某集團(tuán)投資管理制度(doc 34)

1、甌能集團(tuán)投投資管理理制度北京新華信信管理顧顧問(wèn)有限限公司2003年年10月目 錄TOC o 1-3 h z u投資決策和和實(shí)施監(jiān)監(jiān)督管理理制度3第一章總總則3第二章組組織機(jī)構(gòu)構(gòu)和審批批42.1 組組織機(jī)構(gòu)構(gòu)42.2投資資立項(xiàng)權(quán)權(quán)限劃分分5第三章投投資決策策管理63.1投資資規(guī)劃63.2對(duì)外外投資決決策6第四章投投資實(shí)施施和監(jiān)控控10第五章項(xiàng)項(xiàng)目后評(píng)評(píng)價(jià)和投投資檔案案管理125.1項(xiàng)目目后評(píng)價(jià)價(jià)125.2投資資檔案管管理12第六章附附則18工程項(xiàng)目實(shí)實(shí)施管理理制度19第一章總總則19第二章工工程項(xiàng)目目實(shí)施準(zhǔn)準(zhǔn)備20第三章工工程施工工21第四章竣竣工驗(yàn)收收23第五章監(jiān)監(jiān)督檢查查24外派產(chǎn)權(quán)代代表管

2、理理制度25第一章總總則25第二章外外派產(chǎn)權(quán)權(quán)代表的的聘用和和任命26第三章外外派產(chǎn)權(quán)權(quán)代表的的遷調(diào)和和任免管管理27第四章外外派產(chǎn)權(quán)權(quán)代表的的工作管管理28第五章其其它29母子公司管管理制度度31第一章總總則31第二章母母子公司司權(quán)限劃劃分32第三章收收益分配配管理制制度33第四章監(jiān)監(jiān)督、考考核與獎(jiǎng)獎(jiǎng)懲35投資決策和和實(shí)施監(jiān)監(jiān)督管理理制度總則本制度旨在在建立有有效的投投資風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)約束機(jī)機(jī)制，以以規(guī)范本集團(tuán)的的投資行行為，強(qiáng)強(qiáng)化對(duì)投投資活動(dòng)動(dòng)的監(jiān)管管，確保保投入資資金及資資產(chǎn)的安安全和保保值增值值，以及及投資結(jié)結(jié)構(gòu)最優(yōu)優(yōu)化和效效益最佳佳化。本制度所指指投資僅僅為集團(tuán)團(tuán)總部和和下屬子子公司的的對(duì)外

3、投投資，不不包括內(nèi)內(nèi)部經(jīng)營(yíng)營(yíng)性投資資。本制度適合合于甌能能集團(tuán)總總部及其其下屬子子公司。本制度適合合于現(xiàn)金金投資、債債券股票票投資、固固定資產(chǎn)產(chǎn)投資、無(wú)無(wú)形資產(chǎn)產(chǎn)投資以以及購(gòu)并并投資管管理。投資管理是是指甌能能集團(tuán)（以以下簡(jiǎn)稱(chēng)稱(chēng)“集團(tuán)”）對(duì)總部部及所屬屬全資、控控股、參參股企業(yè)業(yè)的投資資行為從從立項(xiàng)、論論證、實(shí)實(shí)施到回回收投資資整個(gè)過(guò)過(guò)程實(shí)施施的管理理。建立和完善善投資項(xiàng)項(xiàng)目的產(chǎn)產(chǎn)權(quán)代表表責(zé)任制制度，是是投資管管理的主主要形式式，論證證、審議議、監(jiān)控控是投資資管理的的主要內(nèi)內(nèi)容。組織機(jī)構(gòu)和和審批對(duì)外投資是是指企業(yè)業(yè)通過(guò)運(yùn)運(yùn)用企業(yè)業(yè)自有資資產(chǎn)收益益、自有有資金、銀銀行借貸貸以及其其他渠道道融資而

4、而取得經(jīng)經(jīng)營(yíng)資產(chǎn)產(chǎn)、投入入新項(xiàng)目目或擴(kuò)大大經(jīng)營(yíng)規(guī)規(guī)模，謀謀求經(jīng)濟(jì)濟(jì)效益的的經(jīng)營(yíng)行行為。投投資的方方式包括括：直接或間接接投資；資金或?qū)嵨镂锿顿Y；資源性投資資及無(wú)形形資產(chǎn)投投資；2.1 組組織機(jī)構(gòu)構(gòu)股東大會(huì)是是集團(tuán)投投資活動(dòng)動(dòng)的最高高法定決決策機(jī)構(gòu)構(gòu)，擁有有集團(tuán)中中、長(zhǎng)期期投資規(guī)規(guī)劃和年年度投資資規(guī)劃的的最終決決策權(quán)。董事會(huì)是由由股東大大會(huì)授權(quán)權(quán)，代理理行使法法定決策策權(quán)的機(jī)機(jī)構(gòu)，在在投資額額度內(nèi)的的項(xiàng)目，可可由董事事長(zhǎng)直接接審批。投資咨詢(xún)委委員會(huì)是是集團(tuán)投投資活動(dòng)動(dòng)的非常常設(shè)專(zhuān)業(yè)業(yè)決策咨咨詢(xún)機(jī)構(gòu)構(gòu)，由集集團(tuán)高級(jí)級(jí)管理人人員、主主要業(yè)務(wù)務(wù)管理部部門(mén)（資資金財(cái)務(wù)務(wù)部、投投資開(kāi)發(fā)發(fā)部、總總經(jīng)理工工作

5、部）負(fù)負(fù)責(zé)人和和外聘行行業(yè)專(zhuān)家家等組成成，通過(guò)過(guò)專(zhuān)業(yè)例例會(huì)和投投資項(xiàng)目目咨詢(xún)會(huì)會(huì)的形式式工作，對(duì)對(duì)集團(tuán)中中、長(zhǎng)期期投資發(fā)發(fā)展規(guī)劃劃、年度度投資規(guī)規(guī)劃和重重大投資資項(xiàng)目進(jìn)進(jìn)行評(píng)估估論證和和決策，形形成專(zhuān)業(yè)業(yè)意見(jiàn)，報(bào)報(bào)董事會(huì)會(huì)進(jìn)行參參考。投資開(kāi)發(fā)部部是集團(tuán)團(tuán)投資活活動(dòng)管理理的業(yè)務(wù)務(wù)主管部部門(mén)，負(fù)負(fù)責(zé)草擬擬集團(tuán)中中、長(zhǎng)期期投資規(guī)規(guī)劃和年年度投資資規(guī)劃；負(fù)責(zé)投投資項(xiàng)目目的篩選選、論證證、立項(xiàng)審審核、登登記、法法律事務(wù)務(wù)、投資資檔案、項(xiàng)目實(shí)施監(jiān)控和考核等業(yè)務(wù)管理工作；負(fù)責(zé)投資咨詢(xún)委員會(huì)的日常事務(wù)和擬定投資咨詢(xún)委員會(huì)會(huì)議議題、議程等。同時(shí)，作為投資主管部門(mén)，負(fù)責(zé)投資項(xiàng)目公司與集團(tuán)總部有關(guān)部門(mén)的綜合協(xié)調(diào)。資

6、金財(cái)務(wù)部部是投資資管理的的業(yè)務(wù)（技技術(shù)）管管理部門(mén)門(mén)，根據(jù)據(jù)自己的的專(zhuān)業(yè)特特點(diǎn)，對(duì)對(duì)投資項(xiàng)項(xiàng)目進(jìn)行行業(yè)務(wù)（技技術(shù)）的的評(píng)估論論證，發(fā)發(fā)表專(zhuān)業(yè)業(yè)意見(jiàn)，并并負(fù)責(zé)投投資項(xiàng)目目的財(cái)務(wù)務(wù)和資金金管理。各參、控股股子公司司負(fù)責(zé)編編制各自自的中、長(zhǎng)長(zhǎng)期投資資發(fā)展規(guī)規(guī)劃和年年度投資資規(guī)劃，并并按照規(guī)規(guī)定的權(quán)權(quán)限進(jìn)行行投資項(xiàng)項(xiàng)目的立立項(xiàng)審批批。2.2投資資立項(xiàng)權(quán)權(quán)限劃分分甌能的投資資管理實(shí)實(shí)行審批批制和備備案制相相結(jié)合的的方式：集團(tuán)總部、全資和控股子公司的所有投資項(xiàng)目均需集團(tuán)總部審批；對(duì)參股的云云和酒店店和石牛牛生態(tài)園園的投資資項(xiàng)目，通通過(guò)外派派產(chǎn)權(quán)代代表根據(jù)據(jù)總部指指示在子子公司各各級(jí)決策策會(huì)議上上發(fā)表表表決

7、建議議，并報(bào)報(bào)總部備備案。為防止集團(tuán)團(tuán)資產(chǎn)過(guò)過(guò)度分散散、管理理鏈條過(guò)過(guò)長(zhǎng)，原原則上嚴(yán)嚴(yán)格控制制下屬公公司的對(duì)對(duì)外資本本性投資資。審批權(quán)限：額度在集團(tuán)團(tuán)總資產(chǎn)產(chǎn)30%以上的的由股東東大會(huì)批批準(zhǔn)。集團(tuán)公司股股東大會(huì)會(huì)授權(quán)董董事會(huì)“有權(quán)確確定不超超過(guò)集團(tuán)團(tuán)公司總總資產(chǎn)330%的的投資,超過(guò)總總資產(chǎn)330%的的重大投投資項(xiàng)目目應(yīng)報(bào)股股東大會(huì)會(huì)批準(zhǔn)”。 1000萬(wàn)萬(wàn)以下董董事長(zhǎng)具具有審批批權(quán)力?？毓晒緹o(wú)無(wú)項(xiàng)目審審批權(quán)力力。參股子公司司有獨(dú)立立的立項(xiàng)項(xiàng)審批權(quán)權(quán)，但在在項(xiàng)目立立項(xiàng)審批批前由集集團(tuán)外派派產(chǎn)權(quán)代代表將所所在參股股子公司司的投資資項(xiàng)目資資料上報(bào)報(bào)投資開(kāi)開(kāi)發(fā)部審審核，并根據(jù)金金額不同同，由總總部以

8、上上不同級(jí)級(jí)別機(jī)構(gòu)構(gòu)進(jìn)行審審核和出出示意見(jiàn)見(jiàn)，由投投資開(kāi)發(fā)發(fā)部將總總部意見(jiàn)見(jiàn)以書(shū)面面文件形形式下發(fā)發(fā)給外派派產(chǎn)權(quán)代代表，由由外派產(chǎn)產(chǎn)權(quán)代表表在所在在參股子子公司董董事會(huì)按按集團(tuán)意意見(jiàn)進(jìn)行行表決。集團(tuán)重大投投資決策策要嚴(yán)格格按照決決策權(quán)限限對(duì)項(xiàng)目目進(jìn)行審審批。投資決策管管理3.1投資資規(guī)劃中長(zhǎng)期投資資規(guī)劃管管理流程程下屬子公公司和實(shí)實(shí)際經(jīng)營(yíng)營(yíng)部門(mén)根根據(jù)各自自的經(jīng)營(yíng)營(yíng)戰(zhàn)略提提出自身身的行業(yè)業(yè)投資建建議，由由投資開(kāi)開(kāi)發(fā)部根根據(jù)集團(tuán)團(tuán)中長(zhǎng)期期戰(zhàn)略規(guī)規(guī)劃，同同時(shí)結(jié)合合各單位位的行業(yè)業(yè)投資建建議草擬擬集團(tuán)中中長(zhǎng)期投投資戰(zhàn)略略規(guī)劃，由由總經(jīng)理理、董事事長(zhǎng)和董董事會(huì)層層層審核核，在股股東大會(huì)會(huì)進(jìn)行審審批后，由

9、由投資開(kāi)開(kāi)發(fā)部組組織實(shí)施施、監(jiān)控控和評(píng)價(jià)價(jià)。年度投資規(guī)規(guī)劃管理理流程各下屬子子公司和和實(shí)際經(jīng)經(jīng)營(yíng)部門(mén)門(mén)根據(jù)各自自中長(zhǎng)期期投資戰(zhàn)戰(zhàn)略規(guī)劃劃，在每每年年初初提出年年度投資資計(jì)劃，由由投資開(kāi)開(kāi)發(fā)部進(jìn)進(jìn)行匯總總、審核核后，草擬擬集團(tuán)年年度投資資計(jì)劃，最最后由集集團(tuán)總經(jīng)經(jīng)理、董董事長(zhǎng)和和董事會(huì)會(huì)層層審審核后，由由股東大大會(huì)進(jìn)行行審批。3.2對(duì)外外投資決決策項(xiàng)目搜集集團(tuán)和下屬屬子公司司在進(jìn)行行投資項(xiàng)項(xiàng)目搜集集時(shí)，必必須以集集團(tuán)總體體戰(zhàn)略和和投資規(guī)規(guī)劃為指指導(dǎo)。投資開(kāi)發(fā)部部和下屬屬子公司司投資負(fù)負(fù)責(zé)人負(fù)負(fù)責(zé)積極極分析和和捕捉環(huán)環(huán)境中出出現(xiàn)的機(jī)機(jī)會(huì)，派出專(zhuān)專(zhuān)門(mén)人員員跟蹤和和研究各各種投資資項(xiàng)目，通通過(guò)項(xiàng)目目洽

10、談、寄寄送資料料、報(bào)刊刊資料、電電話(huà)查詢(xún)?cè)?、?xiàng)目目庫(kù)推薦薦、訪問(wèn)問(wèn)企業(yè)或或網(wǎng)上搜搜索等方方式尋找找項(xiàng)目信信息，作作好項(xiàng)目目?jī)?chǔ)備。投資開(kāi)發(fā)部部要和下下屬公司司投資負(fù)負(fù)責(zé)人要要對(duì)目標(biāo)標(biāo)項(xiàng)目做做初步調(diào)調(diào)查和預(yù)預(yù)可行性性研究，填填制項(xiàng)項(xiàng)目概況況表（參參考附表表一），制制訂項(xiàng)項(xiàng)目投資資建議書(shū)書(shū)，并并上報(bào)投投資開(kāi)發(fā)發(fā)部經(jīng)理理，同時(shí)時(shí)要分類(lèi)類(lèi)、編號(hào)號(hào)、入庫(kù)庫(kù)，做好好項(xiàng)目?jī)?chǔ)儲(chǔ)備工作作。項(xiàng)目初審?fù)顿Y開(kāi)發(fā)部部在收到到上報(bào)的的目標(biāo)項(xiàng)項(xiàng)目資料料后，應(yīng)應(yīng)組織有有關(guān)部門(mén)門(mén)對(duì)該項(xiàng)項(xiàng)目進(jìn)行行初審后后，并簽簽署審核核意見(jiàn)，連同項(xiàng)項(xiàng)目概況況表和和項(xiàng)目目投資建建議書(shū)等資料上報(bào)總經(jīng)理進(jìn)行審核。對(duì)初審予以否決的項(xiàng)目，在總經(jīng)理同意后，由

11、投資開(kāi)發(fā)部將初審意見(jiàn)書(shū)面返回申報(bào)單位。申報(bào)單位對(duì)初審意見(jiàn)有異議的，可申請(qǐng)復(fù)查一次?？偨?jīng)理在收收到相關(guān)關(guān)資料的的七個(gè)工工作日內(nèi)內(nèi)，對(duì)可可否進(jìn)一一步研究究提出批批示。項(xiàng)目研究論論證初審后認(rèn)為為需要對(duì)對(duì)項(xiàng)目做做進(jìn)一步步調(diào)查研研究的，由由投資開(kāi)開(kāi)發(fā)部負(fù)負(fù)責(zé)組織織相關(guān)人員員進(jìn)行周周密的調(diào)調(diào)查研究究和分析析，并編編制可可行性研研究報(bào)告告，該該工作一一般在三三十個(gè)工工作日內(nèi)內(nèi)完成。投投資開(kāi)發(fā)發(fā)部要為為報(bào)告中中數(shù)據(jù)的的真實(shí)性性、投資資方案的的可行性性負(fù)責(zé)。項(xiàng)目論證要要堅(jiān)持系系統(tǒng)性原原則，要要綜合考考慮以下下各種因因素，避避免對(duì)至至關(guān)重要要的一些些因素考考慮不周周，或片片面強(qiáng)調(diào)調(diào)某項(xiàng)次次要因素素。國(guó)家產(chǎn)業(yè)政政策

12、分析析、行業(yè)業(yè)發(fā)展?fàn)顮顩r分析析、市場(chǎng)場(chǎng)分析、效效益分析析、技術(shù)術(shù)與管理理分析、法法律分析析、風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)分析及及其它方方面的分分析。可可行性論論證力求求全面、真真實(shí)、準(zhǔn)準(zhǔn)確可靠靠。投資的風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)。包括括政策風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)、利利率風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)、市場(chǎng)場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)、購(gòu)買(mǎi)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)等。投資保本能能力。投資占用的的時(shí)間。長(zhǎng)長(zhǎng)期投資資必須與與集團(tuán)發(fā)發(fā)展戰(zhàn)略略相結(jié)合合，要注注重長(zhǎng)期期效益；短期投投資必須須注重流流動(dòng)性和和投資增增值。投資的增值值程度。實(shí)實(shí)現(xiàn)最大大限度的的投資增增值是集集團(tuán)投資資的重要要目標(biāo)，是是分析投投資方案案選擇的的重要尺尺度。納稅優(yōu)惠政政策。在在投資時(shí)時(shí)必須考考慮盡可可能享受受納稅優(yōu)優(yōu)惠條件件。投資的

13、法律律和社會(huì)會(huì)約束。正確估計(jì)集集團(tuán)的籌籌資能力力?？茖W(xué)估計(jì)投投資的預(yù)預(yù)期成本本?？紤]實(shí)際資資本運(yùn)營(yíng)營(yíng)能力。項(xiàng)目研究審審查投資開(kāi)發(fā)部部遞交的的可行行性研究究報(bào)告總總經(jīng)理進(jìn)進(jìn)行審查查。審查不通過(guò)過(guò)則需在在三個(gè)工工作日內(nèi)內(nèi)提出改改善建議議，審查查通過(guò)則則由總經(jīng)經(jīng)理填寫(xiě)寫(xiě)立項(xiàng)項(xiàng)審批表表（參參考附表表二），會(huì)同以以下資料料遞交上上層決策策機(jī)構(gòu)進(jìn)進(jìn)行審批批。項(xiàng)目研究評(píng)評(píng)議針對(duì)項(xiàng)目目的投資資額度和和風(fēng)險(xiǎn)程程度大小小，由投投資開(kāi)發(fā)發(fā)部組織織召開(kāi)不不同程度度的投資資咨詢(xún)會(huì)會(huì)議，并并將會(huì)議議討論結(jié)結(jié)果一并并上報(bào)上上層決策策機(jī)構(gòu)作作為參考考。立項(xiàng)申請(qǐng)與與立項(xiàng)總經(jīng)理上報(bào)報(bào)的項(xiàng)目目相關(guān)資資料包括括但不限限于：立項(xiàng)申請(qǐng)請(qǐng)

14、表、投投資建議議書(shū)、項(xiàng)項(xiàng)目概況況表已經(jīng)形成的的審核建建議；項(xiàng)目可行性性研究報(bào)報(bào)告；有關(guān)合同、（協(xié)協(xié)議）草草案；資金來(lái)源方方案；有關(guān)合作單單位的資資信情況況；政府的有關(guān)關(guān)許可文文件；根據(jù)立項(xiàng)審審批權(quán)限限，分別別由不同同機(jī)構(gòu)進(jìn)進(jìn)行立項(xiàng)項(xiàng)決策,形成投投資決議議。報(bào)董事會(huì)審審批的投投資項(xiàng)目目應(yīng)取得得董事會(huì)會(huì)簡(jiǎn)單多多數(shù)通過(guò)過(guò)，當(dāng)董董事會(huì)中中對(duì)所提提交討論論的投資資項(xiàng)目贊贊成與反反對(duì)票各各占1/2時(shí)，由由董事長(zhǎng)長(zhǎng)做出投投資決議議。所有審批工工作自接接到總經(jīng)經(jīng)理提交交完整材材料之日日起十個(gè)個(gè)工作日日內(nèi)完成成，并形形成董董事會(huì)決決策意見(jiàn)見(jiàn)表（參參考附表表三）。在項(xiàng)項(xiàng)目投資資具體實(shí)實(shí)施的過(guò)過(guò)程中，若若因客觀觀原

15、因遇遇到與董董事會(huì)通通過(guò)之相相關(guān)投資資決策不不符的情情況，應(yīng)應(yīng)撰寫(xiě)書(shū)書(shū)面報(bào)告告并提交交董事會(huì)會(huì)重新決決策。審批原則：符合國(guó)家、地地區(qū)產(chǎn)業(yè)業(yè)政策以以及集團(tuán)團(tuán)的長(zhǎng)期期發(fā)展規(guī)規(guī)劃；經(jīng)濟(jì)效益良良好；資金、技術(shù)術(shù)、人才才、原材材料有保保證；法律手續(xù)完完善；上報(bào)資料齊齊全、真真實(shí)、可可靠；與集團(tuán)投資資能力相相適應(yīng)。項(xiàng)目審批投資項(xiàng)目通通過(guò)審批批后，經(jīng)經(jīng)集團(tuán)法法律顧問(wèn)問(wèn)審核相相關(guān)合同同協(xié)議，由由董事長(zhǎng)長(zhǎng)或董事事長(zhǎng)授權(quán)權(quán)代表與與合作對(duì)對(duì)方簽署署投資協(xié)協(xié)議。各參股公司司的對(duì)外外投資可可參考以以上流程程制定，經(jīng)經(jīng)過(guò)初審審的項(xiàng)目目相關(guān)資資料要及及時(shí)報(bào)集集團(tuán)投資資開(kāi)發(fā)部部，投資資開(kāi)發(fā)部部負(fù)責(zé)對(duì)對(duì)該項(xiàng)目目進(jìn)行研研究論證證

16、，形成成項(xiàng)目投投資評(píng)估估建議報(bào)報(bào)總經(jīng)理理和董事事長(zhǎng)作為為決策參參考。同同時(shí)，投投資開(kāi)發(fā)發(fā)部還要要實(shí)時(shí)跟跟蹤已通通過(guò)初審審項(xiàng)目的的審批進(jìn)進(jìn)度。投資實(shí)施和和監(jiān)控項(xiàng)目投資實(shí)實(shí)行投資資、經(jīng)營(yíng)營(yíng)、和監(jiān)監(jiān)管相結(jié)結(jié)合的原原則。投資項(xiàng)目實(shí)實(shí)行項(xiàng)目目法人制制。協(xié)議議簽署后后，總部部和全資資子公司司項(xiàng)目由由集團(tuán)投投資開(kāi)發(fā)發(fā)部和總總經(jīng)理提提名，集集團(tuán)董事事會(huì)或董董事長(zhǎng)指指定項(xiàng)目目負(fù)責(zé)人人，并由由項(xiàng)目負(fù)負(fù)責(zé)人組組建團(tuán)隊(duì)隊(duì)，編制制項(xiàng)目運(yùn)運(yùn)作方案案和相關(guān)關(guān)文件。投資開(kāi)發(fā)部部對(duì)該方方案和文文件進(jìn)行行專(zhuān)業(yè)和和法律論論證并通通過(guò)后，由由項(xiàng)目負(fù)負(fù)責(zé)人同同合作方方協(xié)調(diào)組組建項(xiàng)目目公司，項(xiàng)項(xiàng)目負(fù)責(zé)責(zé)人擔(dān)任任項(xiàng)目公公司董事事長(zhǎng)或總總經(jīng)

17、理，項(xiàng)項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)隊(duì)成員擔(dān)擔(dān)任相應(yīng)應(yīng)職務(wù)，以以項(xiàng)目公公司行使使開(kāi)展規(guī)規(guī)劃設(shè)計(jì)計(jì)和施工工工作。在確定項(xiàng)目目負(fù)責(zé)人人后，由投資資開(kāi)發(fā)部部經(jīng)理或或集團(tuán)總總經(jīng)理?yè)?dān)擔(dān)任項(xiàng)目目監(jiān)督人人，并由由項(xiàng)目負(fù)負(fù)責(zé)人、監(jiān)監(jiān)督人與與董事長(zhǎng)長(zhǎng)簽訂項(xiàng)項(xiàng)目責(zé)任任合同書(shū)書(shū)，項(xiàng)目目負(fù)責(zé)人負(fù)負(fù)直接責(zé)責(zé)任，監(jiān)監(jiān)督人負(fù)負(fù)連帶責(zé)責(zé)任。項(xiàng)目監(jiān)督人人暨投資資開(kāi)發(fā)部部經(jīng)理負(fù)負(fù)責(zé)組織織本部門(mén)門(mén)人員，對(duì)對(duì)項(xiàng)目實(shí)實(shí)施和外外派到項(xiàng)項(xiàng)目公司司的項(xiàng)目目負(fù)責(zé)人人進(jìn)行監(jiān)監(jiān)控，負(fù)負(fù)責(zé)督促促項(xiàng)目負(fù)負(fù)責(zé)人加加強(qiáng)項(xiàng)目目運(yùn)作管管理和資資金財(cái)務(wù)務(wù)管理，負(fù)負(fù)責(zé)及時(shí)時(shí)發(fā)現(xiàn)和和匯報(bào)項(xiàng)項(xiàng)目實(shí)施施過(guò)程中中出現(xiàn)的的問(wèn)題，并并提出解解決的辦辦法和建建議，和和項(xiàng)目公公司負(fù)責(zé)責(zé)人一起起對(duì)項(xiàng)目

18、目實(shí)施的的順利開(kāi)開(kāi)展和項(xiàng)項(xiàng)目目標(biāo)標(biāo)的實(shí)現(xiàn)現(xiàn)負(fù)責(zé)。對(duì)外投資后后，由資資金財(cái)務(wù)務(wù)部通過(guò)過(guò)外派財(cái)財(cái)務(wù)總監(jiān)監(jiān)和投資資發(fā)展部部通過(guò)外外派產(chǎn)權(quán)權(quán)代表，兩兩條線共共同對(duì)被被投資單單位經(jīng)營(yíng)營(yíng)情況進(jìn)進(jìn)行持續(xù)續(xù)的監(jiān)督督管理。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人人應(yīng)定期期將項(xiàng)目目進(jìn)展情情況向投投資開(kāi)發(fā)發(fā)部和總總經(jīng)理、董董事長(zhǎng)作作出書(shū)面面匯報(bào)。并并接受財(cái)財(cái)務(wù)收支支等方面面的審計(jì)計(jì)。對(duì)投資項(xiàng)目目因管理理不善或或用人不不當(dāng)致使使集團(tuán)資產(chǎn)產(chǎn)流失、嚴(yán)嚴(yán)重虧損損或造成成其它嚴(yán)嚴(yán)重后果果的，要要追究項(xiàng)項(xiàng)目公司司有關(guān)項(xiàng)目目負(fù)責(zé)人人責(zé)任；對(duì)投資資項(xiàng)目因因決策失失誤或?qū)弻彶?、把把關(guān)不嚴(yán)嚴(yán)，造成成經(jīng)濟(jì)損損失的，也也應(yīng)追究究相應(yīng)的的責(zé)任參股公司原原則上參參照以上上

19、程序制制定制度度。對(duì)參參股公司司的重大大投資項(xiàng)項(xiàng)目投資資，外派派產(chǎn)權(quán)代代表負(fù)責(zé)責(zé)及時(shí)跟跟蹤，并并向投資資開(kāi)發(fā)部部和相關(guān)關(guān)領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)進(jìn)行書(shū)面面或口頭頭匯報(bào)。集團(tuán)派出到到參股子子公司的的產(chǎn)權(quán)代代表應(yīng)按按照集團(tuán)團(tuán)的審批批意見(jiàn)，對(duì)對(duì)投資項(xiàng)項(xiàng)目決策策表態(tài)，不不得個(gè)人人自行表表態(tài)。對(duì)對(duì)投資項(xiàng)項(xiàng)目存在在問(wèn)題故故意隱瞞瞞不報(bào)的的，一經(jīng)經(jīng)發(fā)現(xiàn)，將將追究該該產(chǎn)權(quán)代代表的行行政責(zé)任任，造成成重大損損失的，要要追究法法律責(zé)任任。項(xiàng)目后評(píng)價(jià)價(jià)和投資資檔案管管理5.1項(xiàng)目目后評(píng)價(jià)價(jià)項(xiàng)目后評(píng)價(jià)價(jià)要從影影響評(píng)價(jià)價(jià)、經(jīng)濟(jì)濟(jì)效益評(píng)評(píng)價(jià)和過(guò)過(guò)程評(píng)價(jià)價(jià)三方面面進(jìn)行。影響評(píng)價(jià)：通過(guò)項(xiàng)項(xiàng)目投產(chǎn)產(chǎn)后對(duì)社社會(huì)產(chǎn)生生的影響響來(lái)評(píng)價(jià)價(jià)投資決決策的正

20、正確性。經(jīng)濟(jì)效益評(píng)評(píng)價(jià)：通通過(guò)項(xiàng)目目投產(chǎn)運(yùn)運(yùn)營(yíng)后的的實(shí)際資資料計(jì)算算財(cái)務(wù)內(nèi)內(nèi)部收益益率等一一系列財(cái)財(cái)務(wù)收益益指標(biāo)，并并與投資資項(xiàng)目可可行性研研究報(bào)告告相關(guān)指指標(biāo)對(duì)比比、分析析，看是是否達(dá)到到預(yù)期效效果。過(guò)程評(píng)價(jià)：深入分分析造成成項(xiàng)目后后評(píng)價(jià)結(jié)結(jié)論與預(yù)預(yù)期效果果之間產(chǎn)產(chǎn)生差異異的原因因，找出出問(wèn)題所所在，提提出解決決方法。項(xiàng)目后評(píng)價(jià)價(jià)應(yīng)遵循循客觀、科科學(xué)、公公正、合合作的原原則，實(shí)實(shí)事求是是地反映映情況，辯辯證地分分析問(wèn)題題。項(xiàng)目后評(píng)價(jià)價(jià)必須在在充分占占用材料料的基礎(chǔ)礎(chǔ)上提出出客觀的的評(píng)價(jià)結(jié)結(jié)論。項(xiàng)目后評(píng)價(jià)價(jià)要采用用科學(xué)方方法進(jìn)行行，實(shí)事事求是，堅(jiān)堅(jiān)持用數(shù)數(shù)據(jù)說(shuō)話(huà)話(huà)，不得得弄虛作作假。投資開(kāi)發(fā)部

21、部應(yīng)相對(duì)對(duì)獨(dú)立地地處理項(xiàng)項(xiàng)目后評(píng)評(píng)價(jià)問(wèn)題題，要排排除干擾擾，公正正地對(duì)待待項(xiàng)目公公司、建建設(shè)施工工、經(jīng)營(yíng)營(yíng)管理等等各個(gè)方方面。在項(xiàng)目后評(píng)評(píng)價(jià)過(guò)程程中，除除了專(zhuān)職職經(jīng)濟(jì)技技術(shù)專(zhuān)家家外，還還需項(xiàng)目目負(fù)責(zé)人人、項(xiàng)目目公司人人員、其其他投資資者及有有關(guān)政府府部門(mén)的的代表通通力合作作。項(xiàng)目評(píng)價(jià)后后均應(yīng)進(jìn)進(jìn)行分析析總結(jié)，找找出投資資活動(dòng)成成功的因因素、不不足或是是重大失失誤，報(bào)報(bào)送總經(jīng)經(jīng)理和董董事會(huì)成成員審閱閱討論后后存檔。5.2投資資檔案管管理投資檔案是是指集團(tuán)團(tuán)在投資資活動(dòng)中中形成的的、作為為歷史紀(jì)紀(jì)錄保存存起來(lái)以以備考察察的文字字及以其其他方式式和載體體紀(jì)錄的的材料。投資檔案包包括項(xiàng)目目投資考考查及

22、決決策階段段檔案、項(xiàng)項(xiàng)目跟蹤蹤管理階階段檔案案、項(xiàng)目目后分析析三部分分。項(xiàng)目投資決決策階段段檔案包包括項(xiàng)目目概況表表、投資資建議書(shū)書(shū)、可行行性研究究報(bào)告、立立項(xiàng)審批批表、董董事會(huì)決決策意見(jiàn)見(jiàn)表、投投資協(xié)議議以及合合作企業(yè)業(yè)所提供供的相關(guān)關(guān)資料。項(xiàng)目跟蹤管管理階段段檔案包包括項(xiàng)目目公司月月度、年年度財(cái)務(wù)務(wù)報(bào)表、季季度訪談?wù)?、?xiàng)目目進(jìn)展報(bào)報(bào)告、重重要會(huì)議議紀(jì)錄、監(jiān)監(jiān)理報(bào)告告等。項(xiàng)目后階段段包括項(xiàng)項(xiàng)目后評(píng)評(píng)價(jià)報(bào)告告等。投資檔案按按項(xiàng)目立立卷，備備份存檔檔，文件件之間建建立相應(yīng)應(yīng)索引。備份存檔的的計(jì)劃以以書(shū)面和和電子文文檔兩種種方式存存放，書(shū)書(shū)面文檔檔要使用用打印稿稿。任何人不得得以任何何借口修修改、

23、刪刪除、涂涂寫(xiě)或調(diào)調(diào)換備份份存檔的的投資文文檔。投資開(kāi)發(fā)部部應(yīng)做好好投資檔檔案的日日常整理理工作，于于不同業(yè)業(yè)務(wù)階段段結(jié)束后后的五日日內(nèi)按集集團(tuán)總經(jīng)經(jīng)理工作作部的要要求填寫(xiě)寫(xiě)檔案移移交清單單，并將將投資檔檔案移交交歸檔。投投資檔案案一式兩兩份，一一份交總總經(jīng)理工工作部，一一分留投投資開(kāi)發(fā)發(fā)部保存存。附表一：項(xiàng)目概況況表編制單位 編編號(hào) 日期期 項(xiàng)目名稱(chēng)項(xiàng)目來(lái)源項(xiàng)目所在地地區(qū)聯(lián)系方式項(xiàng)目現(xiàn)狀項(xiàng)目?jī)?yōu)勢(shì)評(píng)估意見(jiàn)備注附表二：項(xiàng)目立項(xiàng)項(xiàng)審批表表項(xiàng)目申請(qǐng)單單位 項(xiàng)目編編號(hào) 日期 項(xiàng)目名稱(chēng)項(xiàng)目基本情情況合作企業(yè)基基本情況況注冊(cè)地址成立時(shí)間注冊(cè)/實(shí)收收資本股本結(jié)構(gòu)主營(yíng)業(yè)務(wù)其他項(xiàng)目產(chǎn)品服服務(wù)基本本情況項(xiàng)目簡(jiǎn)單介

24、介紹項(xiàng)目特點(diǎn)項(xiàng)目發(fā)展階階段技術(shù)先進(jìn)性性市場(chǎng)潛力競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手其他合作企業(yè)主主要財(cái)務(wù)務(wù)數(shù)據(jù)（單單位：萬(wàn)萬(wàn)元）年年年銷(xiāo)售收入銷(xiāo)售成本凈利潤(rùn)總資產(chǎn)凈資產(chǎn)未來(lái)幾年財(cái)財(cái)務(wù)預(yù)測(cè)測(cè)（單位位：萬(wàn)元元）銷(xiāo)售收入第一年第二年第三年第四年第五年銷(xiāo)售成本凈利潤(rùn)總資產(chǎn)凈資產(chǎn)項(xiàng)目融資計(jì)計(jì)劃資金需求數(shù)數(shù)額資金使用計(jì)計(jì)劃融資完成后后的股權(quán)權(quán)結(jié)構(gòu)項(xiàng)目小結(jié)項(xiàng)目立項(xiàng)審審查意見(jiàn)見(jiàn)：投資開(kāi)發(fā)部部經(jīng)理總經(jīng)理結(jié)論附表三：董事會(huì)決決策意見(jiàn)見(jiàn)表項(xiàng)目申請(qǐng)單單位 項(xiàng)目編編號(hào) 提交交日期 項(xiàng) 目 情 況項(xiàng)目名稱(chēng)項(xiàng)目基本情況簡(jiǎn)介投資方案簡(jiǎn)介備注董事會(huì)成員員意見(jiàn)：董事一董事二董事三董事會(huì)決議議：附則 負(fù)責(zé)投資資的相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)導(dǎo)、執(zhí)行行人、監(jiān)監(jiān)督人或或其它工工作人

25、員員違反本本規(guī)定、玩玩忽職守守、濫用用職權(quán)、徇徇私舞弊弊造成嚴(yán)嚴(yán)重?fù)p失失的要追追究責(zé)任任人的行行政及法法律責(zé)任任。 甌能集團(tuán)團(tuán)把所屬屬企業(yè)貫貫徹執(zhí)行行本辦法法的情況況作為對(duì)對(duì)企業(yè)負(fù)負(fù)責(zé)人及及產(chǎn)權(quán)代代表年度度考核內(nèi)內(nèi)容之一一。工程項(xiàng)目實(shí)實(shí)施管理理制度總則為保障甌能能集團(tuán)小小水電開(kāi)開(kāi)發(fā)等工工程項(xiàng)目目順利實(shí)實(shí)施，全全面完成成項(xiàng)目建建設(shè)任務(wù)務(wù)，根據(jù)據(jù)有關(guān)法法律、法法規(guī)和政政策規(guī)定定，制定定本辦法法。本辦法適用用于甌能能全資、控控股的小小水電開(kāi)開(kāi)發(fā)項(xiàng)目目和其他他工程項(xiàng)項(xiàng)目建設(shè)設(shè)。工程項(xiàng)目運(yùn)運(yùn)作實(shí)行行項(xiàng)目法法人制，項(xiàng)項(xiàng)目公司司對(duì)項(xiàng)目目建設(shè)履履行法人人職責(zé)。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人人和團(tuán)隊(duì)隊(duì)成員以以集團(tuán)外派派方式擔(dān)擔(dān)任項(xiàng)

26、目目公司相相關(guān)職務(wù)務(wù)后，負(fù)負(fù)責(zé)對(duì)工程項(xiàng)目目實(shí)施進(jìn)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)全程管管理。投資開(kāi)發(fā)部部是工程程項(xiàng)目實(shí)實(shí)施的主主管部門(mén)門(mén)，投資資開(kāi)發(fā)部部經(jīng)理是是具體責(zé)責(zé)任人。資金財(cái)務(wù)部部是項(xiàng)目目實(shí)施的的財(cái)務(wù)監(jiān)監(jiān)管部門(mén)門(mén)，通過(guò)過(guò)外派財(cái)財(cái)務(wù)總監(jiān)監(jiān)對(duì)工程程項(xiàng)目實(shí)實(shí)施過(guò)程程進(jìn)行財(cái)財(cái)務(wù)監(jiān)控控。工程項(xiàng)目實(shí)實(shí)施遵循循招投標(biāo)標(biāo)制、工工程監(jiān)理理制、合合同制、公公告制。工程項(xiàng)目實(shí)實(shí)施管理理堅(jiān)持下下列基本本原則：權(quán)利、義務(wù)務(wù)和責(zé)任任相統(tǒng)一一的原則則；公開(kāi)、公平平、公正正的原則則；簡(jiǎn)化程序、提提高效率率的原則則。工程項(xiàng)目實(shí)實(shí)施準(zhǔn)備備項(xiàng)目公司要要做好下下列實(shí)施施準(zhǔn)備工工作：組織編制施施工設(shè)計(jì)計(jì)圖；組織招標(biāo)、設(shè)設(shè)備和材材料采購(gòu)購(gòu)等咨詢(xún)?cè)?、供?yīng)

27、應(yīng)商管理理等工作作；組織工程的的公開(kāi)招招標(biāo)，通通過(guò)公開(kāi)開(kāi)、公平平、公正正競(jìng)爭(zhēng)，擇擇優(yōu)確定定施工隊(duì)隊(duì)伍和供供貨單位位，簽訂訂工程承承包合同同；聘請(qǐng)監(jiān)理機(jī)機(jī)構(gòu)對(duì)工工程實(shí)行行全程質(zhì)質(zhì)量監(jiān)督督跟蹤和和工程進(jìn)進(jìn)度跟蹤蹤；編制項(xiàng)目年年度實(shí)施施方案、項(xiàng)項(xiàng)目建設(shè)設(shè)進(jìn)度計(jì)計(jì)劃和用用款計(jì)劃劃；建立工程工工期、質(zhì)質(zhì)量和資資金使用用管理等等相關(guān)制制度。項(xiàng)目公司完完成項(xiàng)目目實(shí)施準(zhǔn)準(zhǔn)備后，提提出項(xiàng)目目開(kāi)工申申請(qǐng)報(bào)告告，經(jīng)甌甌能集團(tuán)團(tuán)董事會(huì)會(huì)審批后后，項(xiàng)目目開(kāi)始施施工。項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)報(bào)告內(nèi)容容包括：項(xiàng)目名名稱(chēng)、建建設(shè)位置置、用地地面積、建建設(shè)總規(guī)規(guī)模、項(xiàng)項(xiàng)目總投投資、建建設(shè)工期期、土地地權(quán)屬狀狀況、項(xiàng)項(xiàng)目承擔(dān)擔(dān)單位、項(xiàng)項(xiàng)目施工

28、工單位、項(xiàng)項(xiàng)目工程程監(jiān)理單單位、項(xiàng)項(xiàng)目設(shè)計(jì)計(jì)單位等等。工程施工工程開(kāi)工后后，項(xiàng)目目公司要要建立現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)辦公公會(huì)制度度，召集集施工、工工程監(jiān)理理、設(shè)計(jì)計(jì)等單位位協(xié)調(diào)解解決施工工過(guò)程中中施工進(jìn)進(jìn)度、工工程質(zhì)量量、資金金使用和和項(xiàng)目規(guī)規(guī)劃設(shè)計(jì)計(jì)執(zhí)行中中出現(xiàn)的的問(wèn)題。項(xiàng)目施工單單位按照照項(xiàng)目規(guī)規(guī)劃設(shè)計(jì)計(jì)、施工工設(shè)計(jì)和和施工技技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)進(jìn)行施施工，對(duì)對(duì)出現(xiàn)質(zhì)質(zhì)量問(wèn)題題或竣工工驗(yàn)收不不合格的的建設(shè)工工程負(fù)責(zé)責(zé)返修；項(xiàng)目施施工單位位應(yīng)當(dāng)建建立質(zhì)量量責(zé)任制制，確定定工程項(xiàng)項(xiàng)目經(jīng)理理、技術(shù)術(shù)負(fù)責(zé)人人和施工工管理負(fù)負(fù)責(zé)人；在施工工過(guò)程中中發(fā)現(xiàn)規(guī)規(guī)劃設(shè)計(jì)計(jì)和施工工設(shè)計(jì)有有差錯(cuò)的的，項(xiàng)目目施工單單位應(yīng)當(dāng)當(dāng)及時(shí)提提出意見(jiàn)

29、見(jiàn)和建議議。項(xiàng)目工程監(jiān)監(jiān)理單位位應(yīng)當(dāng)依依照法律律、法規(guī)規(guī)以及有有關(guān)技術(shù)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)規(guī)劃設(shè)計(jì)計(jì)和相關(guān)關(guān)合同，代代表項(xiàng)目目公司對(duì)對(duì)工程質(zhì)質(zhì)量實(shí)施施監(jiān)理，并并承擔(dān)監(jiān)監(jiān)理責(zé)任任。項(xiàng)目目工程監(jiān)監(jiān)理單位位應(yīng)當(dāng)選選派具備備相應(yīng)資資格的監(jiān)監(jiān)理人員員進(jìn)駐施施工現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)；應(yīng)當(dāng)當(dāng)按照工工程監(jiān)理理規(guī)范的的要求，對(duì)對(duì)項(xiàng)目建建設(shè)工程程實(shí)施監(jiān)監(jiān)督，控控制工程程建設(shè)的的投資、建建設(shè)工期期和工程程質(zhì)量。單體工程任任務(wù)完成成后，項(xiàng)項(xiàng)目工程程監(jiān)理單單位應(yīng)當(dāng)當(dāng)簽署意意見(jiàn)。未未經(jīng)項(xiàng)目目工程監(jiān)監(jiān)理單位位簽署合合格意見(jiàn)見(jiàn)的，項(xiàng)項(xiàng)目公司司不得撥撥付工程程款，項(xiàng)項(xiàng)目施工工單位不不得進(jìn)行行下一道道工序的的施工。項(xiàng)目設(shè)計(jì)單單位負(fù)責(zé)責(zé)對(duì)項(xiàng)目目實(shí)施中中有

30、關(guān)規(guī)規(guī)劃設(shè)計(jì)計(jì)進(jìn)行咨咨詢(xún)、指指導(dǎo)；規(guī)規(guī)劃設(shè)計(jì)計(jì)需要變變更的，負(fù)負(fù)責(zé)按要要求修改改。在施工過(guò)程程中，項(xiàng)項(xiàng)目公司司要嚴(yán)格格執(zhí)行項(xiàng)項(xiàng)目計(jì)劃劃與支出出預(yù)算和和規(guī)劃設(shè)設(shè)計(jì)。確確需變更更規(guī)劃設(shè)設(shè)計(jì)的，按按以下情情形處理理：不涉及項(xiàng)目目建設(shè)位位置、建建設(shè)總規(guī)規(guī)模、新新增用地地面積和和項(xiàng)目支支出預(yù)算算調(diào)整的的，由項(xiàng)項(xiàng)目公司司研究解解決；涉及項(xiàng)目建建設(shè)位置置、建設(shè)設(shè)總規(guī)模模、新增增用地面面積或項(xiàng)項(xiàng)目支出出預(yù)算調(diào)調(diào)整的，由由甌能集集團(tuán)董事事會(huì)審批批。因規(guī)劃設(shè)計(jì)計(jì)變更，造造成土地地權(quán)屬重重新調(diào)整整的，應(yīng)應(yīng)按規(guī)定定對(duì)原權(quán)權(quán)屬調(diào)整整方案補(bǔ)補(bǔ)充、說(shuō)說(shuō)明，并并報(bào)集團(tuán)團(tuán)董事會(huì)會(huì)審批。資金財(cái)務(wù)部部按照工工程合同同，根據(jù)據(jù)監(jiān)理部

31、部門(mén)出具具的工程程進(jìn)度、質(zhì)質(zhì)量監(jiān)督督報(bào)告及及付款建建議書(shū)和和外部審審計(jì)事務(wù)務(wù)所出具具的工程程審計(jì)報(bào)報(bào)告，按按資金管管理權(quán)限限，由有有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)導(dǎo)審批后后付款?？⒐を?yàn)收項(xiàng)目建設(shè)任任務(wù)完成成后，項(xiàng)項(xiàng)目公司司要按照照合同規(guī)規(guī)定，做做好項(xiàng)目目建設(shè)自自檢工作作。項(xiàng)目目建設(shè)自自檢應(yīng)當(dāng)當(dāng)具備下下列條件件：項(xiàng)目施工單單位已提提交交工工報(bào)告、工工程竣工工圖、工工程保修修書(shū)；項(xiàng)目工程監(jiān)監(jiān)理單位位已提交交監(jiān)理報(bào)報(bào)告；有完整的技技術(shù)檔案案和施工工管理資資料。項(xiàng)目公司應(yīng)應(yīng)在項(xiàng)目目自檢后后一個(gè)月月之內(nèi)向向集團(tuán)董董事會(huì)提提出項(xiàng)目目竣工自自查申請(qǐng)請(qǐng)報(bào)告，準(zhǔn)準(zhǔn)備有關(guān)關(guān)材料，為為項(xiàng)目竣竣工驗(yàn)收收做好準(zhǔn)準(zhǔn)備。 項(xiàng)目公司司應(yīng)按照照有關(guān)規(guī)

32、規(guī)定，及及時(shí)收集集、整理理項(xiàng)目實(shí)實(shí)施過(guò)程程中的有有關(guān)文件件、資料料、圖件件等；建建立、健健全項(xiàng)目目檔案，并并在項(xiàng)目目竣工驗(yàn)驗(yàn)收后，及及時(shí)向集集團(tuán)董事事會(huì)移交交項(xiàng)目檔檔案。監(jiān)督檢查集團(tuán)通過(guò)派派駐的產(chǎn)權(quán)代代表全程程參與項(xiàng)項(xiàng)目實(shí)施施管理，參參加重要要會(huì)議，包包括股東東會(huì)、董董事會(huì)以以及投投資協(xié)議議中規(guī)規(guī)定公司司擁有知知情權(quán)的的相關(guān)會(huì)會(huì)議并形形成會(huì)會(huì)議紀(jì)錄錄；集團(tuán)執(zhí)行項(xiàng)項(xiàng)目進(jìn)展展報(bào)告制制度，以以便使集集團(tuán)管理理層及時(shí)時(shí)了解項(xiàng)項(xiàng)目動(dòng)態(tài)態(tài)及進(jìn)程程，為加加強(qiáng)管理理、加強(qiáng)強(qiáng)業(yè)務(wù)指指導(dǎo)及風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)防范范、正確確決策提提供信息息依據(jù)。年度工作報(bào)報(bào)告。由由項(xiàng)目公公司于次次年元月月15日日前提交交，包括括年度計(jì)計(jì)劃的實(shí)實(shí)

33、施和完完成情況況，存在在問(wèn)題及及原因，解解決措施施、改善善及協(xié)調(diào)調(diào)管理的的建議，下下年度工工作的計(jì)計(jì)劃。月度工作計(jì)計(jì)劃與總總結(jié)。項(xiàng)項(xiàng)目公司司必須于于每月55日前向向投資開(kāi)開(kāi)發(fā)部經(jīng)經(jīng)理或總總經(jīng)理報(bào)報(bào)送。月度分析報(bào)報(bào)告。由由投資開(kāi)開(kāi)發(fā)部定定期（每每月或每每季，視視項(xiàng)目公公司具體體情況而而定）取取得項(xiàng)目目公司財(cái)財(cái)務(wù)報(bào)表表、項(xiàng)目目建設(shè)進(jìn)進(jìn)度表等等，并分分析整理理為項(xiàng)項(xiàng)目公司司情況月月度分析析表；階段性工作作報(bào)告。項(xiàng)項(xiàng)目階段段性工作作報(bào)告為為項(xiàng)目公公司的不不定期報(bào)報(bào)告，以以項(xiàng)目某某個(gè)節(jié)點(diǎn)點(diǎn)作為報(bào)報(bào)告階段段，由項(xiàng)項(xiàng)目公司司向投資資開(kāi)發(fā)部部和總經(jīng)經(jīng)理報(bào)送送。投資開(kāi)發(fā)部部和董事事會(huì)要建建立按照照監(jiān)督檢檢查制度

34、度，對(duì)項(xiàng)項(xiàng)目施工工進(jìn)度、工工程質(zhì)量量、資金金使用、廉廉政建設(shè)設(shè)等情況況進(jìn)行監(jiān)監(jiān)督檢查查；研究究解決項(xiàng)項(xiàng)目實(shí)施施中出現(xiàn)現(xiàn)的重大大問(wèn)題。各級(jí)負(fù)責(zé)部部門(mén)要按按照有關(guān)關(guān)法規(guī)，對(duì)對(duì)項(xiàng)目實(shí)實(shí)施中的的不正當(dāng)當(dāng)行為予予以糾正正；對(duì)違違法違紀(jì)紀(jì)的責(zé)任任人進(jìn)行行查處；情節(jié)嚴(yán)嚴(yán)重、構(gòu)構(gòu)成犯罪罪的，移移交司法法機(jī)關(guān)依依照有關(guān)關(guān)法律追追究刑事事責(zé)任。任何部門(mén)和和個(gè)人對(duì)對(duì)項(xiàng)目建建設(shè)工程程的質(zhì)量量事故、質(zhì)質(zhì)量缺陷陷有權(quán)檢檢舉、控控告、投投訴。外派產(chǎn)權(quán)代代表管理理制度總則為加強(qiáng)甌能能集團(tuán)對(duì)對(duì)外派產(chǎn)產(chǎn)權(quán)代表表管理，提提高其工工作的積積極性和和責(zé)任心心，規(guī)范范其工作作行為，特特制訂本本制度。本制度所指指外派產(chǎn)產(chǎn)權(quán)代表表主要包包括

35、集團(tuán)團(tuán)派往各各參、控控股子公公司的董董事、監(jiān)監(jiān)事、總總經(jīng)理和和副總經(jīng)經(jīng)理等高高級(jí)經(jīng)營(yíng)營(yíng)管理人人員。投資開(kāi)發(fā)部部為外派派董事、監(jiān)監(jiān)事、高高級(jí)經(jīng)營(yíng)營(yíng)管理人人員的主主控部門(mén)門(mén)，協(xié)協(xié)助部門(mén)門(mén)為總經(jīng)經(jīng)理工作作部。外派產(chǎn)權(quán)代代表的聘聘用和任任命投資開(kāi)發(fā)部部根據(jù)投投資進(jìn)度度和項(xiàng)目目公司組組建情況況，以及及對(duì)已有有外派產(chǎn)產(chǎn)權(quán)代表表的歷史史考核情情況，向向總經(jīng)理理工作部部遞交外外派產(chǎn)權(quán)權(quán)代表需需求表?？偨?jīng)理工作作部將需需求表和和審核建建議報(bào)總總經(jīng)理，由由總經(jīng)理理決定是是否進(jìn)行行外部招招聘和其其他招聘聘原則，總總經(jīng)理工工作部根根據(jù)總經(jīng)經(jīng)理意見(jiàn)見(jiàn)協(xié)調(diào)主主業(yè)人力力資源部部門(mén)落實(shí)實(shí)招聘工工作。初步面試通通過(guò)者，總總經(jīng)理

36、工工作部組組織復(fù)試試工作。復(fù)復(fù)試小組組成員主主要包括括集團(tuán)總總經(jīng)理、總總經(jīng)理工工作部經(jīng)經(jīng)理、投投資開(kāi)發(fā)發(fā)部經(jīng)理理。其中中，投資資開(kāi)發(fā)部部經(jīng)理為為復(fù)試小小組組長(zhǎng)長(zhǎng)。由總經(jīng)理向向集團(tuán)董董事會(huì)提提交侯選選人名單單，由集集團(tuán)董事事會(huì)決定定最終人人員名單單，最后后由相關(guān)子子公司董董事會(huì)任任命，總總經(jīng)理工工作部發(fā)發(fā)文通知知。總經(jīng)理工作作部負(fù)責(zé)外派派產(chǎn)權(quán)代代表聘用用合同的的簽訂。外外派產(chǎn)權(quán)權(quán)代表的的人事管管理權(quán)歸歸甌能集集團(tuán)管理理。外派產(chǎn)權(quán)代代表的遷遷調(diào)和任任免管理理在保持各子子公司穩(wěn)穩(wěn)定的基基礎(chǔ)上，投投資開(kāi)發(fā)發(fā)部視工工作需要要和績(jī)效效考核結(jié)結(jié)果，向向集團(tuán)申申請(qǐng)遷調(diào)調(diào)和任免免外派產(chǎn)產(chǎn)權(quán)代表表，由總總經(jīng)理工工

37、作部匯匯總建議議后提出出變動(dòng)方方案，報(bào)報(bào)總經(jīng)理理或董事事會(huì)審批批，由總總經(jīng)理簽簽名發(fā)文文，并由由總經(jīng)理理工作部部執(zhí)行方方案。外派產(chǎn)權(quán)代代表除正正常節(jié)假假日外，如如離開(kāi)所所駐企業(yè)業(yè)，除遵遵守所駐駐企業(yè)的的有關(guān)規(guī)規(guī)定外還還必須履履行以下下手續(xù)：不論個(gè)人或或工作原原因，如如需連續(xù)續(xù)離開(kāi)所所駐企業(yè)業(yè)三天以以上的，需需提前通通知投資資開(kāi)發(fā)部部；如需連續(xù)離離開(kāi)所駐駐企業(yè)十十天以上上者，需需提前報(bào)報(bào)請(qǐng)集團(tuán)團(tuán)總經(jīng)理理批準(zhǔn)，由由投資開(kāi)開(kāi)發(fā)部備備案；未未經(jīng)批準(zhǔn)準(zhǔn)者，按按自動(dòng)離離職處理理，免去去其職務(wù)務(wù)。外派產(chǎn)權(quán)代代表在離離職時(shí)都都必須進(jìn)進(jìn)行離職職審計(jì)，否否則不得得辦理離離職手續(xù)續(xù)。離職職審計(jì)由由投資開(kāi)開(kāi)發(fā)部會(huì)會(huì)同

38、集團(tuán)團(tuán)財(cái)務(wù)部部門(mén)進(jìn)行行。特殊殊情況由由集團(tuán)聘聘請(qǐng)專(zhuān)業(yè)業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)進(jìn)行。外派產(chǎn)權(quán)代代表辭職職的離職職審計(jì)時(shí)時(shí)間最長(zhǎng)長(zhǎng)為十天天，在審審計(jì)完成成前不得得辦理離離職手續(xù)續(xù)。遷調(diào)調(diào)的外派派產(chǎn)權(quán)代代表離職職審計(jì)時(shí)時(shí)間最長(zhǎng)長(zhǎng)為六天天，審計(jì)計(jì)完成前前不得就就任新職職。外派產(chǎn)權(quán)代代表接到到遷調(diào)、任任免命令令后，應(yīng)應(yīng)于七日日內(nèi)辦妥妥所在子子公司的的離職手手續(xù)啟程程赴調(diào)；除有特特殊情況況經(jīng)董事事會(huì)批準(zhǔn)準(zhǔn)外，逾逾期三日日以上者者警告、九九日以上上記過(guò)，十十五日以以上者免免職。由由投資開(kāi)開(kāi)發(fā)部負(fù)負(fù)責(zé)催促促外派產(chǎn)產(chǎn)權(quán)代表表的按期期啟程和和遷調(diào)工工作。遷調(diào)人員啟啟程后，如如中途由由于交通通阻塞或或發(fā)生疾疾病及其其他不得得已事故

39、故不能到到任時(shí)，應(yīng)應(yīng)及時(shí)取取具證明明報(bào)核。外派產(chǎn)權(quán)代代表的工工作管理理投資開(kāi)發(fā)部部實(shí)施對(duì)對(duì)外派產(chǎn)產(chǎn)權(quán)代表表派出期期間的工工作管理理。外派產(chǎn)權(quán)代代表按月月向投資資開(kāi)發(fā)部部提供工工作信息息清單（見(jiàn)附表一）中的相關(guān)資料，并由投資開(kāi)發(fā)部進(jìn)行分析，提出指導(dǎo)建議。各子公司對(duì)對(duì)重大戰(zhàn)戰(zhàn)略或經(jīng)經(jīng)營(yíng)事項(xiàng)項(xiàng)進(jìn)行決決策會(huì)議議前五天天，集團(tuán)團(tuán)外派產(chǎn)產(chǎn)權(quán)代表表應(yīng)向集集團(tuán)投資資開(kāi)發(fā)部部上報(bào)有有關(guān)會(huì)議議議題和和處理意意見(jiàn)，由由投資開(kāi)開(kāi)發(fā)部分分析論證證后出示示處理意意見(jiàn)并上上報(bào)總經(jīng)經(jīng)理，由由總經(jīng)理理視該事事項(xiàng)重要要性進(jìn)行行批示或或上報(bào)集集團(tuán)公司司董事會(huì)會(huì)進(jìn)行批批示；投資開(kāi)發(fā)部部將總部部意見(jiàn)以以書(shū)面文文件形式式下發(fā)給給外派產(chǎn)產(chǎn)

40、權(quán)代表表，由外外派產(chǎn)權(quán)權(quán)代表在在所在控控股子公公司董事事會(huì)按集集團(tuán)公司司意見(jiàn)進(jìn)進(jìn)行表決決。年底由外派派產(chǎn)權(quán)代代表填寫(xiě)寫(xiě)績(jī)效匯匯總表和和年度工工作報(bào)告告，上交交總部后后，由投投資開(kāi)發(fā)發(fā)部經(jīng)理理分別評(píng)評(píng)價(jià)打分分和提出出考核意意見(jiàn)，由由總經(jīng)理理工作部部匯總后后提出獎(jiǎng)獎(jiǎng)懲建議議，上報(bào)報(bào)集團(tuán)公公司總經(jīng)經(jīng)理審批批后，由由總經(jīng)理理工作部部執(zhí)行獎(jiǎng)獎(jiǎng)懲措施施。其它第三十五條條本制制度適用用于甌能能集團(tuán)本本部及全全資子公公司，其其它企業(yè)業(yè)可參照照?qǐng)?zhí)行。第三十六條條本制制度由甌甌能集團(tuán)團(tuán)投資開(kāi)開(kāi)發(fā)部負(fù)負(fù)責(zé)解釋釋。第三十七條條本制制度由公公司董事事會(huì)審議議通過(guò)、董董事長(zhǎng)簽簽署后生生效，自自下發(fā)之之日起執(zhí)執(zhí)行。附表一：

41、 工作信息息清單序 號(hào)匯報(bào)內(nèi)容備 注1資產(chǎn)負(fù)債債表月報(bào)2損益表月報(bào)3現(xiàn)金流量量表月報(bào)4預(yù)算執(zhí)行情情況統(tǒng)計(jì)計(jì)和分析析月報(bào)5經(jīng)營(yíng)管理計(jì)計(jì)劃執(zhí)行行情況和和分析季報(bào)6月度工作報(bào)報(bào)告月報(bào)母子公司管管理制度度總則為確立甌能能集團(tuán)母母子公司司的出資資關(guān)系，建建立資本本聯(lián)結(jié)紐紐帶，規(guī)規(guī)范母子子公司的的權(quán)利、義義務(wù)關(guān)系系，充分分發(fā)揮集集團(tuán)的整整體優(yōu)勢(shì)勢(shì)，特制制定本管管理制度度。本制度所指指母公司司為甌能能集團(tuán)，子子公司為為甌能集集團(tuán)全資資、控股、參參股子公公司。母子公司權(quán)權(quán)限劃分分母公司是向向子公司司、參股股公司出出資并行行使出資資人（股股東）職職能，具具有資本本營(yíng)運(yùn)等等多種功功能的集集團(tuán)公司司。母公公司是集集團(tuán)公司司的決策策中心、投投資中心心和財(cái)務(wù)務(wù)中心。母公司的主主要職能能是：依依照法定定程序和和集團(tuán)公司司章程，組組織制定定和實(shí)施施集團(tuán)的長(zhǎng)長(zhǎng)遠(yuǎn)規(guī)劃劃和發(fā)展展戰(zhàn)略；開(kāi)展投投融資、企企業(yè)購(gòu)并并、資產(chǎn)產(chǎn)重組等等資本營(yíng)營(yíng)運(yùn)活動(dòng)動(dòng)；決定定集團(tuán)內(nèi)的的重大事事項(xiàng)；推推進(jìn)成員員企業(yè)的的組織結(jié)結(jié)構(gòu)及產(chǎn)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)構(gòu)調(diào)整；協(xié)調(diào)成成員企業(yè)業(yè)之間的的關(guān)系；編制集集團(tuán)的合合并會(huì)計(jì)計(jì)、統(tǒng)計(jì)計(jì)報(bào)表；統(tǒng)一管管理