刊，1985年起，將IPC118大類，分成45個分冊出版，其中大部

31、分為雙月刊，個別為年刊或半年刊。年報道量40萬件，約1.5億字。1988年后，由于多種原因?？?；1985年出版中國發(fā)明專利分類文摘；1989年出版中國實(shí)用新型專利分類文摘；隨著計(jì)算機(jī)檢索技術(shù)CPRS（Chinese Patent Retrieval System）的發(fā)展，人們越來越傾向于采用計(jì)算機(jī)檢索代替手工檢索。2022/8/2757專利說明書內(nèi)容1.發(fā)明名稱；2.發(fā)明所屬技術(shù)領(lǐng)域；3.相關(guān)背景技術(shù)；4.發(fā)明要解決的問題；5.發(fā)明技術(shù)方案；6.發(fā)明取得有益效果；7.發(fā)明的圖面說明；8.發(fā)明的實(shí)施方式。2022/8/2758利用專利文獻(xiàn)的實(shí)例一 美國專利與商標(biāo)局自1971至1981年10年內(nèi)，

32、利用計(jì)算機(jī)對專利文獻(xiàn)進(jìn)行大量的統(tǒng)計(jì)分析，編制了10份技術(shù)評估與預(yù)測報告，如：1、煤的氣化；2、油頁巖采煉工藝 80年代，美國又對通信，生物技術(shù)，微電子，機(jī)器人，遺傳工程，光通信，超導(dǎo)，太陽能利用等幾十個特定技術(shù)領(lǐng)域，編制了技術(shù)報告。 2022/8/2759利用專利文獻(xiàn)的實(shí)例二 無錫小天鵝洗衣機(jī)廠與美國GE公司合作，生產(chǎn)工業(yè)用洗衣機(jī)，通過收集世界專利文獻(xiàn)，組成專用專利文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫，除充分利用GE公司的專利外，針對其它公司在美國的有關(guān)專利，進(jìn)行了針對性的開發(fā)設(shè)計(jì)，避開了一些專利，從而使自己生產(chǎn)的工業(yè)洗衣機(jī)順利進(jìn)入美國市場，由GE包銷，一臺一千美元，每年出口不斷增長，從萬臺到幾十萬臺。2022/8/2

33、760專利文獻(xiàn)檢索和分析技術(shù) Dervent Analytics是對數(shù)據(jù)進(jìn)行深度挖掘，并開展可視化分析的軟件系統(tǒng)，其優(yōu)點(diǎn)：1)分析專利情報，研究技術(shù)發(fā)展趨勢；2)掌握競爭對手的專利發(fā)展情況；3)跟蹤特定技術(shù)領(lǐng)域的發(fā)展趨勢；4)找出更多同類產(chǎn)品專利發(fā)明人及其服務(wù)的公司；5)確定研究戰(zhàn)略和發(fā)展方向。2022/8/2761我國專利文獻(xiàn)檢索存在的問題1.專利文獻(xiàn)計(jì)算機(jī)化程度低；2.專利文獻(xiàn)普及率，利用率極低；3.政府機(jī)構(gòu)，科研院所，大專院校，工業(yè)企業(yè)對 專利文獻(xiàn)重要性認(rèn)識不夠，利用率差；4.中國對如何運(yùn)用自己的專利文獻(xiàn)，研究不夠， 落后于工業(yè)發(fā)達(dá)國家；5.世界上160種科技期刊中，沒有一份中文期刊。2

34、022/8/2762思考題1.實(shí)用新型專利作為專利申請的一種，其專利的意義大嗎？2.在進(jìn)行某項(xiàng)工業(yè)裝置設(shè)計(jì)時借鑒了某項(xiàng)專利技術(shù)的原理，設(shè)計(jì)的裝備或附件與該專利描述的結(jié)構(gòu)、外形有某些相似之處，但這項(xiàng)工業(yè)裝置未進(jìn)行批量生產(chǎn)用以獲得商業(yè)利益，那么是否構(gòu)成侵權(quán)？3.專利技術(shù)在一個國家申請后，還需要在其他國家申請嗎？為什么？2022/8/27634.如果一種耐用品長期用一種外觀，申請了外觀設(shè) 計(jì)專利，過了10年以后，其他企業(yè)可不可以仿 制？算不算侵權(quán)？ 5. 如何理解“自主知識產(chǎn)權(quán)”。以上汽生產(chǎn)的“榮威 750”轎車為例，該車的開發(fā)源于購買的英國“羅 孚75”的圖紙，作為集諸多科技于一身的汽車產(chǎn) 業(yè)，上

35、汽稍作更改即冠以“自主知識產(chǎn)權(quán)”，這該 怎樣理解？是不是說明“產(chǎn)權(quán)”更注重所有權(quán)而可 以忽視 “創(chuàng)作”？2022/8/27646.對于企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)有哪些具體方面？除了關(guān)系企業(yè)發(fā)展的技術(shù)秘密，還有什么？7.某人從甲公司跳槽到乙公司，將甲公司的客戶資源帶至乙公司，對甲公司造成了經(jīng)濟(jì)損失，該人是否負(fù)有法律責(zé)任？8.專利檢索對于我們的研發(fā)具有重要意義，應(yīng)采取什么有效方法在瀚海中找到相關(guān)內(nèi)容？如何節(jié)約時間，提高準(zhǔn)確率？2022/8/27659.兩項(xiàng)相似的技術(shù)發(fā)明，在沒有溝通的情況下獨(dú)立完成，同時申請專利，該情況如何處理？10.個人在單位做出的創(chuàng)新，申請的專利，應(yīng)歸屬個人還是集體？11.每個企業(yè)必須

36、有自己的專利嗎？如果為了保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)，企業(yè)都必須進(jìn)行專利申請，會給企業(yè)帶來很多麻煩。 12.軍方的專利和民用的有何關(guān)系？ 2022/8/2766第三講 中國專利發(fā)展現(xiàn)狀1.中國專利制度的發(fā)展演變1984年中國加入巴黎公約1985年中國第一部專利法頒布實(shí)施1993年中國專利法第一次修改1993年中國加入專利合作條約（PCT）1996年中國加入布達(dá)佩斯條約2000年中國加入世界貿(mào)易組織（WTO）2001年中國專利法第二次修改2022/8/2767中國專利法的發(fā)展（圖表）項(xiàng)目1985年1992年2000年醫(yī)藥品和化學(xué)保護(hù)沒有有有發(fā)明專利年限15年20年20年專有權(quán)制造、使用、銷售增加了由制作方法直接

37、獲得的產(chǎn)品；進(jìn)口權(quán)增加了許諾銷售提供證據(jù)責(zé)任傳統(tǒng)方法反對方提供證據(jù)反對方提供證據(jù)司法審議發(fā)明發(fā)明增加實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)2022/8/27682.我國專利保護(hù)的水平2022/8/2769中國不斷增長的專利申請量2022/8/2770 世界專利保護(hù)協(xié)議規(guī)定：一切技術(shù)領(lǐng)域中的任何發(fā)明，無論是產(chǎn)品還是方法，只要其具有新穎性、創(chuàng)造性并適于工業(yè)應(yīng)用，就可以被授予專利。 我國專利法規(guī)定不被保護(hù)的內(nèi)容有：科學(xué)發(fā)現(xiàn)； 智力活動的規(guī)則和方法；疾病的診斷和治療方法；動物和植物品種；用原子核變換方法獲得的物質(zhì)。3.專利保護(hù)范圍2022/8/2771 世界專利保護(hù)協(xié)議規(guī)定：可獲得的保護(hù)期限不得在自申請之日起計(jì)算的20年

38、期滿前結(jié)束。 4.專利保護(hù)期限2022/8/27721)1993年前，原告負(fù)有舉證責(zé)任；1993年專利法修改后，被告負(fù)有舉證責(zé)任，舉證責(zé)任倒置。2)根據(jù)TRIPS協(xié)議，舉證責(zé)任倒置有兩個條件:第一：如通過該已獲專利方法獲得的產(chǎn)品是新的；第二：如存在實(shí)質(zhì)性的可能性,而專利權(quán)人通過合理努力又不能確定的,則舉證實(shí)行責(zé)任倒置,被告負(fù)有舉證責(zé)任。中國專利法采納第一個條件。5.方法專利侵權(quán)舉證責(zé)任倒置2022/8/2773方法專利侵權(quán)案件中的舉證責(zé)任倒置案例 Glaxo公司生產(chǎn)奧丹西酮產(chǎn)品的方法在中國取得專利, 奧丹西酮是一種用于預(yù)防化療和放療引起惡心的新產(chǎn)品, 中國專利號：CN 85105643，Gla

39、xo公司告中國西南合成制藥公司侵犯其方法專利。 重慶第一中級人民法院責(zé)令被告舉證證明其制造奧丹西酮的方法不同于原告的專利方法,中國西南合成制藥公司無法提供由衛(wèi)生部批準(zhǔn)的制造方法文件,也無法舉證證明其制造方法文件是其實(shí)際使用的方法而敗訴,法院責(zé)令: 1)停止生產(chǎn)奧丹西酮及其相關(guān)化合物;2)賠償專利侵權(quán)損失32萬元;3)公開道歉;4)被告付訴訟費(fèi)15,363元。2022/8/27746.職務(wù)發(fā)明及專利權(quán)歸屬 指企業(yè)、事業(yè)單位、社會團(tuán)體、國家機(jī)關(guān)的工作人員執(zhí)行本單位任務(wù)或者主要是利用本單位的物質(zhì)條件所完成的職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造。職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造分為兩類： 一類是執(zhí)行本單位任務(wù)完成的發(fā)明創(chuàng)造。三種情況： (1)發(fā)

40、明人在本職工作中完成的發(fā)明創(chuàng)造； (2)履行本單位交付的與本職工作無關(guān)的任務(wù)時所完成的發(fā)明創(chuàng)造； (3) 退職、退休或者調(diào)動工作后1年內(nèi)做出的、與其在原單位承擔(dān)的本職工作或者單位分配的任務(wù)有關(guān)的發(fā)明創(chuàng)造。 2022/8/27756.職務(wù)發(fā)明及專利權(quán)歸屬 另一類是主要利用本單位的物質(zhì)條件(包括資金、設(shè)備、零部件、原材料或者不向外公開的技術(shù)資料等)完成的發(fā)明創(chuàng)造。如果僅僅是少量利用了本單位的物質(zhì)技術(shù)條件，且這種物質(zhì)條件的利用，對發(fā)明創(chuàng)造的完成無關(guān)緊要，則不能因此認(rèn)定是職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造。 職務(wù)發(fā)明其申請專利的權(quán)利屬于該單位。申請被批準(zhǔn)后，該單位為專利權(quán)人；單位應(yīng)當(dāng)對發(fā)明人或設(shè)計(jì)人給予獎勵。 2022/8

41、/27767.專利國際申請 1994年，中國成為專利合作條約（PCT）成員 2000年我國專利權(quán)法修正案規(guī)定： 中國的單位和個人有權(quán)提交專利國際申請； 中國專利行政機(jī)構(gòu)按照中國加入的相關(guān)國際協(xié)議/條約、專利法和國務(wù)院頒布的其他規(guī)定處理專利的國際申請。 允許國外和國際申請的意義： 中國法律將專利權(quán)認(rèn)定為私有權(quán)利，使得中國專利制度符合國際標(biāo)準(zhǔn)。2022/8/2777 宣告無效請求的理由： 1.專利主題不符合發(fā)明、實(shí)用新型或外觀設(shè)計(jì)定義； 2.違反國家法律、社會公德或妨礙公共利益； 3.專利的主題不具備新穎性，創(chuàng)造性和實(shí)用性； 4.說明書描述不充分，不完整； 5.權(quán)利要求書不清楚，不簡潔或缺少解決其

42、技術(shù)問題 的必要技術(shù)特征； 6.權(quán)利要求書沒有以說明書為依據(jù)； 7.修改超出原申請記載的范圍; 8.重復(fù)授權(quán)。8.專利復(fù)審和無效程序2022/8/27789.專利侵權(quán)的行政調(diào)處 兩條強(qiáng)制執(zhí)行的辦法 1.行政程序 國家知識產(chǎn)權(quán)局2001年12月份制訂的專利行政法執(zhí)辦法為指導(dǎo)原則。 補(bǔ)救辦法：立即停止侵權(quán)行為，但是無法獲得賠償。 有利條件：低成本，程序簡單，快速處理。 上訴：中級和高級人民法院。2022/8/27799.專利侵權(quán)的行政調(diào)處 2.司法程序補(bǔ)救辦法：停止侵權(quán)行為，或賠償和所有合法手段有利條件：比美國費(fèi)用便宜，沒有“Discovery”程序犯罪處罰：在哪里侵權(quán)就在哪里法院立案受理；犯罪判

43、刑從原來的2-5年，改為3-7年。司法程序干預(yù)侵權(quán)行為的措施：停止制造侵權(quán)產(chǎn)品；停止使用專利方法；停止販賣/提供銷售/進(jìn)口侵權(quán)產(chǎn)品或通過專利方法直接獲得的產(chǎn)品。2022/8/278010.專利鑒定程序1.選擇一家由司法機(jī)構(gòu)認(rèn)定的鑒定委員會2.選擇5名技術(shù)和法律專家組成工作小組3.專家小組研究所有原告和被告提交的材料4.工作小組分別同原告和被告召開聽證會5.工作小組草擬最后的技術(shù)鑒定報告6.主法官就技術(shù)報告訊問7.法院作出最后判決。2022/8/278111.刑法補(bǔ)救 我國刑法1997年修改中列舉了7項(xiàng)同知識產(chǎn)權(quán)有關(guān)的犯罪行為； 2004年最高法院最高檢察院聯(lián)合公布關(guān)于辦理侵犯知識產(chǎn)權(quán)刑事案件具

44、體應(yīng)用法律若干問題的解釋，大幅降低侵犯知識產(chǎn)權(quán)刑事制裁“門檻”。賠償金額規(guī)定如下： 1）專利權(quán)人的實(shí)際經(jīng)濟(jì)損失； 2)以侵權(quán)人因侵權(quán)行為獲得的權(quán)利利潤； 3)相當(dāng)于合理賠償三倍的； 4)人民幣5千50萬以下（美金6006萬元以下） 注：在實(shí)踐中，賠償金額通常由第1條和第4條決定。2022/8/2782 中國專利制度僅有二十幾年的歷史，卻取得了顯著的進(jìn)步，建立了一套完全符合國際慣例的透明、公平和開放的專利制度。盡管如此，中國專利制度仍然存在一些缺陷，如對醫(yī)藥的專利保護(hù)，司法審查的透明度，法院的設(shè)置不夠合理，對一些現(xiàn)行法律、法規(guī)的強(qiáng)制執(zhí)行等方面，還有待于進(jìn)一步完善。本講小結(jié)2022/8/2783第

45、四講 企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展戰(zhàn)略一、企業(yè)在IP方面存在的主要問題：1.領(lǐng)導(dǎo)和職工缺乏IP意識2.絕大多數(shù)企業(yè)無IP管理3.絕大多數(shù)企業(yè)沒有到國外去申請商標(biāo)4.絕大多數(shù)企業(yè)沒有一項(xiàng)專利5.絕大多數(shù)企業(yè)不懂如何應(yīng)對外國企業(yè)IP挑戰(zhàn)6.政府部門對此問題研究不夠2022/8/27841.領(lǐng)導(dǎo)和職工缺乏對IP的認(rèn)識1）缺乏對申請人與發(fā)明人的概念2）缺乏對專利的基本知識3）缺乏對名牌產(chǎn)品和名牌戰(zhàn)略重要性的認(rèn)識4）缺乏對商業(yè)秘密的認(rèn)識及其與專利的不同5）缺乏對著作權(quán)、鄰接權(quán)的認(rèn)識2022/8/27852.絕大多數(shù)企業(yè)無IP管理 由于對IP認(rèn)識不足，絕大多數(shù)企業(yè)為四沒有企業(yè): 沒有專職領(lǐng)導(dǎo)分工管理IP 沒有專業(yè)機(jī)

46、構(gòu)或?qū)Ｈ斯芾鞩P 沒有IP管理制度 沒有申請專利、商標(biāo)、域名等2022/8/2786 中國企業(yè)商標(biāo)不斷被搶注，無法進(jìn)入所在國市場。目前內(nèi)地已有15%的企業(yè)的商標(biāo)在國外被搶注，超過80件商標(biāo)在印度尼西亞被搶注，近100件商標(biāo)在日本被搶注，近200件商標(biāo)在澳大利亞被搶注。如: “桂發(fā)祥十八街”（加） “六必居”（加） “杜康” （日） “阿詩瑪”（菲） “五糧液” （韓） “紅塔山”（菲） “海信” （德） “東林” （德） “康佳” （美） “科龍” （新） “少林功夫” （歐美） “同仁堂”（日） “一得閣” （日）3.絕大多數(shù)企業(yè)未到國外申請商標(biāo)2022/8/27874.絕大多數(shù)企業(yè)沒有一項(xiàng)

47、專利 河南：68萬中小企業(yè),98多為“零專利”。 江蘇里下河地區(qū)“薄荷之鄉(xiāng)”與美國箭牌口香糖類公司。 中小企業(yè)貢獻(xiàn)了中國專利60%，新產(chǎn)品80%，中國有中小企業(yè)360萬家，只有1/30左右是科技型中小企業(yè)。 日本吉田公司生產(chǎn)的YKK拉鏈一米能賣到15美金，而義烏生產(chǎn)的拉鏈一米只能賣到0.7元！目前已在中國申請的與拉鏈有關(guān)的專利共670項(xiàng)，其中發(fā)明專利198個，而日本YKK就占了146項(xiàng)，占74%，外觀專利日本YKK也占總數(shù)的45%。2022/8/27885.不懂如何應(yīng)對外國企業(yè)IP挑戰(zhàn)(1) 絕大多數(shù)企業(yè)對進(jìn)入國際市場的知識產(chǎn)權(quán)法律意識薄弱, 一大批知名商標(biāo)，如上海牌手表，永久牌自行車，蝴蝶牌

48、縫紉機(jī)，美加凈化妝品等在開放合資、兼并的過程中一一消失了,或被一批洋品牌代替了。 中國是世界制造大國，但在世界品牌500強(qiáng)排行榜中，中國只有12個。 “八億條褲子換一架飛機(jī)“，全球每3件服裝中就有一件中國制造，但找不到一個中國名牌。占全球份額30%的中國領(lǐng)帶，而利潤不及世界的5%；產(chǎn)量占全球10%的手表平均出口價只有1.3美元，而瑞士的手表平均價在100美元上。2022/8/27895.不懂如何應(yīng)對外國企業(yè)IP挑戰(zhàn)(2) 知識產(chǎn)權(quán)制度在我國發(fā)展時間短，政府部門對知識產(chǎn)權(quán)制度研究不夠,認(rèn)識不足。 比美國晚200多年 比歐洲國家晚100-200多年 比日本晚100年 日本10年前就提出“知識產(chǎn)權(quán)立

49、國”戰(zhàn)略，我們現(xiàn)在已經(jīng)開始提出知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。2022/8/27906.知識產(chǎn)權(quán)在企業(yè)發(fā)展中的作用 IP是企業(yè)的寶貴財(cái)產(chǎn)，IP可以提高企業(yè)的市場價值。1.通過銷售、許可被IP保護(hù)的產(chǎn)品或方法,提 高企業(yè)盈利；2.可以提高投資和金融機(jī)構(gòu)對企業(yè)評估的價 值，有利于融資和上市；3.可以提高企業(yè)出售、合并時的價值；4.可以提高企業(yè)在IP訴訟中的地位；5.可以提高企業(yè)市場競爭力。2022/8/2791二、企業(yè)如何應(yīng)對外國的知識產(chǎn)權(quán)挑戰(zhàn)1.依靠行業(yè)協(xié)會，發(fā)揮行業(yè)協(xié)會的作用 行業(yè)協(xié)會的行業(yè)管理職能在應(yīng)對外國的知識產(chǎn)權(quán)的訴訟中，應(yīng)得到充分的發(fā)揮。例如：彩色電視機(jī)、溫州打火機(jī)、DVD、CDMA、地板拼接專利等案例

50、，都是行業(yè)協(xié)會在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面發(fā)揮了很好的作用。2022/8/27922.防備許可陷阱（原材料）法律保護(hù) 我國技術(shù)進(jìn)出口管理?xiàng)l例規(guī)定,技術(shù)進(jìn)口合同中，不得含有下列限制性條款：1.要求受讓人接受并非技術(shù)進(jìn)口必不可少的附帶條件，包括購買非 必需的技術(shù)、原材料、產(chǎn)品、設(shè)備或者服務(wù)；2.要求受讓人為專利權(quán)有效期限屆滿或者專利權(quán)被宣布無效的技術(shù) 支付使用費(fèi)或者承擔(dān)相關(guān)義務(wù)；3.限制受讓人改進(jìn)讓與人提供的技術(shù)或者限制受讓人使用所改進(jìn)的 技術(shù)；4.限制受讓人從其他來源獲得與讓與人提供的技術(shù)類似的技術(shù)或者 與其競爭的技術(shù)；5.不合理地限制受讓人購買原材料、零部件、產(chǎn)品或者設(shè)備的渠道 或者來源；6.不合理地限

51、制受讓人產(chǎn)品的生產(chǎn)數(shù)量、品種或者銷售價格；7.不合理地限制受讓人利用進(jìn)口的技術(shù)生產(chǎn)產(chǎn)品的出口渠道。2022/8/27933.積極應(yīng)對美國ITC 337知識產(chǎn)權(quán)訴訟積極應(yīng)對知識產(chǎn)權(quán)訴訟法律依據(jù)：1930年美國關(guān)稅法ITC 337判案原則：進(jìn)口違反美國法律，知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)，侵犯美國本土企業(yè)利益；判案主體：行政法法官，侵權(quán)和無效同時由法官進(jìn)行判定；判案量: 9-29件/年,其中專利案占80%；判案周期：12-15個月；救濟(jì):防止侵權(quán)產(chǎn)品進(jìn)入美國市場，禁止銷售美國本土庫存的這種侵權(quán)產(chǎn)品。 2022/8/2794ICT-337最新案例（2）-292專利是-836的繼續(xù)申請，而-836專利又是-486專利的

52、繼續(xù)申請。-486專利又利用比利時專利申請的優(yōu)先權(quán)； 該案例對中國影響巨大。據(jù)了解，Unilin也同時申請了中國專利，可能后果： 禁止出口美國和在美國銷售（ICT-337） 進(jìn)一步在中國提起侵權(quán)訴訟； 中國目前產(chǎn)量約1.6億m2，其中2千萬m2（包括出口美國6百萬m2）。據(jù)傳Unilin要求許可費(fèi)為每平方米0.65美元，許可費(fèi)總額可達(dá)每年1億美元。2022/8/27954.采取強(qiáng)制許可（反壟斷） 強(qiáng)制許可，是指國務(wù)院專利行政部門依照專利法規(guī)定，不經(jīng)專利權(quán)人同意，直接允許其他單位或個人實(shí)施其發(fā)明創(chuàng)造的一種許可方式，又稱非自愿許可。 中國專利實(shí)施強(qiáng)制許可辦法于2012年5月1日起施行。強(qiáng)制許可辦法

53、對專利強(qiáng)制許可有如下規(guī)定: 1)國家出現(xiàn)緊急狀態(tài)或非常情況或?yàn)榱斯怖妫?2) 建議給予強(qiáng)制許可的發(fā)明專利或者實(shí)用新型專利的名稱、專利號、申請日、授權(quán)公告日，以及專利權(quán)人的姓名或者名稱； 3）建議給予強(qiáng)制許可的期限； 4）指定的具備實(shí)施條件的單位名稱、地址、郵政編碼、聯(lián)系人及電話； 5）其他需要注明的事項(xiàng)。2022/8/27965.申請多個國家商標(biāo)專利尋求知識產(chǎn)權(quán)的國際保護(hù) 一個，一個國家地申請專利，商標(biāo)，通過巴黎公約保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)。同時到多個國家申請專利,商標(biāo): 申請專利,通過 PCT 系統(tǒng) 申請商標(biāo),通過馬德里商標(biāo)國際注冊 協(xié)定和議定書 有商標(biāo)國際注冊和專利國際申請, 參加世界貿(mào)易組織的知

54、識產(chǎn)權(quán)保護(hù)。2022/8/27976.中國參加世貿(mào)組織后的中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略 自主的知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新是中國的根本戰(zhàn)略。 工業(yè)發(fā)達(dá)國家的政策一般只輸出前二、三代的技術(shù)，以保持自己至少20年的領(lǐng)先優(yōu)勢； 引進(jìn)、消化、吸收的政策是一條好途徑，但其成果要靠創(chuàng)新戰(zhàn)略來提高； 沒有自主創(chuàng)新,先進(jìn)的技術(shù)引不進(jìn)來； 真正的超越,只有靠創(chuàng)新才能做到； 自主創(chuàng)新成果要靠知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)才能走向世界。2022/8/27987.選擇信息技術(shù)生物技術(shù)等有限目標(biāo)實(shí)施重點(diǎn)突破和跳躍式發(fā)展1.信息化帶動工業(yè)化，各類工業(yè)產(chǎn)品均可走加快發(fā)展軟-光-機(jī)-電一體化新產(chǎn)品集合道路，自主知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新,實(shí)現(xiàn)新突破；2.信息化帶動企業(yè)現(xiàn)代化（流程

55、、內(nèi)部管理）；3.電子商務(wù)，節(jié)約流通成本30-50%；4.信息化文化，娛樂新產(chǎn)品；5.遠(yuǎn)程網(wǎng)上教育，教育信息化；6.醫(yī)療信息化。2022/8/27998.選擇機(jī)電與信息化集合生物技術(shù)等優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略 可用于研究新藥，如DNA重組等生物技術(shù)制備人體胰島素和無擾素，人體紅細(xì)胞生成素（EPO）等，今后有望針對基因找原因，想對策，解決治愈疑難病癥； 獲得食品和能源：如高產(chǎn)、高質(zhì)、低病轉(zhuǎn)基因植物：玉米、大豆、棉花，轉(zhuǎn)基因雞、羊、魚等，今后有望解決食品安全性和新能源來源等； 解決環(huán)保問題：如生物酶在化學(xué)催化素作用下（高100倍），減輕和解決環(huán)境污染問題； 利用生物技術(shù)與ITC等新技術(shù)結(jié)合，開發(fā)新技術(shù)等。20

56、22/8/271009.選擇機(jī)電與信息化集合的優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略1. 實(shí)施跳躍式工業(yè)化和信息化技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略-加強(qiáng)專利文 獻(xiàn)檢索和研究2. 加快發(fā)展軟-光-機(jī)-電一體化新產(chǎn)品戰(zhàn)略-多媒體上網(wǎng) 和傳輸?shù)陌鏅?quán)保護(hù)，軟件專利保護(hù)和商業(yè)秘密保護(hù)3. 發(fā)展高新技術(shù)信息化先進(jìn)制造技術(shù)（AMT），改造機(jī)械工 程戰(zhàn)略：如CAD，CIMS -軟件專利保護(hù)4. 因地制宜應(yīng)用系統(tǒng)管理技術(shù)戰(zhàn)略，如ERP，SCM，CRP， B2B -電子貿(mào)易商業(yè)方法專利保護(hù)5. 堅(jiān)持自主創(chuàng)新與消化、吸收、創(chuàng)新相結(jié)合的戰(zhàn)略-許可 證貿(mào)易，交叉許可，預(yù)防專利侵權(quán)研究。2022/8/2710110.以知識產(chǎn)權(quán)為武器，發(fā)揮綜合優(yōu)勢，開發(fā)國內(nèi)外大市場的

57、創(chuàng)新戰(zhàn)略名牌戰(zhàn)略，如海爾、聯(lián)想等機(jī)電產(chǎn)品,小天鵝洗衣機(jī),娃哈哈飲料等2. 發(fā)揮勞動力密集型產(chǎn)品方面，創(chuàng)造名牌產(chǎn)品，如溫州的服裝、打火機(jī)等3. 在外觀設(shè)計(jì)、實(shí)用新型小專利方面，面向世界市場，不斷開發(fā)新穎、實(shí)用、具有新和美的外觀設(shè)計(jì)產(chǎn)品,開發(fā)具有大市場的產(chǎn)品。如溫州輕工產(chǎn)品、江蘇常熟童車等 MA技術(shù)5. 以市場為導(dǎo)向，優(yōu)先發(fā)展市場影響力大的高新技術(shù)戰(zhàn)略6. 實(shí)施以企業(yè)為主體，市場為主戰(zhàn)戰(zhàn)略7. 建立立體知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系的戰(zhàn)略8. 培養(yǎng)人才，提高全民知識產(chǎn)權(quán)意識的戰(zhàn)略2022/8/27102 中國建立知識產(chǎn)權(quán)制度只有20多年歷史，已經(jīng)取得舉世矚目的進(jìn)展，但要真正建立一個行之有效的知識產(chǎn)權(quán)制度，任重道

58、遠(yuǎn)。其中關(guān)鍵問題之一是要提高全民知識產(chǎn)權(quán)意識，特別是占企業(yè)總數(shù)95%以上的中小企業(yè)如何掌握和運(yùn)用知識產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)知識，應(yīng)對來自外國的知識產(chǎn)權(quán)挑戰(zhàn)，從知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略高度，制定企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，是我們廣大企業(yè)面臨的迫切需要解決的一個重大課題。結(jié)束語2022/8/27103 1.世界各國軟件專利的保護(hù)與發(fā)展 美國、日本、歐盟等國家均采用著作權(quán)法將軟件作為文字作品保護(hù)的模式。 TRIPS協(xié)議綜合著作權(quán)、專利、商業(yè)秘密保護(hù)等對軟件進(jìn)行全面知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)。 著作權(quán)保護(hù)的不足： 分離思想和形式。著作權(quán)僅保護(hù)形式而不保護(hù)思想（內(nèi)容、邏輯）； 著作權(quán)不需要公開技術(shù)方案。中國軟件保護(hù)條例規(guī)定：僅需要登記軟件的前、后各30頁，

59、很可能開發(fā)同種軟件花費(fèi)大量的重復(fù)工作，浪費(fèi)時間和金錢。而專利法則需要公開技術(shù)方案。第五講 美、日、歐的軟件專利制度及中國的選擇2022/8/271042.軟件專利的形式與功能 可申請著作權(quán)的軟件要素包括： 1）源代碼 2）目標(biāo)代碼 3）在計(jì)算機(jī)中直接或間接使用以產(chǎn)生一定結(jié)果的一組聲明或指令 不可申請著作權(quán)的軟件要素包括： 1）技術(shù)方案 2）發(fā)明思想2022/8/271053.美國軟件專利 根據(jù)美國法院判決，計(jì)算機(jī)軟件是可以申請專利的。但實(shí)質(zhì)要件有二條件：一是具有實(shí)際應(yīng)用(不需要任何技術(shù)特性)；二是能產(chǎn)生“有用的、具體的以及切實(shí)的結(jié)果”。 美國憲法第1條第8款第8項(xiàng)規(guī)定：在一定期限內(nèi)對發(fā)明人的發(fā)

60、現(xiàn)給予排他權(quán)的保障。如1981最高法院判決Diamond v. Diehr 案例：不僅保護(hù)計(jì)算機(jī)程序，而且涉及使用Arrhenius公式的加熱橡膠的計(jì)算機(jī)應(yīng)用發(fā)明同樣也要保護(hù)。 1992年聯(lián)邦巡回上訴法院針對”診斷心電圖信號的實(shí)際應(yīng)用“（沒有任何技術(shù)特性）一案的答復(fù)：一旦計(jì)算機(jī)程序裝載到通用計(jì)算機(jī)的存儲器中，則計(jì)算機(jī)可以被認(rèn)為是一個符合專利保護(hù)的新機(jī)器(用于在數(shù)字示波器中產(chǎn)生光滑波形的方法) ，產(chǎn)生“有用的、具體的以及切實(shí)的結(jié)果”。2022/8/271064.日本對計(jì)算機(jī)應(yīng)用發(fā)明的立法變化 1975年日本頒布關(guān)于軟件相關(guān)發(fā)明的第一個JPO審查指南，19822001年, JPO審查指南修改六次。