管理部2012-7ele qp13質(zhì)量體系審核程序

1、ELE-QP-013第3頁；共3頁中山市益而益電器制造有限公司文件名稱內(nèi)部質(zhì)量體系審核程序版本/修訂次數(shù)D文件編號ELE-QP-013發(fā)布日期2012-7-21編制審核批準(zhǔn)1目的：驗證公司內(nèi)部質(zhì)量活動是否符合要求，為保證質(zhì)量管理體系有效運行及不斷完善提供依據(jù)。2適用范圍：適用于公司內(nèi)部質(zhì)量管理體系運行情況的審核。3職責(zé)：3.1 管理者代表選定審核組長及審核員，并審批內(nèi)部體系審核計劃。3.2 審核組負(fù)責(zé)制定并執(zhí)行審核實施計劃提交審核報告跟蹤不合格項糾正措施的實施。3.3 受審核部門配合內(nèi)部體系審核，并對審核中發(fā)現(xiàn)的問題及時進(jìn)行整改。3.4 管理部負(fù)責(zé)內(nèi)部審核資料的保存。4程序：4.1 審核計劃：

2、4.1.1 年度內(nèi)審：每年12月份，由管理者代表組織相關(guān)人員制定“年度內(nèi)審計劃”，經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)后發(fā)放。4.1.2 年度內(nèi)審計劃的內(nèi)容： a審核的目的、范圍和依據(jù) b受審核部門及審核時間（月份）4.1.3 計劃的制定應(yīng)考慮：每年至少進(jìn)行一次以上的內(nèi)審，且兩次內(nèi)審的時間間隔不超過12個月；并應(yīng)考慮擬審核的活動和區(qū)域的狀況和重要程度以及以往的審核結(jié)果，每年至少覆蓋所有部門、過程一次以上。4.1.4 在以下幾種情況，必要時應(yīng)進(jìn)行計劃外的臨時審核 a法律法規(guī)及其他外部要求變化 b相關(guān)方（顧客、供方、所有者、員工、社會等）的要求 c發(fā)生重大的質(zhì)量事故（如安全事故或造成經(jīng)濟損失5萬元以上） d管理體系大

3、幅度變更（如組織結(jié)構(gòu)質(zhì)量方針目標(biāo)產(chǎn)品設(shè)備重大變動等）4.2 審核前的準(zhǔn)備：4.2.1 審核組的組成：a審核人員必須是接受過內(nèi)審員培訓(xùn)并經(jīng)管理者代表任命的內(nèi)審員，也可聘用外部有資格的人員擔(dān)任。b審核人員必須與被審核部門無直接責(zé)任關(guān)系。 c管理者代表指定具有較強獨立工作能力的審核人員任審核組長。4.2.2 在審核前10天，由審核組長召開一次審核小組會議，明確“審核實施計劃”并進(jìn)行任務(wù)分工。4.2.3 “審核實施計劃”的內(nèi)容：a審核的目的、范圍和依據(jù)；b審核組成員（明確審核組長及分組）；c審核時間及日程安排； d受審核部門及審核內(nèi)容。4.2.4 審核組應(yīng)該提前一周將“審核實施計劃”發(fā)放至各受審部門。

4、4.2.5 受審核部門接到計劃后應(yīng)安排陪同人員并做好準(zhǔn)備工作，如對審核日期及內(nèi)容有異議，需在計劃發(fā)放后3日內(nèi)與審核組協(xié)商另行安排。4.2.6 審核組長根據(jù)“審核實施計劃”組織審核員編制“檢查表”。4.3 審核的實施：4.3.1 首次會議：審核員向受審部門簡要說明本次審核的目的和范圍，并確定配合人員（對于滾動式的年度內(nèi)審即可相應(yīng)簡化，不以會議形式，向受審部門負(fù)責(zé)人簡要說明即可）。4.3.2 現(xiàn)場審查： a審核員參照“檢查表”中具體內(nèi)容對受審部門進(jìn)行現(xiàn)場檢查 b審核員通過交談、查閱文件、現(xiàn)場查驗等方法收集客觀證據(jù)，包括符合與不符合的證據(jù)，記錄于“檢查表”中 c當(dāng)現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)問題時，審核員應(yīng)該進(jìn)一步

5、調(diào)查清楚，對所存在問題的客觀性進(jìn)行研究，力求公正。4.3.3 審核員在“檢查表”中記錄不合格事實。4.3.4 審核完成后，對受審部門負(fù)責(zé)人作口頭報告，說明發(fā)現(xiàn)的問題，提出相應(yīng)建議。4.4 審核報告：4.4.1 現(xiàn)場審核后，審核組長負(fù)責(zé)召開審核組會議，綜合分析、評審檢查結(jié)果，按照所依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)、手冊、程序文件等相應(yīng)的條款的要求確認(rèn)不合格項，并發(fā)出“不合格報告”，對于情節(jié)極輕微的或不足以判定為不合格項的應(yīng)做觀察項提出。4.4.2 末次會議：報告審核結(jié)果，宣讀“不合格報告”和觀察項，并進(jìn)行分析，對于滾動式審核可略去該步驟。4.4.3 相關(guān)部門接到“不合格報告”后，應(yīng)分析原因，提出糾正措施計劃，承諾完成

6、期限，經(jīng)審核員確認(rèn)后，限期實施。當(dāng)?shù)竭_(dá)承諾期限時或接到受審部門已完成的通知后，審核員應(yīng)對實施結(jié)果進(jìn)行跟蹤驗證并記錄在“不合格報告”中（若形成文件或?qū)ξ募M(jìn)行更改，應(yīng)記錄文件的名稱、編號、版本）。4.4.4 審核組需要在 “不合格項分布表”中記錄不合格項分布情況，并于“不合格報告”中記錄檢查驗證情況。4.4.5 內(nèi)審后（如果是滾動式計劃則應(yīng)在所有部門均覆蓋一次后）一周內(nèi)審核組長負(fù)責(zé)編制“內(nèi)部體系審核報告”，交管理者代表批準(zhǔn)后，發(fā)放至相關(guān)部門。4.4.6 審核報告的內(nèi)容包括： a目的、范圍和依據(jù)；b組成員和受審部門負(fù)責(zé)人名單；c日期及審核計劃的具體實施情況； d合格項目的數(shù)量、分布情況、嚴(yán)重程度； e存在的主要問題； f有效性、符合性結(jié)論；4.4.7 “內(nèi)部體系審核報告”應(yīng)提交管理評審。4.4.8 內(nèi)審的相關(guān)記錄由管理部負(fù)責(zé)保存。5關(guān)文件和記錄年度內(nèi)審計劃 HYPERLINK .記錄表格審核實施計劃.doc 審核實