有機產(chǎn)品認證機構(gòu)監(jiān)督檢查現(xiàn)場檢查記錄表

1、PAGE PAGE 9 有機產(chǎn)品認證機構(gòu)監(jiān)督檢查現(xiàn)場檢查記錄表國家認證認可監(jiān)督管理委員會認證機構(gòu)監(jiān)督檢查現(xiàn)場檢查記錄表（有機產(chǎn)品認證）受檢機構(gòu)： 檢查時間： 年 月 日注意事項1. 本檢查表請用藍黑色或黑色筆，以正楷體書寫。也可用計算機打?。ㄈ羰褂糜嬎銠C打印，請不要改變原設(shè)定的字號）；2. 本檢查表中“括號”內(nèi)容，是為監(jiān)督檢查人員檢查重點所作的提示。3. 本檢查表中的“事實描述”，要求盡可能詳細記錄事實情況，以便于判別，切忌簡單、模糊；鑒于情況復(fù)雜，有些欄目沒有設(shè)立“事實描述”，可根據(jù)需要加注。4. 抽查確認核對的認證檔案，應(yīng)當(dāng)在“事實描述”中登記檔案號碼、或者文件標(biāo)題，以便追溯。認證機構(gòu)法人

2、代表： 認證業(yè)務(wù)負責(zé)人姓名： 聯(lián)系人： 電話： 傳真： 地址： 機構(gòu)情況1.1 機構(gòu)是否獲得國家認監(jiān)委批準(zhǔn)：是（附批準(zhǔn)證書復(fù)印件） ； 否批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)范圍： 批準(zhǔn)證書的有效期： 年 月 日至 年 月 日有無超批準(zhǔn)業(yè)務(wù)范圍開展認證并使用認證標(biāo)志的情況：（隨機抽取26份認證證書進行確認） 是 否事實描述： 1.2 機構(gòu)是否具備獨立法人資格：是 否經(jīng)營（業(yè)務(wù)）范圍：注冊資本（萬元人民幣）：（附營業(yè)執(zhí)照或證明文件的復(fù)印件）事實描述： 1.3 機構(gòu)是否與行政機關(guān)存在關(guān)系： 是 否如果是，行政機構(gòu)名稱：（附機構(gòu)設(shè)立文件或負責(zé)人任命書復(fù)印件,簡要描述關(guān)系。）事實描述： 1.4 機構(gòu)有無分支機構(gòu)和辦事處：是 否

3、如果有，附機構(gòu)名單機構(gòu)名稱、地址、所屬單位、負責(zé)人、電話、傳真，業(yè)務(wù)分工情況，資質(zhì)證明-僅指機構(gòu)的合法性。事實描述： 1.5 機構(gòu)的分支機構(gòu)和辦事處是否獲得國家認監(jiān)委的批準(zhǔn)：是 否（如果是，附批準(zhǔn)文件復(fù)印件）事實描述： 1.6 機構(gòu)是否通過認可： 是（附認可證書復(fù)印件） ； 否如果是，認可機構(gòu)名稱：CNAS 其他 認可的業(yè)務(wù)范圍： 認可證書的有效期： 年 月 日至 年 月 日有無超認可業(yè)務(wù)范圍開展認證并使用認可標(biāo)志的情況：（隨機抽取26份認證證書進行確認）是 否事實描述： 1.7 認證業(yè)務(wù)對外分包或分包其他機構(gòu)認證業(yè)務(wù)情況，與其他機構(gòu)（國外機構(gòu)）簽訂合作、互認協(xié)議情況（附相關(guān)協(xié)議復(fù)印件）。事實

4、描述： 1.8 機構(gòu)人力資源：機構(gòu)人員： 名；專職人員： 名；兼職人員： 名認證檢查員情況：（附認證檢查員名單，重點核對：姓名、現(xiàn)在工作單位、學(xué)歷、專業(yè)、從業(yè)時間、培訓(xùn)情況、專/兼職、是否經(jīng)過注冊等）其中：專職認證檢查員： 名；兼職認證檢查員： 名認證檢查員是否獲得CCAA注冊：是（附CCAA注冊文件復(fù)印件） ； 否機構(gòu)對檢查員培訓(xùn)、考核、評價制度情況（確認相關(guān)材料）事實描述： 1.9 機構(gòu)的檢測資源（重點核對自有產(chǎn)權(quán)證明、分包協(xié)議等）： 自有資源 分包機構(gòu) 無自有/分包檢測機構(gòu)是否是國家認監(jiān)委公布的有機產(chǎn)品檢測機構(gòu)是 否自有/分包檢測機構(gòu)是否具有相應(yīng)產(chǎn)品檢測范圍的“計量認證證書”、“實驗室認

5、可證書” 是 否分包協(xié)議是否明確雙方權(quán)利和義務(wù)：是 否 （附自有/分包檢測機構(gòu)名單復(fù)印件）事實描述： 認證實施情況認證機構(gòu)向申請人公開信息情況（抽查和確認26份合同等檔案文件）：國家認證認可監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)的認證范圍和中國認證機構(gòu)國家認可委員會認可的認證范圍 是 否認證程序和認證要求 是 否認證依據(jù)標(biāo)準(zhǔn) 是 否認證收費標(biāo)準(zhǔn) 是 否認證機構(gòu)和申請人的權(quán)利、義務(wù) 是 否認證機構(gòu)處理申訴、投訴和爭議的程序 是 否批準(zhǔn)、暫停和撤銷認證的規(guī)定和程序 是 否對獲證者使用中國有機產(chǎn)品認證標(biāo)志、中國有機轉(zhuǎn)換產(chǎn)品認證標(biāo)志、認證機構(gòu)的標(biāo)識和名稱的要求 是 否對獲證單位或者個人按照認證證書的范圍進行正確宣傳的要求

6、 是 否事實描述： 機構(gòu)是否按照國家認監(jiān)委要求，向“中國食品農(nóng)產(chǎn)品認證信息系統(tǒng)”及時報送發(fā)證信息： 是 否事實描述： 2.3至2.9以抽查認證檔案形式進行，抽檔具體要求：1）至少抽取2-6份連續(xù)獲得認證的組織的審核檔案；2）檔案應(yīng)覆蓋全部認證范圍（如種植、養(yǎng)殖、水產(chǎn)、加工）；3）從檢查人員名錄中隨機抽取三名檢查員，對他們所作的項目進行檢查，以驗證其技術(shù)能力。（盡量避免與其他檔案重復(fù)）合同評審：明確認證的范圍，包括產(chǎn)品范圍、場所范圍、過程范圍等是 否和申請人之間在理解上的差異得到解決，同意受理的，與申請人簽訂認證合同；不予受理的，應(yīng)當(dāng)書面通知申請人，并說明理由 是 否明確本認證機構(gòu)對于申請的認證

7、范圍有能力開展認證服務(wù)是 否保存評審過程的記錄 是 否是否在申請遞交10日內(nèi)完成合同評審 是 否 事實描述： 文件評審是否對申請人/生產(chǎn)者的管理體系等文件進行評審是 否文審結(jié)論是否對其適宜性和充分性及與標(biāo)準(zhǔn)的符合性進行了評價 是 否是否保存了文件評審的記錄 是 否事實描述： 檢查計劃是否制定檢查計劃并在現(xiàn)場檢查前得到申請人確認是 否檢查計劃是否包括了檢查依據(jù)、檢查內(nèi)容、檢查場所及時間安排等要素 是 否檢查日期是否安排在申請認證的產(chǎn)品生產(chǎn)過程的適當(dāng)階段，在生長期、產(chǎn)品加工期間進行檢查 是 否對于多農(nóng)戶參加的有機生產(chǎn)，訪問的農(nóng)戶數(shù)是否不少于農(nóng)戶總數(shù)的平方根 是 否事實描述： 檢查委派認證機構(gòu)委派的

8、檢查員是否具有相應(yīng)資質(zhì)和能力是 否委派的檢查員是否征得申請人同意 是 否委派的檢查員與申請人存在利益沖突關(guān)系 是 否對同一申請人或生產(chǎn)者/加工者不能連續(xù)3年或3年以上委派同一檢查員實施檢查 是 否事實描述： 檢查實施檢查范圍是否覆蓋了應(yīng)檢查的產(chǎn)品范圍、場所范圍和過程范圍 是 否對于產(chǎn)地（基地）的首次檢查，檢查范圍是否不少于2/3的生產(chǎn)活動范圍 是 否對于生產(chǎn)檢查，是否對轉(zhuǎn)換期進行了評價 是 否是否對投入品、特別是禁止使用的物質(zhì)進行了檢查和評價 是 否是否對使用轉(zhuǎn)基因技術(shù)及其產(chǎn)品進行了檢查和評價是 否是否對產(chǎn)地環(huán)境質(zhì)量狀況及其對有機生產(chǎn)和加工可能產(chǎn)生污染進行了風(fēng)險評估 是 否是否對生產(chǎn)和/或加工

9、產(chǎn)品的產(chǎn)量進行了合理的核算 是 否是否對記錄及其可追溯性進行了檢查和評價 是 否是否對內(nèi)部檢查和持續(xù)改進進行了評估 是 否適用時,是否對上一年度認證機構(gòu)提出的整改要求執(zhí)行情況進行了檢查 是 否適用時,是否對有機產(chǎn)品標(biāo)志標(biāo)簽使用情況進行了檢查是 否如果懷疑申請人使用了認證標(biāo)準(zhǔn)中禁止使用的物質(zhì)，或者產(chǎn)地環(huán)境、產(chǎn)品可能受到污染等情況，是否采集樣品進行檢測 是 否采集的樣品應(yīng)交給具有相關(guān)資質(zhì)的檢測機構(gòu)進行分析 是 否事實描述： 檢查報告認證機構(gòu)是否規(guī)定了檢查報告的格式 是 否檢查報告和檢查記錄等書面文件是否提供充分的信息以使認證機構(gòu)有能力做出客觀的認證決定 是 否檢查報告應(yīng)含有風(fēng)險評估和檢查員對生產(chǎn)者

10、的生產(chǎn)、加工活動與認證標(biāo)準(zhǔn)的符合性判斷，對檢查過程中收集的信息和不符合項的說明等相關(guān)方面進行描述 是 否檢查報告是否得到申請人的書面確認 是 否事實描述： 認證決定認證決定是否由具備能力的人員實施 是 否是否對申請評審和受理進行了評價 是 否是否對檢查委派和檢查計劃進行了評價 是 否是否對檢查員/檢查組的現(xiàn)場檢查表現(xiàn)進行了評價 是 否是否對整改意見及其整改措施的實施進行了評價 是 否申請人的生產(chǎn)活動及管理體系是否符合認證標(biāo)準(zhǔn)的要求是 否申請人生產(chǎn)活動、管理體系及其他相關(guān)信息不完全符合認證標(biāo)準(zhǔn)的要求，申請人已經(jīng)在規(guī)定的期限內(nèi)完成整改、或已經(jīng)提交整改措施并有能力在規(guī)定的期限內(nèi)完成整改以滿足認證要求

11、的，認證機構(gòu)經(jīng)過驗證后可批準(zhǔn)認證 是 否是否對存在以下情況之一的申請批準(zhǔn)認證 使用禁用物質(zhì)；生產(chǎn)過程不具有可追溯性；未建立管理體系，或建立的管理體系未有效實施；未按照認證機構(gòu)規(guī)定的時間完成整改、或提交整改措施；所提交的整改措施未滿足認證要求；其它嚴重不符合有機標(biāo)準(zhǔn)要求的事項。是 否認證機構(gòu)的有機產(chǎn)品認證證書和有機轉(zhuǎn)換產(chǎn)品認證證書是否符合國家認監(jiān)委規(guī)定的基本格式 （確認證書的規(guī)格、式樣） 是 否頒發(fā)認證證書數(shù)量、認證產(chǎn)品數(shù)量、認證產(chǎn)地面積和發(fā)放標(biāo)志的數(shù)量：已頒發(fā)的有機產(chǎn)品認證證書數(shù)量： 份，其中轉(zhuǎn)換期 份、野生植物 份已認證的有機產(chǎn)品品種和數(shù)量（請另附說明）： 機構(gòu)如何控制標(biāo)志發(fā)放數(shù)量：事實描述

12、： 認證后管理（抽查相關(guān)記錄）是否制定了認證證書和認證標(biāo)志管理規(guī)定： 是 否（如果是，提供復(fù)印件）事實描述： 是否對獲證者實施每年至少一次的監(jiān)督檢查 是 否認證機構(gòu)是否實施了對獲證者實施不通知檢查，所占比例是多少事實描述： 對違反有機產(chǎn)品認證管理辦法第二十七條的獲證者,認證機構(gòu)是否及時撤銷或暫停其認證證書，要求其停止使用認證標(biāo)志/標(biāo)識，并對外公布 是 否事實描述： 機構(gòu)有無標(biāo)志發(fā)放記錄： 有 無事實描述： 對上一年度不符合項整改情況是否進行了評價： 有 無事實描述： 4機構(gòu)有無在境外開展相應(yīng)認證活動的情況 是 否 如有，檢查機構(gòu)境外認證活動相關(guān)規(guī)定是否合理、有效 是 否 （附境外認證相關(guān)規(guī)定及認