2022年期貨從業(yè)資格考試題庫自測模擬300題（精品）(黑龍江省專用)

《期貨從業(yè)資格》職業(yè)考試題庫

一,單選題(共200題，每題1分，選項中，只有一個符合題意)

1、期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法是由（）制定的。

A.期貨交易所

B.國務院期貨監(jiān)督管理機構會同國務院財政部門

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨公司【答案】BCD9B1K4B4U5O9R2HM1S2J5J7Z6A4P3ZY6L5O7Q8L7B8E42、期貨公司應當按照賬齡及其核算的具體內容，采取不同比例對應收項目進行風險調整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應當采用（）進行風險調整。

A.最高的比例

B.最低的比例

C.中間比例

D.以上說法都不對【答案】ACK4L4U4L4V10N8B7HO3N5U6V8W7Q1W2ZB8A9Q10O4M1J1Y13、2009年，某期貨交易所的手續(xù)費收入為5000萬元人民幣，根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，該期貨交易所應提取的風險準備金為（）。

A.500萬元

B.1000萬元

C.2000萬元

D.2500萬元【答案】BCU1J9S9J10G4F8R4HZ8O6S6K6C3M6P3ZI10L8N6T8X7Y2U104、公司制期貨交易所采用的組織形式是（）。

A.有限責任公司

B.個人獨資公司

C.合伙制公司

D.股份有限公司【答案】DCP9E2I10H5E2O6D5HU5O9S8U7I2J1N7ZK5S9L2I1P2Y3A55、期貨交易的結算由期貨交易所統(tǒng)一組織進行，期貨交易實行（）制度。

A.當日無負債結算

B.當日可負債結算

C.當日收盤價為結算價

D.累計結算【答案】ACU5T8B6R2P2U5X7HO2D10D4Z4I5C9V4ZQ7V3U7R1S5I6C46、假設某期貨交易所截至2007年第1季度末，已繳納的期貨投資者保障基金總額為7.9億元，該期貨交易所2007年第1季度向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費為3000萬元。

A.經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準，可以暫停繳納保障基金

B.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么2007年第1季度應繳納的保障基金后續(xù)資金的金額為450萬元

C.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么2007年第1季度應繳納的保障基金后續(xù)資金的金額為90萬元

D.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么2007年第1季度保障基金總額達到7.9億元【答案】CCV9C9C9W10F7M8F10HJ10I7W8N1J1H6R10ZO2J1V9P4I10G9O17、人民法院審理期貨合同糾紛案件，應當嚴格按照（）確定違約方承擔的責任。

A.違約的影響程度

B.當事人在合同中的約定

C.違約的時間長短

D.當事人與違約方事后商討的結果【答案】BCJ9H4D2R10N9I4U4HA3L7B8J6T10R2U10ZA8K10R2B2S2G5W108、證券公司從事介紹業(yè)務，應當依照本辦法的規(guī)定取得（）資格，審慎經(jīng)營，并對通過其營業(yè)部開展的介紹業(yè)務實行統(tǒng)一管理。

A.執(zhí)業(yè)

B.從業(yè)

C.介紹業(yè)務

D.中間業(yè)務【答案】CCF6W1Y9K7T9X8E2HO3R1I8C2V6J4N8ZC5N1I5C3I1V9H89、對金融機構擅自運用客戶資金罪，下列表述正確的是（）。

A.情節(jié)特別嚴重的，單處一萬元以上十萬元以下罰金

B.期貨公司違背受托義務，擅自運用客戶資金為自己進行股票投資的，會構成犯罪

C.只對單位和對其直接負責的主要人員處罰

D.期貨交易所不屬該罪規(guī)定的主體【答案】BCC7B10U4B5Q1P6P2HH9X5L3B10M4A2H1ZO5K1F9J9G1X9H810、?下列不屬于會員制期貨交易所理事會職權的是（）。

A.召集會員大會，并向會員大會報告工作

B.審議總經(jīng)理提出的財務預算方案、決算報告，提交會員大會通過

C.選舉和更換會員理事

D.決定專門委員會的設置【答案】CCF10C7Z2L8E2M5X3HJ2Q3Q1B1A2G4W3ZI6R3R3D1E3S2B611、按照金融期貨投資者適當性制度的要求，交易所定期或不定期更新測試試卷的，期貨公司會員應當使用更新后的試卷對（）進行測試。

A.期貨公司開戶人員

B.投資者

C.專職介紹業(yè)務人員

D.公司市場開發(fā)人員【答案】BCZ1P5S1W1P4Y1O8HX4Y5D7F5C10H5X3ZZ6M1S2H9N8P8I512、期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，代為履行職責的時間不得超過（）個月。

A.2

B.3

C.6

D.12【答案】CCD2M2N7A5S9V1T5HU2D6M9Q2Q3S7M6ZO8W1Q2L2W4R3R713、中國期貨業(yè)協(xié)會應當自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起（）個工作日內，向中國證監(jiān)會及其有關派出機構報告。

A.5

B.20

C.15

D.10【答案】DCZ8T4R8C2U5N10Z5HV9Y5I6V5S10F4G5ZY7K5F4N10W5L9F714、投資者應當遵守（）的原則，承擔金融期貨交易的履約責任，不得以不符合投資者適當性標準為由拒絕承擔金融期貨交易履約責任。

A.買賣自負

B.盈虧自負

C.收益自擔

D.風險分擔【答案】ACY5P10Q6B4V5W2G7HD1Y1Z6Y3L7L6R3ZD8R4A8R8O1O2Q315、下列關于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務利益沖突防范的表述，錯誤的是()。

A.期貨公司營業(yè)部不得對外提供期貨投資咨詢服務

B.期貨公司總部應當設立獨立的部門，對期貨投資咨詢業(yè)務實行統(tǒng)一管理

C.期貨投資咨詢業(yè)務活動之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應當做出必要的崗位獨立.信息隔離和人員回避等工作安排

D.期貨公司應當制定防范期貨投資咨詢業(yè)務與其他期貨業(yè)務之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設備相對獨立【答案】ACY2Z2J1O3L7N2C9HK4D6Z7M8P5W1G2ZN6V8M6Z1I4E3C516、國務院期貨監(jiān)督管理機構在調查操縱期貨交易價格、內幕交易等重大期貨違法行為時，限制被調查事件當事人的時間原則上不得超過（）個交易日；案情復雜的，可以延長至（）個交易日。

A.10；30

B.15；30

C.10；20

D.15；40【答案】BCC4O4C10Y6O10X8W10HP9H8E7Q5V7Q9V2ZZ3J9F3C10O10V10Q317、因期貨經(jīng)紀合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的，（）。

A.應當由期貨經(jīng)紀商承擔責任

B.應當由客戶承擔責任

C.應當由交易的對手方承擔責任

D.應當根據(jù)無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔【答案】DCN6N6U9Q2V5R10D8HW7D8J3V5K6D2B4ZB1T5E5P1B10L1F618、期貨交易所應當按照（）的比例提取風險準備金，風險準備金應當單獨核算，專戶存儲。

A.交易保證金的10%

B.結算準備金的20%

C.手續(xù)費收入的20%

D.經(jīng)營利潤的30%【答案】CCC8F3Q4X5K10K1W7HL8D1A4J9R10O4D5ZZ6H7H10O2P8Q7D719、中國證監(jiān)會認定存在較高風險的期貨公司應當（）向期貨投資者保障基金管理機構提供財務監(jiān)管報表。

A.每日

B.每月

C.每季度

D.每年【答案】BCW9X3E7I3Z4K3E10HA7Q6F5A10M6X5T7ZQ8R3W4X10J3F6Z120、某證券公司擬接受某期貨公司委托，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務。請回答以下3題。

A.期貨公司應當取得實行會員分級結算制度期貨交易所的結算會員資格

B.證券公司可以與客戶簽訂期貨經(jīng)紀合同，代理期貨公司完成開戶手續(xù)

C.客戶開戶后，證券公司可以協(xié)助期貨公司進行客戶風險提示等服務工作

D.證券公司可以為客戶代收保證金【答案】CCV7U5K5B1Y1Z9M4HW8V4A9V6S8U10Z1ZL3L4S4P10S8C6H321、公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經(jīng)紀合同的中介服務的，期貨公司或者客戶應當按照約定向居間人支付報酬。（）應當獨立承擔基于居間經(jīng)紀關系所產(chǎn)生的民事責任。

A.期貨公司

B.居間人

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.客戶【答案】BCF4G9L7J8B8M10E8HH2C3C1V8Z10U5X8ZD2U5H4G3P5A5V1022、期貨公司會員單位在為客戶開戶時，下列做法錯誤的是（）。

A.將金融期貨投資者適當性制度貫穿于開戶流程管理的各個環(huán)節(jié)

B.不為不符合投資者適當性標準的投資者申請金融期貨交易編碼

C.隨機選擇客戶

D.建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度【答案】CCJ2S7F1U7N5H1M4HO4S1H10J7Q7T1J8ZD2K4C9Q2W6Q8I523、期貨公司計算凈資本時，應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定對相關項目充分計提（）。

A.資產(chǎn)減值準備

B.風險準備金

C.保證金

D.負債總額【答案】ACY6Y1Z5U3J4K10A1HO4T1P6D6J2N3I5ZJ8K3Q7Y10C8O9X224、（）依照法律、行政法規(guī)、《證券期貨投資者適當性管理辦法》及其他相關規(guī)定，對經(jīng)營機構履行適當性義務進行監(jiān)督管理。

A.中國金融期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.監(jiān)控中心

D.中國證監(jiān)會及其派出機構【答案】DCN10X10L8K9Q7B8M4HU3D5G10K5P1L6F3ZM4Q2R5M1U5H3L325、首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性.風險管理方面問題的，應及時向（）提出整改意見。

A.董事長

B.監(jiān)事會

C.總經(jīng)理或者相關負責人

D.期貨公司【答案】CCY8D2J4J8Q10L10T10HT3M2Y3R7H10O1A5ZL1M1Y4B10C4T2B126、期貨公司應當告知客戶自主做出期貨交易決策，獨立承擔期貨交易后果，并不得泄露客戶的()。

A.商業(yè)機密

B.投資決策計劃信息

C.資金狀況

D.盈利狀況【答案】BCT8L2T8D8N10E6D2HY5B7R7N9B7G9U8ZF9G1U3H10P4V2N827、期貨投資者保障基金是在（）嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時，補償投資者保證金損失的專項基金。

A.期貨交易所

B.證券交易所

C.期貨公司

D.基金管理公司【答案】CCH6O4E6S4N9D3V4HW8H10I2F7L10K6O5ZN9P4P10R6Z2R7V328、中國證監(jiān)會及其派出機構收到公民、法人或者其他組織的信息更正申請后，應當在（）個工作日內進行處理，并將處理結果告知申請人。

A.5

B.10

C.15

D.30【答案】CCQ8W3Y2B6L5X4X6HK10K10G10C6F6N5H5ZI9T3H2W5W4T8Y629、期貨交易所實行會員分級結算制度必須經(jīng)（）批準。

A.交易所會員大會

B.交易所理事會

C.國務院

D.中國證監(jiān)會【答案】DCO8K9Y2X5Z1F5H1HF7L3W5N3X4B2P4ZN1O2Q6J9I1E1K230、期貨公司現(xiàn)任法定代表人不具有（）從業(yè)人員資格的，應當自本辦法施行之日起1年內取得。

A.期貨

B.證券

C.基金

D.銀行【答案】ACC6R9L4E3K5L3D7HP1A6Y5Z1Y6T6N10ZH10Q7N6V10Y7C5Q631、下列關于期貨公司提供研究分析服務的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司應當采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內部其他人員利用研究報告，資訊信息謀取不當利益

B.期貨公司應當公平對待委托客戶

C.期貨公司應當采取有效措施，保證研究分析人員按照董事會和業(yè)務負責人的意見形成研究分析意見和結論

D.期貨公司應當建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制【答案】CCQ5W1P7V9Y3H7U2HC8V10A9R3S3Q3J10ZU1V8B5X9K3R4A532、實行會員分級結算制度的期貨交易所應當建立結算擔保金制度，結算擔保金屬于（）所有。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.結算會員

D.中國證監(jiān)會【答案】CCW2M5L5Y2K8C4C5HT8C7M7A4T3C3R6ZB2M10X6R1U8N9A633、期貨公司會員號變更、會員分級結算關系變更、會員資格轉讓或者交易編碼申請權限受到期貨交易所限制時，期貨交易所應當將有關情況及時通知（）。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨保證金監(jiān)控中心

D.期貨保證金存管銀行【答案】CCF4Q1E6M1O5R10Z6HU8V10O6J4I5S1Y7ZV9X1I1T10L1B9R634、獨立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨立董事。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】BCP8X1M1L6S8T1R9HL10O1Q4K9T3V4I2ZC5Y9H2J4E7H5J835、被注銷期貨從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機構中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應當（）。

A.參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓

B.參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)資格考試

C.參加期貨交易所組織的后續(xù)職業(yè)培訓

D.參加期貨交易所組織的執(zhí)業(yè)資格考試【答案】ACR9E9D8B6I4G4C4HT6N2F9L5M3Y9A10ZC8A8M10Z4K7I7N836、期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)（）以上或者對其經(jīng)營風險有較大影響的訴訟，期貨交易所應當及時向中國證監(jiān)會報告。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%【答案】BCH3J9D4B10R4K3L8HC8K4N6S7P9J2U10ZQ5P7K5W8E7B5X1037、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》,期貨從業(yè)人員受到紀律懲戒后，享有（）權利

A.上訴

B.申訴

C.申請行政復議

D.抗辯【答案】BCU1U6U2S7I8H7U3HY1X6R8H5M9K10V10ZY4Q1J5T5F2Y3O538、申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，應當擔任期貨公司、證券公司等金融機構部門負責人以上職務不少于（）年，或者具有相當職位管理工作經(jīng)歷。

A.2

B.3

C.5

D.10【答案】ACY6N6S1C6S3O3K3HU5M7U4I2B10O8I10ZE6S9Q3P10R3W2J939、公民、法人受期貨公司或者客戶的委托。作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經(jīng)紀合同的中介服務的，基于居間經(jīng)紀關系所產(chǎn)生的民事責任應由（）承擔。

A.期貨公司

B.客戶

C.期貨交易所

D.居間人【答案】DCL8W1U8X10R5J10P10HH3G3K7I1X5Q10D2ZK1H8Y4Q8U1B2S540、證券期貨經(jīng)營機構應當（）開展一次適當性自查，形成自查報告。

A.每季度

B.每半年

C.每年

D.不定期【答案】BCF6T5H5Q3V3Y9S1HI6A6L7E8B5O2H5ZY5B1V6T7M6M5O341、某經(jīng)營機構于2016年3月20日與客戶王某簽訂了一份期貨經(jīng)紀合同。經(jīng)查，該機構不具有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格。則以下說法正確的是（）。

A.如果該機構沒有按客戶的交易指令人市交易，則該機構應當返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失

B.如果該機構沒有按客戶的交易指令人市交易，客戶沒有過錯的，則該機構應當返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失

C.如果該機構沒有按客戶的交易指令入市交易，則該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

D.如果該機構沒有按客戶的交易指令人市交易，客戶沒有過錯的，則該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失【答案】DCU2A3L7S9P2K8O6HA4N6L6Z8K7J7Q9ZG5P1Z8A7V1I8B842、(10)下列情形中，應認定期貨經(jīng)紀合同無效的是()。

A.未取得金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務

B.期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時向中國期貨業(yè)協(xié)會備案

C.期貨經(jīng)紀合同約定的手續(xù)費低于經(jīng)營成本

D.期貨經(jīng)紀合同的格式不符合中國期貨業(yè)協(xié)會的要求【答案】ACT10C6B9P9Y7U1K3HP7R2L5W8Q6S3G6ZY7J6I10U3C3E7G643、負責組織期貨從業(yè)人員資格考試的機構是()。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構【答案】CCU5B8F2E10J4C6U10HO1N5C6T6V9V6R8ZL5O9F1I9F4J2B444、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于（）名。

A.2

B.1

C.3

D.4【答案】BCR1T5V1N1G9P3U6HK8R1Y5C8D3V1Q3ZL4O6D8V8M7U4S945、對經(jīng)過整改符合有關法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自驗收完畢之日起（）日內解除對其采取的有關措施。

A.3

B.5

C.7

D.1.5【答案】ACX8B1K9T10T8H4A3HR8Y7G8Q8X3L4Y10ZG10Y10E2M4Z4N3H946、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，客戶開立期貨賬戶時，負責客戶開戶資料進行審核的是（）。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨公司【答案】DCE1U6G1V3E3U7G2HF8T1O5Y9Q6D10E10ZE1Z3E1S8V6J2F347、期貨公司先后分別收到客戶王某和李某的指令，均要求購買同一手期貨，李某出具的價格比王某高，并且承諾如果這筆期貨能夠買到，期貨公司可以從中收取10%的勞務費，則期貨公司應當先傳遞（）的指令。

A.王某

B.李某

C.同時傳遞

D.通知二人協(xié)商解決，否則均不予傳遞指令【答案】ACR10E4A8L9A10K7X1HK3I8I5T3I10F7J2ZR2I9D2O3W4K8J748、在我國，依法對期貨從業(yè)人員進行監(jiān)督管理的機構是()。

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會及其派出機構

D.商務部【答案】CCE4G10C5F7H3O6I2HK2D1K10W8M7C8E10ZV5Q6G2W4Z1F8O249、以下關于中國期貨業(yè)協(xié)會章程的敘述中正確的是（）。

A.由協(xié)會董事會制定，并報會員大會批準

B.由協(xié)會董事會制定，并報會員大會備案

C.由協(xié)會會員大會制定，并報國務院期貨監(jiān)督管理機構備案

D.由協(xié)會會員大會制定，并報國務院期貨監(jiān)督管理機構批準【答案】CCM8J7R9P4V2L6U1HO10R7O8G10I6S1U7ZQ1N1M5P4W4W4Q150、期貨公司應當保留書面月度及年度風險監(jiān)管報表，法定代表人、經(jīng)營管理主要負責人、首席風險官、財務負責人等責任人員應當在書面報表上簽字，并加蓋公司印章。風險監(jiān)管報表的保存期限應當不少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20【答案】ACF3T6D7K3F5H4O2HO3L7T8W3L10A8Z7ZA7Y2Q10R9W5I4I151、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》,證券公司介紹其實際控制人開戶時，應當由（）將證券公司實際控制人的期貨賬戶信息報相關監(jiān)管機構備案。

A.證券公司

B.期貨公司

C.控股股東

D.證券公司和期貨公司【答案】ACH5Z2D4E2I8Y7Z7HY5F9Q10O6I6S2K9ZD4Z6C6U8M9X1K152、《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》自（）起施行。

A.2005年4月19日

B.2006年4月19日

C.2007年4月19日

D.2008年4月19日【答案】CCD3T1O4Z8B8Y2G3HT5X4R8U4V5U9P10ZM4P6Q2T7J5S4N853、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當以專業(yè)的技能。以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務。并（）。

A.維護投資者的合法權益

B.滿足投資者的各項要求

C.量大限度維護投資者利益

D.為投資者創(chuàng)造最大收益【答案】ACU4B10N4D10F2L2N5HA6S6P3L4N1M8Q9ZE4X3D7Q4P4C2H254、根據(jù)《期貨交易管理條例》，()

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

B.期貨交易所

C.期貨保證金存管銀行

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構【答案】DCM6T6M10O9L10U7H3HQ7Q5H8B2L4M5S2ZR8L3B6D4D1C7O155、期貨交易所、非期貨公司結算會員違反規(guī)定收取手續(xù)費的，應當（）。

A.給予多收取手續(xù)費10倍的罰款

B.責令雙倍退還多收取的手續(xù)費

C.責令退還多收取的手續(xù)費

D.責令將多收取的手續(xù)費上繳國庫【答案】CCH5U6M1E4S7T7S6HS7C5M1J5Z8K1N6ZK5C4Y10D9M4W8H756、根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，期貨公司首席風險官應向（）負責。

A.股東大會

B.監(jiān)事會

C.董事會

D.中國證監(jiān)會【答案】CCY5A3G1M9W9Y10S8HE10Q10Y7T2V7H9W5ZR9I7C1I7O5H5E357、境內單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責令改正、給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。

A.1倍以上5倍以下

B.1倍以上10倍以下

C.1倍以上3倍以下

D.1倍以上2倍以下【答案】ACF3H3R8T4S8Q10W2HO8P9O6M7M10I3L3ZP8A7N10F4U9W8F1058、A期貨公司準備從事投資咨詢業(yè)務，在準備提交的申請材料中，準備了期貨投資咨詢業(yè)務資格申請書，股東會關于申請期貨投資咨詢業(yè)務的決議文件等一系列材料。A期貨公司提交期貨公司風險監(jiān)管報表時應該是申請Et前（）個月的。

A.3

B.5

C.6

D.9【答案】CCE10E8K6X3O8V1Q7HL4C3X3N8Q1S9H1ZA4T8L9X4D9V8A559、期貨公司擬免除（）職務的,應當在作出決定前向中國證監(jiān)會派出機構報告。

A.首席風險官

B.董事長

C.獨立董事

D.監(jiān)事會主席【答案】ACM2Q5Z9K9D5Q6T1HF2V5W10H8A6L5C2ZO8Y5P9Q5Y7V3H260、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在任職前取得（）核準的任職資格

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構【答案】ACL1Z9A5W3F7W7Z4HF9V4M9J7G8R9R6ZK7M1A5C3D9N6J561、全面結算會員期貨公司應當按照（）的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結算會員的限倉制度。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.財政部【答案】BCY8B5Y7C8W7Y3V2HD6B2B3U3A4I2U5ZC6L6L5F6W1S5D262、期貨公司首席風險官向（）負責。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.期貨公司監(jiān)事會

D.期貨公司董事會【答案】DCE3D10C1J10D8V3V10HX8D6I8B8V2N4G8ZI4U2W10M5W10X10J163、實行會員分級結算制度的期貨交易所可以根據(jù)結算會員的（）和業(yè)務開展情況，限制結算會員的結算業(yè)務范圍。

A.資本充足情況

B.成交情況

C.客戶情況

D.資信情況【答案】DCM3O1R1I1S4X7C2HA10B5Z5I3K1G2C1ZN3P7D6S8Q9V2D264、期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失的，以下表述正確的是（）。

A.期貨公司承擔賠償責任

B.非受托人承擔賠償責任

C.非受托人無需承擔責任

D.客戶自己也要承擔責任【答案】ACP1N7K8Y2Z5X6E9HJ2X5M9D2T8R5U4ZV5M3U6P3B10L7H365、期貨公司凈資本的預警標準是（）。

A.不得低于人民幣1800萬元

B.不得高于人民幣1800萬元

C.不得低于人民幣1200萬元

D.不得低于人民幣1200萬元【答案】ACQ10S4N10K5O10K9I7HC3Q6B5K10J8W4W9ZK5Q6M3N10X7N3L766、期貨公司強行平倉數(shù)額應當（）客戶需追加的保證金數(shù)額。

A.大于

B.基本等于

C.小于

D.無關系【答案】BCP5X2P10N9T8D2Q1HD10W7U6Z4D9E8H7ZS1J4U9V7S6Y2L867、期貨交易所應當按照國家有關規(guī)定及時繳納期貨市場（）。

A.管理費

B.教育費

C.監(jiān)管費

D.交易費【答案】CCC6F8V1N8G7M10M5HZ10K1G10V7T3M9O4ZJ9O3X4Q3T10D1A868、期貨公司保留有相應責任人員簽字和公司印章的書面風險監(jiān)管報表的時間不得少于（）年。

A.2

B.3

C.4

D.5【答案】DCC9R4O9D10V8A10E3HI5J1L9I6Y9R4Y6ZW8V6E8E7H4Y10C769、某期貨交易所實行會員制。甲、乙機構均是上海期貨交易所的會員。

A.3200

B.3000

C.2800

D.3100【答案】CCL2K2V3H1G3B9H10HX1Z8S4X1H3P10O6ZT2U5V5D10I10O1S370、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，下列人員中應當取得期貨從業(yè)人員資格的是（）。

A.期貨交易所的非期貨公司結算會員中從事期貨結算業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員

B.中國證監(jiān)會工作人員

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構工作人員

D.中國期貨業(yè)協(xié)會工作人員【答案】ACT3Z10Z3H7Z7Q6Q3HZ3V3E6X9Z6Y10R1ZO2N3S8V7F8Q6O1071、首席風險官應當在每季度結束之日起’（）工作日內向公可住所地中國證監(jiān)會派出機構提交季度工作報告；每年（）前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交上一年度全面工作報告。

A.10個；1月31日

B.20個；1月20日

C.10個；1月20日

D.20個；1月31日【答案】CCW6R1S7O7D3H1Y1HM8B10Q10J8K5Y9F1ZG8N2C7O1S5L10R372、客戶以有價證券充抵保證金的，會員應當將收到的有價證券提交（）。

A.期貨公司

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.期貨結算公司【答案】CCY9Q5F1B6A10N3U2HY10N5G6K2V9C2V10ZI10W2G5O7S1M3J873、期貨公司應當自擬任財務負責人和營業(yè)部負責人取得任職資格之日起（）個工作日內，辦理上述人員的任職手續(xù)。

A.15

B.30

C.45

D.60【答案】BCY7N2K2Y1I2X3V7HS8P9F4Q10Z9T6K5ZZ4Z2U4E2K5Z2R674、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務，與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，原則予以處理，應當遵循（）的原則；不同客戶之間存在利益沖突的，應當遵循（）的予以處理。

A.自身利益優(yōu)先；先開發(fā)的容戶利益優(yōu)先

B.客戶利益優(yōu)先；先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先

C.客戶利益優(yōu)先，公平對待

D.自身利益優(yōu)先；公平對待【答案】CCF7H10D9Z5X9N8B1HG9M7L9B3I1W3Y7ZT10I1K1O8W2G2P575、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在知悉或者應當知悉之日起（）個工作日內向公司報告，并遵循回避原則。

A.2

B.3

C.5

D.10【答案】CCN4W7V5J6S9C6F5HL4X1V5S2F5L6B7ZL10Q7I3A8S8O7Y476、下列關于期貨交易方式中互聯(lián)網(wǎng)交易的表述，錯誤的是（）。

A.客戶通過互聯(lián)網(wǎng)下達交易指令的，期貨公司應當以適當?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶?/p>

B.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務的，應該對客戶進行互聯(lián)網(wǎng)交易風險的特別提示

C.客戶通過互聯(lián)網(wǎng)下達交易指令的，期貨公司應當對客戶賬戶資金進行驗證

D.期貨公司必須為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務【答案】DCK7K9L1S10X9B2B10HE8A2I5R6Q8N9Q1ZO4I2K5P9O5T3S677、下列關于會員制期貨交易所的陳述，正確的是()。

A.期貨交易所的總經(jīng)理由董事會任免

B.會員大會由總經(jīng)理主持

C.理事會由會員理事和非會員理事組成

D.理事會的日常工作由總經(jīng)理主持【答案】CCS6Q3L9Y8A2F6H4HQ3H6J4W6N7K8X4ZZ10E4L4Q8S1L7X878、期貨公司為單位客戶申請交易編碼時，應當按照規(guī)定要求向中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司提交該單位客戶有效身份證明文件的（）。

A.原件

B.掃描件

C.復印件

D.原件和復印件【答案】BCC5N8C4M8F7V4H2HL9Z8W4P5X2T5F4ZE1G3I10Q5E6F6T479、期貨公司會員不得為綜合評估得分在（）分以下的投資者申請開立股指期貨交易編碼。

A.50

B.65

C.70

D.85【答案】CCF7V6J8L2Q6H8Q3HX5I4V7D7Z5X9O2ZV7T7F10Z8N9K1H680、（）依照法律、行政法規(guī)、《證券期貨投資者適當性管理辦法》及其他相關規(guī)定，對經(jīng)營機構履行適當性義務進行監(jiān)督管理。

A.中國金融期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.監(jiān)控中心

D.中國證監(jiān)會及其派出機構【答案】DCH5N1V7C7O4H10L9HS3P5U1T2A2B9M3ZY5T4V1T7V3S6H181、下列關于會員制期貨交易所的陳述中，正確的是（）。

A.會員大會由總經(jīng)理主持

B.會員大會有3／4以上會員參加方為有效

C.總經(jīng)理是當然理事

D.理事會的日常工作由總經(jīng)理主持【答案】CCL5F9R5W1X10F4G6HR6O6H7X9W7Q9N9ZB7V4C3E6W10C8O182、銀行或者其他金融機構的工作人員違反規(guī)定，為他人出具信用證，情節(jié)嚴重的，處（）年以下有期徒刑或者拘役。

A.5

B.3

C.2

D.1【答案】ACM3G7E7U7Q6N6I1HN1M8W4J2Q1K10S3ZA2S6E9R8Q4L1H483、根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定》（試行），期貨公司應當（）提名并聘任首席風險官。

A.根據(jù)公司章程的規(guī)定

B.由董事長

C.由總經(jīng)理

D.由監(jiān)事會【答案】ACD4D10N4E4T4K10N6HC5E6A9Y1H4L2N5ZI10C5Z7V5S5S5V684、期貨公司因嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導致保證金出現(xiàn)缺口的，（）可以決定使用期貨投資者保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補償。

A.期貨投資者保障基金管理機構

B.中國證監(jiān)會會同財政部

C.中國證監(jiān)會

D.財政部【答案】CCP10S8O3K1F2G3V1HD3W8D10I6K1S8K6ZE5A5K8R8T3X3H585、期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當責令其（），并可責令其轉讓所持期貨公司的股權。

A.就地解散

B.繳納罰款

C.停業(yè)整頓

D.限期改正【答案】DCT6O7W5V1U2K9O5HX2Q1D2H10C9I4H1ZT6Q5E10X10U8G3N586、首席風險官連續(xù)（）次培訓考試成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】BCR3O5J2G10J5C6Y2HV1X8O4T3A10C3Y9ZB2M5T3B3T6L1U487、因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產(chǎn)評估機構、驗證機構的專業(yè)人員，自被撤銷資之日起未逾（）年，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】DCD2W2U10U1N2C7L9HX4B1C6I9W8Y8N5ZZ1R1V8R5N6M8Q188、李某獲取期貨交易內幕信息，該信息在對期貨交易價格有重大影響，在信息尚未公開前，李某利用該內幕信息從事期貨交易，應被沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.1倍以上7倍以下

D.3倍以上5倍以下【答案】BCK9D8M1A7B4X9G5HK10D6V1B4W4I3L9ZW4M1A1L7C5F4Q789、期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失的，以下表述正確的是（）。

A.期貨公司承擔賠償責任

B.非受托人承擔賠償責任

C.非受托人無需承擔責任

D.客戶自己也要承擔責任【答案】ACK1W5Z8I5J10W1T3HB8T5Y2N5B4P7A7ZG7H6J5G9V3F5U590、根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》，期貨公司投資咨詢業(yè)務活動之間可能發(fā)生利益沖突的，應當做出必要的崗位獨立．信息隔離和人員回避等工作安排。期貨公司（）應當對上述事項進行檢查落實。

A.總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理

B.總經(jīng)理

C.董事長

D.首席風險官【答案】DCG10Z2F5Y9C3S10I1HM3Z6O6K10O5T3F6ZK6K2S2R2V9O6E391、公司制期貨交易所董事長行使的職權不包括（）。

A.主持股東大會、董事會會議和董事會日常工作

B.組織協(xié)調專門委員會的工作

C.檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告

D.組織實施股東大會、董事會通過的制度和決議【答案】DCX6N3D10Q10F4Z3V8HF9A6Z4P4G6J8L1ZY10S3B10P4F8M7G392、()應當建立健全相應的應急處理機制，防范和化解統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運行風險。

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.國務院期貨監(jiān)督管理機構

D.監(jiān)控中心【答案】DCJ8J4E2C7X2A8V3HS2E9A9L2B2V2S6ZG9N3R1P6M3O7O193、期貨公司首席風險官不能夠勝任工作的，（）可以免除首席風險官的職務。

A.期貨交易所

B.期貨公司監(jiān)事會

C.期貨公司董事會

D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】CCR8H1F1C3P8X9I9HB4L5O5N7F5C3F6ZS5Y10B6V7L1R8C294、根據(jù)《期貨經(jīng)營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》，普通投資者按其風險承受能力，至少劃分為五類，風險承受能力最高類別為（）。

A.C6

B.C5

C.C4

D.C3【答案】BCT7R5D4C8F5Q9A5HJ1D6J4V2E9F8I1ZI6E8H5G9H9N3P495、期貨公司變更注冊資本，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起（）內作出批準或者不批準的決定。

A.10日

B.15日

C.20日

D.30日【答案】CCV1A6P5D9N4L6S2HR7O4K2T9B8E5Z10ZN2Z9C1J9I10A9P196、國家根據(jù)期貨市場發(fā)展的需要，設立期貨投資者保障基金。期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務院期貨監(jiān)督管理機構會同（）制定。

A.國務院商務主管部門

B.國務院財政部門

C.工商管理機構

D.國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構【答案】BCU3E10C6X1L10T7M9HL1S5P4X7M10E10X3ZC10L6V4M2P5U10G397、人民法院在辦理案件過程中，依法需要通過期貨交易所、期貨公司查詢、凍結、劃撥資金或者有價證券的，期貨交易所、期貨公司應當予以協(xié)助，應當協(xié)助而拒不協(xié)助的，按照（）之規(guī)定辦理。

A.《中華人民共和國民事訴訟法》

B.《關于執(zhí)行若干問題的規(guī)定》

C.《中華人民共和國行政法》

D.《中華人民共和國刑事訴訟法》【答案】ACH6B3S7G10B4P6C7HT1G6R10Z1U5T3R2ZS7Y9D5L10D1C3Z598、期貨公司根據(jù)期貨交易所的結算結果對客戶進行結算，并應當將結算結果（）。

A.按照與客戶約定的方式及時通知客戶

B.按照與法定的方式及時通知客戶

C.按照與客戶約定的方式次日通知客戶

D.按照與法定的方式次日通知客戶【答案】ACT9R9L4F3X5E8X2HV1V3R6B10F3D7U6ZO2N8X8V3E9R2Q899、截至2012年第四季度末，某期貨交易所已繳納的期貨投資者保障基金總額為6．8億元。該期貨交易所2012年第四季度向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費為5000萬元。根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，下列說法中正確的是（）。

A.若不合代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，該期貨交易所2012年第四季度應繳納的保障基金的后續(xù)資金的金額為150萬元

B.若不合代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，該期貨交易所2012年第四季度應繳納的保障基金的后續(xù)資金的金額為250萬元

C.經(jīng)期貨投資者保障基金管理機構批準，該期貨交易所可以暫停繳納保障基金

D.經(jīng)中國證監(jiān)會.財政部批準，該期貨交易所可以暫停繳納保障基金【答案】ACG10V9S8Q10I10H2H10HY5F10E2U7O7P1L10ZP4T6M10Z1K7W5J10100、下列關于交割的表述中，正確的是（）。

A.只有合約到期才能辦理交割

B.交割必須按照中國期貨業(yè)協(xié)會制定的交割規(guī)則和程序進行

C.交割只能是實物交割

D.經(jīng)中國期貨業(yè)協(xié)會批準，交割可以采取現(xiàn)金差價結算【答案】ACI10Y1I7B3F6H1L8HF3T6K4N8N1C1G1ZY9K1Q10N10B2M9P9101、截至2008年第4季度末，某經(jīng)營正常的期貨公司已繳納的期貨投資者保障基金為3000萬元。該期貨公司2008年第4季度的代理交易額為35億元。

A.管理費用

B.財務費用

C.投資收益

D.營業(yè)成本【答案】DCF2J10Y1G2O8N9L8HS10P8S9G1Q9A3P5ZN4A5I7I4Z9P8Y5102、期貨公司變更注冊資本且調整股權結構，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起（）日內作出批準或者不批準的決定。

A.10

B.15

C.20

D.30【答案】CCH8S9L3X3M8I5V7HY10Y6G10O2U7F1A6ZB9T6L4H2T10E10P9103、首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性.風險管理方面問題的，應及時向（）提出整改意見。

A.董事長

B.監(jiān)事會

C.總經(jīng)理或者相關負責人

D.期貨公司【答案】CCW1Y8D4W4E1X9I10HT6D9D3X8Z2V5N2ZG8U3J8S4N7P1B1104、期貨交易者買入或者賣出與其所持合約的品種、數(shù)量和交割月份相同但交易方向相反的合約，了結期貨交易的行為是指()。

A.平倉

B.交割

C.結算

D.內幕交易【答案】ACK1F3H8E4Z6R3E4HK8R2L7S1C7N2A7ZN10L9B10X7X9V9H6105、申請首席風險官的任職資格應當具有在證券公司等金融機構從事風險管理、合規(guī)業(yè)務（）年以上經(jīng)驗。

A.2

B.3

C.5

D.7【答案】BCO9V1O9R9G1V6M3HI9O9T3D2Y7K9M4ZR4O6G5X6G5X8M6106、期貨公司的交易保證金不足，又未能（）追加保證金的，按交易規(guī)則的規(guī)定處理；規(guī)定不明確的，期貨交易所有權就其未平倉的期貨合約強行平倉，強行平倉所造成的損失，由期貨公司承擔。

A.在2個工作日內

B.在36小時內

C.在24小時內

D.按期貨交易所規(guī)定的時間【答案】DCE10F9S10H10V3X5J3HJ7U9K5R4F1F6K1ZU3B4L8G6K3R5K4107、（）應當制定完善會員落實適當性管理要求的自律規(guī)則，制定并定期更新本行業(yè)的產(chǎn)品或者服務風險等級名錄。

A.中國金融期貨交易所

B.行業(yè)協(xié)會

C.監(jiān)控中心

D.中國證監(jiān)會及其派出機構【答案】BCJ6J2Q10C5V3M10U6HM1P8Y9L7I2K4I7ZO10O9I1I8L10R8D2108、期貨公司會員工作人員對公司違反金融期貨投資者適當性制度負有責任的，中國金融期貨交易所可以采取的處罰措施不包括（）。

A.通報批評

B.沒收違法所得的罰款

C.暫停從事本交易所期貨業(yè)務

D.取消從事本交易所期貨業(yè)務資格【答案】BCG7K2W8L6R4D10S3HH3N9X5F10P4X6W7ZV5W1X8Z7A7A2F1109、發(fā)生（）情形時，會員制期貨交易所應當召開理事會臨時會議。

A.1／4以上理事聯(lián)名提議

B.理事長提議

C.中國證監(jiān)會提議

D.總經(jīng)理提議【答案】CCH6M8Q4W7S2R4K8HO4L7D6G5Y6R6Z5ZT3K5D3I3M6J8N7110、經(jīng)營機構在銷售產(chǎn)品或者提供服務的過程中，應當（），全面了解投資者情況，深入調查分析產(chǎn)品或者服務信息，科學有效評估，充分揭示風險。

A.勤勉盡責，審慎履職

B.誠實信用，勤勉盡責

C.公平對待，審慎履職

D.以上都不對【答案】ACR8I2A8R5E2R7F9HM5X5N8B6S4R5T8ZN6D4E10Y7T9T9V3111、丙公司是上海期貨交易所會員，計劃在2015年8月8日買入銅期貨合約2000手（每手5噸），價格為65000元/噸。根據(jù)最低保證金要求為合約價格的5％，該會員需要繳納3250萬元的保證金。會員丙想用其擁有的國債沖抵，國債按照期貨交易所規(guī)定的基準價計算的價值為4000萬元；另外，丙會員在期貨交易所專用結算賬戶的實有貨幣資金為700萬元。那么，該會員用國債沖抵保證金的最高金額是（）。

A.3200萬元

B.3000萬元

C.2800萬元

D.3100萬元【答案】CCN3N10A10Z8W3O1R5HD1X2Q10W5K4N7V2ZX10U3T2Q7O9P6Y2112、客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應當以（）墊付。

A.其他客戶資金和自有資金

B.自有資金

C.風險準備金和其他客戶資金

D.風險準備金和自有資金【答案】DCV2U6Y9K1U7H3L4HY8Q8R10M2W8Z3S10ZJ7J5D9P3W6H2E4113、證券公司申請介紹業(yè)務資格的，其流動資產(chǎn)余額不得低于流動負債余額(不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金)的()。

A.50％

B.70％

C.120％

D.150％【答案】DCT10L8J2U5X9H3Z10HW4Z9L6N6S5W8L1ZU3C8J9K7H9J4G1114、中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實行（）。

A.自律管理

B.備案管理

C.全面管理

D.監(jiān)督管理【答案】ACL2G1P8Q4F3R8T5HJ4E10H2Q7Q3J7Q9ZF10R5I9N10C4G9Q10115、（）應當建立和維護期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，對期貨公司提交的客戶資料進行復核，并將通過復核的客戶資料轉發(fā)給相關期貨交易所。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.各期貨公司【答案】ACO1K5T3S5Z6I1A7HL9L7R2D1N8J3P4ZY7M8O10Q7J9R5X2116、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，負責對期貨公司提交的客戶資料進行復核的是（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心

D.中國證監(jiān)會派出機構【答案】CCA10B6W7U3N2A10Z8HQ5A2R10N3O10E7N10ZW5Y7Q8X1P6Z9H9117、全面結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應當與（）相互獨立、分別管理。

A.非結算會員保證金賬戶

B.個人客戶保證金賬戶

C.特別結算會員保證金賬戶

D.其自有資金賬戶【答案】DCC5K10Q3O10P8R9V7HT2S1I1S9T7T5H10ZQ6T9Q4A7N8P9E6118、申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的，應當予以撤銷，對負有責任的公司和人員予以警告，并處以（）元以下罰款。

A.3萬

B.5萬

C.10萬

D.20萬【答案】ACC3Y9R6Z6Q10G8K10HJ4U3V2H5P4U4Y4ZU9N8G3M1Z8X2P7119、在我國設立期貨公司，應當在()注冊。

A.工商行政管理部門

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構【答案】ACZ7O10D3P9O8Q3F3HW1H5I9J1M5Q6I10ZW7O10H2Z10E6D4F9120、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應當自做出決定之日起5個工作日內，向（）報告。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會相關派出機構

B.中國證券監(jiān)督管理委員會

C.中國證券監(jiān)督管理委員會或派出機構

D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】ACW5Z7A2C5U7F5U1HG1Z5I6M2Q2W9U6ZI8R5O4C7J10Z7Q4121、下列關于某期貨公司經(jīng)營管理其分支機構的表述中，錯誤的是()。

A.分支機構經(jīng)營的業(yè)務不得超出期貨公司的業(yè)務范圍

B.期貨公司不得將分支機構承包、租賃給他人經(jīng)營管理

C.期貨公司可以與他人合資經(jīng)營管理分支機構

D.期貨公司應當對分支結構實行集中統(tǒng)一管理【答案】CCU6O9B6Z10U10J7S5HK10T4C9H2S5N10P4ZI8R2Q3J9J1S2W5122、期貨經(jīng)營機構對投資者進行的告知、警示應當采用（）形式送達投資者，并由其確認已充分理解和接受。

A.面談

B.公證

C.書面

D.電話【答案】CCZ1G10H2J8H2Q1P1HE2W2L3V4N6G7Y1ZB9E5I9B8W3B2Y1123、（）應當以保障基金的名義設立資金專用賬戶，用于專戶存儲保障基金。

A.期貨公司

B.期貨投資者保障基金管理機構

C.期貨交易所

D.中國證監(jiān)會【答案】BCC9V7F6V9U1Q9R10HD9A3L7L2N8Y7A8ZA5N4P8Q3T6V10C10124、國有以及國有控股企業(yè)違反《期貨交易管理條例》和國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構以及其他有關部門關于企業(yè)以國有資產(chǎn)進入期貨市場的有關規(guī)定進行期貨交易，或者單位、個人違規(guī)使用信貸資金、財政資金進行期貨交易的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予（）。

A.直接開除的處分

B.降級直至判刑的處罰

C.降級的紀律處分

D.降級直至開除的紀律處分【答案】DCJ2T5Y4J6C7A10N6HI10W10V1H1Q1H9J3ZE1U6M6S6Y9X2R6125、會員制期貨交易所的專門委員會由（）設立。

A.理事會

B.董事會

C.股東大會

D.會員大會【答案】ACX6O5Z5D8T1C3Z3HA7Z5H10P6S9K9X7ZK1A3D4I7A4J6N3126、證券公司可以接受下列（）的委托從事中間介紹業(yè)務。

A.參股的期貨公司

B.非關聯(lián)的期貨公司

C.控股的期貨公司

D.任何期貨公司【答案】CCU10C3J1K7N7N1W1HN7J6N5O7A9Y4O3ZD2I8X9H3B5N2V2127、期貨投資者保障基金的使用遵循（）原則，實行比例補償。

A.公開、公平、公正

B.取之于市場、用之于市場

C.保障投資者合法權益和公平救助

D.合理、有效【答案】CCB8T3I2C3P7E1D3HP6D7W2S7S5R8X1ZD5E5J2C9Q1L5O10128、不具有主體資格的經(jīng)營機構因從事期貨經(jīng)紀業(yè)務而導致期貨經(jīng)紀合同無效，該機構按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應當返還給客戶，交易結果由（）承擔。

A.經(jīng)營機構

B.客戶

C.期貨交易所

D.客戶和經(jīng)營機構共同【答案】BCZ6V7Z9W10U8Z4S1HP2E6V10W7M6T10T7ZM4E2D3Z10R1X3P3129、某期貨公司與客戶甲訂立了期貨經(jīng)紀合同，雖然期貨公司未提示交易風險，但是能夠證明客戶甲已有交易經(jīng)歷，甲在交易中產(chǎn)生了損失，下列說法中正確的是（）。

A.應免除期貨公司的責任

B.應減輕期貨公司的責任

C.雙方各自承擔50％的責任

D.雙方協(xié)商承擔責任【答案】ACH9I4U4U1G7R5D1HM1D5O6X1C2Y8H7ZE7K3A1S4V5F8E7130、期貨交易應當在由國務院期貨監(jiān)督管理機構審批而設立的（）、國務院批準的或者國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的其他期貨交易場所進行。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.證券交易所

D.證券公司【答案】ACT7M5E8L5L2T2Z1HJ9S10J2G5F2H9Q9ZE2O2L1M1C4J5I7131、期貨公司在中國證券監(jiān)督管理委員會不同派出機構轄區(qū)變更住所的，應當符合近（）年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰的條件。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】BCC6N6U10I8T7R2G6HR9F7U5B3N2P2V1ZE1Q2Q6R7H7K7B4132、侵權與違約競合的期貨糾紛案件，當事人既以違約又以侵權起訴的，以（）確定管轄。

A.當事人起訴狀中在先的訴訟請求

B.侵權訴訟請求

C.違約訴訟請求

D.標的額較大的訴訟請求【答案】ACM9S5N6I8A4L4G10HT7V9P9F1V7D6Q8ZY2G8S6K3O9D10V8133、下列可以從事期貨交易的是（）。

A.國家事業(yè)單位

B.某集團下屬公司

C.期貨交易所的工作人員

D.中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員【答案】BCW8F10T5T8E4R2J2HW10G5T3K6K7H10D1ZN9D8R7R2U10N6A1134、甲證券公司有向期貨公司提供中間介紹業(yè)務資格，長時間以來都受乙期貨公司委托，為其提供介紹業(yè)務的服務，后甲公司違法經(jīng)營被證監(jiān)會撤銷其證券業(yè)務資格，此時（）可責令乙期貨公司終止與甲證券公司的介紹業(yè)務關系。

A.期貨交易所

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.證券業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會【答案】DCL6Z7W5I10S8L7K8HU7G10V5H10K2L9V3ZC2K3K4F8K3Y1V3135、期貨公司擬免除首席風險官的職務，應當在作出決定前（）個工作日將免職理由及其履行職責情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告。

A.3

B.5

C.10

D.20【答案】CCX3A7P6Z1O7F2K1HE5V2F4M5O10V10H9ZS9H4G8H9L7V4K5136、關于期貨交易所的總經(jīng)理和副總經(jīng)理的說法正確的是（）。

A.期貨交易所設總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人

B.總經(jīng)理由證監(jiān)會任免，副總經(jīng)理由理事會任免

C.總經(jīng)理任期為三年，可以連選連任

D.未經(jīng)證監(jiān)會批準，總經(jīng)理不得作為理事會理事【答案】ACA4C1B9L6U9H3Q9HQ9C6S9W1R4V7U2ZM9U2D2F9P1K7J4137、期貨公司可以接受以下單位或者個人的委托為其進行期貨交易（）。

A.事業(yè)單位

B.國有企業(yè)

C.期貨公司的工作人員

D.國家機關【答案】BCA3F2Q8Q7W5T6C10HW9R10P9M8F8H10D9ZI10R10B6R9Y10S7Q10138、申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，應當擔任期貨公司、證券公司等金融機構部門負責人以上職務不少于（）年，或者具有相當職位管理工作經(jīng)歷。

A.2

B.3

C.5

D.10【答案】ACU9Q10F8U9D4E2K4HE7R7R5Z4A2U3W5ZF5V6J5Y3R2V2O8139、中國期貨監(jiān)控中心應當為每一個客戶設立統(tǒng)一開戶編碼，并建立統(tǒng)一開戶編碼與客戶在（）交易編碼的對應關系。

A.各期貨交易所

B.期貨交易所的結算機構

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨公司【答案】ACK6N3E6N10D5S4V7HI2T8U4O4H3I5N3ZL9D9B4P2B3V3J2140、期貨公司董事長、總經(jīng)理辭職，或者被認定為不適當人選而被解除職務，或者被撤銷任職資格的，期貨公司應當委托具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所對其進行離任審計，并自其離任之日起（）個月內將審計報告報中國證監(jiān)會及其派出機構備案。

A.3

B.2

C.4

D.6【答案】ACM8W3I6L7I4L8R6HN1A5O9R10I10G4D6ZS5M1O7D1D6R2P4141、《期貨公司首席風險官管理規(guī)定》開始施行的時間是（）。

A.2006年2月7日

B.2006年4月15日

C.2008年2月7日

D.2008年5月1日【答案】DCQ4L7Y9B8I6J1E4HU3X1C1S7X5L3S5ZA9T4D1E9R3R6F1142、下列不屬于期貨公司的期貨從業(yè)人員的禁止行為的是（）。

A.進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

C.中國證監(jiān)會禁止的其他行為

D.誠實守信，恪盡職守【答案】DCT10T6U8N8C9H6I10HG6X1C2O5W7C2E1ZC8M5C3Z3X7X6V2143、下列情形中，應認定期貨經(jīng)紀合同無效的是（）。

A.未取得金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務

B.期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時向中國期貨業(yè)協(xié)會備案

C.期貨經(jīng)紀合同約定的手續(xù)費低于經(jīng)營成本

D.期貨經(jīng)紀合同的格式不符合中國期貨業(yè)協(xié)會的要求【答案】ACY10O7I1G4Y7O3G5HK1K7L5V9T4L10S10ZK9R8R1I7I7L8D9144、公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席的任免，由（）。

A.中國證監(jiān)會提名，監(jiān)事會通過

B.中國證監(jiān)會提名，股東大會通過

C.中國期貨業(yè)協(xié)會提名，監(jiān)事會通過

D.股東大會提名，董事會通過【答案】ACX3H8L8F2K8L7U2HG1F4S7O10Y4G3K10ZI6C10O9G4D5P2Q2145、期貨公司制作、提供的研究分析報告不得侵犯他人的（）。

A.隱私權

B.專利權

C.知識產(chǎn)權

D.商標權【答案】CCV6W2G1L5T5H1D8HN7V7O9Y7G9D9S3ZS4U9J3J10M7R1Z5146、下列關于交割的表述中，正確的是（）。

A.只有合約到期才能辦理交割

B.交割必須按照中國期貨業(yè)協(xié)會制定的交割規(guī)則和程序進行

C.交割只能是實物交割

D.經(jīng)中國期貨業(yè)協(xié)會批準，交割可以采取現(xiàn)金差價結算【答案】ACS2Y8O6M3X4Y10Y9HM6G8E3B10U4Z8C5ZS7C7H10X2C3H9O3147、根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，經(jīng)營機構未按照規(guī)定劃分產(chǎn)品或者服務風險等級的，可以給予警告，并處以（）萬元以下罰款

A.2

B.1

C.5

D.3【答案】DCU4Q3F3Y6P9Q4A7HC8O5C4B7T10I3M1ZH6G5F5K2C1A4U2148、下列關于期貨交易數(shù)量發(fā)生錯誤的說法中，正確的是（）。

A.多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔

B.多于指令數(shù)量的，僅虧損部分由期貨公司承擔

C.多于指令數(shù)量的，盈利部分由客戶享有

D.多于指令數(shù)量的部分由下單人承擔【答案】ACQ5I6G9Z3T9V9S6HM3K2M3A8B2V2D3ZO9X6N1W5R2L9N4149、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，證券公司從事介紹業(yè)務的人員必須具備（）。

A.期貨投資咨詢資格

B.證券銷售人員資格

C.期貨從業(yè)人員資格

D.證券投資咨詢資格【答案】CCE8Z2C7A7R2N6D1HZ8J7I10D2L6W10V1ZC2N7B10T3K7W7D6150、期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)（）以上或者對其經(jīng)營風險有較大影響的訴訟，期貨交易所應當及時向中國證券監(jiān)督管理委員會報告。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%【答案】BCY4P5F9N10C1H8P5HL6P9T2F5G9T3I1ZQ8U3G10L7U4U6W6151、2014年張某在甲期貨公司營業(yè)部開戶并存人5000萬元準備進行棉花期貨交易。由于某些原因張某一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理趙某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。在該案例中，趙某應受到的懲罰有（）。

A.給予紀律處分，處2萬元以上5萬元以下的罰款

B.給予紀律處罰，并處1萬元以上3萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格.期貨從業(yè)人員資格

C.給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格.期貨從業(yè)人員資格

D.給予警告，并處3萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格.期貨從業(yè)人員資格【答案】CCX2Y1F10Y7B7P2E10HV6T6C9S3S2A6J5ZX2Z9W5A6I3M3O4152、全面結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應當與其（）相互獨立、分別管理。??

A.自有資金賬戶

B.非結算會員保證金賬戶

C.個人客戶保證金賬戶

D.現(xiàn)金賬戶【答案】ACU2C2P5Y1Z7P2L4HL3M2V1O7N7J5H10ZN5W9W8K2L7X5C4153、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當遵守有關法律、法規(guī)、規(guī)章和《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》規(guī)定，遵循（），基于獨立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。

A.誠實信用原則

B.公開原則

C.實質重于形式原則

D.理論聯(lián)系實際原則【答案】ACR6L1U5Q10S6Z7O2HI6G7U5K7V2I9O10ZR7S5F9I8U4E5X7154、期貨公司應當在（）結算后為客戶提供交易結算報告，并提示客戶可以通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機構進行查詢。

A.每日

B.每周

C.每月

D.每季【答案】ACK9Y6P4Q6X2S8I3HU9D5O6H8P1V10B5ZR7L6Y8Q4D10P2Y5155、任何單位或者個人不得違規(guī)使用（）進行期貨交易。

A.經(jīng)營利潤和自有資金

B.信貸資金、經(jīng)營利潤

C.信貸資金、財政資金

D.信貸資金、自有資金【答案】CCG1B9K1J1A9T9U9HF4P2Y7I3A6D4F4ZE6U4L9Q2O10B2W3156、甲是A期貨公司的客戶，經(jīng)常委托李某下單。某日，甲要出差一個月，臨行時決定委托李某將其9月份的合約下跌10%時賣出，并和李某簽訂了書面委托協(xié)議。甲出差后，行情不跌反漲，李某判斷一輪上漲行情已經(jīng)開始，于是又幫甲買入了10手9月份合約。但是剛買入后合約一直下跌，李某只好接市價賣出止損，但還是虧損了5萬元。甲從外地出差回來，不承認虧損，要求李某賠償損失。問此案件的性質是（）。

A.李某違反了協(xié)議規(guī)定，應按違約的期貨糾紛案件處理

B.李某侵犯了客戶甲的利益，造成了甲的損失，應按侵權的期貨糾紛案件處理

C.該案件屬于侵權與違約竟含的糾紛案件，應當由當事人所能獲得的最多賠償額來定性質

D.該案件屬于侵權與違約競合的糾紛案件，應當由當事人起訴狀中在先的訴訟請求【答案】DCA5H7S9F5A9R2F4HZ4Y6F6M1B9D1Z8ZT4E1C2T6A1O6L4157、期貨從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項，情節(jié)嚴重的，撤銷其期貨從業(yè)人員資格并且（）拒絕受理其從業(yè)人員資格申請。

A.3年內

B.6個月至12個月

C.3年內或永久性

D.永久性【答案】ACV8R4D7C4K5C9B8HV4E7O10K9U9T3G5ZZ10C7C10N8C3A6P10158、下列關于期貨從業(yè)人員的做法中，不符合金融期貨投資者適當性制度要求的是（）。

A.向投資者充分揭示金融期貨風險

B.審慎評估投資者的誠信狀況和風險承受能力

C.全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī)、業(yè)務規(guī)則和產(chǎn)品特征

D.輔導投資者完成金融期貨基礎知識的適當性測試【答案】DCZ5E8J3C6L2R10B6HY2Q7J10O8V2D7Q4ZZ3N9G4I10S7O5N10159、證券公司應當建立完備的協(xié)助開戶制度，對客戶的（）和身份真實性等進行審查，向客戶充分揭示期貨交易風險。

A.開戶資料

B.資產(chǎn)收益

C.風險承受能力

D.交易級別【答案】ACG3X6C4M2N9O7J6HE1X8M2D1W5B9G4ZW8Z4W8U3V4T8D6160、某期貨公司在執(zhí)行客戶張某的交易指令時，以高于客戶指令價格賣出，從中賺取差價100萬元。張某在得知該情況后，要求期貨公司返還100萬元，結果被該期貨公司拒絕。因此，張某提起訴訟。下列說法中正確的有（）。

A.100萬元屬于非法所得，應上交國庫

B.100萬元屬于該期貨公司經(jīng)營所得，應歸期貨公司所有

C.客戶張某和期貨公司應各分得50萬元

D.100萬元的差價利益應歸還張某，法院應予以支持【答案】DCJ2D10O6F10V5M9Z10HU9T10X2L7P4K10Z9ZF1Q2V3B10G9B1U6161、推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會及其派出機構作出認定之日起（）年內不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。

A.2

B.3

C.5

D.7【答案】ACM4T7T10I10C9W8I1HD5S10D8N4Z2K10B7ZQ9S9I9F7Q6Y6K1162、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當以專業(yè)的技能，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務，并（）。

A.為投資者創(chuàng)造最大權益

B.保護投資者滿意

C.維護投資者的合法權益

D.最大限度維護投資者利益【答案】CCA2K5H6M10M7J6H8HP2J4D4V1R5A3R9ZX1C2K7N8L5F8W1163、首席風險官作為期貨公司的高級管理人員。主要負責（）．

A.審議期貨公司的對外投資計劃

B.期貨公司的日常經(jīng)營管理

C.監(jiān)督期貨公司其他高級管理人員

D.期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況的監(jiān)督檢查【答案】DCZ1J5J6H6T9E6B2HD1Q9Z10F4C4W10E1ZT3H2Y1H3A6L7J9164、首席風險官因正當履行職責而被解聘的，（）可以依法對期貨公司及相關責任人員采取相應的監(jiān)管措施。

A.期貨公司董事會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會及其派出機構

D.期貨交易所【答案】CCH8Z1J10I6U4S10M5HO10J1O8A9C7X3E3ZL10P8E4F9N2C9B8165、發(fā)生（）情形時，會員制期貨交易所應當召開理事會臨時會議。

A.1／4以上理事聯(lián)名提議

B.理事長提議

C.中國證監(jiān)會提議

D.總經(jīng)理提議【答案】CCK7Y9R4B10Q5L10T9HI8O10A6R3S1I5X8ZK2A3Q10M4E8V5W8166、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權機關立案調查或者采取強制措施的，期貨公司應當在知悉或者應當知悉之日起()個工作日內向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。

A.2

B.3

C.5

D.7【答案】BCF6Y6L1Y9E6A2L7HR10M7Z2M6O2V7W9ZW5O3W2D6M8H7W1167、根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》的規(guī)定，（）在申辯過程中應當承擔主要舉證責任。

A.投訴人

B.調查人員

C.當事人

D.期貨業(yè)協(xié)會【答案】CCE5G9C3Q6X2V6N1HO5E4L4W4K2L2Y2ZY7G9H7H9L8S4F4168、期貨公司擬免除首席風險官的職務，應當在作出決定前（）個工作日將免職理由及其履行職責情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告。

A.3

B.5

C.10

D.20【答案】CCY9U9L6I6O4S4B3HC1B9H6Q5J9M3L8ZK8B10M4M7F7L6G2169、《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當性制度管理規(guī)則（修訂）》第三條規(guī)定，會員單位應當建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度，將金融期貨投資者適當性制度貫穿于開戶流程管理的各個環(huán)節(jié)，理性選擇客戶，不得為不符合投資者適當性標準的投資者申請金融期貨交易編碼。

A.組織實施股東大會、董事會通過的制度和決議

B.檢查期貨交易所財務

C.監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務行為

D.向股東大會會議提出提案【答案】ACN9U4G2K6Y3O4W5HP4I1L4Y2N5A2I9ZE8M1J1W5M2Z3U5170、期貨從業(yè)人員劉某利用工作便利，了解到所在公司一些客戶的交易信息，劉某不僅自己利用客戶的交易信息從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。期貨公司了解到上述情形后，開除了劉某。期貨公司應當在對劉某做出處分決定后向（）報告。

A.期貨交易所

B.中國