關(guān)于合作基金的框架協(xié)議

1、關(guān)于合作基金的意向協(xié)議甲方：xx身份證號：【】乙方：xx資產(chǎn)管理有限公司注冊號/統(tǒng)一社會信用代碼：【】鑒于，甲方系xx（xx）（以下簡稱“xx”）的控股股東xx市xx投資企業(yè)（有限合伙）的實際監(jiān)控人，亦為xxxx牛業(yè)有限責(zé)任公司的實際監(jiān)控人。xx擬購買xxxx牛業(yè)有限責(zé)任公司的股權(quán)和/或相關(guān)資產(chǎn)（如有）（簡稱“重組交易”）并配套融資。乙方擬通過非公開方式募集設(shè)立私募基金，用于認購xx重組交易的配套融資。經(jīng)友好協(xié)商，現(xiàn)甲乙各方達成如下協(xié)議：合作事項乙方通過非公開方式募集資金并籌建專項私募基金，私募基金形式包括但不限于有限合伙形式、資產(chǎn)管理計劃形式或法律法規(guī)規(guī)定的其他形式（如信托計劃等）（以下統(tǒng)稱

2、“專項基金”）。專項基金總規(guī)模為6億元，其中5億元用于認購配套融資。專項基金的存續(xù)期暫定為4年，自最后一筆募集資金到位之日起算。乙方為專項基金的管理人，專項基金應(yīng)向乙方支付管理費，費率為2%/年，乙方在取得該等管理費后按甲方：乙方=30%：70%的比例進行分配。各方權(quán)利義務(wù)各方確認，專項基金的管理人為乙方，乙方的權(quán)利義務(wù)如下：（1）選擇確定投資人以籌建專項基金；（2）決定專項基金的資金使用及資產(chǎn)處置；（3）配合xx的要求提供專項基金相關(guān)資料文件資料；（4）與xx簽署關(guān)于認購配套融資的相關(guān)資料文件；（5）有權(quán)依照本協(xié)議商定收取管理費并分享專項基金的收益。甲方可以作為專項基金的共同管理人或財務(wù)咨詢

3、顧問，但除按1.2條商定分享管理費外，不再向?qū)ｍ椈鹗杖∑渌?wù)費用，甲方的權(quán)利義務(wù)如下：（1）保證乙方籌建的專項基金認購5億元配套融資；（2）依照本協(xié)議第4條商定履行收購和差額補足義務(wù)；（3）有權(quán)依照本協(xié)議商定分享專項基金管理費和收益；（4）應(yīng)保證xxxx牛業(yè)有限責(zé)任公司的高管人員通過專項基金參加認購配套融資。專項資金用途及收益分配資金用途各方確認，專項基金規(guī)模為6億元，資金用途如下：認購配套融資5億元（以下簡稱“投資份額”）；剩余1億元資金用于向?qū)ｍ椈鹜顿Y人或其指派人支付利息、向乙方支付管理費，管理費按年支付，利息支付時間由基金與相關(guān)投資人另行協(xié)商；該等1億元資金在對外支付前可用于臨時投

4、資。本款規(guī)定的臨時投資是指購買具有較強流動性和安全性的理財產(chǎn)品、貨幣市場基金以及其他金融產(chǎn)品。收入分配順序?qū)ｍ椈鹑〉玫娜渴杖耄ê瑢ｍ椈鸪鍪踴x股票時取得的現(xiàn)金收入、專項基金賬戶中剩余的未使用現(xiàn)金、臨時投資收入）應(yīng)首先用于每年向乙方支付應(yīng)付而未付的管理費，費率為2%/年，其次用于支付應(yīng)由專項基金承擔(dān)的所有稅費。專項基金期滿清算時的全部收入在履行前述費用支付后依照下列順序進行分配：向?qū)ｍ椈鸬耐顿Y人或其指派方支付出資本金及固定收益；按本協(xié)議第3.3條商定確定甲方及專項基金所應(yīng)獲配的收入，并向甲方分配；履行上述分配后，剩余部分的80%由專項基金投資人按各自的實繳出資比例進行分配，剩余部分的20

5、%作為基金管理人的投資收益分成，由甲方、乙方依照甲方：乙方=30%：70%的比例分配。各方同意依照下列方式確定甲方及專項基金應(yīng)獲配的收入，具體計算如下：甲方應(yīng)獲配的收入=投資份額所對應(yīng)的收入甲方享有的權(quán)益比例專項基金應(yīng)獲配的收入=投資份額所對應(yīng)的收入專項基金享有的權(quán)益比例投資份額到期收益率=（投資份額所對應(yīng)的收入/投資份額【5億】-1）100%投資份額的到期收益率甲方享有的權(quán)益比例專項基金享有的權(quán)益比例速算扣除區(qū)間0%-12%N/3650%100%5億-5億（1+12%N/365）12%N/365-24%N/36520%80%5億（1+12%N/365-5億（1+24%N/365）24%N/3

6、65-100%30%70%5億（1+24%N/365-10億）100%以上50%50%10-X注：N為專項基金取得標(biāo)的股票之日起至專項基金出售標(biāo)的股票或投資份額之日止的實際天數(shù)。基金退出渠道專項基金持有的xx股票（下簡稱“標(biāo)的股票”）鎖定時屆滿后，甲方有權(quán)選擇收購專項基金所持xx股票或?qū)ｍ椈鸱蓊~，但應(yīng)在專項基金存續(xù)期屆滿前1個月內(nèi)書面通知乙方。同時，甲方應(yīng)在專項基金存續(xù)期屆滿后1個月內(nèi)履行收購，收購價格以門檻收益和市場公允價值孰高。市場公允價值的定價原則為：定價基準(zhǔn)日前5個交易日或前20個交易日股票交易均價孰高，定價基準(zhǔn)日為甲方實施收購股票或基金份額之日。如甲方未在本協(xié)議第4.1條商定時間內(nèi)

7、書面主張行使收購權(quán)利或未在專項基金存續(xù)期屆滿后1個月內(nèi)履行收購義務(wù)的，專項基金有權(quán)選擇下列任一方式處置標(biāo)的股票：專項基金按屆時交易規(guī)則在交易所平臺出售標(biāo)的股票；如專項基金處置標(biāo)的股票所得收入小于門檻收益，差額部分由甲方以現(xiàn)金向?qū)ｍ椈鹑~補足。書面通知甲方收購全部標(biāo)的股票或?qū)ｍ椈鹜顿Y人所持的基金份額，收購價格以門檻收益與市場公允價值孰高，市場公允價值的定價原則為：定價基準(zhǔn)日前5個交易日或前20個交易日股票交易均價孰高，定價基準(zhǔn)日為甲方實施收購股票或基金份額之日。如專項基金擬選擇本協(xié)議第4.2.2條方式，甲方應(yīng)依照專項基金書面通知的時間履行回購義務(wù)。本條商定的門檻收益為：門檻收益=5億元+5億

8、元（12%/365）N，其中，N為專項基金取得標(biāo)的股票之日起至專項基金出售標(biāo)的股票或投資份額之日止的實際天數(shù)。任何情況下，乙方以及專項基金的投資人對專項基金的投資收益不作任何承諾，且不承擔(dān)任何差額補足義務(wù)。股份質(zhì)押各方同意，專項基金認購配套融資履行后，專項基金應(yīng)將其所持標(biāo)的股票全部質(zhì)押給專項基金的投資人或其指派方，質(zhì)押期限截至專項基金投資人依照簽署的基金協(xié)議/合伙協(xié)議商定取得全部收益之日。保證金乙方同意于【】年【】月【】日之前向甲方或其指派方支付人民幣1000萬元的保證金。甲方或其指派方應(yīng)在專項基金將認購金額5億元支付至甲方指派賬戶之日起2個自然日內(nèi)向乙方全額返還本條項下的保證金。如非乙方原因

9、（包括但不限于xx重組交易未通過其董事會、股東大會審議、重組交易未被證監(jiān)會核準(zhǔn)、配套融資因各種原因被取消等）致使專項基金未能登記為xx股東，或因甲方不予配合（包括但不限于未按乙方要求簽署相關(guān)收益保底承諾函、甲方違反本協(xié)議商定等）致使專項基金中全部或部分資金未能實繳到位，甲方應(yīng)向乙方全額返還本條項下的保證金，同時還需向乙方另行支付人民幣1000萬元作為補償。除6.3條所述的原因以外，如屆時專項基金未能向上市公司xx足額繳納配套融資的認購款，甲方有權(quán)沒收全部保證金。其他各方保證對本協(xié)議及各方所提供的信息、資料文件資料等負有保密的義務(wù)。除非事先經(jīng)各方書面同意外，任何一方不得向第三方透漏。如本協(xié)議一方或其關(guān)聯(lián)方違約以致本協(xié)議未能履行，違約引起的責(zé)任應(yīng)由違約一方承擔(dān)。如各方均違約，應(yīng)各自承擔(dān)其違約引起的責(zé)任。本協(xié)議適用中國法律并按中國法律說明。對本協(xié)議項下所造成或產(chǎn)生的或與本協(xié)議關(guān)于的任何爭議，各方應(yīng)協(xié)商解決，協(xié)商不成的，任何一方應(yīng)提交坐落于xx的中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會仲裁，仲裁應(yīng)用中文進行。仲裁裁決為終局裁決，對各方均有約束力。除發(fā)生爭議的事項外，各方應(yīng)