國(guó)內(nèi)證券市場(chǎng)介紹-金地部

國(guó)內(nèi)證券市場(chǎng)介紹一、中國(guó)證券市場(chǎng)的演變二、證券市場(chǎng)參與者三、證券市場(chǎng)的地位和功能四、金融品種介紹五、股票價(jià)格指數(shù)六、《證券法》有關(guān)介紹七、證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)揭示國(guó)內(nèi)證券市場(chǎng)介紹—金地部共23頁(yè)，您現(xiàn)在瀏覽的是第1頁(yè)!上證指數(shù)90年—2007年8月月線圖國(guó)內(nèi)證券市場(chǎng)介紹—金地部共23頁(yè)，您現(xiàn)在瀏覽的是第2頁(yè)!市場(chǎng)規(guī)模

上海證券交易所深圳證券交易所

開(kāi)戶(hù)數(shù)突破1.26億戶(hù)。國(guó)內(nèi)證券市場(chǎng)介紹—金地部共23頁(yè)，您現(xiàn)在瀏覽的是第3頁(yè)!證券市場(chǎng)的參與者證券市場(chǎng)的主體：發(fā)行人、投資者；證券市場(chǎng)中介：證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)；自律性組織：證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券交易所；證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)。國(guó)內(nèi)證券市場(chǎng)介紹—金地部共23頁(yè)，您現(xiàn)在瀏覽的是第4頁(yè)!證券服務(wù)機(jī)構(gòu)證券登記結(jié)算公司；證券投資咨詢(xún)公司；信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)；會(huì)計(jì)師事務(wù)所；資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)；律師事務(wù)所。國(guó)內(nèi)證券市場(chǎng)介紹—金地部共23頁(yè)，您現(xiàn)在瀏覽的是第5頁(yè)!證券監(jiān)督委員會(huì)

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)國(guó)內(nèi)證券市場(chǎng)介紹—金地部共23頁(yè)，您現(xiàn)在瀏覽的是第6頁(yè)!證券市場(chǎng)金融品種介紹股票：A股、B股債券：政府債券、金融債券、企業(yè)債券；基金：封閉式基金、開(kāi)放式基金；國(guó)債期貨、指數(shù)期貨（準(zhǔn)備推出）；其他金融衍生品種。國(guó)內(nèi)證券市場(chǎng)介紹—金地部共23頁(yè)，您現(xiàn)在瀏覽的是第7頁(yè)!債券的劃分（以發(fā)行主體為主）政府債券金融債券公司債券國(guó)內(nèi)證券市場(chǎng)介紹—金地部共23頁(yè)，您現(xiàn)在瀏覽的是第8頁(yè)!證券投資基金概念：即通過(guò)發(fā)行基金單位，集中投資者的資金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和運(yùn)作資金，從事股票、債券等金融工具投資，并將投資收益按基金投資者的投資比例進(jìn)行分配的一種間接投資方式。特點(diǎn)：集合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)（多元化的投資組合）、專(zhuān)家管理。分類(lèi)：封閉式基金和開(kāi)放式基金。國(guó)內(nèi)證券市場(chǎng)介紹—金地部共23頁(yè)，您現(xiàn)在瀏覽的是第9頁(yè)!上證綜合指數(shù)它以1990年12月19日為基期,以全部上市股票為樣本,以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)按加權(quán)平均法計(jì)算.本日股價(jià)指數(shù)=本日股票市值總值/基期股票市值總值*100其中:本日股票市值總值=本日收盤(pán)價(jià)*發(fā)行股數(shù)之和基期股票市值總值=基期收盤(pán)價(jià)*發(fā)行股數(shù)之和國(guó)內(nèi)證券市場(chǎng)介紹—金地部共23頁(yè)，您現(xiàn)在瀏覽的是第10頁(yè)!滬深300指數(shù)（399300）滬深300指數(shù)是由上海和深圳證券市場(chǎng)中選取300只A股作為樣本編制而成的成份股指數(shù)。深市挑選了108只,從滬市挑選192只。滬深300指數(shù)樣本覆蓋了滬深市場(chǎng)六成左右的市值，具有良好的市場(chǎng)代表性。滬深300指數(shù)是滬深證券交易所次聯(lián)合發(fā)布的反映A股市場(chǎng)整體走勢(shì)的指數(shù)。它的推出，豐富了市場(chǎng)現(xiàn)有的指數(shù)體系，增加了一項(xiàng)用于觀察市場(chǎng)走勢(shì)的指標(biāo)，有利于投資者全面把握市場(chǎng)運(yùn)行狀況，也進(jìn)一步為指數(shù)投資產(chǎn)品的創(chuàng)新和發(fā)展提供了基礎(chǔ)條件。國(guó)內(nèi)證券市場(chǎng)介紹—金地部共23頁(yè)，您現(xiàn)在瀏覽的是第11頁(yè)!綜合類(lèi)證券公司的業(yè)務(wù)范圍

——《證券法》第129條證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)其它證券業(yè)務(wù)國(guó)內(nèi)證券市場(chǎng)介紹—金地部共23頁(yè)，您現(xiàn)在瀏覽的是第12頁(yè)!證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)揭示1、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)：政策性風(fēng)險(xiǎn)，利率風(fēng)險(xiǎn)，購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)；2、非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)：經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，信用風(fēng)險(xiǎn)，道德風(fēng)險(xiǎn)；3、交易過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)：股票被盜賣(mài)；資金被冒提；保證金被挪用；券商提供的錯(cuò)誤信息或誘導(dǎo)帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)；對(duì)策：1）選擇一家信譽(yù)、規(guī)模、信息提供良好的證券營(yíng)業(yè)部；2）簽定相關(guān)協(xié)議；3）認(rèn)真核對(duì)交割單和對(duì)帳單；4）保管好自己的身份證、股東卡、資金卡、存折、密碼等資料。

國(guó)內(nèi)證券市場(chǎng)介紹—金地部共23頁(yè)，您現(xiàn)在瀏覽的是第13頁(yè)!證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)綜合類(lèi)券商經(jīng)紀(jì)類(lèi)券商國(guó)內(nèi)證券市場(chǎng)介紹—金地部共23頁(yè)，您現(xiàn)在瀏覽的是第14頁(yè)!自律性組織中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（1991年8月28日成立）；深圳證券交易所(1991年7月3日成立);上海證券交易所(1990年12月19日成立)。國(guó)內(nèi)證券市場(chǎng)介紹—金地部共23頁(yè)，您現(xiàn)在瀏覽的是第15頁(yè)!證券市場(chǎng)的功能融資；轉(zhuǎn)換企業(yè)經(jīng)營(yíng)機(jī)制；市場(chǎng)資源的有效配制。國(guó)內(nèi)證券市場(chǎng)介紹—金地部共23頁(yè)，您現(xiàn)在瀏覽的是第16頁(yè)!我國(guó)現(xiàn)行的股票類(lèi)型

———按投資主體劃分國(guó)有股法人股公眾股外資股國(guó)內(nèi)證券市場(chǎng)介紹—金地部共23頁(yè)，您現(xiàn)在瀏覽的是第17頁(yè)!股票與債券的異同相同點(diǎn)：

1）都屬于有價(jià)證券；2）都是籌措資金的手段；3）兩者的收益率相互影響。不同點(diǎn)：1）權(quán)利不同：債券是債權(quán)憑證，股票是所有權(quán)憑證；2）目的不同：發(fā)行債券是公司追加資金的需要，它屬于公司的負(fù)債。股票發(fā)行籌措的資金列入公司的資本；3）期限不同：債券有規(guī)定的償還期，股票無(wú)須償還；4）收益不同：債券有固定利息，股票的股息紅利視公司經(jīng)營(yíng)狀況而定；5）兩者風(fēng)險(xiǎn)不同：債券風(fēng)險(xiǎn)較小，股票風(fēng)險(xiǎn)較大。國(guó)內(nèi)證券市場(chǎng)介紹—金地部共23頁(yè)，您現(xiàn)在瀏覽的是第18頁(yè)!封閉式基金和開(kāi)放式基金基金異同相同：都是證券投資基金的一種形式。區(qū)別：1）期限不同：封閉式有固定封閉期。開(kāi)放式?jīng)]有，可隨時(shí)贖回；2）發(fā)行規(guī)模限制不同：封閉式有規(guī)模限制，開(kāi)放式隨時(shí)增加或減少；3）基金單位交易方式不同：封閉式只能在交易所買(mǎi)賣(mài)，開(kāi)放式可上市交易或向基金管理人、中介機(jī)構(gòu)提出購(gòu)買(mǎi)或贖回申請(qǐng)；4）基金單位交易價(jià)格計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)不同：封閉式受市場(chǎng)供求影響，開(kāi)放式取決于基金凈資產(chǎn)；5）投資策略不同：封閉式可進(jìn)行長(zhǎng)期投資，開(kāi)放式不能全部用來(lái)投資。國(guó)內(nèi)證券市場(chǎng)介紹—金地部共23頁(yè)，您現(xiàn)在瀏覽的是第19頁(yè)!深圳綜合指數(shù)深圳證券交易所綜合指數(shù)包括:深圳綜合指數(shù),深圳A股指數(shù)和深圳B股指數(shù).它們分別以在深圳證券交易所上市的全部股票、全部A股、全部B股為樣本股，以1991年7月3日為綜合指數(shù)和A股指數(shù)的基期，以1992年2月28日為B股指數(shù)的基期，基期指數(shù)定為100，以指數(shù)股計(jì)算日股份數(shù)為加權(quán)平均計(jì)算。今日即時(shí)指數(shù)=上日收市指數(shù)*今日即時(shí)指數(shù)股總市值（即各樣本股市價(jià)*已發(fā)行股數(shù)）/經(jīng)調(diào)整上日指數(shù)股收市總市值。國(guó)內(nèi)證券市場(chǎng)介紹—金地部共23頁(yè)，您現(xiàn)在瀏覽的是第20頁(yè)!《中華人民共和國(guó)證券法》

---1998年12月29日九屆人大六次會(huì)議通過(guò)

證券的發(fā)行、交易活動(dòng)的當(dāng)事人具有平等的法律地位，應(yīng)當(dāng)遵守自愿、有償、誠(chéng)實(shí)信用的原則。證券的發(fā)行、交易活動(dòng)，必須實(shí)行公開(kāi)、公平、公正的原則。國(guó)內(nèi)證券市場(chǎng)介紹—金地部共23頁(yè)，您現(xiàn)在瀏覽的是第21頁(yè)!禁止接受客戶(hù)全權(quán)委托

——《證券法》第142條

證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得接受客戶(hù)的全權(quán)委托而決定證券買(mǎi)賣(mài)、選擇證券種類(lèi)、決定買(mǎi)賣(mài)數(shù)量或者買(mǎi)賣(mài)價(jià)格。——《證券法》第37條：證券從業(yè)人員禁止買(mǎi)賣(mài)股票。——