化妝品科技有限公司管理手冊(cè)全冊(cè)

XX化妝品科技有限公司管理手冊(cè)《信息化和工業(yè)化融合管理體系要求》GB/T23001-2017《信息化和工業(yè)化融合管理體系新型能力分級(jí)要求》T/AIITRE10003-2020文件編號(hào)：SF/LH-SC-01-2021版本：A/0受控狀態(tài)：受控發(fā)放號(hào)：2021年5月8日發(fā)布 2021年5月8日實(shí)施編制:審核:批準(zhǔn):

編制:審核:批準(zhǔn):修 訂 記 錄修訂日期版本/次頁數(shù)修訂內(nèi)容修訂人審核人1.目錄TOC\o"1-5"\h\z\o"CurrentDocument"\h1.目錄 3\o"CurrentDocument"\h2.1發(fā)布令 1\o"CurrentDocument"\h2.2管理者代表任命書 2\o"CurrentDocument"\h2.3公司概況 3\o"CurrentDocument"\h2.4手冊(cè)的管理 4\o"CurrentDocument"\h2.4.1手冊(cè)的發(fā)放與收回 4\o"CurrentDocument"\h2.5范圍和邊界 5\o"CurrentDocument"\h2.6術(shù)語和定義 63.發(fā)展戰(zhàn)略過程聯(lián)動(dòng)方法 83.1以數(shù)字化轉(zhuǎn)型為核心內(nèi)容的發(fā)展戰(zhàn)略制定 8\o"CurrentDocument"\h3.2可持續(xù)競爭合作優(yōu)勢(shì)需求的識(shí)別 8\o"CurrentDocument"\h3.3業(yè)務(wù)場(chǎng)景和價(jià)值模式的策劃 8\o"CurrentDocument"\h3.4通過打造新型能力和創(chuàng)新業(yè)務(wù)模式獲取可持續(xù)競爭合作優(yōu)勢(shì) 8\o"CurrentDocument"\h3.5通過建立反饋機(jī)制實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略全過程柔性管控及其持續(xù)迭代優(yōu)化 9\o"CurrentDocument"\h.可持續(xù)競爭優(yōu)勢(shì) 9\o"CurrentDocument"\h4.1總則 9\o"CurrentDocument"\h4.2識(shí)別組織的內(nèi)外部環(huán)境 9\o"CurrentDocument"\h4.3以獲取與組織戰(zhàn)略相匹配的可持續(xù)競爭優(yōu)勢(shì)為關(guān)注焦點(diǎn) 104.4兩化融合管理體系 104.4.1確定兩化融合管理體系的范圍 10\o"CurrentDocument"\h4.4.2兩化融合管理體系及其過程 11\o"CurrentDocument"\h4.4.3文件要求 11.領(lǐng)導(dǎo)作用 13最高管理者 13兩化融合的方針目標(biāo) 13兩化融合的方針管理 13\o"CurrentDocument"\h兩化融合的目標(biāo)管理 14\o"CurrentDocument"\h管理者代表 15職責(zé)與協(xié)調(diào)溝通 155.4.1業(yè)務(wù)流程職責(zé)、部門職責(zé)和崗位職責(zé) 15\o"CurrentDocument"\h5.4.2協(xié)調(diào)與溝通機(jī)制 166.策劃 16\o"CurrentDocument"\h6.1新型能力的識(shí)別與確定 16\o"CurrentDocument"\h6.2新型能力目標(biāo)的確定 16\o"CurrentDocument"\h6.3兩化融合實(shí)施方案的策劃 17\o"CurrentDocument"\h總則 17\o"CurrentDocument"\h6.3.2策劃的輸入 17\o"CurrentDocument"\h6.3.3策劃的輸出 17\o"CurrentDocument"\h評(píng)審、批準(zhǔn)、更改與控制 18\o"CurrentDocument"\h7支持 18\o"CurrentDocument"\h總則 18\o"CurrentDocument"\h資金投入 18\o"CurrentDocument"\h7.3人才保障 19\o"CurrentDocument"\h7.4設(shè)備設(shè)施 19\o"CurrentDocument"\h信息資源 20\o"CurrentDocument"\h7.6信息安全 20\o"CurrentDocument"\h8.實(shí)施與運(yùn)行 21\o"CurrentDocument"\h總則 218.2業(yè)務(wù)流程和組織機(jī)構(gòu)的優(yōu)化 218.2.1業(yè)務(wù)流程和組織機(jī)構(gòu)優(yōu)化方案 21\o"CurrentDocument"\h8.2.2實(shí)施與執(zhí)行 21\o"CurrentDocument"\h8.2.3監(jiān)督與控制 22\o"CurrentDocument"\h8.3技術(shù)實(shí)現(xiàn) 22\o"CurrentDocument"\h技術(shù)方案 22\o"CurrentDocument"\h8.3.2技術(shù)獲取 22\o"CurrentDocument"\h8.3.3監(jiān)督與控制 23\o"CurrentDocument"\h數(shù)據(jù)開發(fā)利用 23\o"CurrentDocument"\h8.4.1數(shù)據(jù)開發(fā)利用方案 24\o"CurrentDocument"\h數(shù)據(jù)的開發(fā)利用 24\o"CurrentDocument"\h8.4.3數(shù)據(jù)開發(fā)利用的監(jiān)督與控制 24匹配與規(guī)范 24\o"CurrentDocument"\h8.5.1技術(shù)、業(yè)務(wù)流程、組織機(jī)構(gòu)的匹配性調(diào)整試運(yùn)行 24\o"CurrentDocument"\h技術(shù)、業(yè)務(wù)流程、組織機(jī)構(gòu)的規(guī)范化與制度化 25\o"CurrentDocument"\h運(yùn)行控制 25\o"CurrentDocument"\h9.評(píng)測(cè) 26\o"CurrentDocument"\h總則 26\o"CurrentDocument"\h評(píng)估與診斷 26\o"CurrentDocument"\h監(jiān)視和測(cè)量 26內(nèi)部審核 27時(shí)機(jī) 27\o"CurrentDocument"\h9.4.2內(nèi)審前準(zhǔn)備 27\o"CurrentDocument"\h9.4.3內(nèi)審實(shí)施與結(jié)果追蹤 27\o"CurrentDocument"\h9.5考核 28\o"CurrentDocument"\h管理評(píng)審 28\o"CurrentDocument"\h目的 28\o"CurrentDocument"\h9.6.2管理評(píng)審輸入 29\o"CurrentDocument"\h9.6.3管理評(píng)審輸出 29\o"CurrentDocument"\h10改進(jìn) 2910.1不符合、糾正措施和預(yù)防措施 29不符合、糾正措施 29\o"CurrentDocument"\h10.1.2預(yù)防措施 30\o"CurrentDocument"\h10.2持續(xù)改進(jìn) 30附件一：公司兩化融合組織機(jī)構(gòu)圖 32附件二：兩化融合體系職能分配表 332.1發(fā)布令發(fā)布令公司各部門：本公司依據(jù)《信息化和工業(yè)化融合管理體系要求》、《信息化和工業(yè)化融合管理體系新型能力分級(jí)要求》標(biāo)準(zhǔn)的要求制定《信息化和工業(yè)化融合管理手冊(cè)》。本手冊(cè)闡明了公司的信息化和工業(yè)化融合（兩化融合）方針、目標(biāo)和理念，制定了信息化和工業(yè)化融合管理體系的基本結(jié)構(gòu)，是公司實(shí)現(xiàn)信息化和工業(yè)化融合管理的綱領(lǐng)性文件和指導(dǎo)兩化融合的行為準(zhǔn)則，是公司兩化融合體系運(yùn)行的法規(guī)性文件，是各部門兩化融合活動(dòng)的準(zhǔn)則，對(duì)于公司自身獲取可持續(xù)競爭優(yōu)勢(shì)有著十分重要的意義，本手冊(cè)自2021年5月8日起實(shí)施，請(qǐng)公司全體員工遵照?qǐng)?zhí)行。董事長：批準(zhǔn)日期：2021年5月8日2.2管理者代表任命書管理者代表任命書為建立、實(shí)施和保持兩化融合管理體系，不斷打造公司信息化環(huán)境下的公司新型能力，實(shí)現(xiàn)公司持續(xù)穩(wěn)定的競爭優(yōu)勢(shì)。經(jīng)公司高層研究決定，任命（）為兩化融合管理體系管理者代表，并授予以下職責(zé)和權(quán)限：1、 按照《信息化和工業(yè)化融合管理體系要求》，全面負(fù)責(zé)公司兩化融合日常管理工作，確保兩化融合管理體系得以建立、實(shí)施、保持和改進(jìn)。2、 提出兩化融合相關(guān)的決策建議。3、 組織識(shí)別信息化環(huán)境下的新型能力及其目標(biāo)。4、 統(tǒng)籌落實(shí)信息化環(huán)境下新型能力的策劃、打造、保持、持續(xù)改進(jìn)的過程，以確保其有效性。5、 應(yīng)用信息通信技術(shù)推動(dòng)技術(shù)、業(yè)務(wù)流程、組織結(jié)構(gòu)的優(yōu)化、創(chuàng)新和變革，持續(xù)提升數(shù)據(jù)的開發(fā)利用能力。6、 向最高管理者報(bào)告兩化融合管理體系的運(yùn)行情況和改進(jìn)建議。7、 提升公司全員對(duì)打造信息化環(huán)境下新型能力的意識(shí)。8、 按照《信息化和工業(yè)化融合管理體系新型能力分級(jí)要求》進(jìn)行新型能力分級(jí)貫標(biāo)。董事長：日期：2021年1月18日23公司概況公司概況XX**化妝品科技有限公司前身為***有限公司，始建于1997年，是一家集策劃、開發(fā)、生產(chǎn)、銷售為一體的專業(yè)化妝品OEM、ODM企業(yè)。經(jīng)過30年的歷史沉淀，公司擁有員工300多人，占地68000多平方米，擁有現(xiàn)代化的生產(chǎn)基地，高素質(zhì)的生產(chǎn)和管理人才。同時(shí)擁有香水、洗護(hù)、彩妝三大獨(dú)立車間共計(jì)45條自動(dòng)化流水線，并擁有國際先進(jìn)的生產(chǎn)和檢測(cè)設(shè)備。公司是以高起點(diǎn)、高要求、高標(biāo)準(zhǔn)為準(zhǔn)則，集智能制造、節(jié)能環(huán)保的理念建設(shè)的一座新型現(xiàn)代化的生產(chǎn)企業(yè)，公司繼續(xù)保持香水、洗護(hù)、彩妝三大類化妝品的生產(chǎn)車間的同時(shí)，聚焦香氛產(chǎn)品，集研發(fā)、生產(chǎn)、銷售為一體，借助ODM/OEM的契機(jī)，首先打造成為中國第一的香氛制造企業(yè)。后期以品牌為基礎(chǔ)，長遠(yuǎn)發(fā)展，致力成為一家能長期健康發(fā)展的、具有社會(huì)責(zé)任感的民族標(biāo)桿企業(yè)。2.4手冊(cè)的管理a） 公司兩化融合管理手冊(cè)由公司質(zhì)量部負(fù)責(zé)編制，公司管理者代表審核，公司董事長批準(zhǔn)后即生效執(zhí)行。b） 凡以紙質(zhì)方式發(fā)放至使用現(xiàn)場(chǎng)的文件均應(yīng)加蓋“受控”標(biāo)記。c） 公司兩化融合管理手冊(cè)以適宜方式裝訂成冊(cè)，以便手冊(cè)更改。d） 公司兩化融合管理手冊(cè)（電子版如有），經(jīng)審核后發(fā)布和管理，紙質(zhì)手冊(cè)與電子版同步更新。2.4.1手冊(cè)的發(fā)放與收回a） 公司兩化融合管理手冊(cè)的發(fā)放可通過電子版和紙質(zhì)版進(jìn)行。紙質(zhì)手冊(cè)版由信息化部門進(jìn)行管理，員工需要借用時(shí)需要辦理借用手續(xù)，員工調(diào)離時(shí)應(yīng)收回查看權(quán)限或收回紙質(zhì)手冊(cè)。b） 當(dāng)?shù)诙交虻谌叫枰峁┍臼謨?cè)時(shí)，應(yīng)由相關(guān)人員提出申請(qǐng)，經(jīng)公司管理者代表審批后以“非受控”標(biāo)識(shí)發(fā)出；當(dāng)手冊(cè)內(nèi)容發(fā)生更改時(shí)，公司無責(zé)任和義務(wù)對(duì)非受控文本做出相應(yīng)更改或聲明。本公司兩化融合管理手冊(cè)遵循《信息化和工業(yè)化融合管理體系要求》所倡導(dǎo)的九項(xiàng)管理原則，依據(jù)《信息化和工業(yè)化融合管理體系要求》、《信息化和工業(yè)化融合管理體系新型能力分級(jí)要求》標(biāo)準(zhǔn)的要求編寫。2.5范圍和邊界本手冊(cè)按照《信息化和工業(yè)化融合管理體系要求》規(guī)定了公司兩化融合管理體系的通用要求，并按照《信息化和工業(yè)化融合管理體系新型能力分級(jí)要求》給出了不同等級(jí)新型能力分級(jí)建設(shè)要求。適用范圍和邊界：位于XX市吳興經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)域溪分區(qū)創(chuàng)新路26號(hào)的XX御梵化妝品科技有限公司，與價(jià)值創(chuàng)造的過程有關(guān)的A級(jí)進(jìn)銷存管控能力建設(shè)相關(guān)的兩化融合管理活動(dòng)。涉及的組織范圍為：財(cái)務(wù)部，質(zhì)量部，信息部，人資行政部等，設(shè)備工程部。2.6術(shù)語和定義本手冊(cè)使用《信息化和工業(yè)化融合管理體系基礎(chǔ)和術(shù)語》GB/T23000-2017.《數(shù)字化轉(zhuǎn)型參考架構(gòu)》T/AIITRE10001標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的術(shù)語和定義。新型能力enhancedcapability為適應(yīng)快速變化的環(huán)境、不斷形成新的競爭優(yōu)勢(shì)，企業(yè)整合、建立、重構(gòu)其內(nèi)外部能力現(xiàn)能力改進(jìn)的結(jié)果。注：新型能力的載體是企業(yè)整體，是在企業(yè)成長歷程中積累產(chǎn)生的，并隨企業(yè)業(yè)務(wù)發(fā)展、環(huán)境變化等因素動(dòng)態(tài)改變。新型能力相對(duì)于已有能力，可以表現(xiàn)為量的增長，也可以是質(zhì)的跨越。技術(shù)technology為實(shí)現(xiàn)某一目的所需的技能、方法、手段、工具、知識(shí)或規(guī)則的組合。注：如工業(yè)技術(shù)、信息技術(shù)、管理技術(shù)、服務(wù)技術(shù)等。業(yè)務(wù)流程businessprocess企業(yè)（或企業(yè)的一部分）在追求給定目標(biāo)過程中，為了實(shí)現(xiàn)某一期望的結(jié)果，所執(zhí)行的企業(yè)活動(dòng)的部分有序集。注：源于GB/T16642-2008以及GB/T18757-2008,經(jīng)修改。組織結(jié)構(gòu) organizationalstructure人員的職責(zé)、權(quán)限和相互關(guān)系的安排。[GB/T19000-2008]業(yè)務(wù)流程職責(zé)responsibilityofbusinessprocess業(yè)務(wù)流程的工作目標(biāo)、范圍和任務(wù)，以及在業(yè)務(wù)流程各環(huán)節(jié)相關(guān)任職者完成這些任務(wù)所需承擔(dān)的相應(yīng)責(zé)任。注：相關(guān)任職者應(yīng)包括企業(yè)所有職能與層次中與該業(yè)務(wù)流程相關(guān)的人員。信息資源informationresources在業(yè)務(wù)活動(dòng)和過程中所產(chǎn)生、采集、處理、存儲(chǔ)、傳輸和使用的數(shù)據(jù)、信息、知識(shí)等的總和。企業(yè)兩化融合integrationofinformatizationandindustrializationforenterprises在信息技術(shù)不斷發(fā)展的環(huán)境下，企業(yè)圍繞其戰(zhàn)略目標(biāo)，將信息化作為企業(yè)的內(nèi)生發(fā)展要素，夯實(shí)工業(yè)化基礎(chǔ)，推進(jìn)數(shù)據(jù)、技術(shù)、業(yè)務(wù)流程、組織結(jié)構(gòu)的互動(dòng)創(chuàng)新和持續(xù)優(yōu)化，充分挖掘資源配置潛力，不斷打造信息化環(huán)境下的新型能力，形成可持續(xù)競爭優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新發(fā)展、智能發(fā)展和綠色發(fā)展的過程。數(shù)字化轉(zhuǎn)型digitaltransformation順應(yīng)新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革趨勢(shì)，不斷深化應(yīng)用云計(jì)算、大數(shù)據(jù)、物聯(lián)網(wǎng)、人工智能、區(qū)塊鏈等新一代信息技術(shù)，激發(fā)數(shù)據(jù)要素創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)潛能，打造提升信息時(shí)代生存和發(fā)展能力，加速業(yè)務(wù)優(yōu)化升級(jí)和創(chuàng)新轉(zhuǎn)型，改造提升傳統(tǒng)動(dòng)能，培育發(fā)展新動(dòng)能，創(chuàng)造、傳遞并獲取新價(jià)值，實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級(jí)和創(chuàng)新發(fā)展的過程。競爭合作優(yōu)勢(shì)competitiveandcooperativeadvantage組織相較其競爭對(duì)手所擁有的可持續(xù)性優(yōu)勢(shì)，以及通過與其合作伙伴基于共生關(guān)系形成的群體性優(yōu)勢(shì)。新型能力enhancedcapability為適應(yīng)快速變化的環(huán)境，深化應(yīng)用新一代信息技術(shù)，建立、提升、整合、重構(gòu)組織的內(nèi)外部能力，賦能業(yè)務(wù)加速創(chuàng)新轉(zhuǎn)型，構(gòu)建競爭合作新優(yōu)勢(shì)，改造提升傳統(tǒng)動(dòng)能，形成新動(dòng)能，不斷創(chuàng)造新價(jià)值，實(shí)現(xiàn)新發(fā)展的能力。［來源：GB/T23000—2017,4.2,有修改］系統(tǒng)性解決方案systematicsolution發(fā)揮技術(shù)的基礎(chǔ)性作用，以數(shù)據(jù)為核心驅(qū)動(dòng)要素，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)、技術(shù)、流程、組織等四要素互動(dòng)創(chuàng)新、迭代優(yōu)化和系統(tǒng)融合，支持新型能力的建設(shè)、運(yùn)行和持續(xù)改進(jìn)的解決方案。發(fā)展戰(zhàn)略過程聯(lián)動(dòng)方法3.1以數(shù)字化轉(zhuǎn)型為核心內(nèi)容的發(fā)展戰(zhàn)略制定公司應(yīng)采用適宜的方法和工具，對(duì)影響其數(shù)字化轉(zhuǎn)型的各種內(nèi)外部環(huán)境因素進(jìn)行系統(tǒng)的識(shí)別、分析和確定，開展數(shù)字化轉(zhuǎn)型診斷對(duì)標(biāo)，明確數(shù)字化轉(zhuǎn)型的現(xiàn)狀水平、發(fā)展階段、長板和短板等，在此基礎(chǔ)上制定以數(shù)字化轉(zhuǎn)型為核心內(nèi)容的發(fā)展戰(zhàn)略，明確戰(zhàn)略定位、導(dǎo)向目標(biāo)和關(guān)鍵舉措等。公司應(yīng)制定以數(shù)字化轉(zhuǎn)型為核心內(nèi)容的發(fā)展戰(zhàn)略應(yīng)以優(yōu)化、創(chuàng)新和重構(gòu)組織價(jià)值體系為導(dǎo)向，充分考慮新一代信息技術(shù)發(fā)展新趨勢(shì)，將數(shù)字組織（企業(yè)）、數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)的價(jià)值網(wǎng)絡(luò)建設(shè)以及數(shù)字業(yè)務(wù)的培育發(fā)展等作為重要內(nèi)容。3.2可持續(xù)競爭合作優(yōu)勢(shì)需求的識(shí)別在制定以數(shù)字化轉(zhuǎn)型為核心內(nèi)容的發(fā)展戰(zhàn)略過程中，組織應(yīng)結(jié)合內(nèi)外部環(huán)境分析、數(shù)字化轉(zhuǎn)型診斷對(duì)標(biāo)結(jié)果，運(yùn)用適宜的方法工具，充分考慮與外部相關(guān)方的競爭與合作關(guān)系，識(shí)別與其發(fā)展戰(zhàn)略相匹配的、差異化的可持續(xù)競爭合作優(yōu)勢(shì)需求。隨著內(nèi)外部環(huán)境的快速變化，組織的戰(zhàn)略應(yīng)適時(shí)優(yōu)化，組織確定的可持續(xù)競爭合作優(yōu)勢(shì)需求也應(yīng)相應(yīng)動(dòng)態(tài)調(diào)整，組織間競爭關(guān)系也應(yīng)逐步向競爭與合作關(guān)系轉(zhuǎn)變。3.3業(yè)務(wù)場(chǎng)景和價(jià)值模式的策劃在識(shí)別可持續(xù)競爭優(yōu)勢(shì)需求的基礎(chǔ)上，公司應(yīng)系統(tǒng)策劃業(yè)務(wù)場(chǎng)景和價(jià)值模式，包括但不限于：a） 策劃與組織業(yè)務(wù)現(xiàn)狀、可持續(xù)競爭優(yōu)勢(shì)需求其相匹配的業(yè)務(wù)架構(gòu)和業(yè)務(wù)場(chǎng)景；b） 明確業(yè)務(wù)體系及相互關(guān)系、價(jià)值效益目標(biāo)、業(yè)務(wù)資源需求等；c） 策劃形成相應(yīng)價(jià)值創(chuàng)造、傳遞和分享的具體路徑和模式；d） 進(jìn)一步提出對(duì)新型能力（體系）建設(shè)的需求，作為新型能力過程聯(lián)動(dòng)方法的輸入。3.4通過打造新型能力和創(chuàng)新業(yè)務(wù)模式獲取可持續(xù)競爭合作優(yōu)勢(shì)公司應(yīng)按照價(jià)值效益目標(biāo)，基于新型能力過程聯(lián)動(dòng)方法識(shí)別和打造新型能力（體系），并通過能力賦能業(yè)務(wù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)型實(shí)現(xiàn)價(jià)值獲取。組織應(yīng)開展的活動(dòng)包括但不限于：a） 在新型能力建設(shè)及相應(yīng)業(yè)務(wù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)型活動(dòng)（即新型能力過程聯(lián)動(dòng)方法、業(yè)務(wù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)型過程聯(lián)動(dòng)方法）完成后，應(yīng)綜合采用診斷、評(píng)價(jià)、考核等手段，對(duì)新型能力建設(shè)、運(yùn)行和優(yōu)化情況、業(yè)務(wù)模式創(chuàng)新及其價(jià)值效益目標(biāo)達(dá)成等情況進(jìn)行系統(tǒng)分析和確認(rèn)；b） 基于所打造的新型能力，所創(chuàng)新的業(yè)務(wù)模式，所獲取的價(jià)值效益等，診斷分析并確認(rèn)可持續(xù)競爭合作優(yōu)勢(shì)的獲取情況，以及戰(zhàn)略的總體實(shí)現(xiàn)程度等。3.5通過建立反饋機(jī)制實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略全過程柔性管控及其持續(xù)迭代優(yōu)化公司應(yīng)建立相應(yīng)職能職責(zé)和工具手段等，確保發(fā)展戰(zhàn)略實(shí)現(xiàn)、價(jià)值效益達(dá)成以及業(yè)務(wù)模式創(chuàng)新、新型能力打造等的結(jié)果能夠得到及時(shí)、有效、準(zhǔn)確反饋，并作為下一輪可持續(xù)競爭合作優(yōu)勢(shì)分析的輸入，從而構(gòu)建形成可持續(xù)迭代優(yōu)化的戰(zhàn)略全過程柔性管控機(jī)制?？沙掷m(xù)競爭優(yōu)勢(shì)4.1總則公司應(yīng)深刻認(rèn)識(shí)影響其可持續(xù)發(fā)展的內(nèi)外部環(huán)境變化，按照《信息化和工業(yè)化融合管理體系要求》標(biāo)準(zhǔn)的要求，建立、實(shí)施、保持和改進(jìn)兩化融合管理體系，打造信息化環(huán)境下的新型能力，獲取與組織戰(zhàn)略相匹配的可持續(xù)競爭優(yōu)勢(shì)。4.2識(shí)別組織的內(nèi)外部環(huán)境公司按照《信息化和工業(yè)化融合管理體系要求》標(biāo)準(zhǔn)的要求建立兩化融合管理體系，建立、實(shí)施、監(jiān)視與測(cè)量、保持和改進(jìn)文件化的兩化融合管理體系，本體系的建立應(yīng)依據(jù)以下原則：a） 體系的建立應(yīng)充分考慮信息化和工業(yè)化進(jìn)程的內(nèi)外部環(huán)境，識(shí)別信息化帶來的機(jī)遇和挑戰(zhàn)。b） 公司應(yīng)圍繞與其戰(zhàn)略匹配的可持續(xù)競爭優(yōu)勢(shì)的需求，識(shí)別和確認(rèn)擬打造的信息化環(huán)境下的新型能力，以業(yè)務(wù)流程為導(dǎo)向明確與新型能力相關(guān)的職能和層次，從而確定兩化融合管理體系的范圍和邊界。該范圍和邊界可依據(jù)組織結(jié)構(gòu)、業(yè)務(wù)板塊等劃分。c） 采取適宜手段對(duì)兩化融合體系建設(shè)進(jìn)行評(píng)估與診斷、監(jiān)視與測(cè)量、考核，并報(bào)告結(jié)果，采取措施彌補(bǔ)兩化融合及其相關(guān)過程中不足，預(yù)防可能發(fā)生的錯(cuò)誤，持續(xù)優(yōu)化過程，提升績效。d）管理所有已被確定和形成文件的過程，將標(biāo)準(zhǔn)的條款要求落實(shí)到相關(guān)的部門，具體見公司的信息化和工業(yè)化融合管理體系職能分配表。4.3以獲取與組織戰(zhàn)略相匹配的可持續(xù)競爭優(yōu)勢(shì)為關(guān)注焦點(diǎn)4.3.1最高管理者應(yīng)以增強(qiáng)與公司戰(zhàn)略匹配的可持續(xù)競爭優(yōu)勢(shì)為目的，通過策劃等活動(dòng)，確?？沙掷m(xù)競爭優(yōu)勢(shì)獲取對(duì)信息化環(huán)境下新型能力的要求得到確定，并予以滿足。4.3.2在公司內(nèi)部將兩化融合提升到公司戰(zhàn)略高度，并將兩化融合作為落實(shí)公司戰(zhàn)略和保障戰(zhàn)略有效執(zhí)行的重要途徑。4.3.3公司應(yīng)圍繞獲取可持續(xù)競爭優(yōu)勢(shì)，兼顧公司的長遠(yuǎn)發(fā)展目標(biāo)和近期目標(biāo)，分別明確中長期和近期擬打造的信息化環(huán)境下新型能力，并基于GB/T23020和T/AIITRE10001—2020等建立健全新型能力的量化評(píng)估和分析方法。4.3.4公司應(yīng)建立健全全員參與、全員考核機(jī)制，充分發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)的核心作用，激發(fā)員工的積極性、自覺性和創(chuàng)造力。4.3.5在整個(gè)體系的建設(shè)、實(shí)施和改進(jìn)的全部過程中，明確將“戰(zhàn)略一致性”、“獲取可持續(xù)競爭優(yōu)勢(shì)”和“打造信息化環(huán)境下的新型能力”作為管理者決策的首要準(zhǔn)則，并通過過程管理、全局優(yōu)化以及持續(xù)改進(jìn)，不斷提高體系的符合性和有效性。4.4兩化融合管理體系4.4.1確定兩化融合管理體系的范圍4.4.1.1公司兩化融合手冊(cè)遵循《信息化和工業(yè)化融合管理體系要求》所倡導(dǎo)的九項(xiàng)管理原則，依據(jù)《信息化和工業(yè)化融合管理體系要求》、《信息化和工業(yè)化融合管理體系新型能力分級(jí)要求》標(biāo)準(zhǔn)的要求編寫。4.4.1.2本手冊(cè)規(guī)定公司為滿足兩化融合管理體系要求的基本政策和控制原則，目的是通過兩化融合方針目標(biāo)的建立和有效實(shí)施，過程方法的確定和應(yīng)用，以及堅(jiān)持體系的持續(xù)改進(jìn)，確保公司體系的有效運(yùn)行，打造信息化環(huán)境下的新型能力，提升公司的信息化水平，實(shí)現(xiàn)信息化帶動(dòng)工業(yè)化的戰(zhàn)略。4.4.1.3適用范圍和邊界：位于XX市吳興經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)域溪分區(qū)創(chuàng)新路26號(hào)的XX御梵化妝品科技有限公司，與價(jià)值創(chuàng)造的過程有關(guān)的A級(jí)進(jìn)銷存管控能力建設(shè)相關(guān)的兩化融合管理活動(dòng)。4.4.2兩化融合管理體系及其過程公司應(yīng)關(guān)注識(shí)別可能引起技術(shù)、業(yè)務(wù)流程、組織結(jié)構(gòu)運(yùn)行變更或數(shù)據(jù)開發(fā)利用狀況的內(nèi)外部因素。這些內(nèi)外部包括但不限于：法律/法規(guī)/監(jiān)管變更、組織變革、策略與標(biāo)準(zhǔn)的變化、業(yè)務(wù)或相關(guān)方變更、公司戰(zhàn)略變化等。在識(shí)別出體系變更的需求后，質(zhì)量部應(yīng)組織有關(guān)人員進(jìn)行評(píng)估，確定變更帶來的影響和風(fēng)險(xiǎn)，以及潛在收益。通過評(píng)審，確定是否依據(jù)這些內(nèi)外因素的變化，開展資源、技術(shù)、業(yè)務(wù)流程、崗位職責(zé)和權(quán)限的動(dòng)態(tài)調(diào)整。4.4.3文件要求4.4.3.1總則公司制定《文件控制程序》明確兩化融合管理體系文件控制的要求。包括文件的制定、標(biāo)識(shí)、修訂、審批、發(fā)布、存儲(chǔ)、查詢、重用、歸檔、作廢等整個(gè)生命周期的控制管理要求，以保證兩化融合管理體系文件的可用性、有效性與安全性。兩化融合管理體系所要求的文件均應(yīng)予以控制，包括：a） 兩化融合方針和目標(biāo)文件；b） 管理手冊(cè)；c） 程序文件；d） 作業(yè)指導(dǎo)書包括作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、表單、操作規(guī)范、技術(shù)文件等；e） 兩化融合體系記錄；f） 適用的外來文件，包括相關(guān)的法律法規(guī)和國際、國家、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以及相關(guān)方提供的必要的方案、技術(shù)資料等。4.4.3.2文件化信息的創(chuàng)建與更新公司兩化融合體系工作組按照國家《信息化和工業(yè)化融合管理體系要求》和《信息化和工業(yè)化融合管理體系新型能力分級(jí)要求》的要求編寫兩化融合文件。在編寫時(shí)應(yīng)確保：a） 必要的體系文件標(biāo)識(shí)和說明，以確保文的要素齊全；b） 必要有統(tǒng)一文件格式與載體，保持文件保持清晰，易于識(shí)別；c） 文件發(fā)布前應(yīng)經(jīng)過評(píng)審得到批準(zhǔn)，以確保文件是充分和適宜的；d） 必要時(shí)，對(duì)文件進(jìn)行評(píng)審與更新，并再次批準(zhǔn)；e） 確保文件的更改和現(xiàn)行修訂狀態(tài)得到標(biāo)識(shí)；d）確保在使用處可獲得適用文件的相關(guān)版本；必要時(shí)，對(duì)文件的評(píng)審與更新，可以考慮以下時(shí)機(jī)：a） 當(dāng)兩化融合管理體系的內(nèi)外部環(huán)境出現(xiàn)重大變化時(shí)。b） 當(dāng)出現(xiàn)重大技術(shù)革新、較大信息安全事件、采取糾正措施和預(yù)防措施時(shí)，以及其它有必要評(píng)審與更新文件的情況出現(xiàn)時(shí)。c） 定期進(jìn)行文件評(píng)審，主動(dòng)持續(xù)地改進(jìn)文件化的兩化融合管理體系。?4.4.3.3文件化信息的控制公司質(zhì)量部編制《文件控制程序》，以確保：a） 文件發(fā)布前得到批準(zhǔn)，以確保文件是充分和適宜的；b） 必要時(shí)，對(duì)文件進(jìn)行評(píng)審與更新，并再次批準(zhǔn)；c） 確保文件的更改和現(xiàn)行修訂狀態(tài)得到標(biāo)識(shí)；d） 確保在使用處可獲得適用文件的相關(guān)版本；e） 確保文件保持清晰，易于識(shí)別；f） 確保外來文件得到識(shí)別，并控制其分發(fā)；g） 防止作廢文件的非預(yù)期使用，若因某種目的而保留作廢文件，對(duì)這些文件進(jìn)行的標(biāo)識(shí)。文件的收集、保持和管理應(yīng)充分應(yīng)用信息技術(shù)手段，提升其效率和效果，并力求簡便易行。公司建立《記錄控制程序》并保持記錄，并對(duì)其進(jìn)行保護(hù)和控制。建立對(duì)記錄的標(biāo)識(shí)、存儲(chǔ)、保護(hù)、檢索、保留和處置控制措施，確保做到：a） 對(duì)記錄做好標(biāo)識(shí)，正確清楚填報(bào)，易于識(shí)別，便于查閱；b） 所有收集和提供的記錄，保證清晰準(zhǔn)確，收集完整，編目齊全；c） 記錄貯存在適宜的環(huán)境中，以防止損壞和丟失，按保存期限要求保管處置；d） 記錄的保存期限首先滿足相關(guān)法律法規(guī)和顧客要求，記錄保存超越期限后銷毀；e） 在記錄控制活動(dòng)中應(yīng)充分應(yīng)用信息技術(shù)手段，不斷提升其動(dòng)態(tài)性、實(shí)時(shí)性、準(zhǔn)確性和全面性。采用信息系統(tǒng)處理記錄時(shí)，應(yīng)結(jié)合公司實(shí)際情況考慮信息安全相關(guān)事宜。領(lǐng)導(dǎo)作用5.1最高管理者公司應(yīng)明確最高管理者在兩化融合管理體系中的管理范疇及管理職責(zé)，為體系的有效運(yùn)行奠定組織管理保障。最高管理者是在最高層指揮和控制公司的決策者或決策層。兩化融合管理體系須由最高管理者進(jìn)行部署和推動(dòng)，是典型的“一把手工程”。其對(duì)兩化融合及其管理體系的有效運(yùn)行具有決定性作用。最高管理者必須積極充分地參與公司兩化融合管理體系的建立、運(yùn)行和持續(xù)改進(jìn)活動(dòng)，并發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用。通過以下活動(dòng)予以落實(shí)：a） 應(yīng)充分認(rèn)識(shí)到兩化融合的必要性、緊迫性和長期性，并向全員傳達(dá)公司推進(jìn)兩化融合以打造信息化環(huán)境下新型能力的重要性和必要性。應(yīng)以堅(jiān)定不移的態(tài)度促使公司達(dá)成推進(jìn)兩化融合的共識(shí)；b） 在公司戰(zhàn)略層面統(tǒng)籌推進(jìn)兩化融合，應(yīng)兼顧公司的長遠(yuǎn)發(fā)展和近期目標(biāo)，審時(shí)度勢(shì)，制定兩化融合的方針和目標(biāo)；c） 任命兩化融合管理者代表；d） 建立健全兩化融合的職責(zé)與協(xié)調(diào)機(jī)制；e） 組織兩化融合管理評(píng)審，推動(dòng)體系不斷持續(xù)改進(jìn)；f） 為兩化融合管理體系的運(yùn)行和改進(jìn)提供充分的資源，包括資金、人員、設(shè)備設(shè)施、信息等。使兩化融合管理體系始終運(yùn)行于一個(gè)充分且必要的資源條件氛圍。5.2兩化融合的方針目標(biāo)5.2.1兩化融合的方針管理最高管理者根據(jù)公司實(shí)際情況，考慮相關(guān)方的要求，制定公司的兩化融合方針并形成文件，通過宣傳窗、郵件等內(nèi)外部溝通方式向公司員工（包括臨時(shí)工）傳達(dá)公司的兩化融合方針。通過簽訂合同、招投標(biāo)、社會(huì)活動(dòng)等方式向顧客、供方和社會(huì)周邊等相關(guān)方傳遞方針信息。兩化融合方針為兩化融合行動(dòng)綱領(lǐng)，為公司兩化融合中長期及近期目標(biāo)的初步描述及今后的階段性目標(biāo)評(píng)審依據(jù)。兩化融合方針應(yīng)確保：a） 與公司戰(zhàn)略保持一致，圍繞獲取公司可持續(xù)競爭優(yōu)勢(shì)；b） 兼顧利益相關(guān)方的訴求；c） 包括對(duì)滿足本手冊(cè)要求及持續(xù)改進(jìn)兩化融合管理體系有效性的承諾；d） 提供制定和評(píng)審兩化融合目標(biāo)的框架；e） 在公司內(nèi)得到溝通和理解，獲得員工普遍認(rèn)同；f） 在持續(xù)適宜性方面得到評(píng)審。公司最高領(lǐng)導(dǎo)者負(fù)責(zé)制定和批準(zhǔn)公司的兩化融合方針。并將其傳達(dá)至所有的職能和層次，確保其有效貫徹落實(shí)。主要分以下幾個(gè)步驟。a） 方針起草：最高領(lǐng)導(dǎo)者是方針的主要起草者。b） 方針研討：最高領(lǐng)導(dǎo)者組織成立方針討論小組對(duì)方針進(jìn)行討論改進(jìn)。c） 廣泛征求意見：征求各層級(jí)、各方面的建議，使其對(duì)方針具有參與感和認(rèn)同感，并根據(jù)各方意見最終修改完成。d） 方針宣貫：首先在公司的高層和中層灌輸，統(tǒng)一思想后，通過專題培訓(xùn)等形式在公司內(nèi)部不同層次、不同職能間宣貫。兩化融合方針應(yīng)是動(dòng)態(tài)、發(fā)展變化的。最高管理者應(yīng)結(jié)合管理評(píng)審和文件修訂情況，或其他必要的時(shí)機(jī)，組織最高管理層人員及其他必要人員對(duì)兩化融合方針的充分性、適宜性、有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)，并根據(jù)需要進(jìn)行修訂。5.2.2兩化融合的目標(biāo)管理公司最高管理者應(yīng)確保依據(jù)公司戰(zhàn)略和兩化融合方針，圍繞打造信息化環(huán)境下新型能力的要求，制定兩化融合總體目標(biāo)。a） 與兩化融合方針保持一致，需涉及公司相關(guān)的職能和層次，以及數(shù)據(jù)、技術(shù)、業(yè)務(wù)流程和組織結(jié)構(gòu)等眾多要素。b） 定量描述為主，確保目標(biāo)可測(cè)量，同時(shí)應(yīng)具有可實(shí)現(xiàn)性。c） 目標(biāo)制定應(yīng)有依據(jù)，如對(duì)過去數(shù)據(jù)、同行業(yè)標(biāo)桿、競爭對(duì)手水平等進(jìn)行比較，根據(jù)兩化融合總體目標(biāo)，分解確定各階段的具體目標(biāo)：a）所制定的兩化融合目標(biāo)應(yīng)將打造新型能力的要求分解并落實(shí)到公司各相關(guān)的職能和層次。b）在縱向?qū)哟紊闲纬赡繕?biāo)體系，上下一致，層層分解，分解的目標(biāo)是量化的、可測(cè)量的。c）分解的目標(biāo)應(yīng)定期（至少每年一次）評(píng)審和調(diào)整，以保證其充分性、適宜性和有效性。5.3管理者代表公司應(yīng)明確兩化融合管理者代表在兩化融合管理體系中的管理范疇及管理職責(zé)，為體系的有效運(yùn)行奠定組織管理保障。管理者代表是確保兩化融合管理體系得以建立、實(shí)施、保持和改進(jìn)的執(zhí)行者，在整個(gè)兩化融合體系中起承上啟下的作用，是推進(jìn)公司兩化融合的中堅(jiān)力量和整個(gè)推進(jìn)鏈條中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。管理者代表應(yīng)為公司管理決策層人員，在公司具有較高的威望，由最高管理者任命。公司應(yīng)明確兩化融合管理者代表在兩化融合管理體系中的管理范疇及管理職責(zé)，為體系的有效運(yùn)行奠定組織管理保障。管理者代表是確保兩化融合管理體系得以建立、實(shí)施、保持和改進(jìn)的執(zhí)行者，在整個(gè)兩化融合體系中起承上啟下的作用，是推進(jìn)公司兩化融合的中堅(jiān)力量和整個(gè)推進(jìn)鏈條中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。管理者代表應(yīng)為公司管理決策層人員，行政級(jí)別至少在副職以上，在公司具有較高的威望，由最高管理者任命，并賦予以下職責(zé)和權(quán)限：提出公司兩化融合相關(guān)的決策建議；組織識(shí)別確立信息化環(huán)境下的新型能力及其目標(biāo)指標(biāo)；擁有足夠的管理權(quán)限，包括必要的人力、財(cái)力、物資的支配權(quán)以及相關(guān)的績效考核權(quán)。確保兩化融合管理體系得以建立、實(shí)施、保持和改進(jìn)；向最高管理者報(bào)告兩化融合管理體系的績效和改進(jìn)需求；提升公司全員對(duì)打造信息化環(huán)境下新型能力的意識(shí)；應(yīng)用信息技術(shù)推動(dòng)技術(shù)、業(yè)務(wù)流程、組織結(jié)構(gòu)的優(yōu)化、創(chuàng)新和變革，持續(xù)提升數(shù)據(jù)的開發(fā)利用能力。5.4職責(zé)與協(xié)調(diào)溝通5.4.1業(yè)務(wù)流程職責(zé)、部門職責(zé)和崗位職責(zé)最高管理者為保證兩化融合管理體系的建立和持續(xù)有效地運(yùn)行，應(yīng)確保業(yè)務(wù)流程職責(zé)、部門職責(zé)與崗位職責(zé)得到合理劃分、規(guī)定和溝通，業(yè)務(wù)流程職責(zé)、部門職責(zé)與崗位職責(zé)的協(xié)同機(jī)制得以確立，業(yè)務(wù)流程職責(zé)、部門職責(zé)與崗位職責(zé)得到有效執(zhí)行。公司應(yīng)以業(yè)務(wù)流程職責(zé)為牽引，梳理和調(diào)整部門職責(zé)，并將業(yè)務(wù)流程職責(zé)和部門職責(zé)落實(shí)到崗位職責(zé)，應(yīng)注意跨部門業(yè)務(wù)流程銜接處的職責(zé)，避免一些與兩化融合目標(biāo)緊密相關(guān)的必要過程未被納入某個(gè)部門職責(zé)、或在不同部門間引起歧義。公司通過崗位職責(zé)和部門職責(zé)對(duì)業(yè)務(wù)流程崗位職責(zé)、部門職責(zé)進(jìn)行明確規(guī)定，如果業(yè)務(wù)流程或組織架構(gòu)發(fā)生變化，應(yīng)及時(shí)對(duì)文件進(jìn)行調(diào)整，并通知相關(guān)的崗位和部門。5.4.2協(xié)調(diào)與溝通機(jī)制a） 最高管理者建立《信息交流控制程序》確定協(xié)調(diào)與溝通的機(jī)制和方法，包括溝通的方式、時(shí)機(jī)、內(nèi)容、職責(zé)及信息處理等，推動(dòng)形成主動(dòng)分享的意識(shí)和氛圍，確保兩化融合管理體系有效運(yùn)行和持續(xù)改進(jìn)。b） 公司應(yīng)要求和鼓勵(lì)所有職能和層次積極參與、反饋信息，并迅速響應(yīng)員工及其他內(nèi)外部相關(guān)方的建議和關(guān)注。公司應(yīng)確保信息的完整、準(zhǔn)確并及時(shí)傳遞給需要信息的人。充分應(yīng)用信息技術(shù)手段，采用適宜的方式，確保協(xié)調(diào)和溝通的順暢、簡潔和高效。溝通的方式可以是多種多樣的，兩化融合的溝通方式應(yīng)充分運(yùn)用信息技術(shù)手段。策劃6.1新型能力的識(shí)別與確定公司應(yīng)圍繞可持續(xù)競爭（合作）優(yōu)勢(shì)需求，按照所形成的規(guī)定對(duì)擬打造的新型能力及其關(guān)鍵指標(biāo)進(jìn)行識(shí)別、調(diào)整、評(píng)審和確定，并形成報(bào)告或記錄。為充分、穩(wěn)定獲取可持續(xù)競爭優(yōu)勢(shì)，公司宜規(guī)劃并形成系統(tǒng)性的新型能力體系。6.2新型能力目標(biāo)的確定最高管理者依據(jù)公司戰(zhàn)略和兩化融合方針，圍繞打造信息化環(huán)境下新型能力的要求，制定兩化融合總體目標(biāo)和階段性目標(biāo)，并在企業(yè)發(fā)展規(guī)劃中予以明確，公司建立兩化融合的目標(biāo)，圍繞技術(shù)、業(yè)務(wù)流程、組織結(jié)構(gòu)的協(xié)同優(yōu)化，以及數(shù)據(jù)的開發(fā)利用，持續(xù)打造信息化環(huán)境下的新型能力。目標(biāo)應(yīng)是具體的、可測(cè)量的、可實(shí)現(xiàn)的且有時(shí)間要求的，并與兩化融合方針保持一致。6.3兩化融合實(shí)施方案的策劃6.3.1總則在公司戰(zhàn)略的指導(dǎo)下，明確界定業(yè)務(wù)需求和目標(biāo)，充分考慮公司的技術(shù)基礎(chǔ)性作用，并在兩化融合方針的框架內(nèi)，針對(duì)公司兩化現(xiàn)狀，制定形成新型能力策劃方案明確各部門和相關(guān)人員的職責(zé)和權(quán)限，以實(shí)現(xiàn)兩化融合的目標(biāo)。制定、實(shí)施并保持《戰(zhàn)略優(yōu)勢(shì)能力目標(biāo)控制程序》，用以規(guī)定策劃的機(jī)制和確定策劃責(zé)任人、參與人的職責(zé)和權(quán)限。策劃是一個(gè)持續(xù)的過程，當(dāng)內(nèi)、外部情況發(fā)生變化，或公司發(fā)展戰(zhàn)略和產(chǎn)品方向發(fā)生變化，應(yīng)主動(dòng)而持續(xù)進(jìn)行識(shí)別和評(píng)價(jià)，并對(duì)兩化融合體系文件進(jìn)行相應(yīng)修改，確保體系文件的完整性和變更的有效性。公司應(yīng)依據(jù)兩化融合總體目標(biāo)或階段性目標(biāo)，識(shí)別打造信息化環(huán)境下新型能力的需求，編制實(shí)施策劃過程流程，主動(dòng)管理兩化融合所有實(shí)施過程，以確保穩(wěn)定獲取兩化融合的績效。公司應(yīng)確保：6.3.2策劃的輸入確定兩化融合實(shí)施方案策劃所需的輸入，包括但不限于：a） 組織的內(nèi)外部環(huán)境；b） 業(yè)務(wù)需求；c） 擬打造的新型能力體系及其目標(biāo)；d） 過程管控機(jī)制現(xiàn)狀；e） 系統(tǒng)性解決方案現(xiàn)狀；f） 治理體系現(xiàn)狀；g） 支持條件和資源現(xiàn)狀。6.3.3策劃的輸出兩化融合實(shí)施過程的策劃輸出應(yīng)以能針對(duì)輸入要求進(jìn)行驗(yàn)證和確認(rèn)的形式表現(xiàn)，并應(yīng)在放行前得到批準(zhǔn)。輸出的內(nèi)容應(yīng)包含但不限于：a） 過程管控機(jī)制的優(yōu)化需求；b） 系統(tǒng)性解決方案的優(yōu)化需求；c） 治理體系的優(yōu)化需求；d） 確定支持條件和資源的需求；e） 明確兩化融合實(shí)施的職責(zé)、方法、進(jìn)度等。兩化融合工作小組根據(jù)策劃的輸入和輸出形成兩化融合實(shí)施方案。6.3.4評(píng)審、批準(zhǔn)、更改與控制6.3.4.1策劃的評(píng)審與批準(zhǔn)信息化部門應(yīng)在策劃的各階段組織與項(xiàng)目有關(guān)的部門代表、兩化融合的專家進(jìn)行評(píng)審，必要時(shí)應(yīng)對(duì)策劃的特定階段加以規(guī)定、分析，并對(duì)匯總結(jié)果進(jìn)行匯報(bào)，并作為兩化管理評(píng)審的輸入。策劃的過程應(yīng)得到系統(tǒng)的評(píng)審，以便：a） 評(píng)價(jià)或驗(yàn)證策劃的輸出對(duì)要求的滿足程度；b） 評(píng)價(jià)策劃的結(jié)果對(duì)要求的滿足能力；c） 識(shí)別措施，并提出必要的措施。d） 策劃應(yīng)得到授權(quán)管理者的批準(zhǔn)。6.3.4.2策劃的更改和控制信息化部門應(yīng)識(shí)別兩化融合過程策劃的更改，應(yīng)對(duì)策劃的更改進(jìn)行適當(dāng)?shù)脑u(píng)審，并在實(shí)施前獲得批準(zhǔn)。策劃的更改及評(píng)審結(jié)果及采取的任何必要措施都要進(jìn)行保存管理。7支持7.1總則公司應(yīng)確保兩化融合管理體系所需要的基礎(chǔ)條件和內(nèi)外部資源，并保證其與公司戰(zhàn)略以及兩化融合方針保持一致，以達(dá)到公司持續(xù)創(chuàng)新，兩化融合水平整體提升的目的。各部門負(fù)責(zé)人在進(jìn)行管理、執(zhí)行活動(dòng)時(shí)，應(yīng)明確所需的基礎(chǔ)條件和資源并向最高管理者提出資源配備申請(qǐng)，以保證實(shí)施、保持兩化融合管理體系并持續(xù)改進(jìn)其有效性并確保實(shí)現(xiàn)本部門的目標(biāo)。最高管理者對(duì)各部門基礎(chǔ)保障的需求進(jìn)行合理調(diào)整，并及時(shí)補(bǔ)充和配備必需的各類資源，以保證實(shí)現(xiàn)公司的方針和目標(biāo)。7.2資金投入公司應(yīng)確保數(shù)字化資金投入的穩(wěn)定性和持續(xù)性，以保障兩化融合管理體系的真正落地。a） 財(cái)務(wù)部門制定資金保障制度，強(qiáng)化數(shù)字化資金的使用的計(jì)劃性，嚴(yán)格控制資金使用的審批；財(cái)務(wù)部門根據(jù)兩化融合戰(zhàn)略規(guī)劃負(fù)責(zé)編制信息化長期投入規(guī)劃和年度計(jì)劃與預(yù)算；b） 兩化融合數(shù)字化資金投入實(shí)現(xiàn)?？顚Ｓ茫{入預(yù)算管理，由管理者代表進(jìn)行監(jiān)督管理，保障資金投入的合理性、適度性和及時(shí)性；c） 財(cái)務(wù)部門應(yīng)識(shí)別數(shù)字化資金流動(dòng)過程中存在的風(fēng)險(xiǎn)，確定風(fēng)險(xiǎn)存在的原因，從而有效規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，做到前期有規(guī)劃、過程可管控、效果可追溯，實(shí)現(xiàn)資金高效、合理的使用。7.3人才保障人力資源部門建立實(shí)施等招聘，培訓(xùn)，考核，能力分析，獎(jiǎng)勵(lì)激勵(lì)等人才保障制度，確保被分配兩化融合管理體系職責(zé)和活動(dòng)的員工具備完成相關(guān)任務(wù)的能力與素養(yǎng)，并激發(fā)其貢獻(xiàn)能力。同時(shí)，積極推行企業(yè)文化，建設(shè)團(tuán)隊(duì)文化，提升團(tuán)隊(duì)的凝聚力。公司做到：a） 確保員工理解其職責(zé)和活動(dòng)在推動(dòng)兩化融合打造信息化環(huán)境下新型能力過程中的意義及重要性，以及理解如何為有效完成兩化融合任務(wù)、實(shí)現(xiàn)兩化融合目標(biāo)做出貢獻(xiàn)；b） 建立、保持和改進(jìn)相應(yīng)機(jī)制，包括全員參與機(jī)制，激發(fā)員工的積極性、自覺性和創(chuàng)造性，確保員工充分參與兩化融合相關(guān)活動(dòng)；c） 通過分析數(shù)字化員工能力，確定從事兩化融合管理體系各工作崗位的員工所需的能力；d） 建立適應(yīng)兩化融合要求的數(shù)字化人次培訓(xùn)機(jī)制，幫助員工獲得兩化融合工作所需的能力；e） 基于對(duì)員工在兩化融合工作中成就高低、貢獻(xiàn)多少，建立適當(dāng)?shù)娜瞬偶?lì)制度和人員績效考核辦法，以保持兩化融合隊(duì)伍的穩(wěn)定；f） 建立健全外部人才（專家）聘用、人才引進(jìn)機(jī)制；g） 確保評(píng)價(jià)、考核所采取措施的有效性；h） 保持培訓(xùn)、技能和經(jīng)驗(yàn)、激勵(lì)及所采取其他措施的適當(dāng)記錄。7.4設(shè)備設(shè)施公司應(yīng)按照《設(shè)備設(shè)施控制程序》對(duì)設(shè)備設(shè)施的購置、安裝調(diào)試、使用、維護(hù)、維修、改造和報(bào)廢等全生命周期進(jìn)行管理。a） 設(shè)備設(shè)施的自動(dòng)化、數(shù)字化、網(wǎng)絡(luò)化和智能化水平與新型能力目標(biāo)相適應(yīng)；b） 確保設(shè)備設(shè)施的可用性、可維護(hù)性和完整性；c） 確保設(shè)備設(shè)施的安全性、可靠性；信息化和自動(dòng)化設(shè)備設(shè)施管理部門應(yīng)識(shí)別和評(píng)價(jià)與設(shè)備設(shè)施相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，采取措施降低風(fēng)險(xiǎn)，必要時(shí)制定應(yīng)急預(yù)案。7.5信息資源公司應(yīng)采取適當(dāng)措施和利用必要的技術(shù)手段，以采集兩化融合過程中可靠和有用的數(shù)據(jù)，并將其轉(zhuǎn)化為公司所需的信息，進(jìn)一步提煉為公司的知識(shí)資產(chǎn)，把信息資源作為戰(zhàn)略性基礎(chǔ)資源予以管理。公司應(yīng)在兩化融合整體戰(zhàn)略驅(qū)動(dòng)下，根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需求持續(xù)推進(jìn)信息資源標(biāo)準(zhǔn)化，統(tǒng)一公司信息資源的數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，制定實(shí)施《信息資源控制程序》；公司應(yīng)確保持續(xù)提高信息資源的傳遞和共享水平。充分應(yīng)用信息技術(shù)、手段和方法，全面管理、深入開發(fā)信息資源，確保在適宜時(shí)能統(tǒng)一管理數(shù)據(jù)，并挖掘、提煉信息和知識(shí)。7.6信息安全依據(jù)業(yè)務(wù)要求和相關(guān)法律法規(guī)提供管理指導(dǎo)并支持信息安全，確保公司的數(shù)據(jù)、信息、知識(shí)等受到保護(hù)，不受偶然的或惡意的破壞、更改、泄露，以及信息服務(wù)和系統(tǒng)聯(lián)系可靠運(yùn)行、不中斷。公司在信息安全方面承諾：a） 對(duì)全體員工進(jìn)行持續(xù)的信息安全教育和培訓(xùn)，確保全體員工認(rèn)識(shí)到信息安全的重要性和緊迫性，增強(qiáng)其信息安全意識(shí)、保密意識(shí)和合規(guī)使用信息系統(tǒng)意識(shí)；b） 識(shí)別并滿足適用法律、法規(guī)和相關(guān)方信息安全要求；c） 采用先進(jìn)有效的設(shè)施和技術(shù)，處理、傳遞、儲(chǔ)存和保護(hù)各類信息；d） 定期進(jìn)行信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，識(shí)別可能存在的信息安全風(fēng)險(xiǎn)，采取糾正預(yù)防措施，保證兩化融合管理體系的持續(xù)有效性；e） 應(yīng)制定數(shù)據(jù)備份和恢復(fù)策略，并建立備份與恢復(fù)應(yīng)急管理制度，對(duì)備份信息的備份方式、備份頻度、存儲(chǔ)介質(zhì)和保存期等予以規(guī)范f） 制定信息安全管理體系，建立《信息安全控制程序》并保持完善的業(yè)務(wù)連續(xù)性計(jì)劃，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。實(shí)施與運(yùn)行8.1總則公司應(yīng)依據(jù)兩化融合總體目標(biāo)或階段性目標(biāo)，識(shí)別打造信息化環(huán)境下新型能力的需求，主動(dòng)管理兩化融合所有實(shí)施過程，以確保穩(wěn)定獲取兩化融合的績效。公司應(yīng)確保：a） 兩化融合實(shí)施過程的時(shí)效性和有效性；b） 兩化融合實(shí)施過程持續(xù)受控；c） 員工充分參與；d） 與供方形成以公司實(shí)施目標(biāo)有效實(shí)現(xiàn)為導(dǎo)向的溝通合作機(jī)制；e） 兩化融合實(shí)施過程中的基礎(chǔ)條件和資源得到切實(shí)保障。8.2業(yè)務(wù)流程和組織機(jī)構(gòu)的優(yōu)化8.2.1業(yè)務(wù)流程和組織機(jī)構(gòu)優(yōu)化方案根據(jù)策劃輸出對(duì)于業(yè)務(wù)流程和組織機(jī)構(gòu)的優(yōu)化需求，業(yè)務(wù)部門或項(xiàng)目組應(yīng)制定相應(yīng)優(yōu)化方案。優(yōu)化方案應(yīng)在兩化融合的框架指導(dǎo)下，與公司戰(zhàn)略保持一致。應(yīng)根據(jù)新型能力策劃方案梳理現(xiàn)有相關(guān)的業(yè)務(wù)流程，以及跟這些業(yè)務(wù)流程相關(guān)的部門和崗位，識(shí)別問題和差距，確定擬優(yōu)化的關(guān)鍵點(diǎn)和調(diào)整范圍，組織新的業(yè)務(wù)流程設(shè)計(jì)，兼顧技術(shù)實(shí)現(xiàn)的可行性，確定關(guān)鍵崗位及其職能，在原有崗位及職能基礎(chǔ)上提出必要的增刪改調(diào)計(jì)劃。在制定業(yè)務(wù)流程與組織優(yōu)化方案時(shí)，公司應(yīng)確保：a） 明確業(yè)務(wù)流程與組織結(jié)構(gòu)優(yōu)化實(shí)施主體及相關(guān)方責(zé)任和權(quán)限；b） 業(yè)務(wù)流程與組織機(jī)構(gòu)優(yōu)化的需求得到有效安排和溝通；c） 按照規(guī)定的程序確認(rèn)和批準(zhǔn)優(yōu)化方案，包括得到相關(guān)主管部門和領(lǐng)導(dǎo)的確認(rèn)。8.2.2實(shí)施與執(zhí)行公司應(yīng)規(guī)范管理業(yè)務(wù)流程與組織結(jié)構(gòu)優(yōu)化方案的實(shí)施與執(zhí)行過程，形成必要的制度文件，明確過程相關(guān)責(zé)任人、工作流程和方法。在保證總體利益的前提下公司實(shí)施與執(zhí)行過程應(yīng)確保：a） 兼顧相關(guān)職能和層次的利益；b） 與相關(guān)方進(jìn)行充分溝通，達(dá)成共識(shí)。8.2.3監(jiān)督與控制加強(qiáng)監(jiān)督與控制過程的規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化和制度化建設(shè)，在確保獲得優(yōu)化過程中的動(dòng)態(tài)信息和制定應(yīng)對(duì)措施、確保優(yōu)化過程中的沖突和風(fēng)險(xiǎn)得到有效預(yù)防和處理的前提下，掌控實(shí)施與執(zhí)行的進(jìn)度、變更、相關(guān)方反饋等動(dòng)態(tài)信息，應(yīng)采用適當(dāng)?shù)氖侄?，高效、有序推進(jìn)業(yè)務(wù)流程與組織機(jī)構(gòu)優(yōu)化。應(yīng)逐步建立健全動(dòng)態(tài)信息反饋機(jī)制，明確相關(guān)職能和層次信息確保按優(yōu)化方案的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)協(xié)調(diào)，明確相關(guān)職能與信息采集、管理和反饋的職責(zé)，逐步探索形成分析方法，動(dòng)態(tài)掌握和應(yīng)用業(yè)務(wù)流程與組織結(jié)構(gòu)優(yōu)化過程的進(jìn)度、狀態(tài)、變更等信息。8.3技術(shù)實(shí)現(xiàn)8.3.1技術(shù)方案公司應(yīng)依據(jù)新型能力策劃方案、業(yè)務(wù)流程與組織結(jié)構(gòu)優(yōu)化方案，評(píng)估現(xiàn)有相關(guān)的技術(shù)及其應(yīng)用現(xiàn)狀，開展技術(shù)需求分析，論證可選技術(shù)路線，明確必要技術(shù)指標(biāo)，確定技術(shù)實(shí)施范圍，形成技術(shù)方案。技術(shù)方案可包含：技術(shù)實(shí)現(xiàn)的責(zé)任劃分、技術(shù)實(shí)現(xiàn)的主體、技術(shù)開發(fā)單位、可行性分析、技術(shù)指標(biāo)要求、投資概預(yù)算等。技術(shù)方案應(yīng)為將來的擴(kuò)展留有余地，采用的技術(shù)應(yīng)當(dāng)能無縫升級(jí)；技術(shù)方案能夠?qū)崿F(xiàn)多系統(tǒng)并存所需的互操作能力，以及多種資料管理的能力。在制定技術(shù)方案時(shí)，公司應(yīng)確保：a） 明確技術(shù)實(shí)現(xiàn)的主體及相關(guān)方的責(zé)任和權(quán)限；b） 技術(shù)實(shí)現(xiàn)的需求得到有效安排和溝通；c） 按照所形成的規(guī)定進(jìn)行溝通和確認(rèn)（包括與業(yè)務(wù)流程與組織結(jié)構(gòu)優(yōu)化、數(shù)據(jù)開發(fā)利用相關(guān)的主管部門進(jìn)行溝通和確認(rèn)），并得到相關(guān)管理者的批準(zhǔn)。8.3.2技術(shù)獲取技術(shù)獲取是技術(shù)方案付諸實(shí)際的過程，一般可包括實(shí)施準(zhǔn)備、執(zhí)行、安裝部署、調(diào)試和測(cè)等過程。技術(shù)獲取不一定指技術(shù)開發(fā)，技術(shù)許可、購買設(shè)備、收購等也是技術(shù)獲取的重要方式。公司應(yīng)按照項(xiàng)目管理的模式對(duì)于技術(shù)獲取的過程進(jìn)行統(tǒng)籌管理，涉及項(xiàng)目范圍、項(xiàng)目進(jìn)度、項(xiàng)目溝通、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管控等方面。必須明確工作流程，以確保各環(huán)節(jié)工作的可操作性和管理的便利性。首先需要建立技術(shù)開發(fā)流程或采購流程，明確技術(shù)獲取過程各階段的產(chǎn)物；其次要建立技術(shù)運(yùn)維規(guī)程和升級(jí)改造計(jì)劃，保證應(yīng)用主體對(duì)技術(shù)的有效使用。公司應(yīng)安排各部門對(duì)基礎(chǔ)資源的數(shù)字化和標(biāo)準(zhǔn)化工作，安排必要的檢查，確?；A(chǔ)數(shù)據(jù)的規(guī)范化，可用性。應(yīng)用網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)等有效手段，對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行必備技能培訓(xùn)、技術(shù)資料移交、技術(shù)交底等方面的持續(xù)培訓(xùn)，確保技術(shù)的開發(fā)建設(shè)單元將必要的技術(shù)知識(shí)及時(shí)轉(zhuǎn)移至應(yīng)用主體。8.3.3監(jiān)督與控制公司應(yīng)建立健全技術(shù)實(shí)現(xiàn)的監(jiān)督和控制機(jī)制，明確各相關(guān)方的職責(zé)和考核辦法，規(guī)范工作流程和方法，確保在受控條件下進(jìn)線技術(shù)實(shí)現(xiàn)，并識(shí)別、防范和處理技術(shù)實(shí)現(xiàn)過程中的風(fēng)險(xiǎn)。為確保公司的技術(shù)實(shí)現(xiàn)達(dá)到預(yù)期目的，公司應(yīng)：a） 在技術(shù)實(shí)現(xiàn)過程中，建立必要的信息采集和共享機(jī)制，以便及時(shí)獲得技術(shù)實(shí)現(xiàn)過程中的動(dòng)態(tài)信息；b） 必要時(shí)，應(yīng)識(shí)別技術(shù)實(shí)現(xiàn)過程中的關(guān)鍵點(diǎn)，采用信息化手段、工具和方法對(duì)其實(shí)行監(jiān)視和測(cè)量；c） 在技術(shù)實(shí)現(xiàn)過程中發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)制定實(shí)施整改方案，對(duì)整改后的方案執(zhí)行進(jìn)行必要的監(jiān)督和控制。8.4數(shù)據(jù)開發(fā)利用數(shù)據(jù)開發(fā)利用是通過對(duì)數(shù)據(jù)的選取、分析和應(yīng)用，進(jìn)而全面實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)價(jià)值的活動(dòng)。通過現(xiàn)場(chǎng)會(huì)、交流研討、參觀體驗(yàn)等方式，使全體員工應(yīng)充分認(rèn)識(shí)到數(shù)據(jù)開發(fā)利用是優(yōu)化資源配置和運(yùn)營的重要手段，并對(duì)其在獲取可持續(xù)競爭優(yōu)勢(shì)方面日益提升的價(jià)值形成共識(shí)。制定《數(shù)據(jù)開發(fā)利用控制程序》等，逐步探索建立數(shù)據(jù)開發(fā)利用機(jī)制，明確跨職能、跨層次的各相關(guān)方的職責(zé)和考核制度，規(guī)范工作流程，形成相應(yīng)的工具和方法，培養(yǎng)專門的人才，并在實(shí)際工作過程中實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)、不斷改善。8.4.1數(shù)據(jù)開發(fā)利用方案信息化部門應(yīng)協(xié)助兩化融合工作小組制定數(shù)據(jù)開發(fā)利用方案，方案應(yīng)：a） 明確數(shù)據(jù)開發(fā)利用的主體及相關(guān)方的責(zé)任和權(quán)限，并制定計(jì)劃；b） 確保數(shù)據(jù)開發(fā)利用的需求得到有效安排和溝通；c） 溝通、確認(rèn)和批準(zhǔn)數(shù)據(jù)開發(fā)利用方案，包括與業(yè)務(wù)流程與組織結(jié)構(gòu)優(yōu)化、技術(shù)實(shí)現(xiàn)相關(guān)的主管部門的溝通、確認(rèn)，并得到項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的批準(zhǔn)。8.4.2數(shù)據(jù)的開發(fā)利用信息化部門組織各部門充分利用信息系統(tǒng)管理數(shù)據(jù)，適用時(shí)，應(yīng)：a） 選擇所需的數(shù)據(jù)，進(jìn)行跨時(shí)間、跨職能、跨層次的累積、清理和重構(gòu)；b） 建立適用的數(shù)據(jù)應(yīng)用模型，并進(jìn)行評(píng)審和批準(zhǔn)；c） 在業(yè)務(wù)系統(tǒng)中部署相應(yīng)的數(shù)據(jù)應(yīng)用模型；d） 利用外部的數(shù)據(jù)服務(wù)；e） 開發(fā)內(nèi)部的數(shù)據(jù)，為外部提供服務(wù)。8.4.3數(shù)據(jù)開發(fā)利用的監(jiān)督與控制信息化部門在受控條件下進(jìn)行數(shù)據(jù)開發(fā)利用，受控條件應(yīng)包括但不限于：a） 確保獲得數(shù)據(jù)開發(fā)利用過程中的動(dòng)態(tài)信息，如：進(jìn)度、測(cè)試結(jié)果、變更等；b） 制定適宜的措施，有效防范數(shù)據(jù)開發(fā)利用的風(fēng)險(xiǎn)。兩化融合工作小組負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)開發(fā)利用的監(jiān)督與控制，并保持監(jiān)督與控制的文件化信息。8.5匹配與規(guī)范8.5.1技術(shù)、業(yè)務(wù)流程、組織機(jī)構(gòu)的匹配性調(diào)整試運(yùn)行匹配與規(guī)范是實(shí)現(xiàn)技術(shù)、業(yè)務(wù)流程與組織機(jī)構(gòu)相互磨合、動(dòng)態(tài)匹配的必要過程，也是檢驗(yàn)兩化融合實(shí)現(xiàn)框架中業(yè)務(wù)需求與目標(biāo)是否實(shí)現(xiàn)的手段。公司建立《匹配與規(guī)范控制程序》做到：a）成立項(xiàng)目組，明確各組員職責(zé)和項(xiàng)目管理?xiàng)l例，確保項(xiàng)目成員的信息水平及文檔資料。b） 編制試運(yùn)行方案，明確試運(yùn)行的具體內(nèi)容與要求，如時(shí)間、技術(shù)方案、系統(tǒng)功能與性能的考核等。c） 為保障試運(yùn)行的有效進(jìn)行，必要時(shí)，應(yīng)對(duì)技術(shù)實(shí)現(xiàn)、業(yè)務(wù)流程和組織機(jī)構(gòu)進(jìn)行優(yōu)化調(diào)整。d） 完善運(yùn)行評(píng)審機(jī)制，對(duì)運(yùn)行結(jié)果進(jìn)行評(píng)估審核，并驗(yàn)證其有效性，以決定試運(yùn)行能否獲得通過并進(jìn)入推廣實(shí)施階段。e） 加強(qiáng)對(duì)崗位和人員的培訓(xùn)工作，要求公司和相關(guān)部門主管級(jí)人員廣泛參與，使各業(yè)務(wù)部門及早介入；尤其加強(qiáng)對(duì)一些容易出錯(cuò)的業(yè)務(wù)流程、系統(tǒng)操作的崗位的人員培訓(xùn)，減少試運(yùn)行期間的誤操作，確保在最短的時(shí)間內(nèi)實(shí)現(xiàn)技術(shù)實(shí)現(xiàn)、業(yè)務(wù)流程和組織機(jī)構(gòu)的有效匹配。8.5.2技術(shù)、業(yè)務(wù)流程、組織機(jī)構(gòu)的規(guī)范化與制度化試運(yùn)行取得成功，在確認(rèn)技術(shù)、業(yè)務(wù)流程與組織機(jī)構(gòu)匹配性調(diào)整結(jié)束后，主管部門或項(xiàng)目組應(yīng)組織識(shí)別、確定并建立或修訂基于管理、業(yè)務(wù)、崗位、技術(shù)等規(guī)范文件。加強(qiáng)規(guī)范性文件的培訓(xùn)和考核工作，確保規(guī)范性文件的有效執(zhí)行。定期對(duì)規(guī)范性文件實(shí)施情況進(jìn)行調(diào)研，對(duì)存在的偏差進(jìn)行修訂，對(duì)不符合規(guī)范性文件要求的情況進(jìn)行必要處罰。8.6運(yùn)行控制圍繞日常運(yùn)作、預(yù)防性維護(hù)、故障處置，應(yīng)急響應(yīng)等方面，信息化部門應(yīng)確保形成運(yùn)行維護(hù)機(jī)制。明確運(yùn)行維護(hù)的各相關(guān)方職責(zé)、運(yùn)行維護(hù)的流程規(guī)范，制定運(yùn)行維護(hù)保障制度，完善運(yùn)行維護(hù)制度，確保運(yùn)行維護(hù)的有效性，控制和防范風(fēng)險(xiǎn)。公司應(yīng)關(guān)注識(shí)別可能引起技術(shù)、業(yè)務(wù)流程、組織結(jié)構(gòu)運(yùn)行變更或數(shù)據(jù)開發(fā)利用狀況的內(nèi)外部因素。這些內(nèi)外部包括但不限于：法律/法規(guī)/監(jiān)管變更、組織變革、策略與標(biāo)準(zhǔn)的變化、業(yè)務(wù)或相關(guān)方變更、公司戰(zhàn)略變化等。在識(shí)別出動(dòng)態(tài)調(diào)整的需求后，信息化部門應(yīng)組織有關(guān)人員進(jìn)行評(píng)估，確定變更帶來的影響和風(fēng)險(xiǎn)，以及潛在收益。通過評(píng)審，確定是否依據(jù)這些內(nèi)外因素的變化，開展技術(shù)、業(yè)務(wù)流程和組織機(jī)構(gòu)和數(shù)據(jù)的動(dòng)態(tài)調(diào)整。評(píng)測(cè)9.1總則策劃和實(shí)施兩化融合管理活動(dòng)和兩化融合管理體系評(píng)測(cè)與改進(jìn)過程，建立完善的兩化融合評(píng)估體系，通過評(píng)估與診斷、監(jiān)視與測(cè)量、內(nèi)部審核、考核、管理評(píng)審等過程，全面系統(tǒng)評(píng)估、比較和分析公司兩化融合的總體情況，明確工作重點(diǎn)和方向，并對(duì)存在的問題進(jìn)行診斷和改進(jìn)。確保兩化融合管理體系的符合性和持續(xù)改進(jìn)兩化融合管理體系的有效性。策劃結(jié)果應(yīng)體現(xiàn)在各類文件中，內(nèi)容包括以下方面：a） 以兩化融合活動(dòng)的范圍和邊界確定評(píng)測(cè)內(nèi)容和對(duì)象；b） 確定適宜的評(píng)測(cè)方法、工具，包括人員、手段、評(píng)測(cè)的時(shí)機(jī)和頻次；c） 確定所需的數(shù)據(jù)分析活動(dòng)及采取的分析方法；d） 確定評(píng)測(cè)輸出作為診斷的輸入；e） 確定持續(xù)改進(jìn)的有效性。9.2評(píng)估與診斷按照《工業(yè)企業(yè)信息化和工業(yè)化融合評(píng)估規(guī)范》、《數(shù)字化轉(zhuǎn)型參考架構(gòu)》、《信息化和工業(yè)化融合管理體系新型能力分級(jí)要求》的相關(guān)要求，制定兩化融合自評(píng)估體系，并按照策劃的周期開展整體性評(píng)估。評(píng)估時(shí)應(yīng)確定：a） 評(píng)估應(yīng)覆蓋與兩化融合目標(biāo)相關(guān)的所有職能和層次；b） 適宜的評(píng)估時(shí)機(jī)和周期；c） 收集和分析適當(dāng)?shù)臄?shù)據(jù)；d） 建立適宜的評(píng)估數(shù)據(jù)規(guī)范和報(bào)表制度；e） 評(píng)估結(jié)果能夠體現(xiàn)兩化融合績效，確定與戰(zhàn)略及競爭優(yōu)勢(shì)的一致性；f） 評(píng)估結(jié)果應(yīng)能確保找到?jīng)]有形成預(yù)期新型能力的原因及所形成的新型能力不符合可持續(xù)競爭優(yōu)勢(shì)獲取要求的原因。9.3監(jiān)視和測(cè)量公司應(yīng)制定執(zhí)行《監(jiān)視與測(cè)量控制程序》，確保對(duì)影響兩化融合績效的關(guān)鍵指標(biāo)進(jìn)行定期監(jiān)視、測(cè)量和分析，監(jiān)視與測(cè)量的關(guān)鍵指標(biāo)應(yīng)涵蓋與兩化融合目標(biāo)和新型能力策劃方案相關(guān)的職能和層次，以及技術(shù)、業(yè)務(wù)流程、組織結(jié)構(gòu)和數(shù)據(jù)開發(fā)利用互動(dòng)發(fā)展的相關(guān)方面。監(jiān)視、測(cè)量和分析的內(nèi)容至少應(yīng)包括：a） 兩化融合目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度；b） 新型能力策劃方案的執(zhí)行情況；c） 按照策劃的要求，技術(shù)、業(yè)務(wù)流程、組織結(jié)構(gòu)以及數(shù)據(jù)開發(fā)利用等方面的同步改進(jìn)和提升情況。d） 公司應(yīng)制定和實(shí)施監(jiān)視與測(cè)量計(jì)劃，并保存記錄。e） 當(dāng)未能達(dá)到所策劃的結(jié)果時(shí)，應(yīng)采取適當(dāng)?shù)拇胧┻M(jìn)行改進(jìn)。公司應(yīng)依據(jù)監(jiān)視的結(jié)果，分析關(guān)鍵指標(biāo)運(yùn)行的趨勢(shì)和異常。依據(jù)測(cè)量的結(jié)果，評(píng)價(jià)關(guān)鍵指標(biāo)是否符合預(yù)期要求，并適時(shí)采取措施解決問題，以避免兩化融合過程偏離既定的方向。9.4內(nèi)部審核9.4.1時(shí)機(jī)公司建立并保持《內(nèi)部審核控制程序》，在正常情況下根據(jù)策劃的時(shí)間間隔實(shí)施內(nèi)部審核，內(nèi)部審核每年不少于一次，必要時(shí)根據(jù)兩化融合管理體系的變更或兩化融合戰(zhàn)略、外部環(huán)境發(fā)生重大事件時(shí)，隨時(shí)增加內(nèi)部審核。9.4.2內(nèi)審前準(zhǔn)備a） 內(nèi)部審核實(shí)施前須進(jìn)行內(nèi)部審核策劃，包括審核準(zhǔn)備、詳細(xì)的審核工作計(jì)劃、審核所需的文件，如：檢查表、不合格報(bào)告單等；b） 制訂內(nèi)部審核計(jì)劃。根據(jù)待審核對(duì)象的狀況和重要性安排內(nèi)部審核工作。管理者代表負(fù)責(zé)組成審核組，審核組成員應(yīng)由與被審核部門無直接責(zé)任關(guān)系的人員擔(dān)任，并且具備公司內(nèi)審員資格；審核員的選擇和審核的實(shí)施應(yīng)確保審核過程的客觀性和公正性。9.4.3內(nèi)審實(shí)施與結(jié)果追蹤a） 實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)審核，現(xiàn)場(chǎng)審核要符合公正性和客觀性要求，在現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)應(yīng)做好記錄；b） 審核結(jié)束后要寫出審核報(bào)告，報(bào)告審核情況、結(jié)論、審核中發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)及應(yīng)采取的糾正措施要求；c） 審核結(jié)果應(yīng)通知被審核部門的負(fù)責(zé)人，以便按糾正措施要求及時(shí)采取糾正措施；d） 被審核部門針對(duì)審核發(fā)現(xiàn)的缺陷，采取糾正措施后，辦公室須跟蹤審核，驗(yàn)證并記錄所采取糾正措施的實(shí)施情況及效果；e） 策劃和審核的結(jié)果記錄予以保存；f） 管理者代表應(yīng)審查所有的審核資料，向總裁報(bào)告兩化融合體系總體運(yùn)行情況，并負(fù)責(zé)提交管理評(píng)審。9.5考核考核是確保兩化融合管理體系符合性和有效性的