項(xiàng)目盡職調(diào)查清單模板

盡職調(diào)清單致：貴公司投融資負(fù)責(zé)人，經(jīng)與貴公司溝通，初步確定了貴公司的合作意向，為進(jìn)一步對公司基本情況的了解，高質(zhì)量地完成盡職調(diào)查工作任務(wù)，最終高效地完成此次投資計(jì)劃，請貴公司提供以下公司資料。由于對公司情況了解的階段性，我們會根據(jù)發(fā)現(xiàn)的關(guān)于貴公司的新情況，提請貴公司提供進(jìn)一步的材料，請予以配合。盡職調(diào)清單目錄1、

公司基情況相關(guān)資公司正籌劃過程中1.1公司當(dāng)前的基本情況1）公司當(dāng)前的股權(quán)結(jié)構(gòu)圖，請披露到實(shí)際控制人；2）公司設(shè)立批準(zhǔn)文件、營業(yè)執(zhí)照（正副本）、稅務(wù)登記證、組織機(jī)構(gòu)代碼證、銀行開戶許可證、公司章程；3）公司當(dāng)前的內(nèi)部組織機(jī)構(gòu)圖及公司各職能部門的主要職責(zé)（以表格方式表述）；4）公司近3年及一期的外部組織結(jié)構(gòu)圖，包括分公司、控股子公司、參股公司、合營企業(yè)、聯(lián)營企業(yè)等，說明：公司在上述企業(yè)中的股權(quán)比例，上述企業(yè)的主營業(yè)務(wù)、近三年的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果（是否經(jīng)過審計(jì)及審計(jì)機(jī)構(gòu)的名稱）、董事、監(jiān)事、高級管理人員及核心技術(shù)人員等；

5）公司當(dāng)前董事、監(jiān)事、高管、核心技術(shù)人員任職情況及其在公司關(guān)聯(lián)企業(yè)或其他企業(yè)任職情況（此處所指關(guān)聯(lián)企業(yè)包括：公司控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)）；1.2公司歷史沿革情況1）公司設(shè)立及歷次股本變動情況及相關(guān)法律文件，包括但不限于：發(fā)起人協(xié)議、董事會和股東會決議、增資合同、審計(jì)報(bào)告、驗(yàn)資報(bào)告、資產(chǎn)評估報(bào)告、政府有關(guān)部門的批準(zhǔn)文件、工商變更登記等；2）公司章程及歷次修改情況；3）公司的經(jīng)營范圍和主營業(yè)務(wù)歷次變更情況；4）最近三年內(nèi)公司的經(jīng)營業(yè)務(wù)、經(jīng)營資產(chǎn)、管理層是否發(fā)生較大變化，最近一年內(nèi)公司的股東結(jié)構(gòu)是否發(fā)生較大變化；5）公司成立后至今歷次重大資產(chǎn)重組情況相關(guān)資料，包括但不限于：政府部門批文、法院裁決書、工商管理變更登記材料、重大資產(chǎn)重組合同、協(xié)議、驗(yàn)資、評估報(bào)告等；6）公司設(shè)立至今歷次評估報(bào)告、歷年審計(jì)報(bào)告；7）公司歷年年檢材料；8）主要股東（追溯至實(shí)質(zhì)控制人）營業(yè)執(zhí)照及基本情況說明：成立時間，注冊資本，股權(quán)結(jié)構(gòu)，經(jīng)營范圍和主營業(yè)務(wù)，控股及參股公司，最近一年及一期的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果，董事、監(jiān)事及高級管理人員等，說明其持有公司的股份是否存在任何因被質(zhì)押、訴訟等引致的糾紛或潛在糾紛；2、生產(chǎn)面需提供的料

2.1各類產(chǎn)品（或業(yè)務(wù)）流程圖及其介紹；2.2各類產(chǎn)品（或業(yè)務(wù)）流程中的關(guān)鍵技術(shù)及工藝；2.3各產(chǎn)品（或業(yè)務(wù)）設(shè)計(jì)生產(chǎn)能力、規(guī)模，實(shí)際生產(chǎn)能力、規(guī)模等情況;2.4各產(chǎn)品（或業(yè)務(wù)）單位成本表；2.5公司當(dāng)前所獲得的各種生產(chǎn)相關(guān)許可證、認(rèn)證證書（含各國的認(rèn)證證書或客戶的認(rèn)證證書）等文件；2.6公司所執(zhí)行的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量控制措施、質(zhì)檢設(shè)備裝備、主要產(chǎn)品或服務(wù)的質(zhì)量達(dá)標(biāo)情況；3、采購面需要提供材料；3.1所需原材料采購模式介紹（包括但不限于：定價標(biāo)準(zhǔn)、平均價格）3.3產(chǎn)品（或業(yè)務(wù)）所需各項(xiàng)原材料、采購量及采購金額情況；3.4公司近二年及最近一期主要（前十大）原材料供應(yīng)商明細(xì)表；（應(yīng)列明主要原料供應(yīng)商與本公司有無關(guān)聯(lián)關(guān)系，并合并計(jì)算有關(guān)聯(lián)關(guān)系的供應(yīng)商采購量、采購金額）3.5公司產(chǎn)品（或業(yè)務(wù)）耗用主要原材料及主要能源價格走勢圖；4、銷售面所需提供料4.1主要產(chǎn)品（或業(yè)務(wù)）列表及其目標(biāo)市場和主要消費(fèi)群體列表產(chǎn)品

目標(biāo)市場

消費(fèi)群體

4.2主要產(chǎn)品（或業(yè)務(wù)）的市場份額或市場占有率、主要銷售區(qū)域表（圖）；4.3公司產(chǎn)品（或業(yè)務(wù)）銷售模式、定價模式及主要競爭對手的情況；4.4主要產(chǎn)品（或業(yè)務(wù)）銷售收入、銷售成本及毛利明細(xì)表;4.5公司近二年及最近一期主要（前十大）主要客戶統(tǒng)計(jì)表，并指出主要客戶與本企業(yè)是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系；4.6銷售網(wǎng)點(diǎn)的區(qū)域布局；4.7銷售信用政策（應(yīng)收賬款的收取）及其執(zhí)行情況；4.8在銷售方面有無重大的法律糾紛；4.9銷售活動的周期和影響銷售的主要因素；4.10公司目前已經(jīng)簽約、尚未履行或未完成的合同、訂單詳細(xì)情況；4.11公司目前正在洽談、擬簽約的合同、訂單詳細(xì)情況；5、員工況調(diào)查5.1公司董事、高級管理人員任職情況;5.2公司董事、高管及核心技術(shù)人員簡歷;5.3公司董事、高管及核心技術(shù)人員對外投資的其他公司列表;5.4公司董事、高管及核心技術(shù)人員兼職情況及相互之間的親屬關(guān)系介紹；5.5公司近三年及一期董事、監(jiān)事、高管變更情況列表；5.6公司員工社保繳納情況及憑證；5.7員工數(shù)量和結(jié)構(gòu)（按專業(yè)、年齡、教育程度分類）；5.8公司與員工勞動合同書樣本；6、企業(yè)業(yè)所處行業(yè)公司競情況調(diào)查

6.1公司行業(yè)競爭地位情況6.2公司所處行業(yè)及產(chǎn)業(yè)特點(diǎn)、國家產(chǎn)業(yè)政策介紹6.3公司產(chǎn)品應(yīng)用范圍、市場容量、市場發(fā)展趨勢及技術(shù)水平介紹6.4公司競爭環(huán)境分析、競爭優(yōu)勢分析6.5公司產(chǎn)品（或業(yè)務(wù)）上下游狀況描述6.6主要競爭對手相關(guān)情況列表（包括：規(guī)模、利潤、競爭優(yōu)劣勢、主要客戶等）7、公司信狀況調(diào)查7.1公司銀行貸款情況;7.2公司其他資信情況列表；8、公司度調(diào)查8.1公司職工管理制度文件、職工福利制度文件等涉及員工管理方面的管理制度；8.2職工培訓(xùn)教育制度8.3公司產(chǎn)品（或服務(wù)）品質(zhì)保證制度文件；8.4公司財(cái)務(wù)制度文件；8.5公司庫存管理制度文件；8.6公司采購、生產(chǎn)、銷售制度文件；9、技術(shù)研發(fā)調(diào)查9.1公司與主管機(jī)構(gòu)、國內(nèi)科研機(jī)構(gòu)、國外領(lǐng)先公司的合作情況；9.2現(xiàn)有專利技術(shù)清單；（高閩光研究員團(tuán)隊(duì)）9.3

研究開發(fā)人員情況（包括數(shù)量與人員結(jié)構(gòu)、及相關(guān)核心技術(shù)人員簡歷）；

9.4近三年研發(fā)投入情況及該投入占銷售收入的比重；10、主要定資產(chǎn)無形資產(chǎn)、建工程查10.1主要固定資產(chǎn)、累計(jì)折舊及減值準(zhǔn)備明細(xì)情況，請一并提供相關(guān)資產(chǎn)權(quán)屬證書；10.2在建工程明細(xì)表，請一并提供相關(guān)土地權(quán)屬證書、開工許可證等批準(zhǔn)文件和權(quán)屬文件；10.3無形資產(chǎn)（土地）、專利、商標(biāo)等情況，請一并提供相關(guān)權(quán)屬歸屬證明；11、關(guān)聯(lián)交易與業(yè)競爭調(diào)查11.1公司與控股股東、實(shí)際控制人、持股%以上的股東及其控制的企業(yè)最近二年及最近一期發(fā)生的經(jīng)常性關(guān)聯(lián)交易或偶然性關(guān)聯(lián)交易詳細(xì)列表。11.2公司與控股股東、實(shí)際控制人、持股比例5以上的股東及其控制的企業(yè)的同業(yè)競爭調(diào)查列表。11.3

公司關(guān)聯(lián)方列表（如注冊地、經(jīng)營范圍、法人代表、財(cái)務(wù)狀況等）。12、業(yè)務(wù)展目標(biāo)查12.112.2

公司主要的經(jīng)營理念和經(jīng)營模式；公司未來二至三年的發(fā)展計(jì)劃和業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)及其依據(jù)等資料，公司在管理、產(chǎn)品、人員、技術(shù)、市場、投融資、購并、國際化等方面具體的計(jì)劃；12.3

公司未來三年的盈利預(yù)測及相關(guān)具體明細(xì)數(shù)據(jù)、測算依據(jù)；13、財(cái)務(wù)息及稅狀況調(diào)查13.1公司最近二年及一期經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告；13.2公司最近二年及一期的管理層報(bào)表；13.3公司最近二年及最近一期需要交納的稅種，稅率及相關(guān)稅收優(yōu)惠、稅收退

回、返還證明；13.4公司最近貸款卡信息，打印詳細(xì)版；14、募投金方面14.1公司歷次募集資金驗(yàn)資、使用情況的相關(guān)資料；14.2公司本次募集資金規(guī)模和用途的詳細(xì)情況；15、其他15.1公司近三年及最近一期受稅務(wù)、海關(guān)、國土、環(huán)保、工商等行政管理部門處罰情況介紹；15.2公司近三年及最近一期重大訴訟、仲裁事項(xiàng)介紹；15.3公司近二年