某-投資公司-盡職調(diào)查報(bào)告模板

1、一、機(jī)構(gòu)基本情況機(jī)構(gòu)全稱公司機(jī)構(gòu)性質(zhì)公司類型注冊(cè)資本XXXX資產(chǎn)管理有限公司備案私募管理人eqoac(,其他)：實(shí)繳資本：已登記未登記，正在辦理基金業(yè)協(xié)會(huì)機(jī)構(gòu)登記情況成立時(shí)間管理基金主要類別管理基金規(guī)未登記，以后考慮不適用協(xié)會(huì)備案日期：登記編號(hào)：證券投資基金其他投資基金創(chuàng)業(yè)投資基金股權(quán)投資基金管理基金只數(shù)：模：盡職聯(lián)系人：聯(lián)系電話：郵箱：如：行業(yè)及市場狀況或行業(yè)排名等，另外可介紹公司是否在基金銷售、財(cái)富管理、私募投資等領(lǐng)域排名靠前，獲得相關(guān)獎(jiǎng)項(xiàng)等）（非必填項(xiàng)，若有可加分及快速通過審核）二、管理人投資管理能力1.歷史管理的私募產(chǎn)品是否出現(xiàn)過任何風(fēng)險(xiǎn)事件（如兌付風(fēng)險(xiǎn)）：eqoac(,是)eqoac

2、(,否)2.團(tuán)隊(duì)簡介（提交團(tuán)隊(duì)核心人員的簡介、投資經(jīng)理的過往管理業(yè)績）【范文】公司目前員工人數(shù)【】個(gè)人，包括【】個(gè)投研人員。主要核心人員簡介如下：3、過往產(chǎn)品簡介（提供已發(fā)產(chǎn)品的總體概括介紹）【包含過往產(chǎn)品只數(shù)、類型、規(guī)模、業(yè)績（收益率）、發(fā)行的產(chǎn)品是否出現(xiàn)過風(fēng)險(xiǎn)事件】公司于【】年【】月【】日發(fā)行了第一只產(chǎn)品。截止【】年【】月【】日，已經(jīng)發(fā)行【】只，管理規(guī)?！尽績|人民幣。產(chǎn)品類型有【】，主要投資范圍為【】。目前公司已發(fā)行的產(chǎn)品沒出現(xiàn)過任何風(fēng)險(xiǎn)事件。三、風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)方面1.管理人是否出現(xiàn)過任何重大違規(guī)事項(xiàng)：eqoac(,是)eqoac(,否)2.是否存在關(guān)于管理人的重大負(fù)面消息（可參考全國企業(yè)信用信

3、息公示系統(tǒng)、全國法院失信被執(zhí)行人名單信息公布系統(tǒng)及網(wǎng)上查詢管理人的相關(guān)信息）：eqoac(,是)eqoac(,否)3.是否具備完善的內(nèi)部風(fēng)控、合規(guī)、投資規(guī)章制度：eqoac(,是)eqoac(,否)1.管理人營業(yè)執(zhí)照掃描件；2.管理人公司及控股股東公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)圖及管理人內(nèi)部組織架構(gòu)圖（如有）；3.管理人辦公場所照片；4.管理人承諾函。備注：如控股股東有如下情況，請(qǐng)補(bǔ)充說明，會(huì)加快過會(huì)審核速度。1、若管理人本公司擁有基金銷售牌照，需提供基金銷售牌照。（若管理人控股股東擁有基金銷售牌照，附上控股股東基金銷售牌照，可加快審批流程，但需提供全套材料）。2、若管理人控股股東為大型國企背景，請(qǐng)?jiān)诹鞒讨姓f明，可加快審批流程。為了配合恒泰證券股份有限公司完成私募管理人盡職調(diào)查，促進(jìn)公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的發(fā)展，我公司做出如下承諾：一、配合貴公司盡職調(diào)查所提供的資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；二、公司正在運(yùn)作或已經(jīng)結(jié)束運(yùn)作的非標(biāo)資產(chǎn)產(chǎn)品未出現(xiàn)過任何風(fēng)險(xiǎn)事件（如兌付風(fēng)險(xiǎn)）；三、公司不存在任何重大違規(guī)或訴訟事件；