電氣公司對外投融資管理制度

1、電氣公司對夕卜投融資管理制度廣州智光電氣股份有限公司對外投融資管理制度 TOC o 1-5 h z 第一章總則第一條為規(guī)范公司投融資行為，降低投資及融資風險，提高投資收益，依照中華人民共和國公司法、國家有關政策法規(guī)和廣州智光電氣股份有限公司（以下簡稱公司）章程，結合公司的具體情況，制定本制度。第二條本制度所稱投資是指為獲取未來收益而支付一定數(shù)量的貨 幣、實物或出讓權利的行為，包括對內投資和對外投資。對外投資包括：建設項 目投資、股權投資、債權投資、證券投資、產權交易（含專利等無形資 產交易）、公司重組、合作聯(lián)營等。對內投資包括：重大技術改造項目和更新、基本建設（包括購置房產）、購置新型設備、新

2、產品及技術開發(fā)等。第三條本制度所指融資是指發(fā)行股票、發(fā)行債券、長期貸款、短 期貸款等方式獲 得 資 金 的 行 為。第四條投資行為必須符合國家有關法規(guī)及產業(yè)政策，符合公司發(fā) 展戰(zhàn)略和產業(yè)規(guī)劃要求,有利于形成公司的支柱產業(yè)、骨干企業(yè)和有市場競爭力 TOC o 1-5 h z 的產品，有利于公司的可持續(xù)發(fā)展，并有預期的投資回報。 第五條本制度適用于本公司及其下屬控股子公司的一切投資行 為。第二章 投 資 管 理 的范圍 第六條 公司投資管理的范圍包括:投資項目的申報和受理;項目審 查與評估、審批;編制公司投資預算;協(xié)調投資項目的籌資;監(jiān)控和協(xié)調項目實 施；組織項目驗收和投產運營考核評價、總結投資經

3、驗以及對投資的 監(jiān)控管理等。第七條 投資管理、股權融資、債券發(fā)行在公司總經理指導下，管 理歸口公司企業(yè)發(fā)展部；長期貸款、短期貸款在公司總經理的指導下，管理歸口 公司 財務部。第八條 公司作為投資中心，行使投資管理職能，對所屬控股子公 司、以及由公司直接管理的參股子公司的投資、生產經營活動進行指導、管 理、監(jiān)督、第 三 章 投 資 項 目 的 審 批 第九條 投資額在董事會對董事長授權范圍以內的決策程序：公司 對外投資由總經理提出投資方案，必要時由董事會組織有關專家、專業(yè)人員進行 評審。對外投資審批權限根據(jù)廣州智光電氣股份有限公司章程 相關規(guī) 定。第十條 中國法律法規(guī)及有關上市公司的規(guī)范性文件另

4、有規(guī)定的， 按相關要求。第四章 投資決策程序及責任 第十一條公司企業(yè)發(fā)展部或公司指定的項目單位負責項目立項的 準 備 工 作， 編 制 項目建議書、可行性報告、合同、章程等文件資料。從事投資項 目可行性研究的人員和部門應如實、科學地進行可行性研究分析，提供研 究報告,并由主持研究的責任人在可行性報告上簽字。對于由于提供了 不真實不科學的決策信息而導致投資失誤的，要追究有關人員的責任。 第十二條公司企業(yè)發(fā)展部負責投資項目申報審核工作。對于不符 合 公 司 發(fā) 展 戰(zhàn) 略 和產業(yè)發(fā)展規(guī)劃的項目，以及申報材料不完整、不真實的投資項目,不予 受 理 或 退 回 項 目 申 報。第十三條公司企業(yè)發(fā)展部組

5、織公司對口產業(yè)部門、技術部門、財 務 部 門 及 咨 詢 單 位對投資項目進行評估，做出投資項目評估報告 。各部門在評估 時要 TOC o 1-5 h z 從各自分管的范圍認真評估，提出自己明確的意見，并在評估報告 上簽字，承擔相應的行政責任。 第十四條投資項目評估報告在報送總經理審核后，提交總經理辦 公會討論。總經理辦公會議參加人員應從公司發(fā)展戰(zhàn)略的角度慎重決策，并在 決議上簽字，承擔相應的行政或決策責任。 第十五條總經理辦公會議做出評價意見后，交公司董事會下設戰(zhàn)略 委員會戰(zhàn)略委員會邀請有關專家對投資項目進行評估并出具專家意見，最后經 董事會審議形成決議。董事會在討論和表決的過程中，應對投資

6、項目進 行認 真檢查，確保投資項目的正確性,并在有關決議上簽字，承擔相應的 決策責任。第十六條對于已決定的投資項目，由公司企業(yè)發(fā)展部或項目單位， 按規(guī)定經過行政報批渠道向有關政府部門辦理有關審批、登記、申辦手續(xù)。第十七條投資所涉及部門的責任和指責分工： 參與部 門 財務 / 法律部 門 流程股東大會/董事會 企業(yè)發(fā)展部 中介機構/人力資源部投資機會的選擇和篩選 負責 提供咨詢意見投資決策評估 負責 提供咨詢意見 根據(jù)需要配合立項申請批準組建項目小組 牽頭根據(jù)需要配合設計投資方案負責方案批準批準談判負責提供相關報告根據(jù)需要配合達成和簽署投資協(xié)議批準提供法律意見出資與監(jiān)管簽署牽頭投資總結負責第五章

7、投資的監(jiān)控管理第十八條投資項目實行項目負責人制，項目負責人為投資項目的責 任 人， 由 總 經 理提名，董事長任命。設立公司的投資項目，按公司法和公司章 程運作。第十九條項目負責人應按已批準的項目投資實施方案，制訂項目實 施工作計劃，并嚴格按計劃規(guī)定和要求實施。 第二十條企業(yè)發(fā)展部有權對所有投資項目實施情況進行檢查、監(jiān) 督 和 評 價， 檢 查 內容包括:項目進度、投資情況、項目質量、合作各方動態(tài)、存在 問題和建議等，并定期形成書面文件及時報告總經理。 第二十一條項目資金投入應按照計劃進行，如擬投入的資金超出批 準的投資方案 中所確定的投資額10%時,或投資內容發(fā)生重大變動時,須及時報 告分管領導,并由主管領導決定是否重新報批投資方案或上報補充方 案。 TOC o 1-5 h