重組改制財務(wù)顧問協(xié)議

12協(xié)議編號：重組改制財務(wù)咨詢顧問協(xié)議___________________________公司xx銀行股份有限公司______行年月日

甲方：法定辦公地址：xx號碼：法定代表人（負責(zé)人）:乙方：xx銀行股份有限公司行法定辦公地址：xx號碼：負責(zé)人:甲乙各方本著“平等自愿、誠實守信”的原則，根據(jù)關(guān)于經(jīng)濟、金融法律／法規(guī)的規(guī)定，經(jīng)友好協(xié)商，達成以下協(xié)議。第一條財務(wù)咨詢顧問業(yè)務(wù)背景甲乙各方愿在甲方擬開展的重組（包括資產(chǎn)重組、債務(wù)重組）、股份制改造、資本結(jié)構(gòu)優(yōu)化、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、企業(yè)增減資、合并、分立、職工或員工持股計劃、期權(quán)、管理層收購等重組改制活動中建立業(yè)務(wù)合作關(guān)系，甲方?jīng)Q定聘請乙方擔(dān)任其財務(wù)咨詢顧問，提供本協(xié)議商定下的財務(wù)咨詢顧問服務(wù)。第二條財務(wù)咨詢顧問的服務(wù)內(nèi)容乙方可根據(jù)甲方需求，為甲方提供下列第項（請選擇服務(wù)項目序號，可根據(jù)實際情況進行增減）財務(wù)咨詢顧問服務(wù)：1．根據(jù)甲方的實際需要，為甲方提供各類與重組改制相關(guān)的政策法規(guī)咨詢和信息提供等服務(wù)；2．協(xié)助甲方制定初步的業(yè)務(wù)方案，包括且不限于總體方案、可行性分析、時間表、配套融資安排等內(nèi)容；3.協(xié)助甲方進行盡職調(diào)查、資產(chǎn)或債務(wù)結(jié)構(gòu)分析、價值評估、利潤預(yù)測等；4.為甲方提供適合甲方需求的各類融資方案，向甲方推薦戰(zhàn)略投資者或財務(wù)投資者；6.乙方向甲方推薦并協(xié)助甲方選擇相關(guān)中介服務(wù)機構(gòu)；7.乙方負責(zé)溝通協(xié)調(diào)相關(guān)中介服務(wù)機構(gòu)工作，根據(jù)工作需要組織召開由項目各參加方參加的工作小組或聯(lián)席會議，對關(guān)于事宜進行溝通、討論，制定具體業(yè)務(wù)推進方案；8.乙方獨立或與其他中介服務(wù)機構(gòu)配合，協(xié)助甲方與相關(guān)政府部門進行溝通和溝通協(xié)調(diào)；乙方溝通協(xié)調(diào)其下級機構(gòu)與建立穩(wěn)定的業(yè)務(wù)關(guān)系，并根據(jù)將來經(jīng)營活動中的實際情況和客觀需要，為其提供各類將來配套金融服務(wù)（需在財務(wù)咨詢顧問費之外另行收費）；10.各方商定的其它服務(wù)事項：。第三條甲乙各方的工作方式1.甲乙各方各自設(shè)立重組項目小組。甲乙各方確定各自的項目負責(zé)人，負責(zé)對重大事宜進行溝通溝通協(xié)調(diào)和決策，各指派一位業(yè)務(wù)熟練且熟悉企業(yè)情況的人員出任甲乙方的代表，代表各自與對方及其他中介服務(wù)機構(gòu)進行日常的聯(lián)絡(luò)。2.甲乙各方在執(zhí)行本協(xié)議過程中應(yīng)保持經(jīng)常性溝通和磋商。為切實有效地落實本協(xié)議，甲乙各方商定不定時召開聯(lián)席會議，由甲乙各方重組項目小組建員參加，商議重組相關(guān)事宜，推進重組工作。第四條甲方的權(quán)利及義務(wù)1.甲方的權(quán)利（1）甲方對乙方提供的咨詢顧問服務(wù)建議有審議、修改和最終決策權(quán)的權(quán)利。（2）甲方有權(quán)要求乙方對甲方提供的關(guān)于資料文件資料予以保密。2.甲方的義務(wù)（1）甲方有配合乙方工作、為乙方提供乙方所需的必要資料文件、資料文件資料的義務(wù)，協(xié)助乙方為履行重組所做的盡職調(diào)查。甲方應(yīng)保證其提供給乙方的資料文件和資料文件資料是真實、合法、準(zhǔn)確、完整、及時和有效的；（2）甲方應(yīng)為乙方項目人員參加項目提供必要的辦公場所和辦公條件，以保證乙方項目人員履行本協(xié)議商定的職責(zé)；（3）甲方有依據(jù)本協(xié)議規(guī)定向乙方支付關(guān)于費用和報酬的義務(wù)。（4）甲方應(yīng)承擔(dān)保密義務(wù)，未經(jīng)乙方許可，甲方不得向第三方提供（包括但不限于披露、轉(zhuǎn)載等）乙方提交給甲方的任何材料、資料文件、和乙方網(wǎng)站所提供的資料文件資料，及其上述材料、資料文件、資料文件資料所包含的任何信息。（5）甲方在重組及本協(xié)議履行過程中應(yīng)遵守相關(guān)法律、法規(guī)，不得有損毀乙方名譽及權(quán)益的行為發(fā)生。（6）乙方提供給甲方的財務(wù)咨詢顧問服務(wù)僅作為甲方的參考建議或意見，甲方應(yīng)對乙方提供的咨詢顧問服務(wù)建議進行獨立判斷，獨立決策，并自行承擔(dān)由此造成或產(chǎn)生的風(fēng)險。第五條乙方的權(quán)利及義務(wù)1.乙方的權(quán)利（1）根據(jù)乙方為甲方提供財務(wù)咨詢顧問服務(wù)的需要，乙方有權(quán)了解甲方的財務(wù)、債務(wù)、股權(quán)、生產(chǎn)、銷售、投資、規(guī)劃、重大經(jīng)營決策等經(jīng)營管理情況。（2）乙方有權(quán)依據(jù)本協(xié)議規(guī)定，收取財務(wù)咨詢顧問服務(wù)費用。2.乙方的義務(wù)（1）乙方應(yīng)在我國現(xiàn)行法律、政策允許的范圍內(nèi)，遵循誠實、勤勉的原則，為甲方提供高質(zhì)量量財務(wù)咨詢顧問服務(wù)。（2）乙方應(yīng)承擔(dān)保密義務(wù)，未經(jīng)甲方許可，乙方不得向第三方提供（披露）甲方提交乙方使用的、乙方通過其他渠道無法取得且尚未進入公共信息領(lǐng)域的材料與資料文件。但乙方有權(quán)根據(jù)法律、法規(guī)、有權(quán)機關(guān)或監(jiān)管部門的要求進行披露，并有權(quán)根據(jù)服務(wù)需要向其他中介服務(wù)機構(gòu)披露，也有權(quán)向xx銀行股份有限公司總行及其分支機構(gòu)進行披露。第六條服務(wù)期限甲方聘請乙方提供財務(wù)咨詢顧問服務(wù)的期限為第項：1、自本協(xié)議生效之日起至年月日止；2、自本協(xié)議生效之日起至（請商定期限截止的條件，如某服務(wù)事項履行等）。但乙方提供服務(wù)的期限最長不超過本協(xié)議生效之日起個月止。第七條費用的支付與收取1．甲方聘請乙方作為其重組改制財務(wù)咨詢顧問，應(yīng)向乙方支付財務(wù)咨詢顧問費共計人民幣萬元（大寫）；2.費用支付方式（可根據(jù)各方協(xié)商情況分期收?。海?）重組財務(wù)咨詢顧問咨詢費：在本協(xié)議簽署后個工作日內(nèi)，甲方將人民幣萬元（大寫）支付給乙方指派賬戶：（2）在乙方協(xié)助甲方取得此次重組所需要的資金并與投資方簽署《融資協(xié)議》/《投資協(xié)議》后個工作日內(nèi)，甲方將人民幣萬元（大寫）支付給乙方指派賬戶；（3）如涉及債務(wù)重組，在乙方協(xié)助甲方簽署《債務(wù)減免協(xié)議》后個工作日內(nèi)，甲方將人民幣萬元（大寫）支付給乙方指派賬戶；（4）在乙方協(xié)助甲方履行重組改制后,即（請說明重組建功條件）后個工作日內(nèi)，甲方將剩余部分得財務(wù)咨詢顧問費人民幣萬元（大寫）支付給乙方指派賬戶。（5）乙方收款賬戶信息如下：賬號：戶名：開戶銀行：3.即使本次重組事宜未按計劃實現(xiàn)，甲方也不應(yīng)遲延或拒絕按本協(xié)議商定支付相關(guān)費用，也無權(quán)要求乙方返還已收取的費用。第八條增值稅及發(fā)票開具1.本協(xié)議項下的財務(wù)咨詢顧問服務(wù)費用價款和價外費用均為包含增值稅的含稅價，但當(dāng)事人另有商定的除外。2.發(fā)票2.1乙方依照下列第項商定開具發(fā)票：（1）如甲方提出開票需求，乙方在收到甲方支付的費用后依法開具當(dāng)次支付金額的增值稅發(fā)票。（2）其他商定:。2.2甲方提供的開票信息公司名稱(全稱)：納稅人識別號：銀行賬戶：開戶銀行：辦公地址：電話：2.3如發(fā)生需要作廢發(fā)票或開具紅字發(fā)票等情形，甲方應(yīng)當(dāng)根據(jù)乙方要求及時提供協(xié)助。由于甲方原因致使無法作廢發(fā)票或開具紅字發(fā)票等情形的，甲方應(yīng)當(dāng)賠償乙方全部損失，包括但不限于稅金、附加稅費、罰金、延遲履行金。3.如甲方為中華人民共和國境外機構(gòu)，且本協(xié)議項下的價款和價外費用根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章或者相關(guān)部門的關(guān)于規(guī)定適用稅收優(yōu)惠并需要稅收備案的，甲方應(yīng)依照乙方要求及時向乙方提供充分、準(zhǔn)確的增值稅稅收優(yōu)惠備案資料文件資料，以協(xié)助乙方履行稅收備案等工作。第九條協(xié)議的效力與變更1.本協(xié)議生效后，除甲乙各方商定或本協(xié)議另有商定或法律規(guī)定的原因外，任何一方不得單方解除本協(xié)議。2．本協(xié)議項下所涉及的重組事宜涉及多方主體參加及共同配合，并需取得關(guān)于機關(guān)的批準(zhǔn)，如上述任一因素致使重組方案的全部或部分變更，則乙方應(yīng)在本協(xié)議商定的服務(wù)范圍內(nèi)相應(yīng)調(diào)整服務(wù)內(nèi)容；如上述任一因素致使重組方案未能實施或本次重組活動整體終止，則本協(xié)議同時終止；因上述事由造成本協(xié)議變更或終止時，各方應(yīng)就關(guān)于財務(wù)咨詢顧問事宜商議調(diào)整，但乙方已收取的費用不再返還。3.本協(xié)議未盡事宜及需要調(diào)整事項，由甲乙各方另行協(xié)商并達成一致后，可以簽訂補充協(xié)議。補充協(xié)議是對本協(xié)議的有效組建部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。如補充協(xié)議的規(guī)定與本協(xié)議不一致的，則以補充協(xié)議為準(zhǔn)。第十條爭議處理各方在履行本協(xié)議的過程中若發(fā)生爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。協(xié)商不一致的，按以下第種方式解決：1、向乙方住所地人民法院起訴。2、提交仲裁委員會（仲裁地點為）,依照申請仲裁時該會現(xiàn)行有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁裁決是終局的，對各方均有約束力。在訴訟或仲裁期間，本協(xié)議不涉及爭議部分的條款仍須履行。第十一條違約責(zé)任1.甲方未按期支付咨詢顧問費的，乙方有權(quán)中止服務(wù)，直至甲方全額支付咨詢顧問費和逾期支付期間的違約金。服務(wù)中止期間，乙方暫停對甲方服務(wù)，甲方應(yīng)對由此造成或產(chǎn)生的損失自行承擔(dān)責(zé)任。甲方應(yīng)對逾期支付金額按每天萬分之的比例支付違約金，但是甲方逾期支付超過30天的，乙方有權(quán)提前解除本協(xié)議，終止服務(wù)。2.甲乙任何一方不依照本協(xié)議商定履行義務(wù)的，均須依法承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。第十二條聲明條款甲乙各方已閱讀本協(xié)議書所有條款，并對本協(xié)議條款的含義及相應(yīng)的法律后果已全部通曉并充分理解。甲乙各方均認(rèn)識并理解,企業(yè)重組改制受內(nèi)外部諸多因素影響,因而存在重大不確定性,乙方按本協(xié)議提供財務(wù)咨詢顧問服務(wù)并不代表乙方保證甲方重組改制成功,乙方也不承諾或保證本次重組改制成功。乙方提供的任何咨詢、建議、方案等均是乙方基于誠實信用原則并根據(jù)乙方長期金融服務(wù)經(jīng)驗做出的，甲方理解并同意：乙方所提供的產(chǎn)品、方案、建議或提供的資料文件、資料文件資料等僅供甲方參考，在相關(guān)項目的運作過程中，甲方均需依自身判斷，獨立做出決策。對于甲方?jīng)Q策的后果，乙方不承擔(dān)任何責(zé)任。甲方理解并同意，乙方將可能同時為向甲方提供融資的第三方提供財務(wù)咨詢顧問及相關(guān)金融服務(wù)，甲方承諾對此不提出任何異議，也不得以此為由拒絕履行本協(xié)議項下的任何義務(wù)。第十三條附則1．本協(xié)議經(jīng)甲方法定代表人（負責(zé)人）或授權(quán)代理人簽字并加蓋公章，及乙方負責(zé)人或授權(quán)代理人簽字并加蓋公章后生效。2．本協(xié)議一式/