合規(guī)知識(shí)競(jìng)賽題庫(kù)

1、本文整理于網(wǎng)絡(luò)，僅供閱讀參考合規(guī)知識(shí)競(jìng)賽題庫(kù)合規(guī)知識(shí)競(jìng)賽題庫(kù)一、單選題、( a ) 負(fù)責(zé)對(duì)全國(guó)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動(dòng)監(jiān)督管理的工作。、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) b、全國(guó)人民代表大會(huì)c、中國(guó)人民銀行 d 、國(guó)務(wù)院、( d ) 應(yīng)當(dāng)和中國(guó)人民銀行、國(guó)務(wù)院其他金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)建立監(jiān)督管理信息共享機(jī)制。、國(guó)務(wù)院 b 、全國(guó)人民代表大會(huì)c、中國(guó)人民銀行 d 、國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的派出機(jī)構(gòu)在 ( a ) 的授權(quán)X圍內(nèi)，履行監(jiān)督管理職責(zé)。、國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) b 、全國(guó)人民代表大會(huì)c、中國(guó)人民銀行 d 、國(guó)務(wù)院4、國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的董事和( c ) 實(shí)行

2、任職資格管理。具體辦法由國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。、監(jiān)事 b、中層管理人員 c 、高級(jí)管理人員 d 、股東其( c)進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管， 建立銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理信息系統(tǒng)，本文整理于網(wǎng)絡(luò)，僅供閱讀參考分析、評(píng)價(jià)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)狀況。、聲譽(yù)情況 b 、經(jīng)營(yíng)狀況 c 、風(fēng)險(xiǎn)狀況 d、財(cái)務(wù)狀況行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的建議， 應(yīng)當(dāng)自收到建議之日起 ( c ) 內(nèi)予以回復(fù)。、十日 b、二十日 c 、三十日 d 、十五日、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)可能引發(fā)系統(tǒng)性銀行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、嚴(yán)重影響社會(huì)穩(wěn)定的突發(fā)事件的，應(yīng)當(dāng)立即向 ( a ) 負(fù)責(zé)人報(bào)告。、國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) b 、全國(guó)人民代表大會(huì)c、中國(guó)人民銀行 d 、國(guó)

3、務(wù)院、( b ) 負(fù)責(zé)統(tǒng)一編制全國(guó)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)、報(bào)表，并按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定予以公布。、全國(guó)人民代表大會(huì) b、國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)c、中國(guó)人民銀行 d 、國(guó)務(wù)院指導(dǎo)和監(jiān)督。銀行業(yè)自律組織的章程應(yīng)當(dāng)報(bào) ( b ) 備案。、全國(guó)人民代表大會(huì) b、國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)c、中國(guó)人民銀行 d 、國(guó)務(wù)院10、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)履行職責(zé)的需要，可以與銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)董事、高級(jí)管理人員進(jìn)行 ( c ) ，要求銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)董事、高級(jí)管理人員就銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)活動(dòng)和風(fēng)險(xiǎn)管理的重大事項(xiàng)作出說(shuō)明。、書(shū)面報(bào)告 b 、口頭報(bào)告 c 、監(jiān)督管理談話 d 、約見(jiàn)談話11、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)因違反審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)

4、則被責(zé)令整改后，應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者其省一級(jí)派出機(jī)構(gòu)提交報(bào)告。本文整理于網(wǎng)絡(luò)，僅供閱讀參考國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者其省一級(jí)派出機(jī)構(gòu)經(jīng)驗(yàn)收，符合有關(guān)審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則的，應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起 ( c ) 日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)特別監(jiān)管措施。、5 日b 、10 日c 、3日d 、30 日12、國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的董事和高級(jí)管理人員實(shí)行 ( d ) 管理。具體辦法由國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。、資格考試 b 、任職考核 c 、任職條件 d、任職資格13、國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限，對(duì)下列申請(qǐng)事項(xiàng)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的書(shū)面決定 ; 決定不批準(zhǔn)的， 應(yīng)當(dāng)說(shuō)

5、明理由：銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的設(shè)立，自收到申請(qǐng)文件之日起 ( c ) 內(nèi)作出決定。、三十日 b 、一個(gè)月 c 、六個(gè)月 d、九個(gè)月14、下列( b ) 不屬于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則所包含的內(nèi)容。、損失準(zhǔn)備金 b、營(yíng)業(yè)地址變更 c、風(fēng)險(xiǎn)集中 d、內(nèi)部控制15、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)，檢查人員不得少于( b ) 人。、1 b 、2 c 、3 d、416的理解是( b ) 。、銀行業(yè)監(jiān)督管理活動(dòng)要從維護(hù)公眾的利益出發(fā)，提高監(jiān)管活動(dòng)的透明度，加強(qiáng)對(duì)銀行活動(dòng)的社會(huì)監(jiān)督、保證銀行業(yè)經(jīng)營(yíng)沒(méi)有任何風(fēng)險(xiǎn)本文整理于網(wǎng)絡(luò)，僅供閱讀參考c、監(jiān)管機(jī)構(gòu)有責(zé)任宣傳金融知識(shí)，提高社會(huì)公眾對(duì)銀行業(yè)務(wù)活動(dòng)的了解程度和知識(shí)水平、大力打擊金融XX行為，嚴(yán)厲懲處金融腐敗17、對(duì)于“銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員” ，下列